期货公司管理办法练习试卷8(题后含答案及解析)

期货公司管理办法练习试卷8 (题后含答案及解析)

题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题

单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1． 期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在( )日内通知期货公司。

A．2

B．3

C．20

D．30

正确答案：B

解析：参见《期货公司管理办法》第三十六条第一款第二项规定。 知识模块：期货公司管理办法

2． 期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知( )，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A．全体股东

B．证监会

C．期货交易所

D．全体客户

正确答案：A

解析：参见《期货公司管理办法》第三十七条第一款第四项规定。 知识模块：期货公司管理办法

3． 下列关于期货公司董事会职责的表述，错误的是( )。

A．审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度

B．审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度

C．制定期货公司的业务规则

D．期货公司的董事会应当行使《公司法》规定的职权

正确答案：C

解析：《期货公司管理办法》第三十九条规定，期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：(一)审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求；(二)审议并决定风险管理、内部控制制度。 知识模块：期货公司管理办法

4． 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设( )。

A．独立监事

B．董事会

C．工会

D．独立董事

正确答案：D

解析：参见《期货公司管理办法》第四十条第一款规定。 知识模块：期货公司管理办法

5． 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。

A．知情权

B．经营权

C．报告权

D．决策权

正确答案：A

解析：《期货公司管理办法》第四十一条规定，期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。监事会或者监事应当按照《公司法》和公司章程的规定履行其职责。 知识模块：期货公司管理办法

6． 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。

A．监督期货公司其他高级管理人员

B．期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督检查

C．期货公司的合法合规性和风险管理

D．期货公司的日常经营管理

正确答案：B

解析：《期货公司管理办法》第四十三条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 知识模块：期货公司管理办法

7． 期货公司拟解聘首席风险官的，应当向( )报告。

A．期货协会

B．中国证监会派出机构

C．董事会

D．总经理

正确答案：B

解析：《期货公司管理办法》第四十三条第三款规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。 知识模块：期货公司管理办法

8． 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。

A．亲属

B．近亲属

C．亲戚

D．朋友

正确答案：B

解析：《期货公司管理办法》第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。 知识模块：期货公司管理办法

9． 期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持( )原则。

A．相同部门的不同人员分开办理

B．不同部门和人员分开办理

C．所有部门统一办理

D．相同部门的人员统一办理

正确答案：B

解析：参见《期货公司管理办法》第四十五条第二款规定。 知识模块：期货公司管理办法

多项选择题在每题给出的备选项中，至少有2项符合题目要求。

10． 期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人( )。

A．相应的责任追究程序

B．应当承担的责任

C．责任限制制度

D．赔偿额度

正确答案：A

解析：参见《期货公司管理办法》第四十二条规定。 知识模块：期货公司管理办法

11． 下列关于首席风险官的说法，正确的有( )。

A．期货公司应当设首席风险官

B．首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告

C．期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告

D．首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换

正确答案：A,D

解析：《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官

发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。 知识模块：期货公司管理办法

12． 下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。

A．期货公司的工作人员

B．期货公司工作人员的配偶

C．中国期货业协会的工作人员及其配偶

D．中国证券业协会的工作人员及其配偶

正确答案：A,B,C

解析：《期货公司管理办法》第五十条规定，除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：(一)无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；(二)期货公司的工作人员及其配偶；(三)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。 知识模块：期货公司管理办法

13． ( )的内容和格式由中国期货业协会制定。

A．《期货交易效益说明书》

B．《期货经纪合同》

C．《期货交易风险说明书》

D．《(期货经纪合同)指引》

正确答案：C,D

解析：《期货公司管理办法》第五十二条第二款规定，《＜期货经纪合同＞指引》、《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。 知识模块：期货公司管理办法

14． 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当在其营业场所备置( )，供客户查阅。

A．相关从业人员资格证明

B．期货交易所业务规则

C．公司期货经纪业务流程

D．期货交易相关法规

正确答案：A,B,C,D

解析：《期货公司管理办法》第五十三条第一款规定，期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置期货交易相关法规，期货交易所业务规则，并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。 知识模块：期货公司管理办法

15． 期货公司应当在( )提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

A．本公司网站

B．中国证监会指定报刊或媒体

C．营业场所

D．期货经纪合同

正确答案：A,C,D

解析：参见《期货公司管理办法》第五十三条第二款规定。 知识模块：期货公司管理办法

16． 客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中( )。

A．指定受托人并明确其受托权限

B．约定联络方式

C．约定指令下达方式

D．约定受托人的违约责任

正确答案：A,B,C

解析：《期货公司管理办法》第五十五条规定，客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。 知识模块：期货公司管理办法

17． 客户可以通过( )等委托方式下达交易指令。

A．电话

B．书面

C．计算机

D．互联网

正确答案：A,B,C,D

解析：参见《期货公司管理办法》第五十六条规定。 知识模块：期货公司管理办法

判断是非题请判断下列各题正误。

18． 期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体董事和监事，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。( )

A．正确

B．错误

正确答案：B

解析：《期货公司管理办法》第三十七条第一款第二项规定，期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 知识模块：期货公司管理办法

19． 期货公司董事会每年应当至少召开两次会议。( )

A．正确

B．错误

正确答案：A

解析：《期货公司管理办法》第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。 知识模块：期货公司管理办法

20． 期货公司的董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。( )

A．正确

B．错误

正确答案：B

解析：《期货公司管理办法》第三十九条规定，期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：(一)审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求；(二)审议并决定风险管理、内部控制制度。 知识模块：期货公司管理办法

21． 依据《期货公司管理办法》，所有期货公司都应当设独立董事。( )

A．正确

B．错误

正确答案：B

解析：《期货公司管理办法》第四十条第一款规定，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。

知识模块：期货公司管理办法

22． 根据《期货公司管理办法》，期货公司董事长和总经理不得由一人兼任。( )

A．正确

B．错误

正确答案：A

解析：《期货公司管理办法》第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。 知识模块：期货公司管理办法

23． 期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( )

A．正确

B．错误