TSC审核清单

SA8000社会责任管理体系审核文件清单

1.1童工

是否有直接或间接使用或支持童工的证据?

中国法律规定童工年龄为低于16周岁。

招工记录是否有工人年龄文件?

招工时，是否有效地检查工人年龄文件?

工人年龄文件证明是否过期?

1.2是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传达?

如果发现使用童工，是否向童工提供足够的支持，以便他们接受学校教育直到超过16周岁?

1.3是否制定拯救童工和未成年工教育程序，并有效地向员工及利益相关方传达?

是否向学龄儿童提供教育支持?

童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时?

1.4公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内外?

是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检?

中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁。

公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?

公司管理层是否了解并尊重法津法规要求?

2.1强迫劳动

是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据?

是否所有工人都自愿受雇用工作?

是否使用监狱劳工或士兵?

是否要求交纳押金或扣押工人身份文件?

是否检查工厂所有区域?

下班后，工人是否可以自由离开?

是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑?

工人是否可以根据法规规定自由辞工? 通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和人员安全等正常的保安目的?

公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?

公司管理层是否了解并尊重法律法规要求?

3.1健康与安全

工作条件是否安全卫生?是否有足够的通风、照明和温度控制?

3.1是否采取适当的措施防止工伤和意外事故?

是否采取切实可行的措施控制职业危害?

易燃易爆物品是否安全存放?

是否免费提供个人防护用品?

序号要求/提问客观证据记录备注

1对于合同评审过程是否有完整和清楚的文件规定?查"合同评审程序"

2

何时进行合同评审?查《合同评审程序》，抽查条目

3如何确定顾客的要求？抽查已评审合同的顾客要求是否作为被评审的内容.

4合同评审如何如何分类?新产品,成熟产品评

审有什么样不同?查已评审合同内容看是否分类.

5如何进行合同评审?查"合同评审表"

6在合同评审时,发现与顾客不一致的问题如何

与顾客进行沟通.查看"合同评审表"中不同意见的证据

7合同评审 完成后,是否按权限批准?查"合同评审表"的审批.

8如何进行合同更改?查已更改的"合同评审表"

9合同更改涉及到的"变更控制"是否按"变更控

制程序"要求执行.查合同评审变更引起的更改记录.

10合同编号如何,存档如何?查"合同评审表".

11如何对合同执行情况进行监控?查跟踪记录ISO/TS16949-2002版内部审核检查清单

市场部部门：

客户投诉，客户满意度调查; 评审精确率;评审及时率实绩：\过程指标

第1页 共35页12顾客投诉处理,对顾客的咨询服务,顾客走访的

信息处理等.顾客满意度调查查顾客投诉处理;满意度调查表

13对于顾客财产管理是否有完整和清楚的文件规定?查"顾客财产管理程序"

14顾客财产类型在公司有哪些?查顾客财产台帐

15顾客财产是如何接受的?查业务部与顾客签订协议及业务部授权购买资料

16市场部是否通过移交清单的方式把顾客财产移交給工程部?查技术部移交清单或移交记录.

17工程部是否对已从市场部接受的顾客提供产品建立台帐,并按要求进行控制?顾客财产的台帐、清单

18顾客财产是如何进行标识的，顾客财产的检具和设备等是否进行永久性的标识？查顾客财产实物，并检具和设备的永久性标签。

19公司哪个部门负责顾客投诉信息的接受,是如

何接受的?查市场部"顾客投诉来电记录"和"顾

客投诉汇总表"

20对于顾客满意度调查过程是否有完整和清楚的文件规定?查"顾客满意度调查程序"

21公司满意度调查是如何进行分类的?查"公司顾客一览表"

word整理版

学习好帮手 标准TS外审各部门需备资料清单

需备资料 责任人 提供日期 备 注

人事行政中心：

1.年度培训计划、培训签到表、培训考核记录、上岗证签发记录

(年度培训计划内容需包含TS标准、内审、五大工具、营销人员、设计开发人员的培训内容、相关体系标准培训（ISO14001&AS8000等相关体系培训，并做好培训签到及考评记录。)

2. 岗位职责说明书、特殊岗位人员名录

（针对特殊岗位人员需提供培训记录及资质证书。例如：电工、仪器校准员、实验员、内审员、检验员等…。）

3.岗前培训记录，转岗培训记录、转正的考核记录

（转正考核的内容务必与实际的岗位一致）

4. 员工满意度调查，并作出总结报告

(注意最终要有员工是否满意的总结论。)

5. KPI

(年度培训计划达成率、员工满意度)

营销中心

1.汽车类产品调查问卷、汽车客户清单、客户特殊要求清单、与客户签定的相关协议

(确定好顾客的汽车产品及要求)

2.订单评审记录表、订单变更记录

(追踪整理完成订单的评审记录、保存变更记录)

3.客户满意度调查，且需作出总结报告。另客户满意度要基于实际的业绩数据统计

( 注意最终要有客户是否满意的总结论)

4.《汽车产品绩效监控表》

( 依程序书及表单内容填写)

word整理版

学习好帮手

5.样品申请单、样品的评审记录。

6.相关客户质量协议,订单记录.

1.产品对应的国家标准、行业标准、客户要

求记录汇整

2. APQP相关资料

（依APQP管理程序书对应表单准备相关记

录，如项目立项报告、项目可行性风险分

CSR 审核文件清单 /CSR Audit Document List

请供应商准备并在在审核前准备以下文件记录，数量较多的请提前打印一份样板。

Please prepare the following documents before audit and prepare a few sample documents.

序号 对应条款

No Ref No

1 1.1

2

1.2

3

1.3

4 1.4

5 1.5

6 1.7

7 2.2

8

2.9

9

3.2

10

3.8

11

4.2

12

4.4

13

4.7

14

4.8

15

5.3 文件名称

Document Name

工厂组织架构图，包括 CSR/HR/EHS 职责分工Company organization structure including the role and

responsibility of CSR/HR/EHS

近期招工广告，招工程序及年龄鉴别方法

Latest recruitment advertisement, procedure and age identification

measure

禁止使用童工政策承诺及童工补救程序

Policy statement of prohibiting use of child labor and child labor

remedial action

过去 12 个月全体员工花名册和招工记录 (包括派遣工，学生工

及临时工 )

All worker list and recruitment records of latest 12 months

including dispatched worker, student worker and temporary worker

过去 12 个月未成年工清单， 未成年工禁忌岗位清单和未成年工

保护措施