第２２卷 第６期 ２０１３年１２月 运 筹 与 管 理 ＯＰＥＲＡＴＩＯＮＳ ＲＥＳＥＡＲＣＨ ＡＮＤ ＭＡＮＡＣＥＭＥＮＴ ＳＣＩＥＮＣＥ Ｖｏｌ＿２２．Ｎｏ。６ Ｄｅｃ．２０ｌ３
基于尖点突变的知识应用过程中溢出效应研究
张铁男， 苑婧婷， 唐书林， 赵健宇
（哈尔滨工程大学经济管理学院，黑龙江哈尔滨１５０００１）
摘要：本文引人“知识浓度”和“知识应用速度”两个概念，利用知识稀释效应的系统动力方程解释知识溢出机 理。从突变视角分析了知识溢出的突变特性，借鉴尖点突变理论对系统动力方程进行换元变换，建立了知识溢 出状态的尖点突变模型，讨论了知识稀释系统控制因子的变化与知识溢出状态间的判定规则，说明了知识应用 过程中知识溢出特性如突跳、滞后效应等特性及知识溢出态和接受态之间转化的尖点突变机理。最后，利用我 国３１个省级行政区面板数据进行实证研究，揭示以省级行政区为对象的知识溢出状态、变化情况及发展趋势， 为我国区域经济发展和知识战略提供理论指导。 关键词：知识应用；知识溢出；尖点突变；状态判别 中图分类号：１；＇２７０ 文章标识码：Ａ 文章编号：１００７—３２２１（２０１３）０６—０２０４—１１
Ｒｅｓｅａｒｃｈ ｏｎ Ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ Ｓｐｉｌｌｏｖｅｒ Ｅｆｆｅｃｔ ｉｎ ｔｈｅ Ｐｒｏｃｅｓｓ ｏｆ Ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ
Ａｐｐｌｉｃａｔｉｏｎ Ｂａｓｅｄ ｏｎ Ｃｕｓｐ Ｃａｔａｓｔｒｏｐｈｅ Ｔｈｅｏｒｙ
ＺＨＡＮＧ Ｔｉｅ—ｎａｎ，ＹＵＡＮ Ｊｉｎｇ—ｔｉｎｇ，ＴＡＮＧ Ｓｈｕ—ｌｉｎ，ＺＨＡＯ Ｊｉａｎ—ｙｕ （Ｓｃｈｏｏｌ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃ ａｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，Ｈａｒｂｉｎ Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｈａｒｂｉｎ １ ５０００ １，Ｃｈｉｎａ）
Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ ｉｎｔｒｏｄｕｃｅｓ ｔｗｏ ｃｏｎｃｅｐｔｓ ｎａｍｅｄ“ｃｏｎｃｅｎｔｒａｔｉｏｎ ｏｆ ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ”ａｎｄ“ｓｐｅｅｄ ｏｆ ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ ａｐｐｌｉｃａｔｉｏｎ”，ａｎｄ ｕｓｅｓ ｓｙｓｔｅｍ ｄｙｎａｍｉｃ ｅｑｕａｔｉｏｎｓ ｏｆ ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ ｄｉｌｕｔｉｏｎ ｅｆｆｅｃｔ ｔｏ ｅｘｐｌａｉｎ ｔｈｅ ｍｅｃｈａｎｉｓｍ ｏｆ ｋｎｏｗｌ— ｅｄｇｅ ｓｐｉｌｌｏｖｅｒｓ．Ｍｅａｎｗｈｉｌｅ，ｔｈｅ ｒｅｓｅａｒｃｈ ａｎａｌｙｓｅｓ ｔｈｅ ｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓ ｏｆ ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ ｓｐｉｌｌｏｖｅｒｓ ｍｕｔａｔｉｏｎｓ ｆｒｏｍ ｔｈｅ ｐｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅ ｏｆ ｃａｔａｓｔｒｏｐｈｅ ｔｈｅｏｒｙ，ａｎｄ ｕｓｅｓ ｔｈｅ ｍｅｔｈｏｄ ｏｆ ｓｕｂｓｔｉｔｕｔｉｏｎ ｔｏ ｔｒａｎｓｆｏｒｍ ｔｈｅ ｓｙｓｔｅｍ ｄｙｎａｍｉｃ ｅｑｕａｔｉｏｎｓ ｒｅｆｅｒｅｎｃｅｄ ｏｎ ｔｈｅ ｃａｔａｓｔｒｏｐｈｅ ｔｈｅｏｒｙ，ｔｈｅｎ ｓｅｔｓ ｕｐ ｔｈｅ ｃｕｓｐ ｃａｔａｓｔｒｏｐｈｅ ｍｏｄｅｌ ｆｏｒ ｓｔａｔｅ ｏｆ ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ ｓｐｉｌｌｏｖｅｒ， ａｎｄ ｄｉｓｃｕｓｓｅｓ ｔｈｅ ｃｒｉｔｅｒｉｏｎ ｒｕｌｅ ｂｅｔｗｅｅｎ ｔｈｅ ｃｈａｎｇｅｓ ｏｆ ｃｏｎｔｒｏｌ ｆａｃｔｏｒｓ ｉｎ ｔｈｅ ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ ｄｉｌｕｔｅ ｓｙｓｔｅｍ ａｎｄ ｔｈｅ ｓｔａｔｅ ｏｆ ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ ｓｐｉｌｌｏｖｅｒｓ，ａｎｄ ｉｌｌｕｓｔｒａｔｅｓ ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ ｓｐｉｌｌｏｖｅｒｓ ｆｅａｔｕｒｅｓ ｉｎ ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ ａｐｐｌｉｃａｔｉｏｎ ｐｒｏｃｅｓｓ ｓｕｃｈ ａｓ ａ ｓｕｄｄｅｎ ｊｕｍｐ，ｈｙｓｔｅｒｅｓｉｓ ｅｆｆｅｃｔ ａｎｄ ｔｈｅ ｃｈａｎｇｉｎｇ ｍｅｃｈａｎｉｓｍ ｏｆ ｃｕｓｐ ｃａｔａｓｔｒｏｐｈｅ ｂｅｔｗｅｅｎ ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ ａｃｃｅｐ－ ｔｉｎｇ ａｎｄ ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ ｓｐｉｌｌｏｖｅｒ．Ｆｉｎａｌｌｙ，ｔｈｅ ｐａｐｅｒ ｍａｋｅｓ ａｎ ｅｍｐｉｒｉｃａｌ ｒｅｓｅａｒｃｈ ｂｙ ｕｓｉｎｇ ｔｈｅ ｐａｎｅｌ ｄａｔａ ｏｆ ３ １ ｐｒｏｖｉｎｃｉａｌ—ｌｅｖｅｌ ａｄｍｉｎｉｓｔｒａｔｉｖｅ ｒｅｇｉｏｎ ｏｆ Ｃｈｉｎａ，ａｎｄ ｉｎｄｉｃａｔｅｓ ｔｈｅ ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ ｓｐｉｌｌｏｖｅｒ ｓｔａｔｅ ａｎｄ ｃｈａｎｇｅ ａｎｄ ｔｈｅ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ｔｒｅｎｄ ｔａｋｉｎｇ ｅａｃｈ ｐｒｏｖｉｎｃｅ ａｓ ａ ｗｈｏｌｅ，ｗｈｉｃｈ ｐｒｏｖｉｄｅ ｓｏｍｅ ｕｓｅ ｆｏｒ ｒｅｆｅｒｅｎｃｅ ｔｏ ｔｈｅ ｌｏｃａｌ ｅｃｏｎｏｍｉｃ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ａｎｄ ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ ｓｔｒａｔｅｇｙ ｄｅｃｉｓｉｏｎ． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ ａｐｐｌｉｃａｔｉｏｎ；ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ ｓｐｉｌｌｏｖｅｒ；ｃｕｓｐ ｃａｔａｓｔｒｏｐｈｅ；ｓｔａｔｅ ｉｄｅｎｔｉｆｉｃａｔｉｏｎ
技 创新乘数的微观机理与组织形态分本斤 张惟佳 （南京政治学院政治理论教育二系江苏南京２ １ ００３） 摘要：技术创新通过扩散产生引致经济增长的“乘数效应”，其内生机理在于技术创新扩散的过程中会产生基于规模 经济性的规模效应、基于范围经济性的空间效应和基于联接经济性的网络效应。我国应遵循技术创新的内在运行规律，充分 利用后发优势，推进我国科学技术水平的跨越式发展。 关键词：技术创新技术扩散乘数效应经济增长 寻经济增长之谜是经济学的主题，而揭示经济增长的 奥秘贝《是经济学的魅力所在。在推动经济增长的诸多 要素中，技术创新无疑是核心因素。技术创新通过扩散从而 引致经济增长的过程正是技术创新产生“乘数效应”的过程。 技术创新通过扩散产生推动经济增长的“乘数效应”是一个 起于微观达至宏观的复杂过程。如何理解这一过程？也就是 说技术创新引致经济增长的内在运行机理是什么？与之相适 应的组织形态是什么？本文尝试对上述问题进行探讨。 一、技术创新乘数的微观机理 （一）运行机理之一：基于规模经＇济Ｉ性的规模效应。规 模经济（ｅｃｏｎｏｍｉｅｓ ｏｆ ｓｃａｌｅ）原指在一个既定的技术水平 上，企业因规模扩大导致单位产品成本递减，从而提高企业 的利润。技术创新是对既有技术水平的突破，其引发规模经 济性的原因在于，技术创新成果扩散是一个建立在知识共享 基础上的量的扩张过程，而在其共享的总成本形成之后，比 如，知识共享的机构成本、组织成本、编码成本、搜寻成本， 交易成本、接受成本等，会始终保持不变。因此，随着技术 创新成果被使用者或使用次数增加，则平均共享成本下降， 从而产生规模效应。技术创新产生的规模效应是有边界的， 其一，有来自市场范围有限性的限制，因为任何产品的市场 都不可能是无限的；其二，来自不同消费群体对产品的差异 化要求的限制。技术创新所产生的规模经济性在进行标准化 生产的机器大工业时代最具典型性。例如，车床的发明导致 了螺纹加工的标准化，标准化在零件生产中的推广，导致了 互换式生产方式的建立，互换式生产为流水作业方式的建立 奠定了基础。 （二）运行机理之二：基于范围经济性的集聚效应。范 围经济（ｅｃｏｎｏｍｉｅｓ ｏｆ ｓｃｏｐｅ）是指企业同时生产多种产品， 由于各种产品之间的协调和关联，可以使生产每种产品单位 成本减少。通过技术创新，企业开发出超越原有产品功能的 升级产品、优化原有产品功能的配套产品或替代原有产品的 新产品，随着生产经营范围的扩大，产生能给企业带来创新 收益的空问效应。日本产业经济学大师植根益认为：范围经 济效益意味着追加新的物品和服务进行联合生产要比单独生 产的成本低。对同一厂商生产相近产品的生产过程而言，信 息、知识等共同的生产要素不受资产专用性的束缚，可以从 一个生产过程转到另一个生产过程而不必支付额外的成本， 从而实现成本的降低。空间经济学理论表明，创新技术所带 动的技术溢出和技术扩散具有地理局限性，所以集聚的企业 有更好的知识溢出渠道和途径，这有利于技术进步和产业升 级。集聚使得知识溢出和技术扩散效应放大，同一公司既可 能是知识技术源，也可能是知识溢出和技术扩散的接受者， 知识和技术流动是双向的，有利于提高整体生产力水平。在 一个技术流动充分的地方，技术垄断难以持久，而竞争将更 加激烈。 （三）运行机理之三：基于联结经济性的网络效应。联 结经济（ｅｃｏｎｏｍｉｅｓ ｏｆ ｃｏｎｎｅｃｔｉｏｎ），是指复数主体相互联 结，通过共有要素的多重使用所创造的经济性。联结经济的 重要特征就是不仅包括投入方面的共通生产要素转用的无成 本或低成本，而且包括产出方面的多个组织、主体相结合所 创造的乘数效应。应该指出，传统经济社会技术进步的发生 在网络信息技术不甚发达的情况下在全社会的扩张受到一定 的限制，其速度相对较为缓慢，而在信息网络为特征的新经 济社会，由创新活动导致的技术进步一旦在个别企业发生， 直接效果就是提高企业的劳动生产率和利润率，改变企业的 性质及生产方式，进而改变一个国家的产业结构及劳动力就 业结构，最终技术创新通过发达的网络信息途径在全社会铺 展开来，从而在宏观层面上促进经济的增长。网络效应的存 在，使企业突破传统技术瓶颈所导致的时间和空间限制，交 易成本大大降低，因而极大地提高了社会劳动生产率，为经 济发展提供了新的生产潜力。 二、技术创新乘数的组织形态 （一）技术创新引发规模效应的典型组织形态是福特制。 福特制的主要特征是：以泰勒制原则为目标的劳动标准化和 强化的技术分工，以高度专业化的机器（流水线作为理想形 式）大批量地生产标准化的产品。福特制在工业经济时代最 作者简介：张惟佳（１ ９ ８ １一），男，江苏南京人，南京政治学院政治理论教育二系法学教研室教师，法学硕士。
第２５卷
２０１５正 第３期
９月 信阳农林学院学报
Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｘｉｎｙａｎｇ Ｃｏｌｌｅｇｅ ｏｆ Ａｇｒｉｃｕｌｔｕｒｅ ａｎｄ Ｆｏｒｅｓｔｒｙ Ｖｏ１＿２５ Ｎｏ．３
Ｓｅｐ．２０１５
区域技术创新溢出效应研究
张立恒
（信阳农林学院财经系，河南信阳４６４０００）
摘 要：在探析区域技术创新溢出效应作用机制的基础上，分析我国区域技术创新溢出存在的问题，并提出对策。
关键词：区域；技术创新；技术溢出效应
中图分类号：Ｆ１２４ 文献标识码：Ａ 文章编号：２０９５．８９７８（２０１５）０３－００４８－０２
１ 区域技术创新外溢效应的作用机制
知识的非竞争性和部分排他性特征是知识溢出发生的根本原因。知识可以在地区之间自由传播和扩
散，使得某地区新技术的收益能够迅速扩散到相邻地区。新经济地理学认为，一个地区会通过资本和知识的
外部性对相邻地区经济产生影响，其作用机制有直接和间接两种。直接作用机制是一个地区的资本和知识
外溢在没有增加相邻地区成本的情况下，改善了它们的资本和知识供给条件，并带来其它创新环境的改善．
从而提高了相邻地区的创新产出能力＿１］。间接作用机制是某地区经济条件的改善有可能增加或创造新的
市场机会，提高相邻地区的技术创新水平。除了在临近地区发生技术溢出效应外，研发投入在具有类似经济
社会特征的地区之间（即使它们不相邻），基于社会网络也会引起地区之间创新要素流动．进而发生溢出效
应，比如在人力资本相似、产业结构相似以及信息传播距离相似的地区容易产生技术溢出效应。
任何提升技术接收地区创新能力的措施都会带来当地的技术进步：任何提升技术扩散地区自主创新能
力的措施，通过中间投入品的贸易活动都会将技术进步传递到技术接收地区。可见，一个地区的技术进步来
源于本地自主创新和外来的技术扩散。改革开放以来，我国市场化进程加速，地区之间的人员流动、经贸往
来、技术引进活动日益频繁。如果落后地区的自主创新能力和国外技术引进能力都很差，那么鼓励其吸收国
上海市经济管理干部学院学报 Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｓｈａｎｇｈａｉ Ｅｃｏｎｏｍｉｃ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｃｏｌｌｅｇｅ 第７卷第４期２００９年７月 Ｖｏ１．７ Ｎｏ．４ Ｊｕｌｙ ２００９
低成本产业集群的知识溢出效应
胡伟强，吴靖
（东华大学，上海２０００５ １）
摘要：作为现代空间经济的一种组织形式，我国的许多产业集群通过不断降低成本，使中心一外围结构趋于稳
定。通过辨析低成本产业集群的概念，构建知识溢出模型，可证明低成本产业集群需要进一步增加集聚程度，充 分利用积极溢出，为技术创新提供更多的可能性，以实现该区域经济更快更好地发展。
关键词：低成本产业集群；内生增长理论；知识溢出模型；溢出效应 中图分类号：Ｆ２７６文献标识码：Ａ文章编号：１６７２－３９８８（２００９）０４－－００２１－－０５
目前我国的产业集群大多属于低成本型集群，许多地方集群及国家工业园区亦类似这种情况，产品
档次偏低，较难进入高价值市场。王健（２００５）指出，在知识经济时代，低成本产业集群在区域经济发展中 发挥着重要的作用，基于知识管理的集群创新成为推动集群发展的主导力量。梁军（２００７）认为，由于资源
的仿制成本较低造成的进入者进入成本较低，退出成本较高，创新性资源优势不突出，我国的传统低成本
型产业集群在过度竞争和创新能力两方面存在较大的隐患，在我国现阶段转轨经济时期很容易产生集群
整体的生产锁定现象。因此，一方面，以低成本为优势的我国产业集群应继续在成本领先上下功夫；另一
方面，产业集群中的企业应通过各种可能的方式进行技术创新，以突破目前的发展瓶颈，积极的知识溢出 效应正是这种可能性的途径之一。
一、低成本产业集群的概念
美国学者Ｈｕｍｐｈｒｅｙ Ｊ．ａｎｄ Ｓｅｈｍｉｔｚ（１９９５年）把集群分为两类：基于创新的集群和基于低成本的集群。
创新型集群（高端集群）（ｈｉｇｈ—ｒｏａｄ．ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ—ｂａｓｅｄ），其基本特征是创新、高质量、功能的灵活性和良好 的工作环境，在良好的法规制度下企业间自觉地发展合作关系。产业集聚对创新的贡献还在于同行业之
