齐鲁股权交易中心

附件一：

浙江股权交易中心

股权业务暂行管理办法

目 录

第一章 总则

第二章 会员

第三章 融资与挂牌

第四章 定向增资

第五章 股份转让

第一节一般规定

第二节委托

第三节申报

第四节成交

第五节结算

第六节报价和成交信息发布

第七节暂停和恢复转让

第八节终止挂牌

第六章 代理买卖机构

第七章 信息披露

第八章 其他事项 第九章 违规处理

第十章 附则

第一章 总则

第一条 为规范股份有限公司（以下简称“公司”）进入浙江股权交易中心（以下简称“本中心”）进行股权融资转让工作，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、浙江省人民政府《浙江股权交易中心管理办法》等有关法律法规及政策性规定，制定本办法。

第二条 本办法所称股权融资转让业务，是指本中心及符合条件的中介机构为公司提供股权融资转让服务并受其委托代办其股份转让的业务。

第三条 参与股份转让业务的各方应以协议的方式约定各自的权利、义务与责任。

第四条 参与股份转让业务的中介机构应先申请成为本中心的会员，并以会员的身份开展业务。

第五条 本中心根据浙江省政府的授权对股份转让业务进行自律管理。

第六条 参与股份转让业务的公司、中介机构、投资者等应遵循平等、自愿、诚实信用原则，遵守本办法及相关业务规则的规定。

第七条 挂牌公司应按照本中心的规定履行信息披露义务。可参照上市公司信息披露要求，自愿进行更为充分的信息披露。

第八条 中介机构在开展股份转让业务时应勤勉尽责地履行职责。 第九条 参与挂牌公司股份转让的投资者，应具备相应的风险识别和承担能力，可以是经本中心认定的下列机构投资者或自然人投资者：

（一）机构投资者，包括法人、信托、合伙企业等；法人企业实缴注册资金不得低于100万人民币，合伙企业及其他经济组织自有净资产总额不得低于100万元人民币；

（二） 公司挂牌前的自然人股东；

（三） 通过定向增资或股权激励持有公司股份的自然人股东；

齐鲁股权托管交易中心挂牌业务介绍

（昌泰投资—杨树慧）

1.齐鲁股权托管交易中心基本情况

1.1齐鲁股权托管交易中心的渊源

1.1.1淄博股权托管中心

齐鲁股权托管交易中心的前身是淄博股权托管中心，2009年12月12日，淄博股权托管中心、淄博齐鲁股权交易中心同时开业。两个中心的建立，对于淄博非上市股份公司的规范运作和制度创新，对于中小企业的直接融资和结构优化，对于经济转型、综合竞争力的提升发挥了重要作用，并为齐鲁股权托管交易中心的最终成立奠定了基础。

淄博股权托管中心是淄博市政府批准的股权托管机构，主要是对淄博市内的110多家非上市股份有限公司及部分有限责任公司的股权集中登记托管，并进行分红派息、股权非交易过户等业务。企业股权托管也是对企业股权进行法律界定确认的一个过程，这对于保护投资者的权益、对于企业的规范运作都很有意义。股权托管中心是为股权托管企业提供服务的一个重要平台，有着广阔的发展前景。淄博股权托管中心的设立得到了证券监管机构的肯定和重视，是全国第一家地市级股权托管机构。

此外，淄博齐鲁股权交易中心是天津股权交易所的分市场，由天津股权交易所与淄博市共同发起设立，主要业务是为成长型的中小企业提供高效而又低成本的融资服务，为这些企业提供挂牌交易平台，并通过市场化的孵化、筛选机制，源源不断地为主板市场、创业板市场输送优质成熟的上市后备企业。

1.1.2天津股权交易所

作为淄博齐鲁股权交易中心的重要发起人，天津股权交易所在金融企业、金融业务、金融市场和金融开放等方面一直走在我国的前列，在探索推动我国场外交易市场发展，特别是在股权流转、中小企业融资方面进行了有益的尝试，取得了很大成效。

天津股权交易所是经天津市政府批准，由天津产权交易中心、天津开创投资有限公司等机构共同发起组建的公司制交易所，在天津滨海新区注册营业。 国务院关于《推进滨海新区开发开放有关问题的意见》（国发【2006】20号）鼓励天津滨海新区进行金融改革和创新，明确在金融企业、金融业务、金融市场和金融开放等方面的重大改革原则上可以安排在天津滨海新区先行先试。2007年6月，天津就形成了全国柜台交易市场建设总体方案、制度规则和相关专题调研报告，并为全国柜台市场建设在市中心区和滨海新区分别准备了近期和长期使用的土地和场地。

齐鲁股权交易中心参与发起“金链盟”并出席成立大会

5月31日下午，金融区块链合作联盟(深圳)成立大会暨第一次联盟成员大会在深圳

五洲宾馆举行。作为联盟发起单位，齐鲁股权交易中心总裁李雪、市场服务中心负责人蒋伟等应邀出席成立大会，并签署了联盟协议。

当前备受关注的区块链技术以去中心化、公开透明等特点，为行业应用打开了想象

空间，通过创新用科技方法来加强风险控制能力、降低运行成本、优化客户体验，解决

普惠金融的高成本问题。随着区块链技术逐渐走进大众视野，目前至少已在数字货币、

支付清算、信贷融资、金融交易、证券、保险、租赁等七个领域从理论探讨走向实践应

用。“金融区块链合作联盟(深圳)”(以下称“金链盟”)由微众银行、平安银行、京东金

融、深证通、齐鲁股权交易中心、恒生电子等25家企业共同发起，腾讯、华为、山东城

商行合作联盟等6家机构作为成员单位加入。金链盟旨在以技术标准为纽带，整合及协

调金融区块链技术研究资源，形成金融区块链技术研究和应用研究的合力与协调机制，

提高成员在区块链技术领域的研发能力，探索、研发、实现适用于金融机构的金融联盟区块链，以及在此基础之上的应用场景。

在成立大会上，齐鲁股权交易中心与各发起单位共同签署了联盟协议。本次大会的

重要议题之一是讨论并审定联盟课题研究计划，各成员单位根据自身实际分别就基于区

块链的场外股权交易市场平台、区块链底层技术平台、区块链信用服务、区块链理财产

品一二级市场等确定了相应的研究课题。齐鲁股权交易中心将与深证通、中股集团等成员单位共同合作，重点开展“基于区块链的场外股权交易市场平台”的课题研究工作，

以此为契机，积极探索场外市场的金融创新业务。

江苏股权交易中心简介

一、中心成立背景

江苏股权交易中心（以下简称本中心）是遵循证监会对中国多层次资本市场体系建设统一要求，经江苏省人民政府唯一授权批准设立的区域性股权交易市场，是不以盈利为主要目的的公共平台，2013年7月在江苏南京注册成立。

二、中心股东结构

本中心注册资本2亿元，股权结构为：华泰证券股份有限公司为52%、东吴证券股份有限公司为12%、南京证券股份有限公司12%、国联证券股份有限公司12%、东海证券有限责任公司12%。

三、中心经营范围

中心为非上市的公司股权、债券、资产和相关金融及其衍生品的批准募集挂牌、登记、托管、交易、融资、结算、过户、分红、质押等提供场所、设施和服务；组织和监督市场活动，发布市场信息；代理挂牌产品买卖服务；为市场参与方提供咨询等综合服务。

四、中心七大功能

（一）促进企业改制发展

（二）提供股权等标的的转让交易平台

（三）提高综合融资能力

（四）提供股权登记、托管等股权增值服务

（五）提供私募股权投资基金进出通道

（六）推荐企业进入其他资本市场挂牌

（七）企业品牌宣传

五、中心五大特点

成立目标

加快发展多层次资本市场，有效拓宽企业直接融资渠道，是我国金融发展的重要战略举措。全国各省市都把建设股权交易市场看作推动本地区资本市场发展的一次历史机遇，抢占先机，竞相提速，加快了建设发展步伐。我省正处在经济转型发展的关键时期，从各方面已经具备设立区域股权交易市场的条件。

2013年5月江苏股权交易中心召开创立大会，7月完成工商登记注册，正式成立。2013年9月24日江苏股权交易中心正式揭牌开业，接受企业挂牌，首批22家企业成功挂牌，近30家会员单位与中心签署了合作协议。

发展前景 江苏股权交易中心立足省情实际，坚持探索创新，借鉴国外场外交易市场的发展经验，努力走出一条具有江苏特色的区域股权交易市场发展路子。充分发挥推荐商会员、投资商会员和专业服务商会员的资源和优势，保护投资者利益最大化和企业融资效益最大化，真正实现投资者通过江苏股权交易中心放心投资，企业通过江苏股权交易中心融资安心；在服务上创新：江苏股权交易中心分别对登记托管和挂牌进行分级，根据不同层级的需求，提供不同业务建议，量身定做金融产品与服务，切实解决不同发展阶段企业的不同融资需求问题。同时，根据投资偏好和抗风险能力对投资者进行分类，帮助对接企业，实现其投资愿望。江苏股权交易中心将在省政府及相关部门的正确领导及监管下，规范运作，为江苏经济转型发展，繁荣金融业创造良好的条件。