科技成果创业转化的超边际均衡分析研究

科技成果创业转化的超边际均衡分析研究摘要】本文首先对我国的科技成果创业转化率非常低现状进行分析，应用新兴古典经济学中的超边际分析方法，通过结合科技成果转化现实情况，提出科技成果创业转化过程中的五种个人决策，并应用文氏定理构建出三个生产者—消费者决策模型，通过对每个模型进行角点均衡分析，得出科研成果转化的内在机理，结果显示系数k(产品交易效率）、r(生产专家劳动力交易效率）、s（科研者劳动力交易效率）是影响科技成果创业转化的主要因素，k、s、r值越大越可能促进科技成果的创业转化，在此结论基础上，提出提高科技成果创业转化效率的相应对策。

【关键词】科技成果转化；超边际分析；均衡分析一、引言科技成果转化是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。

我国的《国家十二五科学与技术发展规划》重点提到“坚持把促进科技成果转化为现实生产力作为主攻方向。

把科技进步和创新与产业升级紧密结合，推进先进科技成果向传统产业的转移和面向市场的商业化应用”。

科技成果转化率的高低直接关系到一个国家经济社会的建设与发展，对科技成果转化的研究具有很大的现实意义和理论价值，为此我国广大学者开展了一系列的探索研究。

根据文献研究，笔者认为到目前为主对科技成果转化的研究主要集中以下几个方面：科技成果转化机制、现状对策、转化模式、知识管理、评价体系、产学研合作创新等方面的研究。

我国现阶段科技成果的转化正处于转型期, 正在逐步摆脱传统科技成果转化模式但尚未建立起科学效率的新型科技成果转化制度与机制（杨萍.2010）。

正是由于处于快速发展的转型期，科技成果转化快速提升的同时也出现了一系列问题。

围绕我国科技成果转化出现的一系列问题，许多学者给出了相应的对策，但现有研究对科技成果转化的内在微观机理的研究却相对较少，因此应用超边际分析法对其进行研究具有重要的现实和理论意义。

二、超边际分析理论概述超边际均衡分析是新兴古典经济学的基本分析方法。

新兴古典经济学是在20世纪80年代以杨小凯( Yang)、罗森( Rosen)、贝克( Becker)、博兰( Borland)和黄有光(Ng)等为代表的经济学家, 用现代分析工具将古典经济学中关于分工和专业化的精彩思想进行了重新阐释, 形成了一个以超边际分析为基础工具, 以专业化经济、分工和经济组织等为主要研究对象的经济学分析框架。

古典经济学的代表人物亚当.斯密( Adam Smith, 1776) 认为分工是经济增长的源泉, 分工决定于市场的大小,市场大小又取决于运输的条件。

同样新古典经济学的代表人物马歇尔对分工经济也很有见解，但当涉及到个人选择职业和专业化水平的决策时,出现数量惊人的角点解,为了避开角点疑,马歇尔作了一个很不现实的假定,将社会分为纯消费者和厂商两部分。

杨小凯运用库恩—塔克定理排除了一些非优化的角点解和内点解，使可能的最优解范围大大缩小，而后文玫（Wen,1996）将这一方法推广到一般准凹效用函数和非常一般的生产条件，形成的方法被称为“文氏定理”（Wen Theory）。

根据文氏定理，可能成为最优决策解的数目要比所有可能的角点解和内点解之和少得多。

超边际分析可以分为3个步骤：第一步，利用文定理排除那些不可能是最优的角点解。

第二步．对剩下的每一个角点解用边际分析求解．求出每一个局部最优值。

第三步，比较各角点解的局部最大目标函数值．就可产生整体最优解。

三、超边际模型构建与均衡分析（一）模型假设与个人决策首先假定一个经济中有M个消费者——生产者,人口数M是个很大的数字。

科技成果为X，实际情况下科技成果的利用一般都具有整体性，不可分割，因此在本文中我们将其看成非离散变量。

科技成果转化产品为Y，用分别表示X和Y的生产量、自用量、供应量、需求量，此处由于科技成果X为非离散变量，所以。

科研人员劳动力为,生产专家的劳动力为,并假设每个劳动者的劳动总量为单位总量1，既分别为生产专家和科研人员的劳动交易效率系数，因此存在雇佣关系时实际用于生产的劳动量为。

科技成果转化品的市场交易效率为k，则1-k为交易成本系数，k 主要与市场体系成熟度、基础设施条件、运输条件、通讯条件、城市化程度和制度环境等有关，也与生产者的工作效率有关。

x和y的生产条件参数分别为a、b>0的常数，因此简化的单个人的生产函数为:根据杨小凯相关理论和文定理以及科技成果转化自身的特点，存在以下5种个人决策,下面我们一一对其进行解释：第 1 种为不转化的自给自足决策（x)。

它是指科研者不对科研成果X进行产品开发而是将其用于个人职业发展个人成就感的满足；第2种决策（表达为)。

指的是科研者决定自己对科研成果进行开发，自主创立企业，雇佣生产专家为其生产Y。

此时科研者的真实收入来源于对自用量y的消费；第3种决策（表达为）。

指的是Y的生产专家受雇于科研者，利用科研者的科技成果X，利用自己的生产技能为科研者的企业生产产品Y，此时科研者的真实收入来源于工资ω或者与工资等值的产品分配，并假设此类型的生产专家的数量为N；第4种决策（表达为）。

指的是生产专家雇佣科研者到企业研究生产X，并完成科技产品Y的生产，或者是科研者将科技成果整体转让给生产专家，此时也看成生产专家将科研外包或者是存在一种间接雇佣关系，此时生产专家或者企业主真实收入来源于对自用量的消费；第5种决策（表达为）。

指的是科研者受雇于生产专家，在企业内完成科研生产和科技成果转化，此时科研者的真实收入来源于工资ω或者与工资等值的产品分配，并假设此类型的科研者的数量为N。

（二）市场结构模型与超边际均衡分析结合上面的五种个人决策，依据文式定理和实际情况，能得出三种市场结构模型A、B、C（如图一），下面我们将对三种模型一一解释并对其进行超边际均衡分析：结构A，即科技成果未转化的自给自足。

这个结构代表没有市场交易、没有企业的经济状况。

这是最科研成果的最原始状态，此时科技成果效益的只有科研者的职业发展和个人成就感的满足，为了结构之间的比较，我们不妨把此时科研者的效用设为单位效用1：由（6）可以看出在b为大于零的常数的情况下，只要k和r足够大，就越有可能使得不等式成立，同样在（7）中，a、b>0常数情况下，只要k和s足够大，就越有可能使得不等式成立。

所以，假设a、b为大于零的常数下，则当k、r和s足够大时，就越有可能成立，也即是当转化产品y的交易效率和劳动力的交易效率越高，就越能促进科技成果得到转化。

因此针对当前我国科技成果转化效率低下的现状，我们可以从这三个去入手，提出相应的对策。

四、推动科技成果创业转化的相关对策基于以上对科技成果创业转化的内在机理的分析，以及整合现有文献的基础上，针对我国科技成果创业转化率低的现状，为进一步推动科技成果创业转化，现提出以下对策：(一）提高产品交易效率k，降低交易费用:1、政府出台有力的促进政策，加强市场监管，为科技成果转化提供良好的外部市场交易环境。

由于国家相关基本政策制度的确立是扼制机会主义和降低交易费用的基本条件，因此国家政府的宏观政策调控能大大降低科技成果产品的交易费用，提高科技成果产品的交易效率k。

具体措施可以有税收优惠政策、科技创业专项扶持基金、科技金融扶持政策、推荐信息平台建设等；2、建立科学合理的科技成果价值评估标准体系，确定公平合理的利益分配机制。

对于科技成果的价值评估可以从以下三方面考虑：首先，科技产品的先进性、可靠性、实用性，也就是看科技产品在全国甚至世界范围比较是不是先进的，能不能解决实际难题，使用的期间是不是具有长期的稳定性等等；其次，科技产品的前景和潜在价值；最后就是科技产品的风险性；3、科研成果转化机制应建立以企业为主体、官产学研相互合作机制, 形成符合科技自身发展规律的科技体制,合理配置科研资源, 加速高新技术产业化。

这能使科技成果快速高效的和市场对接。

（二）提高科研者劳动力交易效率s和生产专家劳动力交易效率r。

1、正确引导科技机构人员树立科研市场价值导向观念。

在我国，在企业以外的很多科研机构（高校、科研所等）中，一些科研者沉迷于纯学术化的研究，这导致很多科研成果仅仅停留学术层面，也就说这些科研劳动力并没有投入到市场上进行交易，阻碍相关科技领域的专业化分工，因此树立合理市场价值观念，能有力的提高劳动力交易效率r、s。

2、提升科研人员生产专家的身份地位、福利和待遇；作为科技生产力的源头，他们的社会地位、薪酬福利有待进一步提升，正是由于这种尴尬的境况，使得很多人不愿意从事科研生产工作，严重阻碍了科研劳动力的供应和交易。

3、企业和科研机构要量体裁衣，建立科学的薪酬、激励、产权保护机制；知识型科技人员相对于一般劳动力，他们的工作一般具有创造性、挑战性，劳动成果难以测量、成果作用发挥相对滞后性等特点，因此对于科研人员的薪酬和激励制度也要做必要的调整；4、建立完善科技成果转化的多元化投资渠道。

建立一套科学合理的政府基金、VC、个人等为主体的多元化投资渠道，能很大解决科技成果转化资金不足问题，降低转化风险。

科技成果所有者获得投资的阻力越小，转化的个人风险相对就越小，他们就越愿意选择对科技成果进行创业转化，科研者劳动力交易效率s就越高；5、提升中介结构服务能力，建立现代化的科技人员劳务市场。

针对科研人员和市场对接难的问题可以从建立现代化劳务市场建设入手：首先，建立现代化的现代化的网络服务体系，提供准确的需求信息和科技领域信息；其次，指导科技人员制定合理职业发展规划，避免出现科研人员总是停留在科研一线和科研人员脱离科研的情况；最后，有针对的为适合创业的科技人员提供创业技能培训，降低创业失败的概率，用科技创业带动科技就业，从提高科技科技劳动力交易效率。

【参考文献】[1]庞春.一体化、外包与经济演进:超边际-新兴古典一般均衡分析.经济研究.2010(3).[2]张旭辉.物流外包的超边际分析.生产力研究.2008(3).[3]庞春,姜德波.分工、结构变迁与特许经营:超边际一般均衡模型.经济学研究.2008(9).[4]杨小凯, 张永生.新兴古典经济学和超边际分析.北京:中国人民大学出版社.2000.。