2015年证券从业资格考试辅导考试指导

2015年证券业从业人员一般从业资格考试大纲中国证券业协会2014年11月第一部分证券市场基本法律法规目录第一章证券市场基本法律法规 (3)第一节证券市场的法律法规体系 (3)第二节公司法 (3)第三节证券法 (3)第四节基金法 (4)第五节期货交易管理条例 (4)第六节证券公司监督管理条例 (4)第二章证券从业人员管理 (5)第一节从业资格 (5)第二节执业行为 (5)第三章证券公司业务规范 (6)第一节证券经纪 (6)第二节证券投资咨询 (6)第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 (6)第四节证券承销与保荐 (6)第五节证券自营 (7)第六节证券资产管理 (7)第七节其他业务 (7)第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任 (8)第一节证券一级市场 (8)第二节证券二级市场 (8)第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。

第二节公司法掌握公司的种类；熟悉公司法人财产权的概念；熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求；了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。

了解有限责任公司的设立和组织机构；熟悉有限责任公司注册资本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定。

掌握股份有限公司的设立方式与程序；熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。

了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。

熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。

2015年证券业从业人员资格考试证券基础知识习题班辅导笔记本人觉得自己在笔记本上整理出知识点很重要，甚至比做题都重要，因为这个考试就是考知识点，只要你把知识点记住了，考试就没问题了，当你整理好了笔记后，基本上就可以甩开厚厚的书本了，只看笔记，反复记忆。

以下就是参考别的老师的讲义整的笔记供大家参考。

第一章证券市场概述习题课讲解说明1.本课程按照知识点进行习题讲解，通过习题来强化知识点的理解和记忆；2.通过习题的类型展现和说明同一知识点不同的出题形式；3.对于一些常识，例如重点事件，通过习题的形式强化记忆。

第一章证券市场概述本章主要考点：1.证券与有价证券定义、分类和特征；2.证券市场的定义、特征、结构和基本功能；3.证券市场参与者的构成；4.证券发行主体及其发行目的，主要投资者及投资管理；5.证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织、监管机构的构成、职能；6.证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；7.新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。

第一节证券与证券市场1.掌握证券、有价证券的定义，掌握有价证券的分类和特征。

（1）证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

（2）有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

（3）广义有价证券包括：商品证券、货币证券和资本证券（4）按照发行主体分为：政府证券、政府机构证券、公司证券按照是否在交易所挂牌交易分为：上市证券和非上市证券按照募集方式分为：公募和私募按照证券所有权所代表的权利性质分为：股票、债券、其他证券（5）有价证券的特征：收益性、流动性、风险性、期限性【例1单选】证券是指各类记载并代表一定权利的（）。

A.书面凭证B.法律凭证.C.货币凭证D.资本凭证『正确答案』B『答案解析』证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

考定义。

【例2多选】证券是指（）。

A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证『正确答案』ACD『答案解析』考查对证券概念的理解。

1、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

A．会计凭证B．财务报表C．会计账薄D．财务会计报表2、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。

A．经营方式创新B．业务或者产品创新C．组织创新D．激励约束机制创新3、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（）。

A．修改公司章程B．决定公司的经营方针和投资计划C．审议批准董事会的报告D．对发行公司债券作出决议4、从事证券业务的专业人员包括（）。

A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员5、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。

A．真实、合法的资金和账户B．明确授权C．业务隔离D．风险监控6、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。

代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。

A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任7、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。

A．中国证监会的自律管理B．证券公司的内部控制C．证券监管机构的监管D．证券交易所的监督8、金融期货的主要品种可以分为（）。

A．股指期货B．金属期货C．利率期货D．外汇期货9、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。

A．内部控制制度B．合规制度C．人力资源状况D．财务状况10、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

前言一、证券从业资格考试简介1.背景介绍中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。

通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。

2.考试频率：一年四次。

3.考试科目考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。

专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。

单科考试时间为120分钟。

基础科目为必考科目，专业科目可以自选。

4.考试方式全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。

5.报名条件（一）报名截止日年满18周岁；（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。

二、《证券基础知识》的框架介绍第一章证券市场概述第二章股票第三章债券第四章证券投资基金第五章金融衍生工具第六章证券市场运行第七章证券中介机构第八章证券市场法律制度与监督管理三、题型解析根据历年的考题，可以大致归纳如下常见的出题方法：1.根据重大时间、地点、人物、事件出题。

如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。

就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。

就道-琼斯指数可以出判断题、单选题、多选题。

2.重规则出题。

如就股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。

这部分的内容是相当多的。

3.反向出题。

就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法很常见。

如：有价证券的价格问题，股东是否具有财产直接支配权等等，都具备“但是”特点，这就是反向出题。

4.跨章节出题。

学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目会跨章节出。

如证券基础中，把有价证券、股票、债券等证券工具的性质等混合起来，可以出各种题型。

依此类推，各门课程都可以如法炮制。

5.计算题隐蔽出题。

以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。

重要的计算方法，如保证金比例及扩大倍数、基金份额净值等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。