合同审查管理流程(附图)

合同审核流程表格模板图
合同编号：____________
合同名称：____________
合同类型：____________
合同签订日期：____________
合同乙方：____________
合同主要条款：____________
审查人员：____________
审核日期：____________
是否审核通过：[√]是 [ ]否
审核意见：______________________________________________
审核人签名：____________
审核结果：[√] 合同生效 [ ] 合同失效
审核流程：
步骤审核内容审核要求审核要点审核结果备注
1 合同内容审核合同是否完整和准确合同条款是否明确合同生效签名
2 合同金额审核合同金额是否正确各项费用是否清楚合同生效签名
3 合同条款审核合同条款是否合法合规合同风险是否控制合同生效签名
4 合同附件审核合同附件是否齐全合同附件内容是否符合要求合同生效签名
5 合同盖章审核合同是否获得授权合同盖章是否齐全合同生效签名
审核人员：____________
审核日期：____________
审核结果：[√] 合同审核通过 [ ] 合同审核不通过
审核意见：______________________________________________
审核人签名：____________
合同审核流程表格仅供参考，您可以根据实际情况进行调整和修改。

希望对您有所帮助！。

合同审查要点及其注意事项第一节合同审查的目的一、达到交易目的二、有效保障当事人的权益第二节合同文本通用条款一、鉴于条款二、合同目的和范围三、合同各方权利义务及保证履约条款四、结算、支付条款五、知识产权条款六、保密条款七、违约责任条款八、不可抗力条款、免责条款九、争议解决条款十、法律适用条款十一、合同期限条款十二、合同的变更、解除条款十三、通知送达条款十四、合同附件条款十五、生效条款十六、合同文本条款第三节合同的形式审查与实质审查要点一、形式审查要点1、形式及审批流程是否符合公司规定常见问题：（1）会签表基本信息填写不完整、不规范、不清楚、与合同内容不一致。

（2）未按公司要求使用公司制定的范本。

（3）缺乏立项审批、超标审批；合同内容超出所依据文件的内容范围。

（4）合同相对方的选择方式不符合规定（如：应当招投标的项目，没有进行招投标）。

（5）流程选择不符合权限分工的要求。

（6）缺乏合法有效的授权委托书。

（提示：审查授权委托书，可尽量避免与无权代理、越权代理、无权处分的主体签订合同，避免可能导致的合同被变更、被撤销或无效的后果。

）2、报审资料完整性、一致性常见问题：（1）审查报审资料不完整，缺少合同附件、立项审批文件、招投标评审结果文件、对方资质证明等。

（2）合同的标的种类、数量与审批文件有偏差；中标单位与合同相对方主体不一致等。

（3）未按要求提供资料原件；合同相对方营业执照复印件未加盖公章等。

3、合同文本形式要文字准确；表述严谨；格式规范；前后逻辑一致。

常见问题：（1）合同结构不完整（如缺少开头、正文、结尾）；（2）合同各方当事人信息不正确（如当事人名称与营业执照上的名称不一致；当事人银行账号、联系地址、联系电话等信息缺漏等。

（3）合同名称与内容不符（如：把租赁写成承包；把借款写成投资）。

（4）法律用语不准确（如“定金”错写成“订金”，“权利”写成“权力”，使用“大约”、“相当”等模糊词。

）（5）前后逻辑不一致①称谓前后不一致（如：甲方乙方、买方卖方均出现，且没有指代关系）；②金额大小写不一致、分期付款总额与合同总金额不一致等；③期限表述不一（如：“期限一年”与“2009年3月至2010年4月”）；④序号、附件指代矛盾；⑤签订日期前后不一致；⑥印章上的公司名称与合同中书写的单位名称不一致；⑦所盖章非公章或合同专用章（如：合同上盖财务专用章）。

合同审查管理流程及文字说明、合同审核流程图（另附详细文字说明见下）、合同审核流程文字说明1合同申请人与合同对方谈判后，根据谈判内容起草合同，尽量使用我公司合同范本；2、经有签署权的领导书面确认后，合同申请人将合同草本以电子邮件方式发送给法律部合同审查人员。

电子邮件中应同时注明以下事项：1）项目背景；2）合同紧急程度（一般情况下，合同草本应该提前3个工作日交法律部审查，法律部将在3工作日内进行合同的审查和修改）；3）合同申请人联系方法。

4）合同申请人部门领导批准该合同立项的邮件或在合同送审表（格式见附件）上签字。

5）如涉及到金额（包括收入、支付、分成），应将合同同时抄送给财务部相关审核人员。

3、法律审核人员将合同编号并进行审查、修改，并在收到合同申请邮件之日起3个工作日内，将审查修改后的合同以电子邮件方式发送给合同申请人，特别紧急的1个工作日。

涉及金额的合同需得到财务部确认。

4、合同申请人和合同对方确认合同文本，如合同申请人及合同对方有任何修改意见，必应通知法律审核人员，经法律审核人员审核后方能最终定稿。

定稿后的合同除经法律审核人员同意外不得任意修改。

5、所有的合同均应提供合同对方的营业执照（或身份证、户口本及其他相关资质）复印件给法律部备案。

如果法律审核人员需要确定合同对方的某些特定资格，要求申请人提供关于合同对方的证照或授权书等相关文件，申请人应按照要求提供，否则合同不能签署。

上述文件应与合同送审表一起提交法律部备案。

三、合同签署1、填写合同送审表后，合同申请人需填写合同送审表并请授权签署人在合同送审表上签字，注明签字日期。

2、合同经授权签署人签字后，应加盖公司合同专用章，原则上不得以公司公章、人事印章、财务印章或者分公司印章代替。

3、如涉及到金额（包括收入、支付、分成），应请财务审核人员在合同送审表上签字；涉及其他故门的，应请其他部门在合同送审表上签字。

4、申请人将定稿合同、合同送审表以及合同对方当事人营业执照副本复印件和其他法律部认为必要的相关资质证明交法律部审核，法律审核人员审核同意后，在合同送审表上签字，并在核对无误的合同上每页页脚小签。

合同授权审批制度（一）第1章总则一、为明确企业合同审批权限，规范企业合同订立行为，加强对合同使用的监督，防范和降低因合同的签订给企业带来的风险，特制定本制度。

二、规范企业合同的拟定、审批及签章工作，以符合《公》和《合同法》等法律法规及规范性文件有关规定，确保合同的顺利履行，维护企业的合法权益。

第2章适用范围一、本制度所称合同指企业与自然人、法人及其他组织设立、变更、终止民事权利义务的合同或协议。

二、本制度适用于企业所有的书面合同审批，包括冠以合同、合约、协议、契约、意向书等名称的规范性文件的审批。

三、本制度中所称部门指代表企业洽谈、签订合同的各业务、职能部门。

四、本制度中所称业务经办人是合同谈判、签订及履行的第一责任人，并有责任保证合同最终文本与经各级审批后的合同文本在条款内容上的一致性。

第3章授权审批职责一、合同分类1．一般性合同：合同标的在xx元资金支出或xx元资金收入以下的合同。

2．重大合同：合同标的超出xx元资金支出或xx元资金收入的合同。

二、企业对外签订合同均由总经理代表企业行使职权。

三、总经理职责。

1．审批企业所有格式合同和各部门的合同文本。

2．负责企业对外重大合同的签章，并审核超出各部门负责人审核权限的合同。

3．授权业务经办人员代表企业签订合同。

四、法律顾问职责1．草拟企业主营业务格式合同或企业重大、特殊合同。

2．监督、指导各部门起草及修订合同文本。

第4章授权审批流程一、原则上，在业务谈判、双方达成一致意见后，各部门应尽可能使用企业制定的格式合同或部门合同文本。

二、法律顾问草拟的格式合同应经法务部经理、总经理审核批准后形成正式书面，变更程序亦同。

三、各部门草拟的合同文本应经法律顾问审查、法务部经理审核、总经理审批，然后形成正式书面，变更程序亦同。

四、业务经办人员与合同对方拟定的一般性合同，须经所属部门负责人初审、法律顾问审查后正式订立合同，变更程序亦同。

五、业务经办人员与合同对方拟定的重大合同，须经所属部门负责人初审、法律顾问审查、总经理审批后方能订立正式合同，变更程序亦同。

合同审查规则草拟一、概述1.1 为适应建立现代化企业制度和企业发展的实际需要，规范361º法务部门的合同审查工作，提高法务人员工作效率，促进企业依法经营管理，制定本规则。

1.2 本规则所称法务人员是指具备法律专业知识，在361º法务部门从事法务工作的人员。

1.3 法务人员是企业或企业领导人在法律方面的参谋或助手。

合同审查中的任务为：对企业合法性进行审查，依法发布独立法律意见，促进企业依法经营管理和依法维护自身合法权益。

1.4 本规则所称合同审查是指法务人员根据公司安排，就经办人送审的合同进行法律专业判断，通过检查、核对、分析等方法，对合同中不合理条款进行修改以及对合同中存在的法律风险提出意见的专业活动。

二、审查原则2.1与经办人沟通原则：法务人员在审查修改合同前，应与经办人进行充分的沟通，并根据沟通的情况作出基本判断。

如果无的放矢，审查修改后的合同可能无法使用或需大面积调整，造成时间成本的浪费。

2.2法言法语与商业用语相结合原则审查合同时，在构建合同框架及定位措辞风格等问题上，要充分考虑到各方的商业习惯用语，并与法言法语结合，避免口语出现。

2.3可执行性原则合同的关键在于执行，合同审查修改完后，要充分考虑合同的可执行性。

2.4“斜塔原则”法务人员在审查合同时要充分考虑公司利益，应在法律强制规定与保障公司利益下及合同相对方尽可能接受的限度内，对合同进行审查与修改。

2.5局外人原则合同审查修改完成后，应便于普通人理解。

即使一个对合同内容一无所知的人，看完合同后就能了解交易结构及各方目的。

三、合同接收与交接3.1 法务人员接收送审合同等相关材料前应向经办人阐明，合同送审稿及辅助性的背景资料、参考文件的形式一般为word格式的电子版本，辅助性的背景资料、参考文件可以是纸板复印件。

3.2 法务人员收到送审电子版合同后，应将合同文档重新命名为下列形式“接收日期+合同名称”，以便合同定稿后备案。

合同审批流程图
合同审批流程图。

本合同审批流程图旨在规范合同的审批流程，确保合同的合法
性和有效性。

以下是合同审批流程的详细步骤：
1. 合同起草，由合同起草人根据业务需要和法律要求起草合同
草案。

2. 内部审批，合同草案经起草人内部审批，包括相关部门负责人、法务部门等。

3. 修改和完善，根据内部审批意见，对合同草案进行修改和完善。

4. 最终审批，经过修改和完善后的合同草案提交给最终审批人，如公司领导或法务主管。

5. 签订合同，经最终审批人批准后，由双方签署正式合同。

6. 归档管理，将签订的正式合同进行归档管理，并建立合同台账。

以上是合同审批流程的基本步骤，具体流程可根据实际情况进行调整和完善。

如果您需要针对特定合同类型的审批流程图范本，欢迎随时联系我们，我们将根据您的需求提供定制化的合同审批流程图范本和专业建议。

＊*建设开发总公司建设工程合同评审办法（试行）为了加强和完善公司合同管理制度，规范合同评审程序，防范合同风险，确保公司经营工作正常有序地进行，特制定本办法.第一条合同评审的职责划分一、事业部负责组织辖区内所有合同的评审工作二、事业部评审通过后申请总公司组织评审的合同1、垫资施工项目的合同2、事业部组织施工项目的合同3、单项合作项目的合同4、承包型分支机构组织施工且不垫资项目，合同额超过1000万(含）的合同5、其他重大合同三、不需要申请总公司评审的合同承包型分支机构组织施工且不垫资项目,合同额不超过1000万的合同。

第二条合同评审流程一、事业部合同评审流程（详见附件1)1、合同评审主持人签收申请资料,登记入册。

2、填写合同评审会签记录表、合同概况表.3、评审主持人组织相关部门对合同进行审查并提出评审意见。

4、呈报事业部各业务分管领导审批.5、评审主持人根据事业部各部门及各业务分管领导的意见填写合同评审意见通知单，并书面通知申请单位。

6、评审主持人收到申请单位的意见回复，各职能部门审查后确认无误。

7、报事业部总经理审批.二、总公司合同评审流程（详见附件2）1、合同评审主持人签收申请资料，登记入册。

2、评审主持人组织相关部门对合同进行审查并提出评审意见。

3、呈报各业务分管领导审批。

4、评审主持人根据各部门、各业务分管领导的意见填写合同评审意见通知单，并书面通知申请单位（事业部)。

5、评审主持人收到申请单位（事业部）的意见回复，各职能部门审查后确认无误。

6、呈报区域主管领导审批。

第三条合同评审申请一、分支机构向事业部申请合同评审、盖章的规定1、分支机构需要评审、盖章的合同一律报事业部评审,分支机构不得越过事业部直接向总公司申请评审、盖章。

2、分支机构在申请合同评审时要同时上报下列资料：(1）合同评审申请书（分支机构填写,详见附件3）(2)合同概况表（详见附件4）（3）合同二、事业部向总公司申请合同评审、盖章的规定1、按照本办法规定需要总公司组织评审的合同由事业部申请评审.2、事业部在向总公司提交评审申请前必须按本办法规定的评审流程严格审查,并形成完整的评审记录。

公司合同审核流程篇一：合同审核流程及注意事项合同审核流程及注意事项为了规范法务部合同审批流程和审核标准，提高法务工作的效率，最大限度降低我司业务中存在的法律风险，特针对合同审核及管理工作做出如下要求：一、合同审核流程法务部日常工作中需要审核的文件包括业务类合同、非业务类合同以及与我司业务相关的宣传资料等文本。

现对各类合同的审核流程规定如下：1、业务类合同审核流程业务类合同指与公司业务相关的各类合同，包括借款合同、信息咨询服务合同、金融服务合同、房屋抵押合同、个人出借咨询服务合同以及与保理业务、私募基金业务等有关的一系列合同或资料。

业务类合同事关重大，一般由业务需求部门通过企业邮箱向法务总监/副总监提出，由法务总监/ 副总监根据需要决定分配给法务部其他同事审核，法务部同事审核完并交由上级领导复审后通过企业邮箱将法律意见回复给业务需求部门。

业务类合同初次审核的时限为2-3个工作日，自法务部收到待审合同之日起算，复审的时间不计算在内。

2、非业务类合同审核流程非业务类合同指为了便于公司开展业务所需签署的各类合同，包括房屋租赁合同、装修合同、采购合同、服务类合同等。

业务需求部门将待审合同和已批签呈发送至法务部企业邮箱，法务部收到合同后由合同管理部经理根据职责划分将合同分配给法务部同事审核，法务部同事审核完后会将合同发给合同管理部经理复审，复审无异议后法务部同事将已审合同通过企业邮箱反馈给业务需求部门。

非业务类合同审核时限一般为1个工作日，重大复杂的合同为3个工作日，自法务部收到待审合同之日起算，复审的时间不计算在内。

具体流程请见下图：3、合同签署注意事项：（1）合同审核内容存在异议时的处理办法：法务部审核完合同后，如对方存在异议，业务需求部门将合同再次发送至法务部邮箱，由负责初审的同事进行二次审核和沟通直到双方确认无异议；如对方提供的是制式合同或者对方明确提出合同不能修改，为了不影响公司业务，业务需求部门经办人将合同无法修改的意见反馈到法务部邮箱，该合同才能签署。

第一章总则第一条为了促进公司合同管理的制度化、规范化，预防和减少经济纠纷，维护公司的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》及有关法律、法规，并结合公司的实际情况，制定公司《合同管理制度》（以下简称“本制度”）。

第二条本制度所称的合同是指在日常经营管理中，公司、经公司授权的各部门依法与其他自然人、法人、组织之间采取书面形式订立的，为明确各方的权利义务，具有法律约束力的合同、协议、备忘录及有关修改前述文件的文书、图表、传真等各类合同文件，以及具有合同性质的意向书、协议书等其他书面文件。

第三条本制度所称的合同管理是指公司合同管理机构有权对上述第二条所指书面文件进行审查、监督、管理，包括法律咨询、资信调查、意向接触、商务谈判、合同的签订、履行、变更与解除及纠纷处理等过程和环节。

第二章合同的管理机构及人员职责第四条公司合同管理采取分级负责和专职管理相结合的形式。

合同管理的机构和人员包括：副总经理、合同预算部经理、合同经办部门/人员、法律顾问及相关职能部门等。

合同预算部是本公司各类合同的管理部门。

合同体系（详附件）由合同预算部建立。

第五条副总经理、合同经办部门/人员、法律顾问及相关职能部门等在其职责范围内和公司总经理授权范围内做好合同管理工作。

第六条合同管理机构及人员的职责包括但不限于：1、合同预算部负责组织起草公司经济类合同的标准文本；负责公司经济类合同管理（包括合同审核、合同发放、合同付款审核、合同变更审核、合同结算办法、监督合同执行等），合同由合同预算部专人管理，建立公司合同台帐，将各合同与项目成本费用唯一对应，进行合同动态管理。

2、法律顾问负责公司合同的日常审核管理工作，并指导合同预算部组织起草经济类合同文本。

3、财务部从财务角度审核公司经济类合同、监督合同执行、办理合同付款。

4、合同经办部门负责组织拟订本部门经办的合同，及时提请有关部门（人员）审查其经办合同，并监督、跟踪有关合同的执行，及时向有关部门反馈合同实际履行情况、发生的问题并提出初步解决问题的建议。

OEM管理流程一: 合同审查1.确认技术参数(客户技术工艺要求,功能结构要求)：2. 交货能力评估; 在商务人员与客户达成初步购销协议以后，商务人员须与OEM事务负责人以及公司其他的相关人员对生产交货日期进行仔细的估算和计划，以便答复客户届时的交货日期；3.对客户进行报价：在对客户对产品的一系列要求确定下来以后，由公司的技术科以及其他的相关人员对成本进行核算，核算好以后的价格经公司董事长或总经理确认签字以后再由商务部的项目负责人将价格报给客户并签定正式的购销合同；4.在公司与客户签定购销合同以后，技术科再根据商务部在客户处所取得的技术参数出祥图，技术科所出的图纸必须是按国标所出的图纸，图纸必须要有详尽的零件图，展开图，焊接图以及整体装配图，并附有详细的技术工艺要求以及表面处理外观要求；图纸必须经过技术科相关负责人的审核签字方可成为正式生产图纸；二: 向OEM下单1.与OEM确认生产图纸：如经审核确认过的图纸在OEM的生产过程当中如果出现技术质量问题，在情况调查清楚以后，如是我方的图纸问题，则我方将承担全部的质量责任，我方相关的责任人也必须承担相应的质量责任，包括质量罚款；如是OEM的责任，则OEM将承担全部责任；2.OEM报价：XX产品报价单OEM单位报价人：序号零件名称材质板厚重量下料尺寸材料价格加工费喷塑费运输费管理费包装费小计配件费：合计：我方单位负责人签字：报价采用用料报价的方式:材料价格+加工费用+表面处理费用+运输费用+管理费用+配件费用+包装费用);产品价格由产品单一零件的生产小计费用与产品所需的配件费用合计而成3.确定报价：OEM在核算好价格以后以上面报价单的形式将其传真我公司OEM事务负责人，OEM事物负责人再将报价单上交公司董事长或总经理进行价格评审，在价格正式确认以后由董事长或总经理在OEM报价单上签字再由OEM事物负责人回传给OEM4.正式下单：在与OEM协商敲定交货日期和确定价格以后,OEM事物负责人然后再向公司相关的商务人员和技术人员对客户所需产品的数量和图纸进行确认并签字，OEM事务负责人才能向OEM正式下达采购定单,OEM再将商定的交货日期写在采购定单上并签字，留底回传;如OEM在生产过程当中遇到特殊情况,需重新修改交货日期的,必须提前通知我公司,以便我公司能及时与客户沟通与协调,对于OEM的延迟交货我们将按延迟的时间对OEM进行一定比例的罚款;罚款标准以延迟一天定单上产品总价值的百分之二进行扣罚；三: 交货入库1.对于批次与体积较大的产品公司将采用客户从OEM处自提的方式,如产品在OEM处由客户自提，OEM必须开具送货清单由收货单位负责人签字收货,并将送货清单即时交付于我公司的OEM事务负责人,OEM事务负责人再将送货清单交给公司仓库，仓库及时做好发货明细以便OEM与我公司结算货款对帐时使用;对于批次与体积较小的产品OEM可以开具送货清单直接交付我公司仓库,在产品入库时必须有我公司仓库负责人及公司其他相关负责人在场检验清点接收签字,在OEM将产品入库以后仓库必须按照送货清单做好收货明细;2.仓库将OEM发货明细,收货明细（每式各两份）→上交公司财务和OEM事务负责人四: 服务及权责1.如OEM所生产的产品在客户处出现质量问题,如系我方技术图纸问题，我公司将由OEM 事务负责人安排解决包括安排我公司技术人员到现场进行维修，对于到现场所产生的维修费用，公司将根据费用的多少，对我公司的相关责任人将按所产生费用的百分之五到百分之十进行质量罚款；如系OEM在生产过程中未按我公司技术图纸进行生产所出现的质量问题，我公司解决质量问题所产生的维修费用以及其它的一些相关费用则全部需由OEM承担，这些费用我公司将在结算货款中扣除；2. OEM在生产我公司的产品时必须遵守我公司的OEM产销合同，不得向其它公司单位和个人生产或销售与我公司同种类型的产品，并有责任和义务为我公司保守产品技术秘密以及其它与我公司产品相关的信息；OEM在安排生产时，我公司的产品必须享有生产优先权，如OEM在生产过程中达不到这一要求，我公司OEM事务负责人将有权立即终止OEM合同以及收回采购定单；当然我公司也有责任保证在OEM合同规定的时间内达到OEM对我公司产品所需的生产量；对于公司需要OEM帮助生产的产品，届时将由OEM事务负责人或总经理进行调配五: 付款在OEM财务与我公司财务和OEM事务负责人将双方送货清单核对无误并在收.发货明细上签字以后，OEM再按OEM合同的条款规定进行结算。