证券投资基金管理公司管理办法

证券投资基金托管业务管理办法（2020年7月）

文章属性

• 【制定机关】中国证券监督管理委员会,中国银行保险监督管理委员会

• 【公布日期】2020.07.10

• 【文 号】中国证券监督管理委员会令第172号

• 【施行日期】2020.07.10

• 【效力等级】部门规章

• 【时效性】现行有效

• 【主题分类】证券

正文

中国证券监督管理委员会令

第172号

《证券投资基金托管业务管理办法》已经2020年7月7日中国证券监督管理委员会2020年第6次委务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：易会满

中国银行保险监督管理委员会主席：郭树清

2020年7月10日

证券投资基金托管业务管理办法

第一章 总 则

第一条 为了规范证券投资基金托管业务，维护证券投资基金托管业务竞争秩序，保护基金份额持有人及相关当事人合法权益，促进证券投资基金健康发展，根据《证券法》《证券投资基金法》《银行业监督管理法》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

第二条 本办法所称证券投资基金（以下简称基金）托管，是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管基金财产、办理清算交割、复核审查净值信息、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。

第三条 商业银行及其他金融机构从事基金托管业务，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准，依法取得基金托管资格。

未取得基金托管资格的机构，不得从事基金托管业务。

第四条 基金托管人应当遵守法律法规的规定以及基金合同和基金托管协议的约定，恪守职业道德和行为规范，诚实信用、谨慎勤勉，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。

第五条 基金托管人的基金托管部门高级管理人员和其他从业人员应当忠实、勤勉地履行职责，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法

第一章 总 则

第一条

为了规范证券投资基金行业高级管理人员的任职管理,保护投资人及相关当事人的合法权益和社会公共利益,根据证券投资基金法、公司法和其他法律、行政法规,制定本办法。

第二条

本办法所称证券投资基金行业高级管理人员(以下简称高级管理人员),是指基金管理公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员,基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员。

第三条 高级管理人员的选任或者改任,应当报经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)审核。

未经中国证监会核准,基金管理公司、基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员,不得违反规定决定代为履行高级管理人员职务的人员。

第四条

高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守公司章程和行业规范,恪守诚信,审慎勤勉,忠实尽责,维护基金份额持有人的合法权益。

第五条 中国证监会依法对高级管理人员进行监督管理,制定高级管理人员、董事、基金经理等人员管理的具体规定。

基金管理公司的董事和基金经理的任免,应当向中国证监会报告。

第二章 任职条件和审核程序

第六条 申请高级管理人员任职资格,应当具备下列条件:

(一) 取得基金从业资格；

(二) 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；

(三) 具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历,督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；

(四) 没有公司法、证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；

(五) 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

第七条 申请基金管理公司高级管理人员任职资格,应当由基金管理公司向中国证监会报送下列申请材料:

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2016

1 / 16 基金公司合规管理办法

•为促进证券基金经营机构加强内部合规管理，增强自我约束能力，证监会起草了《证券基金经营机构合规管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》)，现向社会公开征求意见。下面是整理的关于基金公司合规管理办法，欢迎阅读。

证券基金经营机构合规管理办法(征求意见稿)

第一章总则

第一条为了促进证券公司和公开募集证券投资基金管理公司(以下统称“证券基金经营机构”或“公司”)加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内设立的证券基金经营机构应当按照本办法实施合规管理。

本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。 ★精品文档★

2016

2 / 16 本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规和准则而使证券基金经营机构受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第三条证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务、各个部门、分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

第四条证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从高层做起、合规创造价值的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。

一、总则

第一条 为规范证券私募基金公司的运作，保障公司及投资者合法权益，维护市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，特制定本制度。

第二条 本制度适用于证券私募基金公司的设立、运作、管理及终止等全过程。

第三条 证券私募基金公司应遵循以下原则：

（一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规，依法开展业务活动。

（二）风险控制原则：建立健全风险管理体系，确保公司及投资者权益。

（三）稳健经营原则：坚持稳健经营，确保公司可持续发展。

（四）公平公正原则：公平对待投资者，维护投资者合法权益。

二、组织架构与职责

第四条 证券私募基金公司应设立董事会、监事会、总经理及各部门。

第五条 董事会负责公司战略决策、重大事项审议及监督公司经营。

第六条 监事会负责对公司财务、业务、内部控制等进行监督。

第七条 总经理负责公司日常经营管理，组织实施董事会决议。

第八条 各部门负责具体业务工作，接受总经理及董事会的领导。

三、投资管理

第九条 投资决策应遵循以下原则：

（一）合规性原则：投资决策应符合国家法律法规及公司章程规定。

（二）风险可控原则：投资决策应充分考虑风险因素，确保风险可控。

（三）收益最大化原则：在风险可控的前提下，追求投资收益最大化。

第十条 投资决策流程：

（一）项目筛选：对潜在投资项目进行初步筛选，确定投资方向。

（二）尽职调查：对筛选出的项目进行详细调查，评估项目风险与收益。 （三）投资决策：根据尽职调查结果，经董事会审议通过后进行投资。

（四）投后管理：对已投资项目进行跟踪管理，确保项目顺利实施。

四、风险控制

第十一条 证券私募基金公司应建立健全风险管理体系，包括：

（一）风险评估：定期对投资组合进行风险评估，及时识别和防范风险。

（二）风险预警：对潜在风险进行预警，采取有效措施降低风险。

（三）风险控制措施：制定风险控制措施，确保风险可控。