台湾省2015年基金从业资格：股票的价值与价格模拟试题

2015年上半年台湾省证券从业资格《证券投资基金》：股票基金考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据我国《证券公司客户资产管理业务试行办法》，应当主要投资于国债、建设债券、债券型证券投资基金以及上市企业债券等信用度高、流动性强的固定收益类金融产品的资产管理业务是__。

A．定向资产管理业务B．集合资产管理业务C．限定性集合资产管理业务D．非限定性集合资产管理业务2、基金的投资收益分配原则是__。

A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配3、发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的__为止。

A．法人B．实际控制人的上一级单位C．关联人D．国有控股主体或自然人4、__是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。

A．国有股B．集体股C．法人股D．社会公态股5、股东大会是股份公司的__。

A．权力机构B．法人代表C．监督机构D．决策机构6、基金监管工作的首要目标是__。

A．保护投资者利益B．保证市场的公平、效率和透明C．降低系统风险D．推动基金业的发展7、__通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。

A．电话服务中心B．邮寄服务C．自动传真D．手机短信8、内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量中，不符合规定的是__。

A．8B．10C．15D．209、证券公司设立非限定性集合资产管理计划，应当报经__批准。

A．股东大会B．证券交易所C．证券登记结算机构D．中国证监会10、虚拟资本是指以__形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

A．无价证券B．有价证券C．货币证券D．资本证券11、存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用（）确定投资品种的公允价值。

台湾省2015年上半年基金从业资格基金笔记：证券投资基金销售价格模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、对于基金交易费，下列说法正确的有__。

A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B．交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取2、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。

A．维护基金市场的良好秩序B．提高基金市场效率C．保护基金投资人合法权益D．活跃基金市场3、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴____的个人所得税。

A：10%B：20%C：40%D：50%4、在股票的一般分类中。

按__，股票可以分为普通股票和优先股票。

A．股东享有权利的不同B．是否记载股东姓名C．投资主体的性质不同D．流通受限与否5、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。

A．签订代销协议，明确委托关系B．基金管理人应制定业务规则并监督实施C．建立相关制度D．禁止提前发行6、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每____个月披露一次更新的招募说明书。

A：3B：6C：9D：127、某债券基金的平均到期日为5年，久期为4年，则当市场利率下降0.5%时，该债券基金的资产净值约__。

A．减少2.5%B．减少2%C．增加2.5%D．增加2%8、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。

A．TB．T+1C．T+2D．T+39、被动型基金的投资理念是__。

A．跟踪特定指数的收益B．超越特定指数的收益C．跟踪整体市场的收益D．超越整体市场的收益10、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。

2015年下半年台湾省基金从业资格：股票的类型模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。

A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查2.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是_。

A.经营风险B.管理水平风险C.职业道德风险D.合规风险3.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。

A.无风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级4.无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。

A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利5.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于_。

A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金6.债券和其他证券三大类，是按照—来分类的。

A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同7.下列各项中，—不是基金营销特殊性的主要体现。

A.服务性8.专业性C.持续性D.广泛性8.基金年度报告披露的主要内容有_。

A.基金管理人报告B .审计报告C.投资组合报告D .托管人报告9.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A.TB.T+1C.T+2D.T+310.上市公司公积金的来源有_。

A.股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B.依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分11.下列关于国家股的说法，错误的是_。

台湾省基金从业资格：股票估值模型的分类考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。

A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的延续D．发行市场是流通市场的基础2.下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。

A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券3.基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。

A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素4.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。

A．前台业务系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统5. 基金托管人在基金运作中的作用主要有__。

A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查6. 下列金融产品中，具有较好流动性的是__。

A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．银行定期存款7. 基金托管人需要对__出具意见。

A．基金公司财务报告B．基金财务会计报告C．中期基金报告D．年度基金报告8. 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。

A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认9. 根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。

台湾省2015年下半年基金从业资格：货币市场工具模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/ 份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为 _。

A.8.33%B.9.09%C.16.67%D.18.18%2.在我国，基金行业自律性组织是_。

A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司3.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。

A.货币供应量宽松B.公司业绩稳定增长C.公司股息提高D.印花税税率提高4.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。

A.佣金B.过户费C.经手费D.证管费5.基金托管人需要对—出具意见。

A.基金公司财务报告B .基金财务会计报告C.中期基金报告D.年度基金报告6.根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在_,在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

A.基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次日7.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。

A.总资本和资本充足率符合有关规定8.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度8.我国股票价格指数不包括_。

A.沪深300指数8.香港恒生指数C.日经指数D.金融时报指数9.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。

A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人10.基金宣传推介材料可以_。

A.违规承诺收益或者承担损失B.夸大或者片面宣传基金C.登载基金的过往业绩D.登载单位或者个人的推荐性文字11. __是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，—是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。

台湾省2015年基金从业资格：基金的估值考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。

A．10B．15C．20D．302.下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。

A．服务性B．专业性C．持续性D．广泛性3.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。

A．金融股权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具4.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。

A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销5. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

A．3B．5C．10D．156. 基金销售业务的风险主要包括__。

A．合规风险B．操作风险C．技术风险D．不可抗力风险7. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。

A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划8. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。

A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定9. 我国目前只能由__担任基金管理人。

A．商业银行B．基金管理公司C．基金注册登记机构D．证券公司10. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。

2015年上半年台湾省基金基金从业资格：封闭式基金的募集与交易考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。

A.个人B.保险公司C.证券公司D.非金融机构2、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。

A.建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B.严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C.将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D.在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人3、基金与股票、债券的共同之处在于__。

A.同属间接投资工具B.风险相对分散C.价格会随市场波动而变化D.投资理念、管理风格及投资策略大同小异4、封闭式基金份额的申购与赎回是在__之间进行的。

A.基金份额持有人与销售代理人B.基金份额持有人与基金管理人C.基金份额持有人与注册登记人D.基金份额持有人与基金份额持有人5、以下属于货币证券的有__。

A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.金融债券6、证券市场是，也是资金供求的中心。

A：证券公司办公的场所B：证券交易的场所C：证券监管部门D：证券交易所7、营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有__。

A.营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品B.销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段C.基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略D.营业推广多数属于长期性的刺激工具8、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。

A.要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失B.要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循C.基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识D.要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作9、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。

台湾省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。

A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的表现D．发行人必须在约定的时间付息还本2、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。

A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债3、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。

A．市盈率B．股票的内在价值C．资本收益率水平D．股票的供求关系4、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。

A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．国内生产总值物价指数5、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。

A．累计投标询价B．询价C．上网竞价D．协商定价6、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。

A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．生活费用价格指数7、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水__元。

A．50B．200C．250D．3008、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。

A．绝对估值B．资产价值C．相对估值D．风险中性定价9、__也被称为“酸性测试比率”。

A．流动比率B．速动比率C．保守速动比率D．存货周转率10、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。

A．先导性指标B．投资指标C．滞后性指标D．同步性指标11、市盈率的计算公式为__。

A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格12、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。

A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金13、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。

台湾省2015年下半年资产评估师《资产评估》：股票的价格模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、与聚合物改性沥青防水卷材相比，氯化聚乙烯—橡胶共混型防水卷材的优点是__。

A．高温不流淌、低温不脆裂B．拉伸强度高、延伸率大C．具有优异的耐臭氧、耐老化性能D．价格便宜、可单层铺贴2、水泥标号是指标准水泥砂浆试体__。

A．在自然状态下，养护到测试时所达到的抗压强度B．在自然状态下，养护28天后达到的抗压强度C．在自然状态下，养护15天后达到的抗压强度D．在标准条件下，养护28天时达到的抗压强度3、在对矿产资源资产进行评估时，利用地勘投入的重置成本加上以地勘投入所分配的超额利润来确定探矿权价值，组合重置成本法和贴现现金流量法相结合的一种评估方法是__。

A．地质要素评序法B．地勘加和法C．联合风险勘查协议法D．可比销售法4、企业收回向其他单位的投资时，“长期投资”的账面价值与实际收回投资之间的差额，应作为__。

A．增减资本公积处理B．投资损益处理C．增减长期投资处理D．营业外收支处理5、国有企业改造为公司制企业时，如果在评估基准日与建账日之间发生资产价值贬损，应当由有关方承担。

在下列各企业中，应承担资产价值贬损的是__。

A．改造后的公司制企业B．共同发起设立公司制企业的各发起人C．共同发起设立公司制企业的原发起人D．改造前的国有企业6、企业资产负债表中列示“一年内到期的长期负债”项目符合__。

A．重要性原则B．及时性原则C．清晰性原则D．真实性原则7、在国有资产评估的初始阶段，资产评估发挥着__作用，这是国有资产评估所特有的作用。

A．评价B．管理C．鉴证D．定价8、从行为目标的理论上讲，资产评估的一般目的是评估资产的__。

A．价格B．价值C．公允价值D．公开市场价值9、商业承兑汇票到期日付款和账款不足支付时，银行将对付款人处以罚款。

付款企业应将该项罚款支出列作__。

2015年台湾省基金从业资格：股票的价值与价格考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。

A．负责行业性法规的起草B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有序的证券市场2.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。

A．基金资产净值B．投资组合报告C．份额净值D．份额累计净值3.甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。

根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。

A．乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同B．甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任C．只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同D．甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任4.结合紧密的行动方案。

A．行动方案B．组织结构C．决策和奖励制度D．人力资源和企业文化5. 场外认购LOF份额，应使用__。

A．上海人民币普通证券账户B．深圳人民币普通证券账户C．中国结算公司上海开放式基金账户D．中国结算公司深圳开放式基金账户6. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。

A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B．开放日的收益公告，应在当日进行披露C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率7. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

台湾省2015年期货从业资格：股票指数与股指期货考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。

A．中国证监会B．期货业协会C．中国证监会派出机构D．期货交易所2、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息，回答下列问题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。

A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为3、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。

A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间4、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。

A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会5、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。

A．移动平均线B．几何平均线C．支撑线D．压力线6、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。

A．中国证监会B．公司住所地中国证监会派出机构C．财政部D．地方财政局7、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

台湾省2015年下半年基金从业资格：股票的特征模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。

A．久期B．基金分红C．已实现收益D．净值增长率2.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。

A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高3.小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。

A．1B．2C．3D．44.__可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。

A．抽样复制B．现金留存C．完全复制D．基金费用5. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

A．1B．2C．3D．56. 基金销售业务的风险主要包括__。

A．合规风险B．操作风险C．技术风险D．不可抗力风险7. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告8. 基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。

A．家庭规模B．社会阶层C．家庭生命周期D．交通通信条件9. 下列机构可以参与证券投资的有__。

A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．证券投资基金10. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用11. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

2015年下半年台湾省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题〔共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意〕1.有关证券交易所的席位的说法正确的选项是__。

A．有形席位的报盘速度较高B．我国目前只有有形席位C．我国有普通席位和特别席位之分D．所有国家都有普通席位和特别席位两种2.财务公司在为并购公司担任参谋时提供的服务是__。

A．评价目标公司和它的组成业务，为目标公司提供对要约价格是否公平的建议B．帮助准备要约文件、股东通知和收购公告，确保准确无误C．发现“白马骑士”D．制订有效的收购防御政策3.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。

A．10%B．50%C．70%D．100%4.现行市价法的适用条件之一是存在着__或以上具有可比性的参照物。

A．2个B．3个C．4个D．5个5. __是股票价格与每股净利润的比值。

A．市盈率B．市净率C．资本负债率D．每股收益率6. 保荐代表人数量少于〔〕人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

A．1B．2C．3D．47. 根据__的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

A．《中华人民共和国证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行方法》D．《开放式证券投资基金试点方法》8. 可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是__。

A．欧式期权B．美式期权C．修正的美式期权D．修正的欧式期权9. H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须指定至少〔〕名独立非执行董事。

A．1B．2C．3D．510. 按照我国现行做法的规定，投资者人市前应该事先到__开立证券账户。

A．证券公司B．银行C．交易所D．登记结算公司11. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。

A．附黄金权证债券B．附债务权证债券C．附货币权证债券D．附权益权证债券12. 基金托管人一般由__聘请。

2015年上半年台湾省基金基金从业资格：封闭式基金的募集与交易考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。

A．个人B．保险公司C．证券公司D．非金融机构2、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。

A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人3、基金与股票、债券的共同之处在于__。

A．同属间接投资工具B．风险相对分散C．价格会随市场波动而变化D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异4、封闭式基金份额的申购与赎回是在__之间进行的。

A．基金份额持有人与销售代理人B．基金份额持有人与基金管理人C．基金份额持有人与注册登记人D．基金份额持有人与基金份额持有人5、以下属于货币证券的有__。

A．商业汇票B．商业本票C．银行汇票D．金融债券6、证券市场是____，也是资金供求的中心。

A：证券公司办公的场所B：证券交易的场所C：证券监管部门D：证券交易所7、营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有__。

A．营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品B．销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段C．基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略D．营业推广多数属于长期性的刺激工具8、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。

A．要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失B．要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循C．基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识D．要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作9、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。

台湾省2015年基金从业资格：股票的价值与价格考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。

A．10B．15C．20D．302、基金持有的金融资产应计人____A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B：持有至到期投资C：贷款和应收款项D：可供出售的金融资产3、__主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。

A．前台业务系统B．后台业务系统C．后台管理系统D．监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统4、____是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益。

A：本期利润B：本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C：期末可供分配利润D：未分配利润5、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是__。

A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B．申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D．红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用6、下列费用中，需要基金承担的有__。

A．基金审计费B．基金份额持有人大会费C．基金托管费D．基金转换费7、我国股票价格指数不包括__。

A．沪深300指数B．香港恒生指数C．日经指数D．金融时报指数8、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。

A．银华优选B．华安富利C．南方避险D．南方宝元9、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。

A．折(溢)价率B．收益率C．波动率D．份额净值增长率10、开放式基金非交易过户不包括__。

2015年上半年台湾省基金从业资格：股票估值模型的分类考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、基金信息披露的内容不包括__。

A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露2、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。

A．《证券法》B．《公司法》C．《证券投资基金法》D．《证券投资基金销售管理办法》3、根据股利贴现模型，应该____A：买入被低估的股票，买入被高估的股票B：买人被低估的股票，卖出被高估的股票C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票D：卖出被低估的股票，买人被高估的股票4、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。

A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性5、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。

A：中国证监会B：中国证券业协会基金业委员会C：证券交易所D：国家工商管理局6、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。

A．9:30～11:30和13:00～15:00B．9:00～11:00和13:00～15:00C．9:30～11:30和12:55～14:55D．9:00～11:00和12:55～14:557、证券市场的基本功能包括__。

A．资本配置功能B．资本定价功能C．投资功能D．融资功能8、开放式基金非交易过户不包括__。

A．继承B．司法强制执行C．赎回D．捐赠9、基金年度报告应该在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。

A．15B．45C．60D．9010、投资者在基金设立募集期内，申请购买基金份额的行为称为__。

A．认购B．申购C．申请D．买卖11、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该__。

台湾省2015年基金从业资格：基金监管模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值2.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。

A．高久期高信用债券基金B．高久期低信用债券基金C．低久期高信用债券基金D．低久期低信用债券基金3.基金销售机构从事基金销售活动，不得__。

A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准4.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。

A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池5. 基金托管人需要对__出具意见。

A．基金公司财务报告B．基金财务会计报告C．中期基金报告D．年度基金报告6. 基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值?7. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。

A．投资管理风险B．通货膨胀风险C．职业道德风险D．公司治理风险8. 有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。

A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场9. 《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。

A．10%B．30%C．50%D．60%10. __是用来分析货币市场基金的指标。

A．融资比例B．保本期C．安全垫D．担保人11. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。

A．9852.14B．9852.22C．9857.14D．9857.2212. 连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。

台湾省2015年基金从业资格证券投资基金基础知识1考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、按__分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌交易C．募集方式D．证券所代表的权利性质2、证券投资基金专业管理的表现在__。

A．管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责B．基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理C．基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识D．深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析3、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有__。

A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资基金4、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。

A．利息收入B．红利收入C．预期报酬率D．差价收入5、当基金份额净值计价出现错误时，____应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

A：基金管理人B：基金托管人C：基金登记机构D：监管部门6、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。

A．中国结算公司的证券登记结算系统B．中国结算公司的开放式基金注册登记系统C．中国结算公司的封闭式基金注册登记系统D．中国结算公司的公司型基金注册登记系统7、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A：股权投资基金B：证券投资基金C：开放式基金D：封闭式基金8、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。

A．中国证监会委派B．总经理任命C．董事会聘任D．股东大会选举9、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。

2015年上半年台湾省基金从业资格：股票的价值与价格考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、按__分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌交易C．募集方式D．证券所代表的权利性质2、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是__。

A．股票型基金B．债券型基金C．混合型基金D．货币市场基金3、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。

A：金融创新工具的功能B：金融衍生工具自身交易的方法及特点C：基础工具种类D：产品形态和交易场所4、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券5、债券是实际运用的__的证书。

A．流动资本B．固定资本C．虚拟资本D．真实资本6、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。

A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人C．注册资本不低于2000万元人民币D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚7、下列基金类型中投资风险最高的是__。

A．债券型基金B．货币市场基金C．股票型基金D．混合型基金8、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。

A．10%B．30%C．50%D．100%9、下列关于基金运作关系的说法，错误的是__。

A．基金服务机构直接与基金托管人产生关系B．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人C．基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场D．监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管10、契约型证券投资基金反映的是____A：所有权关系B：债权债务关系C：委托代理关系D：信托关系11、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__。

台湾省2015年基金从业资格：基金资产估值试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。

A：发行方案B：基金契约C：托管协议D：招募说明书2、以下与基金份额净值的计算无关的是__。

A．基金总资产B．基金总负债C．基金总份额D．基金持有人人数3、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。

A．证券市场具有为资本决定价格的功能B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C．证券市场是投资者套期保值的场所D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能4、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是__份。

A．8203.36B．8303.72C．8403.36D．8503.725、下列__不属于基金的运作相关环节。

A．基金收益分配B．基金募集C．基金投资运作D．基金前台管理6、基金定期报告中，需要进行审计的是__。

A．基金季度报告和半年度报告B．基金半年度报告和年度报告C．基金年度报告D．基金季度报告、半年度报告和年度报告7、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。

A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格8、基金销售行业自律管理的方式主要有__。

A．制定行业自律规则和业务标准B．建立行业从业人员教育培训体系C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究D．开展基金业宣传活动9、下列关于我国基金托管人资格的描述，正确的有__。

A．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数B．有安全高效的清算、交割系统C．可以由非银行金融机构担任，但必须独立于基金管理人D．净资产和资本充足率符合有关规定10、投资者在基金设立募集期内，申请购买基金份额的行为称为__。