证券从业考试证券市场基础知识真题2012年3月
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证券从业考试证券市场基础知识真题2012年3月
(总分：105.00，做题时间：120分钟)
一、单项选择题 (总题数：60，分数：30.00)
1.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。
（分数：0.50）
A.国际证券
B.特定证券
C.私募证券 √
D.固定收益证券
解析：解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采用公示制度，私募证券不采用公示制度。
2. 政府发行证券的品种仅限于( )。
（分数：0.50）
A.银行票据
B.基金
C.债券 √
D.股票
解析：解析：随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。
3.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过( )。
（分数：0.50）
A.33%
B.49% √
C.50%
D.25%
解析：解析：根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。
4. 按募集方式分类，有价证券可以分为( )。
（分数：0.50）
A.上市证券、非上市证券
B.股票、债券
C.政府证券、政府机构证券、公司证券
D.公募证券、私募证券 √
解析：解析：按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。
5. 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为( )。
（分数：0.50）
A.发行市场证券和交易市场证券
B.上市证券和公司证券
C.公募证券和私募证券
D.股票、债券和其他证券 √
解析：解析：按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
6. 公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。
（分数：0.50）
A.信用公司债 √
B.保证公司债
C.抵押公司债 D.信托公司债
解析：解析：信用公司债是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，公司以资产作担保而发行的债券属于抵押公司债。
7. 附新股认购权的公司债在行使新股认购权后，债券形态( )。
（分数：0.50）
A.依然存在 √
B.自行消失
C.转为股票
D.自动作废
解析：解析：新股认购权是指股份公司发行的约定在一定期限内，持有人有权按照一定的价格认购公司发行的新股的权利，它是这种公司债所附有的一项权利，该权利的行使并不影响原债权的形态。这也是附新股认购权公司债与可转换公司债的区别，可转换公司债获得发行的新股是以放弃债权为代价的。
8. 证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是( )。
（分数：0.50）
A.收益功能 √
B.定价功能
C.资本配置功能
D.投资功能
解析：解析：证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，客观上为观察和监控经济运行提供了直观的指标，它的基本功能包括：①筹资一投资功能；②资本定价功能；③资本配置功能。
9. 按( )，有价证券可以分为上市证券与非上市证券。
（分数：0.50）
A.证券发行主体不同
B.是否在交易所挂牌交易 √
C.募集方式分类
D.证券所代表的权利性质分类
解析：解析：有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类，如按证券发行主体的不同分类、按是否在证券交易所挂牌交易分类、按募集方式分类、以及按证券所代表的权利性质分类等。其中，按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
10.股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由( )协商解决股权分置问题。
（分数：0.50）
A.董事会
B.A股市场相关股东 √
C.H股市场相关股东
D.B股市场相关股东
解析：解析：股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题。
11. 境外上市外资股以( )标明面值，采取记名股票的形式发行。
（分数：0.50）
A.美元
B.上市地货币
C.港元
D.人民币 √
解析：解析：境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。它也采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购。在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式。 12.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述，正确的是( )。
（分数：0.50）
A.经济周期变动→公司利润增减→股息增减→投资者心理和投资决策变化→供求关系变化→股票价格变化 √
B.经济周期变动→供求关系变化→公司利润增减→股息增减→投资者心理和投资决策变化→股票价格变化
C.经济周期变动→公司利润增减→供求关系变化→股息增减→投资者心理和投资决策变化→股票价格变化
D.经济周期变动→投资者心理和投资决策变化→公司利润增减→股息增减→供求关系变化→股票价格变化
解析：解析：通常经济周期变动与股价变动的关系是：复苏阶段时，股价回升；高涨阶段时，股价上涨；危机阶段时，股价下跌；萧条阶段时，股价低迷。经济周期变动通过下列环节影响股票价格：经济周期变动→公司利润增减→股息增减→投资者心理和投资决策变化→供求关系变化→股票价格变化。在影响股票价格的各种经济因素中，景气循环是一个很重要的因素。
13.以下不属于无面额股票特点的是( )。
（分数：0.50）
A.转让价格灵活
B.为股票发行价格的确定提供依据 √
C.便于股票分割
D.发行价格灵活
解析：解析：无面额股票有如下特点：①发行或转让价格较灵活。由于没有票面金额，因而发行价格不受票面金额的限制。在转让时，投资者也不易受股票票面金额影响，而更注重分析每股的实际价值。②便于股票分割。如果股票有面额，分割时就需要办理面额变更手续。由于无面额股票不受票面金额的约束，发行该股票的公司能比较容易地进行股票分割。
14.依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为( )。
（分数：0.50）
A.可转换优先股票和不可转换优先股票
B.累积优先股票和非累积优先股票
C.参与优先股票和非参与优先股票 √
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
解析：解析：参与优先股票和非参与优先股票。这种分类的依据是，优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配。
15. ( )是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
（分数：0.50）
A.社会公众股
B.集体股
C.法人股
D.国有股 √
解析：解析：国有股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。
16. 下列财政、货币政策中，通常会造成股价下跌的是( )。
（分数：0.50）
A.中央银行降低法定存款准备金率
B.政府大幅降低税率
C.中央银行提高再贴现率 √
D.中央银行在公开市场上大量买入证券
解析：解析：中央银行通过采取再贴现政策手段，提高再贴现率，收紧银根，使商业银行得到的中央银行贷款减少，市场资金趋紧；再贴现率又是基准利率，它的提高必定使市场利率随之提高。资金供应趋紧和市场利率提高将导致股票市场价格下跌。反之，中央银行降低再贴现率，放松银根，一方面使商业银行得到的再贴现贷款增加，资金供应相对宽松；另一方面，再贴现率的下调必定使市场利率随之下降，股票价格相应提高。
17. 国际债券的记价货币通常是( )，以便在国际资本市场筹集资金。
（分数：0.50）
A.外国货币
B.国际通用货币 √
C.本国货币
D.本国货币或外国货币
解析：解析：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。国际债券在国际市场上发行，因此其计价货币往往是国际通用货币，一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。这样，发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。
18. 扬基债券所吸收的主要是( )。
（分数：0.50）
A.第三国资金
B.美国资金 √
C.国际金融机构资金
D.国际资金
解析：解析：美国债券是指在美国发行的外国债券，亦称为扬基债券，是非美国居民在美国国内市场发行的，吸收美国本土市场资金的债券。
19. 欧洲债券票面所使用的最主要的货币是( )。
（分数：0.50）
A.美元 √
B.欧元
C.特别提款权
D.英镑
解析：解析：欧洲债券是以一种可自由兑换的货币作为面值的债务凭证，它的发行必须是在其票面所用货币国的国境以外进行。而且，可同时在两个国家以上的债券市场发行，而不在任何特定的国内资本市场上注册和销售。欧洲债券票面所使用的货币最主要的是美元。
20.对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是( )。
（分数：0.50）
A.信用公司债券
B.附认股权证的公司债券 √
C.保证公司债券
D.收益公司债券
解析：解析：附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。对于发行人来说，发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。
21.下列各项中，属于债券票面基本要素的是( )。
（分数：0.50）
A.债券的发行日期
B.债券的承销机构名称
C.债券持有人的名称
D.债券的到期期限 √
解析：解析：债券票面上有四个基本要素：债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率以及债券发行者名称。
22. 发行对象仅限于个人的国债是( )。
（分数：0.50）
A.储蓄国债(电子式) √
B.记账式国债
