集合资金信托计划

第 1 页 共 112 页 集合资金信托计划说明书四篇

篇一：XX号证券投资集合资金信托计划说明书

证券投资有风险，委托人在加入本信托计划前，应认真阅读并理解有关风险声明的条款。

受托人：XX有限公司

保管人：XX股份有限公司

证券经纪商：

重要提示：

1.投资有风险，投资者认购信托单位前应当认真阅读信托计划说明书和其他信托文件。

2.投资者符合信托文件规定的委托人资格时，方可以认购信托单位；投资者认购了信托单位，即视为已作出信托文件所规定的陈述与保证，已同意承受信托文件规定的各项风险。

3.受托人管理的其他信托计划的业绩并不构成本信托的业绩表现保证；信托计划的既往业绩并不代表将来业绩。信托公司、证券投资信托业务人员等相关机构和人员的过往业绩不代表该信托产品未来运作的实际效果。

4.受托人将恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，但并不保证投资于信托计划无风险，也不保证最低收益。

摘要

信托计划名称：XX号证券投资集合资金信托计划

第 2 页 共 112 页 信托计划投资范围：上海和深圳证券交易所上市交易的A股股票、基金、债券

信托计划的规模：信托计划成立时，信托单位总份数不低于10,000万份；信托计划存续期间，信托单位总份数不高于200,000万份

受托人可以分别指定第i期信托资金的最低或最高规模。i=1，2，3，4……且≤35（以下同），受托人有权根据信托计划运作情况进行调整信托计划总期数。每期委托人信托资金不低于1000万元、每期信托资金规模不高于20，000万元，且该期信托单元的成立不能使得信托计划总规模高于200,000万元

信托期限：信托计划存续期限预计为10年，受托人有权根据实际情况进行调整

受托人可以在募集第i期认购资金时，确定第i期信托单元预期存续期限委托人：中华人民共和国境内的合格投资者

信托单元：受托人可以分期发行信托单元；信托单元按照发行时间顺序命名为第1期信托单元、第2期信托单元、……、第i期信托单元

交易结构华鑫信托-盐城亭湖集合资金信托计划推介书产品名称华鑫信托·鑫苏65号集合资金信托计划

产品类型集合资金信托计划

融资人盐城兴北实业投资有限公司（简称：兴北实业）

共同还款人盐城市亭湖区公有资产投资经营有限公司（简称：亭湖公投）

差额补足人盐城海瀛实业投资有限公司（简称：海瀛实投）

受托人华鑫国际信托有限公司

信托账户信息账户名称：华鑫国际信托有限公司

开户行：杭州银行股份有限公司南京分行

账号：3201040160000664040

产品期限24个月

预期收益率100万（含）--300万（不含）9.3%/年

300万（含）--1000万（不含）9.3%/年

1000万（含）以上9.5%/年

注：以上收益率均为税后

产品总规模5亿

收益分配方式按自然半年付息

资金用途用于向盐城兴北实业投资有限公司发放信托融资，补充企业流动资金

还款来源1、兴北实业的日常经营收入,按期还本付息；

2、海瀛实投提供的差额补足以及亭湖公投的经营收入，按期还本付息。

风控措施1、海瀛实投（市级平台，主体信用AA）提供差额补足；

2、亭湖公投（主体信用AA）提供共同还款义务；

3、兴北实业以其与盐城新洋投资有限公司（实际控制人盐城市新洋经济区

管委会）往来形成的5.77亿元的应收账款作为质押；差额

补足人简介

投资亮点融资方简介

公司简介：融资人兴北实业为盐城市亭湖区人民政府100%出资设立，属国有独资企业，注

册资本20亿元，融资人是亭湖区重要的基础设施建设主体，新洋经济区内唯一的基础设施

建设主体，其业务范围主要在城北片区，受到政府支持较大；

信用评级：东方金诚国际信用评估有限公司对公司的主体信用评级为AA。

财务情况：截至2018年6月30日，兴北实业资产总计123亿元，所有者权益51.9亿元%；融

资人经营状况良好、财务弹性高、政府支持力度较大，是较理想的业务合作对象。

公司简介：共同还款人亭湖公投出资人和实际控制人均为盐城市亭湖区财政局，属国有独

资企业，注册资本15亿元，共同还款人与融资人同样也是是亭湖区重要的基础设施建设主

【发布单位】中国银行业监督管理委员会

【发布文号】中国银行业监督管理委员会令2007年第3号

【发布日期】2007-01-23

【生效日期】2007-03-01

【失效日期】

【所属类别】国家法律法规

【文件来源】中国银行业监督管理委员会

信托公司集合资金信托计划管理办法

（中国银行业监督管理委员会令2007年第3号）

《信托公司集合资金信托计划管理办法》于2006年12月28日经会第55次主席会议通过。现予公布，自2007年3月1日起施行。

主席 刘明康

二○○七年一月二十三日

信托公司集合资金信托计划管理办法

第一章 总 则

第一条 为规范信托公司集合资金信托业务的经营行为，保障集合资金信托计划各方当事人的合法权益，根据《 中华人民共和国信托法》、《 中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规，制定本办法。

第二条 在中华人民共和国境内设立集合资金信托计划（以下简称信托计划），由信托公司担任受托人，按照委托人意愿，为受益人的利益，将两个以上（含两个）委托人交付的资金进行集中管理、运用或处分的资金信托业务活动，适用本办法。

第三条 信托计划财产独立于信托公司的固有财产，信托公司不得将信托计划财产归入其固有财产；信托公司因信托计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入信托计划财产；信托公司因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，信托计划财产不属于其清算财产。

第四条 信托公司管理、运用信托计划财产，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，为受益人的最大利益服务。

第二章 信托计划的设立

第五条 信托公司设立信托计划，应当符合以下要求：

（一）委托人为合格投资者；

信托计划说明书

中融信托 1

中融—森林矿业信托贷款

集合资金信托计划说明书

信托计划说明书

中融信托 2 摘 要

信托计划名称：中融-森林矿业信托贷款集合资金信托计划

信托计划投资范围：向盘县华阳森林矿业有限公司发放贷款，用于森林煤矿技改扩能，以受托人的专业投资管理为投资者谋求稳定的投资收益。

信托计划规模：14000万元。

信托计划期限： 24个月。

信托计划推介期：自 年 月 日至 年 月 日止（受托人可根据情况进行调整） 。

投资者：信托文件规定的合格投资者

受托人：中融国际信托有限公司

保管人：中国民生银行北京航天桥支行

推介机构：中融国际信托有限公司

目 录

第一条 释义 .............................................................................................................. 2

第二条 信托公司基本情况 ...................................................................................... 3

第三条 信托计划名称 .............................................................................................. 4

第四条 信托计划类型 .............................................................................................. 4

第五条 信托计划目的 .............................................................................................. 5