内部控制-信息系统授权管理制度

第一章总则第一条为了加强企业内部控制，规范企业授权管理，提高企业运营效率，防范经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等法律法规，结合本企业实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于本企业所有部门、子公司及其分支机构。

第三条本制度遵循以下原则：（一）合法合规原则：授权管理必须符合国家法律法规、政策及企业规章制度。

（二）明确责任原则：授权管理应明确各级授权主体和授权对象的职责、权限和责任。

（三）分级授权原则：根据业务性质、风险程度和重要性，合理划分授权级别。

（四）动态调整原则：根据企业发展战略、经营状况和风险状况，适时调整授权体系。

第二章授权体系第四条企业授权体系分为以下级别：（一）一级授权：企业总经理对董事会授权的范围内的事项进行决策。

（二）二级授权：各部门负责人对一级授权范围内的权限进行决策。

（三）三级授权：业务负责人对二级授权范围内的权限进行决策。

（四）四级授权：业务人员对三级授权范围内的权限进行决策。

第五条授权主体：（一）董事会：对企业重大事项进行决策。

（二）总经理：对董事会授权的范围内的事项进行决策。

（三）各部门负责人：对一级授权范围内的权限进行决策。

（四）业务负责人：对二级授权范围内的权限进行决策。

（五）业务人员：对三级授权范围内的权限进行决策。

第三章授权程序第六条授权申请：（一）各部门、子公司及其分支机构在执行业务前，应向授权主体提出授权申请。

（二）授权申请应包括以下内容：授权事项、授权金额、授权期限、授权理由等。

第七条授权审批：（一）授权主体对授权申请进行审批，审批结果以书面形式通知申请部门。

（二）审批过程中，授权主体有权要求申请部门提供相关资料，对授权事项进行核实。

第八条授权变更：（一）授权期间，如需变更授权事项、授权金额或授权期限，申请部门应向授权主体提出变更申请。

（二）授权主体对变更申请进行审批，审批结果以书面形式通知申请部门。

第四章责任与监督第九条授权主体应履行以下职责：（一）对授权事项进行审批，确保授权符合法律法规、政策及企业规章制度。

授权管理制度标题：授权管理制度引言概述：授权管理制度是企业信息安全管理中的重要组成部份，它通过设定权限范围、规范操作流程、监控权限使用等方式，确保信息系统的安全性和合规性。

本文将从授权管理的定义、重要性、实施步骤、常见问题和解决方法以及未来发展趋势等方面进行详细介绍。

一、授权管理的定义1.1 确定权限范围：根据用户角色和职责，明确用户可以访问的资源和操作权限。

1.2 设定权限规则：建立权限管理策略，规定权限的授予、变更和撤销流程。

1.3 监控权限使用：实时监控用户权限的使用情况，及时发现异常行为。

二、授权管理的重要性2.1 保护信息安全：授权管理可以有效控制用户对敏感信息的访问权限，防止信息泄露。

2.2 合规要求：根据相关法律法规和行业标准，规范权限管理流程，确保企业合规性。

2.3 提升工作效率：合理授权可以使员工快速获取所需资源，提高工作效率。

三、授权管理的实施步骤3.1 制定授权管理政策：明确授权管理的目标、原则和流程，建立相关制度文件。

3.2 配置授权管理工具：选择适合企业规模和需求的授权管理工具，进行配置和部署。

3.3 培训和意识培养：对员工进行授权管理培训，提高他们的安全意识和合规意识。

四、授权管理的常见问题和解决方法4.1 权限过大：定期审查权限，及时调整权限范围，避免权限过大导致信息泄露风险。

4.2 权限滥用：监控权限使用情况，发现权限滥用行为及时进行处理，加强权限审计。

4.3 权限冲突：建立权限冲突检测机制，解决用户权限之间的矛盾，确保权限分配合理。

五、授权管理的未来发展趋势5.1 自动化管理：授权管理将趋向自动化，通过智能化工具实现自动授权和授权审批。

5.2 多因子认证：引入多因子认证技术，提高身份验证的安全性，加强授权管理的保障。

5.3 云端授权：随着云计算的发展，云端授权管理将成为未来的趋势，提高灵便性和便捷性。

结语：授权管理制度是企业信息安全管理的基础，惟独建立科学合理的授权管理机制，才干有效保护企业的信息资产和维护企业的安全稳定。

信息管理内部控制制度是指企业为保护和管理其信息资产而建立的一系列规章制度、程序、措施和方法，旨在确保信息的可靠性、完整性、保密性和可用性，并合规处理信息管理过程中的风险和问题。

一、制定信息管理内部控制制度的必要性随着信息化的快速发展和网络技术的普及应用，企业对信息的需求也变得越来越强烈。

信息的管理和保护对于企业的正常运转和可持续发展至关重要。

然而，随着信息技术的进步和网络环境的复杂性，信息资产面临的风险和威胁也越来越多样化和复杂化。

因此，企业需要制定一套有效的信息管理内部控制制度，以规范信息管理行为，保护信息资产安全。

二、信息管理内部控制制度的基本原则1. 全面性：信息管理内部控制制度应覆盖企业的各个信息管理环节，包括信息采集、存储、处理、传输、使用和销毁等全过程。

2. 适应性：信息管理内部控制制度应根据企业的实际情况和需求进行设计，结合企业的规模、行业特点、业务模式和信息系统的复杂程度等因素，科学合理地规定具体内容和要求。

3. 预防性：信息管理内部控制制度应具备预防和防范信息风险的功能，通过规范行为和加强审计监督，预防信息安全事件的发生。

4. 整体性：信息管理内部控制制度应具备整体性和系统性，各个环节之间相互配合，形成一个有机的整体，确保信息管理的顺畅和有效性。

5. 持续性：信息管理内部控制制度应具备持续性，需要不断地修订和完善，以适应信息技术的变化和新的风险形势。

三、信息管理内部控制制度的主要内容1. 信息管理政策与目标：明确企业对信息管理的方针、政策和目标，确保信息管理与企业战略目标的一致性。

2. 信息管理组织与责任：明确信息管理的组织结构和职责分工，明确信息管理的层级和权限，确保信息管理的专业性和协调性。

3. 信息资产管理：建立信息资产清单，对信息资产进行分类、归档和管理，明确信息资产的所有权、使用权限和风险责任。

4. 信息安全控制：建立信息安全策略和保护机制，包括物理安全、网络安全、数据安全、系统安全等方面的控制措施。

信息系统权限管理制度为了医院信息管理系统数据的安全管理，避免操作权限失控,并防止一些用户利用取得的权限进行不正确的操作，特制定医院信息管理系统权限管理制度，对各科室工作人员操作医院信息管理系统进行严格的管理，并按照各用户的身份对用户的访问权限进行严格的控制，保证我院信息管理系统的正常运转，特制定本管理制度。

一、总则1.1用户帐号:登录信息系统需要有用户帐号，相当于身份标识，用户帐号采用人员工号的编排，规则如下：(1)采用员工工号编排。

工号以人事部按顺序规定往后编排提供信息科。

1.2密码：为保护信息安全而对用户帐号进行验证的唯一口令。

1.3权限：指在信息系统中某一用户的访问级别和权利，包括所能够执行的操作及所能访问的数据。

二、职责与分工2.1职能部门：(1)权限所有部门：负责某一个模块的权限管理和该模块的数据安全；a.财务处负责财务收费系统和部分资产系统权限；b.护理部负责病区护士管理系统权限；c.医务部负责医生工作站管理系统的权限；(2)负责指定一个部门权限负责人(建议为科室负责人)，对涉及本部门负责权限的新增，变更，注销进行签字审批；(3)本部门人员申请本部门负责权限，需要部门权限负责人签批，签批后由系统管理员设置；2.2单位权限负责人(1)负责签批部门间的权限的授予；(2)负责对信息系统用户帐号及密码安全进行不定期抽查；2.3系统管理员(1)负责根据信息系统用户新增\异动\离职记录表在系统中设置用户权限；(2)负责维护本单位用户和权限清单；(3)遵守职业道德，接受部门权限负责人和单位权限负责人的抽查。

三、用户帐号及密码管理3.1密码设置及更改：(1)第一次登录信息系统时，用户必须更改信息系统密码；(2)为避免帐号被盗用，密码长度不小于六位，建议数字与字母结合使用；(3)建议每____天或更短时间内需要重新设定密码；(4)对于用户忘记密码的情况，需要按照新用户申请流程处理。

3.2帐号与密码保管：(1)密码不可告知他人，用户帐号不可转借他人使用；(2)信息系统用户因离岗或转岗，所拥有的系统用户权限需相应变更时，需在将有本部门权限负责人签字确认并到信息部办理手续；系统管理员对离岗或异动的帐号进行注销并签字；人事科在见到系统管理员签字后方可办理离岗或异动手续。

logo位置信息系统管理授权审批制度文件编号：MQR/2000-GMO-SOP-02版本：A/4标准类型：管理标准logo位置前言本标准依据《保密工作管理实施办法》、《信息安全技术信息系统安全管理要求》、《企业内部控制规范讲解》等有关规定，为规范企业信息系统管理授权审批的权限、方式与程序，提高信息系统的可靠性、稳定新和安全性，结合公司的实际情况，制定本制度。

本标准为： A/1标准，起草版本。

本标准起草单位：麦趣尔集团股份有限公司本标准主要起草人：马超引言本标准旨在：1、涉密系统的操作系统和各类数据库应当建立用户身份验证（鉴别）、访问权限控制等保密防御机制和审计机制。

2、涉密系统的系统开发人员不得留作该系统的系统管理员。

3、涉密系统所使用的口令应当由系统安全管理员集中产生供用户使用，并且有口令更换记录。

加强对企业信息系统用户的权限分配、权限设置等的管理，是确保本企业信息系统运行可靠、安全、稳定和高效，维护企业正常运营和办公秩序的重要举措。

本标准附录介绍了信息系统用户分类、用户账户申请与注销、各用户层级管理等计算机信息系统授权管理制度的工作要点。

1 文档控制1.1 文档目的为了提高企业信息系统的可靠性、稳定性、安全性，特制定本制度。

1.2 文档目标信息系统管理授权审批制度规范企业信息系统管理授权审批的权限、方式与程序，提高信息系统的可靠性、稳定新和安全性。

1.3 文档原则企业信息系统的授权以职位说明书和授权书为基准，逐级授权，其他授权方式或越级授权视为无效。

1.4 文档侧重点本文档侧重描述信息系统管理授权的方式和企业信息系统管理授权程序的各个关键点；1.9 文档依据《保密工作管理实施办法》《信息安全技术信息系统安全管理要求》《企业内部控制规范讲解》2 适用范围本制度适用于信息中心与各用户部门涉及使用企业信息系统的相关人员。

3 术语信息系统由计算机及其相关的和配套的设备、设施（含网络）构成的，按照一定德尔应用目标和规则对信息进行采集、加工、存储、传输、检索等处理的人机系统。

公司授权管理制度（内控文件）一、为了规范公司各部门的管理，明确各岗位人员的相关职责，使公司业务能在相互监督、制衡的环境下规范、有序地发展，根据有限公司内部控制规范相关规定，特制定本制度。

二、公司内部控制部（以下简称“内控部”）为授权管理制度的制订及修改部门。

三、授权分为内部授权和外部授权两种。

指由授权人授予被授权人的在授权范围内、在公司内或公司外代为行使权力的与公司业务有关的所有授权文件，公司各部门人员或非公司员工应在取得公司授权文件的第一时间（两个工作日内）将相关授权文件提交公司内控部。

四、授权文件应明确授权时间、授权期、授权人、被授权人、授权内容、签发日期等内容。

五、相应的授权手续应严格按《公司章程》及各部门制度办理，部门授权审批人为各部门负责人及分管副总，以公司名义进行的授权应由公司总经理或董事长依据职权进行审批，涉及《公司章程》、交易所上市规则需由董事会审批的，按相关规定办理。

六、公司内控部应指定专人对相关授权文件进行管理，内控部对相关授权文件审核无误后，办理相关登记手续，报内控部经理审核后再报相关主管副总或公司章程及制度规定的审批人批准后方可生效。

七、内控部经理签字确认后该授权文件生效。

同时、根据业务需要, 内控部保留该授权文件的原件或复印件，保留复印件的，授权人及被授权人需在该复印件上签章。

八、被授权人经授权后，应严格在授权范围内，根据公司相关管理制度及内控规范执行工作任务，由于被授权人未按公司相关管理制度及内控规范执行工作任务而造成工作失误或给公司带来重大损失的，公司将根据情节轻重对相关责任人予以行政、经济处罚直至追究刑事责任。

九、公司各部门制度已规定的相关岗位人员的职责、权力，在有关人员与公司签订劳动合同、经过岗前培训、考试合格并上岗后，自动取得行使该岗位职责的权力，但由于未按规定行使权力而给公司造成损失的，按第八条规定办理。

十、内控部经理应每月按时检查公司授权管理制度的执行情况，对未按公司相关规定进行授权而违规操作的部门及人员，应以书面方式及时上报总经理，并根据情节轻重提出处理意见报总经理审核。

第一章总则第一条为加强企业内部控制，规范授权管理，明确各部门、各岗位的职责权限，确保企业各项业务活动合法合规、高效运行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，结合企业实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于企业内部所有授权管理活动，包括内部授权和外部授权。

第三条本制度遵循以下原则：（一）合法性原则：授权活动必须符合国家法律法规、企业章程及相关制度规定；（二）权限明确原则：授权范围、权限、期限、条件等应明确具体；（三）责任追究原则：对违反授权规定的行为，应依法追究相关责任；（四）监督制约原则：授权活动应接受企业内部监督，确保权力运行规范。

第二章授权管理范围第四条企业授权管理范围包括：（一）企业内部授权：包括对各部门、各岗位的授权，以及对子公司、分支机构的授权；（二）外部授权：包括对合作伙伴、供应商、客户等外部单位的授权。

第三章授权管理程序第五条企业授权管理程序如下：（一）授权申请：申请授权的部门或个人应向授权审批人提交授权申请，内容包括授权事项、授权范围、授权期限、授权条件等。

（二）授权审批：授权审批人根据授权申请内容，结合企业实际情况和法律法规要求，对授权申请进行审批。

审批结果应明确告知申请部门或个人。

（三）授权文件：授权审批通过后，由授权审批人签发授权文件，明确授权范围、权限、期限、条件等。

（四）授权执行：被授权人按照授权文件规定行使权力，开展相关工作。

（五）授权监督：企业内部审计、监察等部门对授权活动进行监督，确保授权活动合法合规。

第四章授权管理责任第六条授权审批人应承担以下责任：（一）严格按照法律法规和企业制度规定审批授权；（二）对授权事项的合规性、合理性进行审核；（三）对授权活动进行监督，确保授权活动合法合规。

第七条被授权人应承担以下责任：（一）按照授权文件规定行使权力，开展相关工作；（二）对授权事项的合规性、合理性进行监督；（三）对授权活动进行报告，接受监督。

授权管理制度授权管理制度1. 背景在今天快速发展的信息时代，对于企业和组织来说，合理的授权管理制度变得至关重要。

授权管理是管理者授予员工特定权限和责任的过程，其合理性和严谨性直接关系到企业信息安全、内部控制和运营效率。

2. 目的授权管理制度的目的是确保用户只能得到他们所需要的最低权限，以减少了误操作和滥用权限的风险。

同时促进组织内部信息资产的安全和保护。

3. 范围授权管理制度适用于所有内部员工、外部供应商和临时工作人员等所有在组织内部需要使用、访问或管理系统资源的个体。

4. 原则最小权限原则: 用户只能获得完成其工作所需的最低权限，限制用户权限范围。

责任分离原则: 对具有冲突的功能进行分离，保证权限的分配与核准分开。

审计追踪原则: 对授权操作进行记录、审计和追踪，确保权限使用行为透明。

周期性审查与更新原则: 定期对权限进行审查，及时更新权限设置。

5. 流程授权管理制度包括以下主要流程：5.1 授权申请用户向上级主管提交授权需求申请。

主管审批并确认授权请求。

授权管理员将权限分配给用户。

5.2 授权审计定期对权限进行审计和监控。

查看权限使用情况和可能的滥用行为。

及时调整权限。

5.3 授权撤销当用户离职或权限不再需求时，及时收回权限。

定期检查不活跃账户，撤销长时间未被使用的权限。

6. 重要性授权管理制度的建立对组织至关重要，它可以帮助组织降低信息安全风险，提高运营效率，遵守合规要求。

合理的授权管理制度是组织信息安全管理中的重要一环。

7. 总结授权管理制度是企业信息安全的基石，对组织的发展和维护至关重要。

建立有效的授权管理制度，能够有效防范各种风险，并保障组织的信息资产安全。

公司应当持续关注和完善授权管理制度，适时调整和优化权限设置，以适应不断变化的商业环境和安全要求。

内控授权管理制度第一章总则第一条为了规范公司的内部授权管理制度，提高公司的内部控制水平，防范各种风险，保护公司的财产安全和利益，根据《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于公司内部所有的授权管理行为，包括但不限于人事授权、财务授权、采购授权、销售授权等。

第三条公司内部授权管理工作是公司内部控制工作的重要组成部分，各部门和岗位必须按照制度要求，建立健全的授权管理机制，严格执行，确保授权行为合法、合规、合理。

第四条公司内部授权管理工作需遵循的原则包括公平公正、公开透明、合规合法、依法独立、责任明确、审慎稳健等。

第五条公司内部授权管理应遵循授权原则，即授权明确、责任清晰、权限适度、监督全面、追溯可追。

第六条公司内部授权管理应遵循风险管理原则，即风险评估、风险控制、风险提示、风险预警。

第七条公司内部授权管理应遵循信息化管理原则，即信息化、网络化、智能化、数据化。

第八条公司内部授权管理工作应遵循持续改进原则，即及时调整、不断完善、有效改进。

第九条公司内部授权管理应遵循合作共赢原则，即合作共赢、资源共享、信息流通、互利共赢。

第十条公司内部授权管理应遵循诚实守信原则，即守法守规、遵纪守纪、诚实守信、廉洁自律。

第二章授权管理的基本程序第十一条授权管理的基本程序包括授权申请、授权审批、授权执行、授权监督和授权检查。

第十二条授权申请应由授权申请人按照公司规定的流程和形式提出，内容真实、完整和准确。

第十三条授权审批应由授权审批人按照公司规定的流程和权限进行，内容合法、合规、合理。

第十四条授权执行应由授权执行人按照授权范围和权限执行，内容规范、稳健、可控。

第十五条授权监督应由授权监督人按照公司规定的流程和要求进行，内容全面、真实、有效。

第十六条授权检查应由内部稽核人员、内部审计人员等进行，内容严谨、全面、可追溯。

第三章授权管理的职责和权限第十七条公司内部授权管理的职责包括但不限于授权申请、授权审批、授权执行、授权监督和授权检查。

信息管理内部控制制度第一节总则第一条为了加强公司信息管理的内部控制，保证信息数据的准确性和安全性，结合本公司的具体情况制定本制度。

第二条本制度所称信息是指本公司通过信息化系统所产生的信息数据数据。

第三条本制度制定的目的是为防止公司信息系统被非授权地访问、使用、泄露、分解、修改和毁坏，从而保证信息的保密性、完整性、可用性、可追责性，保障信息系统能正确实施、安全运行。

第四条信息管理工作必须在加强宏观控制和微观执行的基础上，严格执行保密纪律，以提高企业效益和管理效率，服务于企业总体的经营管理为宗旨。

第二节分工及授权第五条对操作人员授权，主要是对存取权限进行控制。

设多级安全保密措施，系统密匙的源代码和目的代码，应置于严格保密之下，从信息系统处理方面对信息提供保护，通过用户____口令的检查，来识别操作者的权限；利用权限控制用户限制该用户不应了解的数据。

操作权限的分配，以达到相互控制的目的，明确各自的责任。

第六条本公司信息系统针对不同部门、不同人员、不同分工进行授权。

不同人员的对同一数据的权限不同。

根据实际情况，人员对数据又分为管理权限、操作权限、查看权限等。

对人员新增授权需经授权人员所在部门主管审批后方可对其授权。

第七条为了保证信息数据完整性、可追溯性，信息系统所有用户对信息数据没有删除权限，只有作废权限。

第八条信息部门需要加强信息监督管理，发现违规信息及时清理或截图上报。

第三节控制措施第九条建立严格的信息流程，不同节点的操作人员不同。

不得有一个人具有一个流程的全部操作权限。

第十条对数据库进行严密的加密算法，保证数据的保密性；对数据库进行异地备份，保证数据的安全性。

确实需要查询以前数据或对以前发生的数据进行存取的，由需求部门以书面的形式提出，经有权机构或人员批准后，由办公室与有关部门相结合，对相关人员暂时授权，对历史数据进行处理。

处理完成后，对其权限及时收回。

第四节监督检查第十一条信息管理由公司各部门行使监督检查权。