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新贸易理论：规模经济、不完全竞争与贸易一、新贸易理论的突破点1、强调比较优势的传统贸易理论难以解释“北北贸易”（1）世界上大部分贸易发生在发达国家之间，他们有着相似的人均收入、技术和禀赋。
（2）而李嘉图和H-O模型认为贸易模式有技术和禀赋决定的比较优势决定。
2、北北贸易的特征：大量的行业内贸易；产品差异化（水平差异，技术差异和垂直差异），参与贸易的企业通常表现出规模报酬递增。
3、传统贸易理论的关键假设包括：生产函数规模报酬不变，完全竞争和产品同质；而新贸易理论则恰恰认为引起贸易的原因是：规模经济（外部、内部规模经济），不完全竞争（垄断竞争、倾销）和产品差异化二、不完全竞争和贸易1、国内垄断均衡（1）假定：国内X由垄断厂商生产，而国内Y产品却是竞争市场。
（2）垄断的边际收益：给定“逆需求函数”P X=P X(X)，当然有dP X(X)/dX<0。
总收益为TR= P X(X)X边际收益为MR=dTR/dX=[dP X(X)/dX]X+ P X(X)=P X[1+(dP X/dX)(X/P X)]又由于X的需求的价格弹性e X=-(dX/dP X)(P X/X)，则MR=P X(1-1/e X)< P X（3）X部门的企业利润最大化要满足MR X=MC X，即MR X=P X(1-1/e X)=MC X。
由此可知，P X=MC X+ P X(1/e X)（4）一般均衡条件下，有MRT= MC X / MC Y，于是有MR X/MR Y= MC X / MC Y =MRT因此，MRT=MR X/MR Y= P X(1-1/e X)/P Y< P X/P Y总结：a、垄断者将X的产出限制在完全竞争水平之下；b、垄断者将X的价格提到完全竞争水平之上；c、由此可知，垄断者导致福利下降。
2、通过贸易加强竞争的得益假设本国是小国经济，世界市场价格固定，这意味着一旦开放贸易，X商品的需求的价格弹性为无穷大。
新—新贸易理论文献综述在经济学的研究领域中，新新贸易理论是一个相对较新的概念。
这一理论的出现，彻底改变了我们对国际贸易和国际投资现象的理解。
它从企业的层面出发，将国际贸易的研究范畴从传统的产业间贸易转变为研究同一产业内部有差异的企业在国际贸易中所作的选择。
新新贸易理论主要基于两个主要模型：异质企业模型（Heterogeneity of new trade theory）和企业内生边界模型（Endogenous boundary model）。
这两个模型都强调了国际贸易中企业的异质性和边界的动态性。
异质企业模型主要探究了企业在生产率和资源利用上的差异如何影响其在国际贸易中的选择。
这个模型认为，尽管在相同产业内的企业可能面临类似的外部环境，但它们在生产率和资源利用上的差异会导致它们在国际市场上的表现有所差异。
一些生产率较高的企业可能会选择出口，而生产率较低的企业则可能选择不出口或者专注于国内市场。
这种现象，称为“自我选择效应”。
企业内生边界模型则从另一个角度解释了企业在国际贸易中的选择。
这个模型认为，企业的边界是内生的，而不是外生的。
也就是说，企业的边界是由企业的内部因素，如企业的组织形式、管理能力、技术能力等决定的，而不是由外部的产业环境决定的。
这个模型强调了企业在国际贸易中的选择是基于其内部条件和战略考量的。
新新贸易理论的出现，为我们理解国际贸易和国际投资现象提供了新的视角。
它不仅深化了我们对企业在国际贸易中角色和作用的理解，也为我们提供了从企业层面研究国际贸易的新思路。
然而，这一理论仍然有许多未解之处，例如异质性和内生边界的具体衡量、自我选择效应的实证检验等等，这也为我们未来的研究提供了广阔的空间。
本文对新贸易理论、比较利益理论及其经验研究的新成果进行了综合性论述。
通过对相关文献的搜集、整理和分析，总结了前人研究成果并指出了未来可能的研究方向。
本文旨在为相关领域的研究提供参考和借鉴。
贸易理论是经济学的重要分支之一，主要探讨了国际贸易的产生、发展和影响。
•1新新贸易理论产生原因•2新新贸易理论主要内容和方向•3新新贸易理论理论模型•4文献综述•5与古典贸易理论、新贸易理论的对比•6理论需要完善和发展的地方•7政策意义1新新贸易理论产生原因1）国际贸易领域的微观实证数据对以往理论提出挑Melitz和Yeaple( 2004)根据大量事例对1996年美国进出口企业的生产率研究表明,出口企业劳动生产率比非出口企业高出39%;•Jensen、B ernard、Redding( 2007)等人研究发现, 2000年美国550万企业中只有大约4%的企业进行过出口贸易, 2002年美国制造业企业中出口与非出口企业比较, 出口企业的就业率、销售额和人均增加值分别高于非出口企业119%、148% 和26% 。
2）跨国公司内部贸易在国际贸易中的作用增强•联合国贸发会《2009年世界投资报告》显示, 目前全球15个发达国家共有8. 2万家左右的跨国公司, 它们拥有超过81万家子公司;•《2007年世界投资报告》显示, 2006 年国际贸易有1 /3是在跨国公司之间进行的,1 /3是在跨国公司内部进行的, 即与跨国公司有关的贸易已占国际贸易的2 /3;•跨国公司已占全球技术贸易的60% ~ 70%, 全球F&D的80%, 全球FDI的90%, 21世纪很可能变成“跨国公司时代”•综上，实证研究表明上述几种理论模型与实际经济环境相去甚远，已有的理论模型无法解释为什么在一个产业中通常只有小部分企业从事出口生产，而且这些出口企业的分布并不服从该产业中企业总体的随机抽样结果;以及产业中从事出口的企业通常规模更大，生产率也更高的现象。
•现有的国际贸易理论框架与当今世界贸易现实之间的巨大鸿沟，催生了对新型贸易理论的需求。
二、主要内容和方向•什么样的的企业会选择服务于国际市场？它们如何让服务于国际市场（是通过出口的方式还是对外直接投资的方式）？•什么样的企业会选择外包而不是一体化？什么情况下企业会选择国际外包而不是国内外包？什么情况下企业会在国内一体化而不是国际一体化？新新贸易理论解决了哪些问题？二、主要内容和研究方向•以上问题包含了两个重要的研究方向和线索•第一条线索就是企业的国际化路径抉择。
在该线索中，企业可以选择退出市场，供应国内市场、出口国外市场、对外直接投资供应国外市场四种类型。
•第二条线索是关于企业的内部化抉择。
在该线索中，企业可以选择一体化或者外包，再加入国内国外两种情况，企业的选择包括：国内一体化、国际一体化、国内外包、国际外包梅里兹模型企业内生边界模型4、文献综述扩展了克鲁格曼的贸易模型,将企业异质性考虑克鲁格曼模型的垄断竞争分析框架中,针对的新的国际贸易现象,提出了与现实更接近的模型假设。
对为什么有些企业选择出口而有些企业不出口的现象做出了解释,得出由于企业生产率的差异,不同生产率的企业会选择不同战略,只有生产率高的企业才能进入国内市场,而生产率较低的企业只为国内市场生产,生产率最低的企业要退出市场。
Melitz(2003)提出了企业内生边界模型,该理论模型主要解释了什么因素会决定企业选择以公司内贸易、市场交易还是外包形式进行资源配置。
为企业在国际化的过程中面临的应该以何种方式进入国际市场的问题,选择通常的出口还是对外直接投资决策做出了解释。
Antras (2003)将强调组织结构差异的企业内生边界模型和强调生产率差异的Melitz 模型相结合,也建立了一个南北国际贸易模型,考察异质性企业的出口、外包和垂直FDI 之间的关系,该模型形成了企业内生边界模型的主要内容,用来解释海外生产为什么通常发生在企业边界之内,而不是通过交易、外包或许可的方式进行,即解释了什么因素决定企业选择公司内贸易、市场交易还是外包形式进行资源配置。
Antras andHelpman (2004)7、文献综述垂直图片列表将Melitz 模型扩展到了假设两个国家要素禀赋不同,消费者需求偏好不同的框架下,从而分析得出贸易自由化对于出口企业和非出口企业的不同影响,同时在不同的国家不同的行业这种影响也会有差别。
Bernard, Redding Schott (2004)建立了异质企业贸易的一般均衡分析框架,将竞争性技术、国际贸易成本、具备异质性技术水平的工人三个因素归结为企业的异质性的原因。
该模型还为不断增加的技术溢价对异质性企业带来的额外收益的影响提供了很好的解释。
Yeaple (2005)的异质企业模型避开分析垄断竞争框架下企业产生同一产品的假设而建立了一个异质企业与市场规模相结合的贸易模型,分析了每个企业生产具差异化的产品,研究生产规模,生产率和贸易的关系。
MelitzOttaviano(2005)垂直图片列表用美国从1994年的企业数据来检测总部密集度和生产率分散对公司内贸易进口的影响,收集的数据来自58个国家5]个制造业,并用资本和研发密集度代替总部密集度,发现在具较高资本和研发密集度的行业以及生产率越分散的行业公司内贸易的进口份额也越高。
Yeaple (2006)结合Melitz 模型和Helpman 垄断竞争模型,也构建了一个异质企业贸易模型,考虑的是两要素、两部门和两个国家(南国和北国)情况,并反应要素比例对比较优势的影响。
得出贸易促进所有国家所有行业全要素生产率的提高,但每个行业生产率提高的程度不一样,一国要素禀赋丰裕的行业生产率提高较多,而且他们认为贸易中的要素比例型比较优势和相对生产率型比较优势是紧密联系的。
Sehott (2007)研究了一体化和外包两种组织形式中固定成本的问题,发现法国跨国公司一体化的固定成本比外包低,在企业内生边界理论中预测外包企业中生产率最低的企业成为了跨国公司并且在海外子公司生产中间投入品,而生产率最高的公司会外包中间投入品的生产。
DefeverToubal (2010)5、与古典贸易理论、新贸易理论的对比新新贸易理论理论创新表现在以下几个方面：假设前提研究视角231）理论基础不同古典贸易理论李嘉图比较优势理论、赫克歇尔-俄林定理、新贸易理论规模经济、产品差异性、不完全竞争理论新新贸易理论产业组织理论、交易费用理论、不完全契约理论2）假设前提不同3）研究视角不同•古典贸易理论研究不同国家(地区)在劳动生产率、资源禀赋方面的差异, 从宏观层面分析不同国家(地区)在不同产业之间的比较优势, 国际贸易行为与贸易利益分配;•新贸易理论在不完全竞争条件下, 在中观层面从规模经济、产品差异性角度分析不同国家(地区)同一产业内发生的贸易。
•而新新贸易理论则是从异质性企业这一微观层面来研究国际贸易产生、贸易利得与分配、资源配置等问题。
新新贸易理论的贡献为空间经济学发展提供方向找到了提高生产率的新路径从企业微观层面出发是对传统贸易理论的补充6、需要发展和完善之处•1）新新贸易理论的隐含前提是国内市场交易成本小于国际市场交易成本,其真实性有待于进一步验证; 在异质性企业模型中, 大企业与中小企业在国际市场进入过程中, 其沉淀成本是否存在差异?•2）新新贸易理论主要以发达国家的企业为研究对象, 其结论是否适用于发展中国家, 特别是中国的现实, 还有待进一步研究。
7、政策意义•第一，证明“贸易是增长引擎”的一般说法缺乏依据。
自古典学派问世以来，西方主流经济学一味强调贸易具有促进经济增长的正向效应，虽然这一说法也曾遭遇非主流经济学家的质疑，但一直以来这一命题在主流经济学内部并未遇到挑战。
创立“新—新贸易理论”模型的学者们使用的仍然是新古典主流分析工具，但由于他们从现实出发，选择以“异质性企业”作为切入点，通过对更为自由的贸易将从水平意义上改进产业生产率但却使经济增长减速的分析，有关企业异质性会抑制本国市场效应发挥的论证，以及允许企业迁徙在有助于提升大国生产率收益的同时将导致小国生产率收益发生逆转的推论等，进而证明了“贸易是增长引擎”的一般说法站不住脚。
•第二，在说明贸易开放可能给一国落后地区带来负面冲击的同时，也讨论了如何消弭这类负面效应的手段。
在贸易开放过程中，一国落后地区某些技术含量不高的产业将因外部高效率企业的进入而衰退，因此，在引进外部企业的同时，还应考虑对本地区相关产业的带动效应。
此外，如同“新—新贸易理论”文献所指出的那样，由于总量生产率效应的作用，进入落后地区的产业有可能是生产率较低而环境成本较高的产业。
因此，一国经济发展中所实施的贸易政策应与产业政策相配合，既要考虑国家层面上资源禀赋和产业结构方面的特征，也要考虑相关产业中的企业异质性，并进一步综合考虑不同企业的不同产品、不同产品的生产工序和在不同区域不同的生产组织形式等因素。
若非如此，政策的实施效果可能会背离其初衷而大打折扣，甚至南辕北辙。
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