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第六章社会资本再生产和流通一、单个资本和社会资本二、社会资本运行（再生产）的核心问题三、社会资本简单再生产的实现四、社会资本扩大再生产的实现五、生产资料的优先增长六、马克思的资本运动理论的现实意义一、单个资本和社会资本•1．个别资本的涵义及其影响•个别资本是以一定产权形式存在并分属于不同资本家或资本家集团的资本。
•存在方式：以一定产权形式独资或联合形成完整的企业资产。
•行为方式及其影响：•①个别资本的投资、生产、运行及管理在市场上是由其经营者独立决策，即自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的独立市场主体的活动和行为。
•②任何个别资本的运行都会与其他个别资本发生联系，因为整个生产和交易的市场都是在分工条件下由千百万个个别资本相互的联系构成的有机体。
个别资本的行为方式是理性的、自主地、自觉的。
2．社会资本的涵义（1）社会资本是指由相互联系、相互依存的所有个别资本所组成的总和。
或者叫社会总资本。
（2）社会资本与个别资本的不同：虽然个别资本运行行为是理性的、自主的、有计划；但由此构成社会资本的运行则是自发的、自然的、无计划的。
二、社会资本运动的核心问题•社会总产品是研究社会资本运动的出发点。
•因为社会总产品既包括各种能够作为不变资本的物质要素进入资本流通的生产资料；又包括各种能够进入一般商品流通，用于个人消费的消费资料。
• 1.社会总产品：社会各个物质生产部门在一定时间内所生产的全部物质资料的总和。
• 2.社会资本再生产核心问题是社会总产品实现（或补偿）问题。
•（1）社会总产品的价值形式如何从商品形式转化为货币形式，用于补偿再生产中预付的不变资本和可变资本，并取得剩余价值，即实现价值补偿。
•（2）转化为货币形式的社会总产品的各个部分，如何取得所需要的商品，即实现物质补偿。
不变资本部分是如何重新取得所需要的生产资料，可变资本部分和剩余价值部分如何取得个人生活消费。
3.社会总资本运动的理论前提•研究社会再生产的实现条件，必须研究社会总产品的构成以及与此相适应的社会生产部门。
第六章国家垄断资本主义19世纪70年代到20世纪初，资本主义从自由竞争阶段发展到垄断阶段。
在垄断资本主义发展过程中，出现了国家垄断资本主义。
到第二次世界大战以后，国家垄断资本主义获得了广泛的发展，已成为当代资本主义的最重要的新特征，国家垄断资本主义在各主要资本主义国家的经济生活中起着重要的支配作用。
本章着重阐述资本主义向垄断和国家垄断发展的必然性，国家垄断资本主义的表现形式、本质、作用及其局限性。
第一节自由竞争资本主义发展到垄断资本主义一、向垄断资本主义发展的必然性在19世纪后期，资本主义向垄断阶段过渡之前尚处在自由竞争阶段。
自由竞争资本主义的特征有：第一，生产实现了社会化，建立起机器大工业的物质技术基础；第二，各个经济部门存在实力相差不太悬殊的众多企业，其中没有占支配地位、垄断地位者；第三，通行的资本主义私有制形式是单个（或合伙）资本家所有制，在经济活动和流通领域是单个资本家企业主；第四，在生产和流通领域起支配作用的是自由竞争原则，资本和劳动力自由流动使利润率在各部门之间趋向平均化；第五，自发起作用的市场机制是生产和流通的主要调节者，国家（政府）对经济活动基本上采取“自由放任”政策；第六，对外经济活动主要是在国家出面支持下输出商品。
自由竞争资本主义发展到一定程度，必然向垄断资本主义过渡。
这种必然性根源于生产的社会化和生产资料资本主义私有制之间的矛盾，这是资本主义的基本矛盾。
在自由竞争时期，这一矛盾表现为生产社会化进一步发展遇到处于自由竞争状态中的分散的资本关系和障碍。
马克思和恩格斯在分析资本主义生产力和生产关系的矛盾运动中，敏锐地预见到资本主义有向垄断发展的趋势。
马克思曾多次强调生产和资本在竞争中有不断集中的趋势，正是这种趋势导致向垄断的发展。
他还指出：股份公司及其矛盾“在一定部门中造成了垄断，因而要求国家的干涉。
”恩格斯有一个精辟的论断：“猛烈增长着的生产力对它的资本属性的这种反作用力，要求承认生产力的社会本性的这种日益增长的压力，迫使资本家阶级本身在资本关系内部可能的限度内，越来越把生产力当做社会生产力看待。
第六章垄断资本主义的形成和发展［内容提要］通过资本主义基本矛盾的推动，在生产社会化和资本社会化的基础上，资本主义的发展经历了自由竞争资本主义到一般垄断资本主义再到国家垄断资本主义三个发展阶段，这是资本主义生产关系在其自身范围内发生局部调整和“部分质变”的结果。
自由竞争引起生产和资本集中，生产和资本集中发展到一定程度必然形成垄断。
在一般垄断资本主义阶段（即私人垄断资本主义阶段），列宁分析和认识了垄断资本主义阶段的五大经济特征及这些特征之间的关系，指出垄断统治的确立是垄断资本主义的最根本的经济特征。
国家垄断资本主义是资本主义国家和垄断资本相结合而形成的一种资本主义。
国家资本主义有三种形式：国有垄断资本、国私共有垄断资本、国家垄断资本和私人垄断资本在企业外部的结合。
第二次世界大战后，国家垄断资本主义获得了广泛深入的发展，在现代资本主义经济、政治和社会生活中的地位和作用日益重要。
资本主义国家对经济的宏观调控是生产社会化和市场经济发展的必然结果，目前，国家对经济的宏观调控不断扩大、深化和完善，逐步形成了比较完备的国家调控体系。
国家垄断资本主义的实质是：垄断资本家控制国家，并利用国家对经济的干预来保证自己获得高额垄断利润。
国家垄断资本主义并没有改变资本主义生产关系的实质。
［关键名词］自由竞争垄断垄断利润国家垄断资本主义跨国公司第一节垄断资本主义的形成在特定的生产方式内，生产关系一定要适合生产力的发展状况。
随着生产力的发展，生产关系将会在生产方式范围内出现相应的变化。
在资本主义经济条件下，自由竞争引起生产集中，生产集中发展到一定阶段，必然引起垄断，使资本主义生产关系出现部分质变，形成以垄断作为经济实质的垄断资本主义，从而使资本主义从自由竞争资本主义阶段发展到垄断资本主义阶段。
一、第二次科技革命奠定了生产集中的物质技术基础考察垄断资本主义的形成，必须以资本主义生产力发展为主线。
始于18世纪70年代的第一次科技革命，为资本主义生产方式的最终确立奠定了物质技术基础。
随着生产力的迅速发展，19世纪70年代出现第二次科技革命，这次科技革命的特征是“电气化”，它以电力、新式炼钢法和化学方法的应用，电动机、内燃机、蒸汽涡轮机等新型发动机的发明和应用为主要标志，带动了冶金工业、化学工业、机械制造业和交通运输业等一系列新兴工业部门的兴起，使得整个工业结构中重工业部门逐渐取代轻工业而占据重要地位。
工业技术和结构上的这一变化，使生产和资本迅速集中到大企业手中，大企业的作用空前突出。
这是因为，在重工业部门中，只有建立大工业才拥有规模优势，取得规模经济效益。
第二次科技革命对经济的影响是：它使生产规模进一步扩大，生产社会化程度进一步提高，为生产集中奠定了物质技术基础。
二、私人垄断资本的形成垄断是从资本主义自由竞争中发展起来的。
资本主义经济发展的客观过程和规律是：自由竞争引起生产集中，生产集中发展到一定阶段就引起垄断。
（一）自由竞争引起生产集中所谓自由竞争，是指资本主义商品生产者之间为争夺有利的生产和销售条件而进行的无限制的竞争。
在资本主义社会中，自由竞争必然引起生产和资本的集中，表现在生产资料、劳动力和商品生产集中于少数大企业，它们在社会生产中所占的份额日益扩大。
这是因为：(1)每个资本家在剩余价值规律的支配下彼此间展开激烈地竞争。
在竞争中，大企业处于有利地位。
由于其资本雄厚，能广泛采用新技术和新设备，在更大范围内组织专业化生产和协作，节约不变资本等，使得商品成本低，竞争力强，所以，竞争的结果总是大企业战胜小企业，大资本吞并中小资本，从而使生产和资本日益集中到少数大企业手中。
(2)信用制度和股份公司的发展，有力地促进了生产和资本集中。
随着资本主义信用的发展，信用机构可以吸收大量的社会闲散资金，通过贷款的形式，使大资本得以运用社会资金加强竞争实力，加速对小资本的吞并。
同时，信用又可以促使中小资本联合起来组成巨大的股份公司。
这些都大大加速了生产和资本的集中。
(3)经济危机的爆发，在促进生产和资本的集中方面也起了重大作用。
从1873年到1897年连续发生了5次经济危机，使大批中小企业或破产，或被大企业所吞并，从而推动资本迅速集中到大企业的手中。
此外，企业的横向和纵向联合，也使生产和资本出现集中趋势。
（二）生产和资本的集中必然引起垄断所谓垄断，是指少数资本主义大企业为获取垄断利润而联合起来，控制和独占一个或几个部门的产品生产和销售市场。
垄断是垄断资本主义阶段的主要标志和经济实质。
生产集中发展到一定程度，就必然引起垄断。
这是因为：(1)生产和资本的高度集中，产生了垄断的可能性。
当生产和资本集中程度不高时，各个部门的生产和销售由成百上千分散的中小企业经营，它们之间不易达成协议，即使其中的几个企业达成协议，其实力也根本控制不了一个部门的生产和流通，从而不可能形成垄断。
但当生产和资本高度集中后，几个或十几个大企业掌握了一个或几个部门的大部分生产和销售，它们彼此之间容易达成协议，使垄断的产生有了可能性。
(2)生产和资本的高度集中也使垄断的产生具有必然性。
因为少数大企业规模巨大，实力雄厚，彼此之间势均力敌，为了避免在激烈的竞争中两败俱伤，同时也为了获取高额利润，客观上也需要谋求暂时的妥协而达成协议，从而形成垄断。
此外，当某个部门的生产集中程度已经相当高、企业规模已经很大时，其他部门的资本要想转移进来必须有足够数量的巨额资本，这就使新的大企业不易产生，因此，原有的少数大企业很自然地在本部门内居于垄断地位。
三、垄断发展的历史过程从自由竞争资本主义向垄断资本主义的过渡，表现为垄断组织的形成和发展。
这个过程大体上经历了三个时期：第一个时期是19世纪70年代，是垄断组织的萌芽时期。
在这个时期，自由竞争达到顶点，垄断组织开始出现，但尚处于萌芽状态。
如在60年代未，美国出现了称作“普尔”的垄断组织，德国在1857年出现了第一个卡特尔，到1870年已增加到7个。
第二个时期是1873年经济危机以后到19世纪90年代，是垄断组织的广泛发展时期。
在这个时期，卡特尔有过广泛的发展，但大多是短期的垄断协定，很不稳固，还是一种暂时的现象。
这个时期英、法等国也出现了垄断组织，1882年美国出现了第一个托拉斯，即J.D.洛克菲勒的美孚石油托拉斯。
第三个时期是19世纪末至20世纪初，是垄断统治最后形成的时期。
在这个时期，生产和资本集中加速，垄断组织在各个工业部门迅速发展，成了全部经济生活的基础，在各主要资本主义国家居于统治地位。
这时，自由竞争的资本主义变成了垄断的资本主义。
从垄断的整个形成过程来看，完全证实了列宁关于“自由竞争引起生产集中，而生产集中发展到一定阶段，就会引起垄断”①的科学论断。
生产和资本的集中发展到一定程度，自由竞争就会被垄断所代替，这是资本主义发展的一般规律和基本趋势。
第二节一般垄断资本主义的基本经济特征列宁在对垄断阶段资本主义的研究中，沿用了“帝国主义”这个概念，他在《帝国主义是资本主义的最高阶段》一书中，把20世纪初期帝国主义的基本特征概括为五个方面。
这五个基本特征是作为垄断资本主义经济实质的垄断的表现形式。
一、垄断在经济生活中占统治地位在帝国主义的全部基本经济特征中，垄断统治代替了自由竞争，成为根本的、起决定性作用的经济特征。
垄断统治的目的在于通过垄断价格获取高额垄断利润。
追求高额垄断利润是剩余价值规律在垄断资本主义阶段的具体表现形式，它支配和制约着垄断资本主义社会经济生活的各个方面和社会再生产的各个环节。
（一）垄断组织形式垄断是通过一定的垄断组织形式来实现的。
垄断组织是指在资本主义经济的一个部门或几个部门中，占居垄断地位的大企业的联合。
垄断组织拥有的资本叫做垄断资本。
垄断组织有多种形式，最简单的形式就是各企业之间达成统一购销价格的短期价格协定，它最早在1868年产生于美国。
这种形式很不稳定，随着垄断的发展，垄断组织的形式也日益发展，出现了多种复杂的形式：（1）卡特尔。
它是指生产同类商品的大企业，为了攫取高额垄断利润，在商品的生产份额、销售市场、价格等方面达成各种协议而形成的垄断联盟。
参加卡特尔的企业，在生产上、商业上和法律上仍然保持独立。
这种垄断组织形式很不稳定，一旦企业之间的经济实力发生变化，原来的卡特尔就会瓦解，或者按照变化后的实力对比来重订协议。
卡特尔只是一种初级形式的垄断组织。
（2）辛迪加。
它是指生产同类商品的几个大企业为了高价销售商品和低价采购原材料，以获取垄断利润，就统一销售商品和采购原材料达成协定而形成的垄断联盟。
参加辛迪加的企业在生产和法律上仍保持独立性，但丧失了商业上的独立性。
它的商品销售和原材料采购，都由总办事处统一办理。
参加辛迪加的各个成员在争夺产品销售和原材料分配的份额上，经常发生矛盾，当各成员之间对比或市场条件发生重大变化时，就要重新规定分配的份额和改组辛迪加的总办事处。
尽管如此，由于辛迪加建立了统一的购销机构，因此它与卡特尔相比，仍有较大的稳定性。
这种形式最早出现的时间与卡特尔大致相同，19世纪末20世纪初在西欧比较盛行。
（3）托拉斯。
它是由生产同类商品或者与该类商品有密切联系的许多大企业联合组成的垄断组织。
参加托拉斯的各企业在生产、商业、法律上都丧失了独立性，托拉斯由股东大会产生的董事会统一管理经营。
参加托拉斯的企业作为股东按股份定期取得股息。
托拉斯的领导权掌握在少数最大的资本家手中。
在托拉斯内部，争夺控制权的斗争非常激烈。
托拉斯是一种比较稳定的和比较高级的垄断组织形式，1882年最先产生于美国，20世纪初迅速发展。
（4）康采恩。
它是一种规模庞大的复杂的高级垄断组织形式。
由一两个实力强大的垄断企业为核心，把跨部门的、不同行业的许多大企业联合起来，组成一个垄断集团，居于统治地位的是核心大工业企业或大银行。
其他企业虽在形式上仍保持独立，但实际上要受居于核心地位的大工业企业和大银行直接操纵。
康采恩在20世纪30年代首先出现在法国，随着垄断资本主义的发展而日益成为最重要的垄断组织形式。
①《帝国主义是资本主义的最高阶段》，《列宁选集》，中文2版，第二卷，743页，北京，人民出版社，1972。
随着垄断资本主义经济的发展，垄断组织的形成也在发展变化，第二次世界大战后，出现了混合联合公司这一垄断组织的新形式。
混合联合公司是一种不同行业部门之间的企业联合组成的新型垄断组织。
它是大公司多样化生产和经营以及资本的跨部门集中发展到一定阶段的产物。
与康采恩一样，混合联合公司也是由不同经济部门混合组成的。
但康采恩一般指工业垄断资本、银行垄断资本融合生长，并由一家银行资本或工业资本为主联合一系列法律上独立的企业组成的集团。
如美国的摩根、杜邦等八大财团，日本的三菱、三井等六大财团。
它们对其他企业的控制主要是间接的股份控制。
