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审核知识培训教材

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过程审核知识培训资料

过程审核知识培训资料

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06
CATALOGUE
过程审核的持续改进与优化
过程审核的反馈与改进机制
建立有效的反馈机制
确保员工能够及时、准确地提供关于 过程审核的反馈信息，包括问题、改 进建议等。
持续跟踪与验证
对改进措施进行持续跟踪，确保改进 效果得到验证，并对未达到预期效果 的措施进行调整和优化。
定期评估与改进
根据反馈信息，定期对过程审核进行 评估，识别存在的问题和改进机会， 制定改进措施并实施。
04
CATALOGUE
过程审核的实践与应用
生产过程的审核
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总结词：生产过程是企业的核心流程，对生产过程的审核 是确保产品质量和生产效率的关键。
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详细描述
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审核生产流程是否符合标准操作程序和安全规定。
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检查设备维护和校准情况，确保设备处于良好状态。
案例二：服务过程审核案例
总结词
服务流程优化
详细描述
该案例关注服务行业的流程管理，通 过对服务流程的审核，发现并改进服 务过程中的不足，提高客户满意度。
案例三：研发过程审核案例
总结词
创新项目管理
详细描述
该案例涉及研发项目的立项、实施和 结项等环节的审核，确保研发项目按 照预定的目标、预算和时间表进行， 提高研发成果的转化率。
分析研发过程中的风险和挑战，提出应对措施和解决方 案。
详细描述
检查研发过程中的实验操作和数据记录，确保数据的准 确性和可靠性。
评估研发成果的市场潜力和商业价值，为企业决策提供 支持。
05
CATALOGUE

审核知识培训教材

审核知识培训教材

审核知识
二、审核组组成 当内部审核决定作出后，组织应确定审核组长及审核员，确 保审核组成员能够满足规定的要求。 三、确定审核范围 主要是确定本次审核的产品、、过程部门、区域范围 四、编制审核计划 审核计划包括年度审核计划和内审实施计划，年度计划是总 纲，实施计划则是按照年度审核计划的安排实施。 审核 计划是由内部审核组组长制订，内容包括：审核目的、范 围、审核准则，审核组成员及分工，审核时间、首末次会 议时间及审核日程安排等。 下表为内部审核计划
江西旭昇电子有限公司 审核知识培训教材
杜祥林 2018-10-31
上海恩可埃认证有限公司
审核知识
第一节审核的基本概念
1、审核的必要性 审核是管理体系正常运行并保持稳定的有效管理手段，也是推动组织的管理体系持 续改进的基本方法。 2、什么是审核？ “为获得客观证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立 的并形成文件的过程” —— 审核证据是指与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述和其他信息。审核 证据可以是定性的或定量的。 3、审核的基本原则 审核的客观性、独立性和系统方法 —— 客观性 审核只能使用客观证据，即那些支持事物存在或其真实性的数据，客观证据可通过观察、测量、 试验和其他手段获得。 —— 独立性 对于一个公正的，以确定满足审核准则的程度为目的的审核来说，审核组及其审核员应保持独 立性，并避免利益冲突。 —— 系统方法 审核是一个系统的、独立的并形成文件的过程。为了实现审核的目的，需要应用系统方法，识 别、理解和管理审核活动的相互关联的活动。
审核知识
三、检查表
检查表是审核组在策划过程中所形成的文件，描述了需要审
核的内容及抽样审核的方式，可帮助审核员加强记忆，指

审核知识培训课件

审核知识培训课件

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并及时反馈实施效果。
04
CATALOGUE
审核风险与应对
审核风险的识别与评估
识别潜在风险
在审核过程中，要留意可 能存在的风险，如文件不 齐全、流程不规范、安全 漏洞等。
风险评估方法
采用定性和定量评估方法 ，如风险矩阵、风险概率 分析等，对识别到的风险 进行评估。
确定风险级别
根据风险评估结果，确定 风险级别，以便针对高风 险采取重点措施。
案例三：职业健康安全管理体系审核
01
02
总结词：掌握职业健康 安全管理体系审核的流 程和要点，了解如何识 别和评估组织的职业健 康安全责任与风险。
详细描述
03
04
05
职业健康安全管理体系 的基本概念与标准内容 。
审核流程：包括审核准 备、现场审核、审核报 告编写与发布等环节。
关键环节与常见问题： 如职业健康风险的识别 与评估、安全管理体系 的合规性、事故预防与 应对等，以及常见的问 题和解决方法。
完成培训后，申请人需参加审核员考试， 包括理论考试和实践操作考试。
提交申请材料
审核员注册
考试合格后，申请人需向审核机构提交申 请材料，包括考试成绩单、身份证复印件 、学历证书复印件等。
审核机构对申请材料进行审核，并对申请 人的专业能力、工作经历等方面进行评估 ，符合条件者将被注册为审核员。
审核员的职责与权利
案例五：社会责任报告审核
01
02
总结词：掌握社会责任 报告审核的流程和要点 ，了解如何评估组织的 社会责任履行情况。
详细描述
03
04
05
社会责任报告的基本概 念与编制内容。
审核流程：包括报告准 备、审核实施、审核报 告编写等环节。

内部审核培训培训资料

内部审核培训培训资料

审核体系(tǐxì)
安排内审应考虑
◆规划体系(tǐxì) ◆过程
◆活动的重要性 ◆活动的状况
◆输入和输
◆先前审核的结果
出
(jiē guǒ)
◆控制
◆ 最小化干扰
◆顺序
四个阶段－◆时职间员的都分在配
◆相互作用 ◆审核准备 40%
◆准备计划
◆执行审核 ◆报告结果
40% 10%
◆跟踪审核
10%
第二十一页，共54页。
◆审核提的供范改围：进指(“gǎ某ij一ìn给)机定审核的深量度和广度”，是通过诸 如场会所活动和过程等因素有关的用◆语出对现审核质的量深问度和题界限加 ◆ 以表符述的合。法审核规范要围求需考虑的因素:删减的合理性，涉及产品、
◆为了认证 过程或服务的类别，组织机构设置以及与产品相关的法律规。 第十四页，共54页。
审核的人员。内审员的基本要求
◆从事三年以上质量管理或产品检验管理工作。 ◆具有一定的组织管理和综合评价能力。 ◆需接受具有内审员培训资格机构或具有内审员培训资格的人员 的培训。 ◆遵纪守法﹐坚持原则﹐实事求是﹐作风正派。
第四页，共54页。
第2章:审核员--内审员在组织(zǔzhī) 内的作用
●对管理体系的运行起监督作用﹔
◆组长主持会议
第二十二页，共54页。
第4章：内部审核(shěnhé) -初始会议议程
◆签到 ◆介绍小组成员 ◆介绍审核目的/范围/
准则 ◆介绍审核方法 ◆解释抽样(chōu yànɡ)
方式 ◆保密声明 ◆报告方式
◆不合格分级 ◆不合格处理方式
(fāngshì) ◆确定陪审人员 ◆安全要求 ◆征询有否问题
第十五页，共54页。
第3章:审核

《审核知识培训》PPT课件

《审核知识培训》PPT课件
ISO9001内部审核知识
2021/6/10
1
一、审核相关介绍
❖ 1、审核：为获得审核证据并对其进行客观的 评价，以确定满足审核准则的成都所进行的 系统的、独立的并形成文件的过程。
❖ 审核分为内部审核（第一方审核），外部审 核（第二方审核和第三方审核）。
❖ 内审（第一方审核）由组织自己或以组织的 名义进行，用于管理评审和其他目的，作为 组织自我合格声明的基础。
❖ 一般不符合：a、对于满足质量管理体系过程或体系文件的 要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题。b、 对保证所审区域的体系有效性而言，是次要的问题。
❖ 一般情况下主要问题集中在一般不符合上。
2021/6/10
12
十一、不符合报告编写
❖ 报告内容：包括不符合事实的描述；判为不 符合的理由；不符合条款；不符合性质、审 核员签字、受审核部门代表确认。
2021/6/10
4
四、编制审核计划
❖ 审核计划内容：
❖ 审核目的
❖ 审核准则及引用文件
❖ 审核范围，包括确定受审核的组织单元和职 能的单元及过程
❖ 现场审核的活动的日期和地点
❖ 审核活动预期的时间和期限（包括首末次会
议和审核组会议）
2021/6/10
5
五、审核的目的、范围和准则
1、审核目的可包括： A、确定受审核方体系与审核准则的符合程度； B、评价管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力； C、评价管理体系实现规定目标的有效性； D、识别管理体系潜在的改进方面。 2、审核范围描述了审核的内容和界限，如：实际位置、
2021/6/10
2
二、审核方式
❖ 按部门审核 优点是效率高、不重复到一个部门去；缺点是审核内容分散，

审核知识培训课件

审核知识培训课件
审核前的准备工作、审核实施、审核报告编写和提交。
财务审核的内容
审核财务报表的真实性、合规性和完整性；审核企业财务状况的真实性和可 靠性；审核企业的成本和盈利水平；审核企业的税收筹划和涉税风险等。来自财务审核的重要性与作用
财务审核的重要性
财务审核是现代企业财务管理中不可或缺的一环，它能够及时发现和纠正财务管 理中存在的问题，提高财务管理的科学性和规范性，有利于企业的健康发展。
03
注重团队合作
审核工作往往需要多个人协作完成，注重团队合作和沟通是保证审核
质量和效率的关键。通过审核知识培训，从业者可以学习团队协作和
沟通技巧，从而更好地完成工作任务。
THANK YOU.
目的
通过对管理过程的系统评估，发现并纠正管理问题，提高企 业的管理水平和风险防范能力，促进企业的持续发展。
管理审核的流程与内容
流程
制定审核计划 -> 实施审核任务 -> 分析审核结果 -> 制定改进措施 -> 跟踪改进落实情况 -> 总结经验教训
内容
审核计划包括审核范围、时间、人员、方法等；实施审核任务包括收集证据、记录问题、沟通反馈等；分析审 核结果包括汇总问题、分类分析、制定改进措施等；跟踪改进落实情况包括定期复查、监督改进进度等；总结 经验教训包括总结审核经验、吸取教训、优化审核流程等。
风险评估的重要性与作用
风险评估的重要性
随着企业或组织规模的不断扩大和业务领 域的不断拓展，面临的风险也越来越多， 因此进行风险评估对于企业或组织的稳健 发展至关重要。通过风险评估可以发现潜 在的风险因素，避免或减少风险对企业或 组织目标的实现产生的不良影响。
风险评估的作用
风险评估的作用包括以下几个方面：帮助 企业或组织发现潜在的风险因素、了解企 业或组织的整体风险状况和各业务领域的 风险程度、为制定风险管理策略和措施提 供依据、帮助企业或组织规避和应对风险 、提高企业或组织的可持续性和稳健性。

内部审核员培训教材

内部审核员培训教材

内部审核员培训教材
第一章：审核员概述
在组织内部，审核员扮演着至关重要的角色。

他们负责审查和评估组织内部运
作的有效性和合规性。

本章将介绍内部审核员的职责和重要性，以及他们在组织中的角色。

第二章：审核原则和标准
审核员需要遵循一系列审核原则和标准，以确保其审核工作的准确性和客观性。

本章将详细介绍审核的基本原则和应遵循的审核标准，并提供实际案例进行说明。

第三章：审核流程和技巧
审核流程是审核员完成审核工作的指导手册。

从准备工作到最终报告，审核员
需要遵循一系列步骤。

本章将深入探讨审核流程中的每个环节，并分享一些审核技巧和经验。

第四章：风险评估和控制
在审核过程中，风险评估和控制是至关重要的环节。

审核员需要能够识别潜在
风险，并提出有效的控制措施。

本章将介绍一些常见的风险类型和相应的控制方法，以帮助审核员更好地执行其职责。

第五章：案例分析
通过实际案例分析，本章将帮助审核员将理论知识与实际操作相结合。

我们将
分享一些真实案例，并讨论在这些案例中如何应用审核原则和技巧，从而提高审核员的实操能力。

结语
内部审核员培训教材旨在帮助组织培养和提升内部审核员的专业素养和技能。

通过系统的培训和实践，内部审核员将能够更好地履行其职责，为组织的有效运作和持续改进做出贡献。

希望这份内部审核员培训教材能够帮助您更好地了解和掌握内部审核的基本知
识和技能，为您在审核领域的发展提供有益的指导和支持。

审核知识培训教材31页PPT

审核知识培训教材31页PPT
审核知识培训教材
11、战争满足了，或曾经满足过人的 好斗的 本能， 但它同 时还满 足了人 对掠夺 ，破坏 以及残 酷的纪 律和专 制力的 欲望。 ——查·埃利奥 特 12、不应把纪律仅仅看成教育的手段 。纪律 是教育 过程的 结果， 首先是 学生集 体表现 在一切 生活领 域—— 生产、 日常生 活、学 校、文 化等领 域中努 力的结 果。— —马卡 连柯(名 言网)
13、遵守纪律的风气的培养，只有领 导者本 身在这 方面以 身作则 才能收 到成效 。—— 马卡连 柯 14、劳动者的组织性、纪律性、坚毅 精神以 及同全 世界劳 动者的 团结一 致，是 取得最 后胜利 的保证 。—— 列宁 摘自名言网
15、机会是不守纪律的。——雨果
谢谢！
51、 天 下 之 事 常成 于困约 ，而败 于奢靡 。——陆 游 52、 生 命 不 等 于是呼 吸，生 命是活 动。—卢 梭
53、 伟 大 的 事 业，需 要决心 ，能力 ，组织 和责任 感。 ——易 卜 生 54、 唯 书 籍 不 朽。——乔 特
55、 为 中 华 之 崛起而 读书。 ——周 恩来

审核注意事项培训教材

审核注意事项培训教材

外审注意事项培训教材本教材一共分为4章：第1章：外审前准备第2章：陪审员安排第3章：审核应对第4章：回答问题技巧第1章外审前准备一、评鉴审核计划：1）联络审核机构；2）确认审核机构行程表；3）确认陪审员。

二、场地安排：D会议场地（首末次会议等）；2）审核员评审办公室（原则上每位审核人员安排一间独立办公室）。

三、与会人员安排：1）总经理、管理代表；2）各部门主管级以上人员等。

四、公司现场“5S”实施：1）生产现场“5S”；2）仓库现场“5S”；3）各部门办公室“5S”。

五、内审不符合项改进状况的确认：确保内审各不符合项都得到有效、彻底改善。

六、品质体系文件准备：1）至少确保每位审核员有一套完整的品质手册、程序文件以备审核使用；2）准备好本部的各种品质体系文件（包括：一、二、三、四级文件等）：3）至少要有完整3个月的品质记录以备审查：4）有设计开发能力的至少提供3套产品的设计开发记录；5）外审时，需能准确、及时提供各种文件（在3分钟之内提供出来）。

七、明确本部门的运做流程：D本部门所涉及的程序文件有哪些：2）每个程序文件的作业流程：3）本部门所涉及的三级文件有哪些；4）本部门常用的质量记录有那些，是如何使用的；5）本部门所涉及的外来文件有哪些。

八、明确各自的职责、权限：九、明确公司质量方针及其含义：十、明确质量目标：1）公司总质量目标：2）本部门的质量目标;3）质量目标达成状况统计。

一、行政后勤工作支持；1）审核员接送和住宿安排；2）会场布置：3）欢迎牌制作；4）全体员工按要求着装、配戴工作证。

第2章陪审员安排一、陪审员资格：1）对IS0900L2000条款较了解;2）对被审核部门的品质体系熟悉；3）有内部审核经验；4）有一定职位。

二、陪审人员的职责：1）带领审核员到审核现场，协助审核员进行审核；2）向公司管理代表反馈审核中的问题点；3）记录不符合项；4）提醒审核员的审核是否超出被审核者的职责和审核时间;5）适度协助被审核者。

审核知识培训课件

审核知识培训课件

一. 术语、定义及审核原则
(一)术语和定义 1 审核（2-1） 为获得客观证据并对其进行客观的评价， 以确定满足审核准则的程度所进行的系统 的、独立的并形成文件的过程 1.1审核准则auditcriteria
用于与客观证据(3.8.3)进行比较的一组方针、 程序或要求。
是用作与审核证据进行比较的依据，用来判别体系和过程的符 合性和有效性。
1.2客观证据：支持事物存在或其真实性的数据 1.3审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、
事实陈述或其它信息
a、审核证据可以是定性的或定量的 b、 与审核准则有关的信息 c、 “可以证实” ，即可验证、可追溯。 d、审核证据是客观证据，客观证据不一定是审核证据
1.4 系统性：是一项正式的（经授权）、全面的、有序（策
审核员的个人素质 • 诚信/正直/谨慎/保守秘密和忠于审核目的(没有明白人； 怎么当老板； …“新闻”；组织向组长告组员… ；要求透明…) • 有道德：公正、公平、忠诚、诚实 • 思想开朗：愿意考虑不同意见或观点 • 善于交往：灵活地与人交往 • 善于观察：主动地认识周围环境和活动 • 有感知力：能本能地了解和理解环境 • 适应力强：容易适应不同情况 • 坚忍不拔：对实现目的坚持不懈 • 明断：根据逻辑推理和分析及时得出结论 • 自立：在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用
• ①特定时间段(内审：年、月或一段时间内)
• ②特定目的
• 内部审核目的：确定QMS符合性、有效性、识别攺 进的机会；二方审核：选择合格供应商； • 三方：认证注册或保持注册资格。
• ③一组审核（一次或多次）
3
审核计划
对审核活动和安排的描述。
（包括内审计划；认定审核计划；认证审核计划）

(ppt版)审核知识培训

(ppt版)审核知识培训
将相互(xiānghù)关联的过程作为体系〔系统〕来看 待、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有 效性和效率。
“过程方法〞旨在高效实现过程目标； “管理的系统方法〞旨在到达组织目标；
第十五页，共七十九页。
质量(zhìliàng)管理原那么6
“持续改进〞 持续改进业绩是组织永恒的目标(mùbiāo)
结合审核—两个或两个以上的体系被一起审核;
联合审核—两个或两个以上审核组织合作,共同审 核同一个受审核方.
第二十二页，共七十九页。
1.审核术语(shùyǔ)和定义
2)审核准那么— 一组方针、程序或要求 注:审核准那么是用作与审核证据进行比较的依据.
3)审核发现—将收集到的审核证据对照审核准那么 进行评价的结果. 4)审核结论—审核组考虑了审核目的和所有审核发现 后得出的审核结果. 5)审核员—有能力实施(shíshī)审核的人员.
√请将 设置为震动……
第四页，共七十九页。
在30秒钟内做自我介绍
• 您的姓名
• 您的岗位
• 您所负责的工作
• 您参加本课程的原因(yuányīn) • 您对本课程的期望
第五页，共七十九页。
思考
1、 进行〔内部〕审核的目的是什么？ 直接+最终(zuì zhōnɡ)
2、审核的依据是什么？
第六页，共七十九页。
质量管理(guǎnlǐ)八项原那么
• 以顾客为关注焦点 • 领导作用 • 全员参与 • 过程方法 • 管理的系统方法 • 持续改进(gǎijìn) • 基于事实的决策方法 • 与供方互利的关系
第七页，共七十九页。
质量 管理原那么1 (zhìliàng)
“ 以顾客为关注焦点〞
组织依存(yīcún)于其顾客

《审核技巧培训》课件

《审核技巧培训》课件

2. 审核常见问题
1 审核过程中容易出现的问题
识别审核过程中常见的挑战和难点。
2 如何避免和解决这些问题
分享解决审核问题的有效策略和方法。
3. 审核技巧
1
审核的基本技巧
掌握有效的审核技巧，如准确判断、明确标准、全面考量。
2
如何精细化审核
提升审核的准确性和专业性，优化审核流程和方法。
3
如何提高审核效率
《审核技巧培训》PPT课 件
欢迎观看《审核技巧培训》PPT课件！本课程将介绍审核的概述、常见问题、 技巧、案例分析、规则制定以及对未来审核工作的展望。
1. 概述
什么是审核？
了解审核的定义和作用，了解审核在各个领域的应用。
审核的重要性
明确为何审核对于保障质量和安全至关重要。
审核流程
掌握审核工作的典型流程，理解各个步骤的作用和意义。
介绍制定有效审核规则的步骤和方法。
6. 结束语
审核工作的重要性再强调
总结审核工作的意义和价值，并再次强调其重要性。
ห้องสมุดไป่ตู้
对未来审核工作的展望
展望未来审核工作的发展方向和趋势。
感谢观看！
希望这份《审核技巧培训》PPT课件对您有所帮助，欢迎提出问题和交流意见。
分享提高审核效率的建议和工作技巧。
4. 审核案例分析
案例1：文本审核
讲解文本审核中出现的挑战和解 决方案。
案例2：图片审核
探讨图片审核中的技巧和应对策 略。
案例3：视频审核
分析视频审核中的问题和解决方 法。
5. 审核规则制定
制定审核规则的必要性
说明制定审核规则的重要性和好处。
审核规则的制定流程和方法

审核知识培训教程PPT课件

审核知识培训教程PPT课件
（1）审核组成员的作用 • 审核组长：除承担审核外还需管理审核工作； • 审核员： 在审核组长指导下进行审核；
（2）审核员的职责 • 按分工范围编制审核检查表： • 独立完成分工范围内的现场审核任务：收集证 据、开列不合格报告、进行审核组内部交流、 报告审核结果； • 配合并支持审核组长的工作； • 向其他成员学习，提高审核水平； • 受组长委托，验证纠正措施的有效性。
审核范围：ISO/TS16949：2002所要求的相关活动及所识别出的所有过程； 包括：客户导向过程：C1、C2、C3、C4、C5、C6、C7、C8、C9
支持过程：S1、S2、S3、S4、S5、S6、S7、S8、S9、S10、S11、S12、S13、S14、S15、S16、S17、S18 管理过程：M1、M2、M3、M4、M5、M6、M7
开发意向
服务提供
服务需求
C8：售后服务
顾C9客：信顾息客反馈 处理
M：管理过程
C1：市场营销
M1：企业方针
M2：业务计划
M3 ： 公 司 组 织 结 构 和职责
M4：管理评审
M5：内部审核
M6 ： 数 据 分 析 和 使 用
M7：持续改进
顾客要求
C2 ： 产 品策划
可行性评审 报告
顾客满意
C7 ： 产 品交付
（1）什么是内审的审核范围？ 是在规定的时间内对组织管理体系实施审核的
界定范围，即与体系涉及的相关产品、部门和活 动。 （2）谁确定审核范围？
内审一般由组织质量/环境/职、安、健管理 部门在编制审核方案时确定，并经管理者代表批 准。 （3）确定审核范围的重要性
是审核的依据，还涉及审核组资源配置。
二、组成审核组
S13：制造过程的监 视和测量

《审核前的培训》课件

《审核前的培训》课件
《审核前的培训》ppt课件
CONTENTS
• 审核前的培训介绍 • 审核前的准备工作 • 审核中的注意事项 • 审核后的总结和改进
01
审核前的培训介绍
培训的目的和意义
提高员工对审核流程的认识和了解，确保 审核工作的顺利进行。
增强员工对产品质量和安全标准的认识， 提高产品质量和安全水平。
加强员工之间的沟通和协作，提高工作效 率和团队凝聚力。
确定沟通方式
根据审核需要，确定合适的沟通方式，如 面对面会议、电话会议等。
确定沟通内容
明确需要沟通的问题和事项，确保沟通高 效、准确。
建立沟通渠道
建立有效的沟通渠道，确保信息传递及时 、准确，以便各方能够协同工作。
03
审核中的注意事项
审核中的流程和规范
01
02
03
制定审核计划
明确审核目ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ、范围和时 间安排，确保审核工作的 有序进行。
培训的时间和地点
时间
2023年5月10日，周三，上午9:00-12:00
地点
公司会议室（一楼）
02
审核前的准备工作
审核前的资料准备
培训资料
准备详细的培训资料，包 括审核的目的、标准、流 程、注意事项等，确保参 与者对审核有全面了解。
审核表格
准备齐全的审核表格，包 括审核计划、审核记录、 问题清单等，以便记录审
提升
通过改进措施的实施，提升被审核方 的整体水平和管理能力，提高其竞争 力。
审核后的跟踪和评估
跟踪
对被审核方的改进措施进行跟踪和监督，确保改进措施得到 有效执行。
评估
对被审核方的改进成果进行评估和验收，包括改进效果评估 和改进成果验收等。
  1. 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
  2. 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
  3. 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。

内审员的个人素质基本要求
1、能正确理解管理体系标准； 2、熟悉本单位产品、活动和服务的内容； 3、具有敏锐的观察能力和正确的判断能力 4、具有与人交往的能力与技巧 5、正直、公正、客观、无私 6、必要的法律法规基础知识 7、具备帮助责任部门实施纠正措施的能力
内审员应会ຫໍສະໝຸດ • • • • • • • • 策划审核方案，编制审核实施计划。 组成审核组。 编制审核检查表。 审核的方法、技巧。 确定不符合项，编写不符合报告。 汇总分析审核结果，编写审核报告。 验证纠正措施。 组织首、末次会议。
检查表的作用
保持审核目标的清晰和明确：抽样包 括什么、数量、如何抽时间等。 保持审核内容的周密和完整； 保持审核节奏和延续性； 减少审核员的偏见和随意性； 作为审核记录存档。 树立审核员在受审方中的职业形象。
如何编制检查表
1、对照标准和手册的要求。结合受审部门的 特点。 2、选择典型的管理问题。 3、检查表的精华应在于突出受审对象的特点 。 4、抽样应有代表性。 样本量至少3—4个，才能在短时间内获得适 当的客观证据。 样本的种类应有代表性，才能体现出检查的客 观和公正性。
管理体系审核的范围
在规定的时间内，对管理体系标准 条款、场所和活动进行审核。 条款：第三方首次认证时，应涵盖全部条 款，一个也不能少。 范围：凡是管理体系所覆盖的产品、活动 有关的部门（环境和职业健康安全包括 地域场所的范围）均应列在审核范围以 内。
管理体系审核的时机和频度
时机：第一次内审时机宜选择在体系文件 已全部编制完成，发布实施，而且已经 运行一段时间，各项管理活动均已有记 录可查之时。 此时内审的主要目的就是要对刚刚建 立的管理体系的有效性作出评价。 频次：原则上不少于一年一次，一般安排 在每年管理评审之前进行或外部（第二、 三方）审核之前进行。
管理体系内审员
审核知识
培训教材
一、质量管理体系审核概论
审核 （一）定义：为获得审核证据并对其进行 客观评价，以确定满足审核准则的程度 所进行的系统的、独立的并形成文件的 过程。 （二）对象：管理体系或其要素、过程 、产品、服务。 （三）类型：管理体系审核、过程（质 量）审核、产品（质量）审核、服务（ 质量）审核。
管理体系审核种类
内部审核 第一方：由组织自己或以组织名义进 行的审核。 外部审核 第二方：由组织的顾客或由顾客委托 他人以顾客名义进行的审核。 第三方：认证/注册机构或其它公正的 第三方对申请的企业进行的审核。
第一方审核的目的和依据
第一方审核（内部体系审核）主要目的： 1、确保体系持续有效和持续改进的需要； 2、为第二方、第三方审核做准备，以减少 外部审核的风险。 第一方审核准则（依据）： 1、体系标准、适用法规、体系文件； 2、必要时包括第二方/第三方要求。
第二方审核的目的和依据
第二方审核的主要目的： 1、合同前的评定； 2、合同签订后的检查； 3、促进组织或供方改进管理体系。 第二方审核准则： 合同和顾客要求。
第三方审核的目的和依据
第三方审核的主要目的： 获得（QMS/EMS/OMS或其他体系）管理体 系认证证书，为潜在顾客提供信任； 健全和完善管理体系； 减少第二方审核，节省费用； 查证是否满足法规、顾客或其他规定的要求。 第三方审核准则： 管理体系标准（QMS/EMS/OMS或其他体系） ； 管理体系文件； 适用的法律、法规。
内审的阶段和步骤
（二）实施阶段，含六个步骤： 1）.召开首次会议； 2）.实施现场审核； 3 ） . 审核组召开会议，确定不合格项， 填写不合格报告； 4）.汇总、分析审核结果； 5）.召开末次会议，宣布审核结果； 6）.编写审核报告。
内审的阶段和步骤
（三）跟踪检查阶段，含四个步骤： 1）.责任部门对不合格进行原因分析； 2）.责任部门针对不合格原因，为消除 原因制定纠正措施； 3）.责任部门实施纠正措施； 4）.纠正措施的有效性验证。
现场审核注意事项
首次会议主要内容
1、向受审核方的高层管理者介绍审核组成员。 2、重申审核的范围和目的。 3、简要介绍实施审核所采用的方法和程序。 4、在审核组和受审核方之间建立正式联系。 5、确认审核组所需要的资源和设施已齐备。 6、确认审核组和受审核方的高层管理者之间未 次会议和中间数次会议的日期和时间。 7、澄清审核计划中不明确的内容。 (应注意记录与签到）。
追加审核
特殊情况下的追加审核： 发生严重的产品质量问题（环境或安全 事故）或相关方有严重投诉； 组织的领导层、隶属关系、内部机构、 产品、原材料、生产技术及装备以及生 产场所等有较大改变； 即将进行第二、三方审核或法律、法规 规定的审核；第三方审核后获得认证注 册资格和证书，每年的例行监审前或证 书即将到期又希望继续保持认证资格。
内审员工作方法
问 ——通过提问、交谈过程了解情况或 达到抽取样本的目的。 查 ——查阅文件、记录，取得审核发现。 看 ——通过观察发现审核证据。
内审的阶段和步骤
（一） 准备阶段，含五个步骤：
1）制定内审计划； 2）组成审核组； 3）审阅文件（可对文件的符合性提出不合 格）； 4）编制检查表，经审核组长认可，检查内 容应保密； 5）.通知受审核部门。
如何编制检查表
5、时间要留有余地。 6、检查表应有可操作性。 要调查的问题是否符合管理体系标准，及管理 手册的规定。 具体的检查方法，（选抽什么样本，数量多少 ，问什么问题、观察什么事物、取得客观证据 ）。 7、按部门进行审核时，要包括 涉及的条款； 按条款进行审核时，要包括涉及的部门。 检查表可在原有基础上不断更新完善，但不必 每次都重新编写一次。
内部管理体系审核的策划
1、领导重视是做好内部管理体系审核的关键。 2、管理者代表要亲自抓内部管理体系审核工作 。 3、内部管理体系审核的具体工作需要有一个职 能部门来管理。 4、要组建一支合格的管理体系内部审核员队伍 。 5、内审员分布要适当分散，不可集中在某一部 门。（内审员不能审核自己的工作）。 6、内部管理体系审核需要有一套独立的程序。