《风险评估和隐患排查管理办法》

煤矿安全风险分级管控和事故隐患排查治理双重预防机制实施办法(总26页)--本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可----内页可以根据需求调整合适字体及大小--陕西陕煤黄陵矿业有限公司黄陵矿业集团有限责任公司煤矿安全风险分级管控和事故隐患排查治理双重预防机制实施办法第一章总则第一条为构建煤矿安全生产“三位一体”预控体系，推进煤矿安全生产标准化建设，提升煤矿安全生产管理水平，防范煤矿重特大事故发生，根据陕西煤业《煤矿安全风险分级管控和事故隐患排查治理双重预防机制实施办法》(陕西煤业发〔2018〕71号)文件要求，特制定本办法 (以下简称《办法》)。

第二条各煤矿应牢固树立安全“红线意识”和“底线思维”，深入贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针和“预防为主、过程控制、严格管理”的安全工作思路，坚持以安全风险管控、隐患排查治理、安全生产达标为抓手，健全安全生产长效机制；以系统化推进、标准化作业、规范化运作为基础，管控安全风险，消除事故隐患，夯实安全基础。

第三条建立煤矿安全风险分级管控和事故隐患排查治理双重预防机制，严格落实安全生产责任制；应坚持源头管控、风险预控、关口前移，全面推进煤矿事故预防工作实现科学化、信息化、标准化，努力把风险控制在隐患形成之前，把隐患消除在事故发生之前，杜绝煤矿生产安全事故发生；构建多层次的安全风险管控、隐患排查治理、安全质量达标体系，形成安全风险自辨自控、隐患自查自改、安全质量自评自报机制，确保安全生产。

第四条本《办法》适用于黄陵矿业公司所属的一号煤矿、二号煤矿、双龙煤业、瑞能煤业、生产服务分公司。

第二章组织管理体系第五条为加强双重预防机制建设工作的组织领导，确保该项工作取得实效，公司决定成立工作领导小组，全面加强领导，对工作进行全面组织、指导和检查。

组长：雷贵生师永贵副组长：孙鹏唐恩贤陈世文梁平王鹏飞邢光军刘文赵小兵成员：副总工程师、安全监察部、生产技术部、通风部、机电部、党委工作部、人力资源部、工会、办公室、财务部、规划部、基本建设部、纪委/监察审计部、企管部、行政部、技术中心、应急救援中心、安保中心、营销部领导小组办公室设在安全监察部，杨宗义同志任办公室主任。

生产安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制管理办法1总则1.1 为建立先进适用的风险分级管控体系，科学严谨管控各类风险，实现风险管理的制度化、常态化、标准化、清单化和信息化，有效预防和减少生产安全事故的发生，特制定本细则。

1.2 本细则所称风险是指生产安全风险，是安全不期望事故事件概率与其可能后果严重程度的综合结果，风险分为重大、较大、一般和低风险，风险矩阵中分别对应红、橙、黄、蓝四种颜色，重大风险和较大风险应当采取措施降低风险等级，一般风险按照最低合理可行的原则可进一步降低风险等级，低风险应当执行现有管理程序和保持现有安全措施完好有效，防止风险进一步升级。

1.3 本细则所称“隐患”，是指单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中，存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

按危害大小、治理难易程度和紧迫性将隐患分为一般、较大和重大隐患。

1.3.1 一般隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改消除的隐患。

1.3.2 较大隐患指危害较大，整改有一定难度，不能即查即改，但又急需整治的隐患。

1.3.3 重大隐患是指符合国家、集团公司规定的重大隐患判定标准或经评估可能导致较大及以上事故、必须及时整治的隐患。

1.4 管理原则1.4.1 按照“全员参与、全面覆盖、分级管控、动态管理”的原则，推进基于风险的安全管理。

风险管理贯穿于生产经营全过程，通过持续开展风险识别、风险评价、风险控制和风险监控，防止事故发生，确保风险受控。

1.4.2 坚持“谁主管谁负责”“谁的业务谁负责”原则，落实各层级风险管控的主体责任和监管责任，实现全过程、常态化的风险识别管控和隐患排查治理。

各级负责人应承包本单位风险和隐患，并逐级落实具体措施。

1.4.3 坚持逐级建立清单原则。

风险和隐患排查管理实行清单管理，应逐级建立班组岗位、基层单位、公司的风险和隐患管理清单。

风险评估和隐患排查管理方法一、前言随着经济的进展，现代社会中各类风险与隐患愈加多元化和普遍化。

对于企业而言，稳健的管理和有序的风险评估是保障企业进展和员工安全的关键。

因此，建立完善的风险评估和隐患排查管理方法是现代企业不可缺少的紧要内容。

本文旨在说明风险评估和隐患排查管理在企业进展中的紧要性，并阐述其实在操作方法和管理措施，以期为企业供给一些应用性的建议。

二、风险评估的定义与意义风险评估是指在肯定时期内，针对企业可能面临的不同类型的风险，实行相关的调研和评估方法，从而得出相应的评估结果。

风险评估对企业的进展具有极其紧要的意义，实在如下：1.防范风险：风险评估能够帮忙企业科学推测风险，并提出相应的防范措施，有助于企业避开潜在的经济损失和负面影响。

2.规避风险：通过对潜在风险进行科学分析和评估，企业可以更好地认得到自身的固有风险，并有针对性地避开或削减潜在风险，保障企业健康、有序的进展。

3.提高竞争力：在日趋激烈的市场竞争中，企业所面临的风险也越来越多元化和普遍化。

评估全面的风险，在竞争中更加有利。

三、隐患排查管理的定义与意义隐患排查是指对企业生产、经营中潜在的和存在的安全隐患和风险进行排查和整改的过程。

隐患排查工作的意义重要体现在以下几个方面：1.除去隐患：隐患排查的目的是为了适时发觉企业中存在的安全隐患和潜在风险，从而实行掌控和管理措施，除去隐患，保障员工工作环境和财产安全。

2.提高效益：企业中存在的安全隐患和潜在风险简单引起员工的不安全感，导致员工产生恐慌情绪，同时也会对企业的生产经营带来不利影响，隐患排查能有效提高企业的安全效益。

3.改善工作环境：隐患排查和整改工作有助于发觉和解决企业生产、经营中存在的隐患和问题，改善员工的工作环境，有效提高员工的工作积极性和生产效率。

四、风险评估和隐患排查管理的操作方法1.风险评估：(1)收集信息：通过调查、访谈、核查以及数据分析等多种方式，收集与风险相关的信息，包括竞争对手的行为、操作流程、市场动态等，以及申请信用证，网络借款，沉淀资金标的等涉及到企业资产责任的内容；(2)识别与评估：针对收集到的信息进行筛选和筛选，对企业将可能面对的风险进行识别和评估，并且依据不同的风险类型，分别订立相应的掌控和防范措施；(3)监测和调整：企业可以订立定期监测方案，适时发觉和跟踪新显现的风险和隐患，并适时完成相应的调整和升级。

XX建设有限公司安全风险分级管控及隐患排查治理管理办法第一章总则第二章管理职责第三章风险分级管控第四章隐患排查治理第五章其他第六章附则第一章总则第一条为进一步落实公司安全生产主体责任，构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防（以下简称双重预防）机制，全面提升安全生产整体预控能力，预防和减少生产安全事故，根据《中华人民共和国安全生产法》、国务院安委办《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）、《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（安监总局令第16号）等法律法规、集团公司《安全风险分级管控及隐患排查治理双重预防机制建设指导》，并结合公司实际，制定本办法。

第二条本法适用于公司各单位安全风险分级管控及隐患排查治理工作。

第三条本办法所称安全风险（以下简称风险），是指各单位生产经营过程中发生事故（事件）可能性与事故（事件）后果严重性的组合。

第四条本办法所称安全环保事故隐患（以下简称隐患），是指公司各单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和公司安全环保管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理的缺陷。

第五条本办法所称风险负责人，是指风险管控指挥长，对风险管控工作全面负责。

第六条双重预防工作应当坚持“全员参与、紧贴实际、防范风险、注重实效”的原则。

第七条各单位应制定双重预防机制建设工作方案，明确工作目标、内容、要求和保障措施等。

各单位、各项目应制定本部门、本单位的工作计划，做到责任层层分解、过程全员参与，确保双重预防建设各项工作落到实处。

第八条各单位应将双重预防建设纳入安全教育培训计划，通过开展专题教育培训，让所有从业人员掌握双重预防建设的目标、内容、要求和方法等，提高全体员工的风险意识，具备与岗位职责相适应的双重预防建设能力。

第九条各单位应将双重预防建设与现行安全管理体系有效融合，修订完善有关安全管理制度，实现一体化管理。

风险评估和隐患排查管理办法1. 引言风险评估和隐患排查管理是现代企业安全管理的重要组成部分。

随着社会的发展和法律法规的完善，越来越多的企业开始重视风险评估和隐患排查管理，以确保员工、设备和财产的安全。

本文档旨在提供一套完整的风险评估和隐患排查管理办法，帮助企业建立健全的安全管理体系。

2. 风险评估风险评估是指对潜在风险进行全面、系统的分析和评估，以确定风险的可能性和严重程度，并采取相应的控制措施。

以下是风险评估的几个主要步骤：2.1 风险识别风险识别是指对企业内部和外部可能存在的风险进行识别和分析。

可以通过以下途径进行风险识别：•内部风险：对企业内部的人员、设备、工艺和管理情况进行评估，分析可能存在的安全隐患。

•外部风险：对企业周边环境、社会状况、法律法规进行分析，确定可能对企业产生不利影响的因素。

2.2 风险评估风险评估是指对已经识别出的风险进行评估，确定风险的可能性和严重程度。

可以通过以下指标进行评估：•风险可能性：评估风险事件发生的可能性，分为高、中、低三个等级。

•风险严重程度：评估风险事件发生后可能造成的影响，分为严重、一般、轻微三个等级。

2.3 风险控制风险控制是指采取措施对风险进行有效管理和控制，以减少风险的发生概率和降低风险的严重程度。

可以采取以下控制措施：•风险消除：通过改善工艺、设备或管理措施，消除潜在风险。

•风险减轻：通过降低风险发生的概率或减少风险事件发生后的影响，减轻风险。

•风险转移：通过购买保险或签订合同等方式，将风险转移给第三方。

•风险接受：对于无法避免或减轻的风险，企业需要明确承担相应责任。

3. 隐患排查管理隐患排查管理是指对企业内部存在的隐患进行排查和整改，确保隐患得到及时消除。

以下是隐患排查管理的几个主要步骤：3.1 隐患排查计划制定隐患排查计划是确保排查工作有序进行的关键步骤。

在制定隐患排查计划时，应考虑以下因素：•排查周期：根据企业特点和风险程度确定排查周期，确保及时发现和处理潜在隐患。

安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制实施办法第一章总则第一条为进一步构建热电公司安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，实现把风险控制在隐患之前，把隐患消灭在事故之前，不断提升安全生产的整体预控能力，有效防范和遏制各类生产安全事故,结合安全生产实际，特制定本办法。

第二条本办法适用于热电公司所属各单位。

第二章指导思想和工作目标第三条指导思想按照《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）、**省人民政府安全生产委员会办公室关于印发《企业安全风险分级管控和隐患排查治理工作指南的通知》（晋安办发〔2018〕68号）、《晋能控股装备制造集团安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制实施办法》》（晋能控股经发〔2021〕3号）和《煤电化公司安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制实施办法》（电安字〔2021〕268 号）要求，通过实施安全风险分级管控和隐患排查治理，真正抓住辨识管控重大风险、排查治理重大隐患两个关键，逐步形成点、线、面有机结合、无缝对接的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故之前的总体要求。

第四条工作目标（一）超前辨识预判岗位、环节、区域安全风险和重大危险源，通过实施制度、技术、工程、管理等管控措施，把可能导致的后果限制在可防、可控的范围内。

（二）建立全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的隐患排查治理闭环体系，使排查和治理事故隐患的责任、措施和机制更加精准、有效，真正把隐患消灭在萌芽状态。

第三章组织机构及职责分工第五条热电公司作为安全风险管控和隐患治理双重预防机制工作的管理主体，对各单位双重预防机制构建工作负有监督指导责任。

（一）热电公司成立安全风险分级管控和事故隐患排查治理双重预防领导小组。

组长：厂长、书记常务副组长：安全副厂长副组长：其他副厂级领导成员单位：各业务科室、车间、厂站负责人职责：全面负责领导热电公司安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防管理工作，健全全员安全生产责任制，对双重预防工作进行安排部署、协调推进、督促检查、考核奖惩。

1.1为深入贯彻落实习近平总书记关于安全生产重要论述和党的二十大精神，切实践行新发展理念，推进安全风险分级管控和隐患排查治理预防机制建设（以下简称安全生产双重预防机制），提升安全生产标准化水平，强化安全生产管控能力，防范遏制各类生产安全事故，制定本办法。

本办法依据《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》、《中央企业安全生产考核实施细则》等有关法律法规，以及公司相关制度制定。

本办法适用于股份公司及所属各级子企业、生产单位。

各级子企业安委会、生产单位安全生产领导小组负责安全生产双重预防机制建设工作，强化安全生产风险分级管控和隐患排查治理。

各级企业应建立健全包含风险辨识和分级管控、隐患排查治理、监督检查、考核奖惩等内容的安全生产双重预防机制建设管理制度，指导本单位的安全生产双重预防机制建设。

各单位应按照现行法律法规、标准规范要求，结合实际，明确各层级管控的重点区域、重点领域、重点单位、重点项目、重点时段及关键环节（简称五重点一关键），实施安全生产风险分级管控，实行风险监测警示，加强动态管理，从源头上防范化解重大风险，杜绝生产安全事故发生。

2.3.1 风险点确定风险点是指存在安全风险的设备设施、部位、场所和区域以及在设备设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或者以上两者的组合。

各单位应按照现行法律法规、标准规范要求，常态化开展风险点辨识。

2.3.2 危险源辨识各单位应针对本单位生产经营活动范围及其生产经营环节，对各风险点中的危险源逐一辨识。

全面辨识每年开展一次，由企业/生产单位主要负责人组织开展，全方位、全过程辨识本单位管理体系、生产工艺、设备设施、作业环境、分包队伍等方面存在的风险。

项目实施前，应当组织开展一次全面辨识。

专项辨识根据需要开展，重点分析阶段性、临时性或者特定专业的风险。

专项辨识由企业/生产单位主要负责人或指定安全管理部门、有关业务部门组织开展。

日常辨识根据每日工作计划开展，凡有作业活动必开展辨识，重点分析个体防护、工程措施、施工机具、临时用电、作业行为等方面的风险。

项目部安全风险分级管控和隐患排查治理管理制度第一章总则第一条为进一步实现绿色安全生产的管理目标，依据国家安全生产方针及有关安全生产法律法规、标准、规范，上级公司规定，结合我项目部实际，全面体现预防为主，综合治理的思想，实现对风险的超前预控，持续排查和消除安全隐患，特制订本制度。

第二条安全隐患与安全风险的区别，本制度所称安全隐患，是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程、安全生产管理制度的规定，或者其他因素在生产经营活动中存在的可能导致不安全事件或事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷，如果不及时采取措施就会导致事故的发生；而安全风险是指某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合，它是通过评估手段进行分级管控，使生产经营活动中风险降低到能容忍程度。

第三条各分包单位要把安全隐患排查治理和风险预控作为安全生产基础工作常抓不懈，建立健全安全隐患排查治理和风险预控、建档监控等制度，逐级建立并落实从主要负责人到每位员工的隐患排查治理、风险预控和监控责任制。

第四条实施安全隐患和风险预控分级管理，定期排查、治理。

对安全隐患和风险要分类定级，制定措施，落实责任，落实到人，限时整改或预控，使隐患整改和风险预控做到“责任、措施、资金、时间、预案”五落实。

第五条实施安全隐患和风险预控闭环管理，建立完善的隐患排查治理和风险预控工作机制，落实隐患排查、建档、评估、整改、验收闭环管理，对重大安全隐患实行挂牌督办、跟踪治理、逐项销项制度；落实危险源辩识、风险评估、分级、分责、监控、预警、预报制度。

第六条对于新开工工程、新工艺、新设备、新设施的投入或生产安全环境有变化时，未进行风险评估和隐患排查或未对风险、隐患采取有效管控措施的不得冒险作业和施工。

第七条安全隐患治理应坚持“及时有效、先急后缓、先重点后一般、先安全后生产”的原则，风险预控应做到使安全风险降低到能容忍程度的原则，做到不安全不生产，安全风险不掌握不生产。

关于印发《安全风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设方案》的通知各部门、车间：为认真落实党中央、国务院关于建立风险管控和隐患排查治理双重预防体系的重大决策部署，强化安全发展理念，创新安全管理模式，加强安全生产工作，有效遏制重特大事故发生，保障员工生命财产安全，结合公司实际，制定本实施方案。

一、任务目标全面开展安全生产隐患大排查行动，深入研究重特大事故的规律特点，认真分析安全风险大的生产区域和关键环节，加快推行隐患排查治理、风险分级管控双重预防机制，建立完善安全生产风险分级管控体系、隐患排查治理体系。

全方位开展危害识别、风险评价、完善安全风险控制措施，形成安全风险分级管控和隐患排查治理机制，使安全风险时刻处于可控状态，杜绝各类生产安全事故的发生。

二、组织机构为加强双重预防机制建设工作的组织领导，确保活动取得实效，公司成立工作领导组，对工作进行全面组织、指导和检查。

组长：XX副组长：XX成员：领导组下设工作办公室，办公室设在机动安环部， XX 任办公室主任。

具体负责双重预防机制建设工作的组织、开展、协调、监督、考核、总结工作。

三、职责分工(一)安环部负责双重预防机制建设方案的制定，并对机制建设情况进行全程监督管理；负责组织安全设施与管理方面风险点的辨识排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控措施的落实。

分析存在问题，监督治理方案以及相应实施工作；监督隐患的整改、预防措施、资金、期限的落实；负责职业危害的防控和风险公告警示工作；负责双重预防机制的组织、开展、协调、监督、考核、总结工作。

(二)制造管理部负责组织生产专业管理方面风险点的辨识排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控措施的落实。

按照隐患排查治理制度开展隐患排查，及时发现并消除事故隐患，如实记录事故隐患治理情况；分析存在的隐患，监督隐患治理方案的实施工作。

(三)质量部负责组织质量专业管理方面风险点的辨识排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控措施的落实。

花园建设集团有限公司工程安全风险分级管控和隐患排查治理管理办法1总则1.1目的为进一步落实中共中央、国务院《关于推进安全生产领域改革发展的意见》，加强项目安全生产管理，全面构建施工安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防控制体系，制定本办法。

1.2依据本办法依据《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第十三号）《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》（住建部令第37号）《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）等有关文件制定。

1.3适用范围本实施细则适用于公各单位及项目。

1.4术语定义集团公司——花园建设集团有限公司。

安委会——花园建设集团有限公司安全生产委员会。

安全生产监督管理部——花园建设集团有限公司安全生产监督管理部。

总部各部门——公司总部各职能部门。

生产单位——项目部施工安全风险——是指在建筑工程施工过程中特定危害事件发生可能性，及其引发后果严重性的组合。

施工安全风险按照其发生生产安全事故类型的可能性和造成后果的危害程度及影响范围，分为重大风险、较大风险、一般风险和较低风险四级。

生产安全事故隐患（以下简称事故隐患）——是指工程参建单位从事建筑施工活动中存在的可能导致生产安全事故的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

根据事故隐患的危害和整改难易程度，分为一般事故隐患和重大事故隐患。

重大事故隐患是指建筑工程作业场所、设备、设施存在不安全状态以及人的不安全行为和管理上的缺陷，造成的危害后果严重，可能导致较大及以上生产安全事故、重大经济损失或重大社会影响的事故隐患。

1.5原则施工安全风险分级管控和隐患排查治理工作应坚持“预防为主、企业主责、政府监督、社会共治”的原则，推进建筑工程生产安全事故预防工作的科学化、标准化、信息化。

2管理细则2.1公司2.1.1对生产单位施工安全风险分级管控和隐患排查治理工作负主体责任，将施工安全风险分级管控和隐患排查治理工作纳入公司安全生产履职考核范围内。