职安环境信息交流登记表

职业健康安全与环境管理体系试运行工作基本要求及注意事项职业健康安全与环境管理体系试运行工作基本要求及注意事项一、试运行目的:1、全部17个要素的功能都应得到保持；2、监测不可容许风险和重要环境因素的控制是否充分和有效；3、学会运用pdca的机制开展职业健康安全与环境管理；4、发挥体系三级监督保障机制的功能与作用；5、建立体系运行和有效性证据.6、二、试运行要求:1、进行职业健康安全与环境管理体系文件发布,含管理手册、程序文件、第三层次作业文件（含应急预案）等.发布的文件要进行编号、履行审核、批准手续,要加盖“受控”标志,并按照文件资料控制要求进行发放,同时做好文件发放记录.2、职业健康安全与环境管理体系文件发布后15日内,各单位、各部门应组织全体人员完成对职业健康安全与环境管理体系文件地学习,并按照要求做好学习记录.通过学习,应初步了解并掌握兰州铝业股份有限公司职业健康安全与环境方针、职业健康安全与环境总目标、本单位或本部门职业健康安全与环境分目标、本单位或本部门职业健康安全与环境职责、本岗位的危险源和环境因素及不可容许风险和重要环境因素并明确控制措施和掌握应急方法、以及职业健康安全与环境管理体系文件与本单位或本部门有关的其他要求.有可能的话,建议组织一次全员考试,以促进全体员工对体系的了解和掌握.3、各单位、各部门应认真按照职业健康安全与环境管理体系文件的相关要求,进一步补充和完善本单位、本部门职能范围内的相关文件,包括各二级单位/分厂职业健康安全与环境管理职责的进一步分配与落实.4、在试运行期间,各单位、各部门应认真按照职业健康安全与环境管理体系文件的相关要求,做好管理体系运行的相关记录.特别提示:各单位、各部门一定要完成本单位、本部门危险源辨识与风险评价登记表、环境因素识别评价结果登记表（分污染物排放和资源能源消耗两部分）、适用的职业健康安全与环境法律法规清单及文本、体系培训学习记录、受控文件清单、体系运行记录清单（要明确记录的保存地点和保存期限）等以前没有的记录.5、在职业健康安全与环境管理体系试运行两个月左右,开展一次完整的涉及管理体系所有部门的内部审核.6、内部审核结束并且所开出的不符合项全部有效整改完毕后,开展一次管理评审.7、试运行满三个月,并且完成了内审和管理评审工作,可向认证机构正式提交认证审核申请书,启动外部认证审核.三、试运行注意事项:1、各部门、各单位必须将职业健康安全与环境管理体系工作与已有的各项实际工作相结合,避免“两张皮”现象.每个人尤其是管理人员应明白:日常工作必须执行体系文件的要求.2、对体系运行过程中发现的各种问题要根据体系文件有关不符合纠正和预防措施的规定进行整改,并跟踪验证其效果,并做好记录.3、在体系运行过程中注意发现体系文件的规定与实际工作不相符的问题,如职责不清、文件不明确、文件可操作性不强等,应根据信息交流的规定及时向体系管理部门提出修正意见或建议.4、体系所涉及的所有部门和全部十七个要素均要运行一遍.四、本次内部审核基本要求:1、基本要求:组织工作----审核组长任命、内审工作组织、内审前宣传氛围、对受审核部门要求等.文件工作----预先编制好内部审核计划（涵盖所有部门及全部17要素）并下发各受审核部门；内审小组预先准备好审核工作文件:现场审核检查表、首末次会议签到表、不符合报告表、不符合项分布表等.特别提示:审核组成员根据审核任务的分工应提前编制好各自的现场审核检查表.2、审核方法:访谈、查阅文件资料和记录、现场查看.访谈----领导层(含高层领导):职业健康安全和环境方针与目标制定、理解和贯彻；体系管理思想；建立体系的目的或意义；体系运行情况；不可容许风险和重要环境因素控制情况；人财物资源保障情况；岗位职责；安全生产法和环境保护法等主要法规.访谈----操作层:方针了解、本岗位安全与环境职责、本岗位危险源和环境因素及控制要求、紧急或意外情况相关知识的掌握、本岗位作业规程或作业文件了解等.3、内审流程:指定审核组长、组建审核组→审核组长制定审核计划→编制审核工作文件（首末次会议签到表、现场审核检查表、不符合项报告单、不符合项分布表等）→开展现场审核（首次会议、现场抽样审核、开具不符合项报告、审核结果汇总、末次会议）→不符合项的整改（原因分析、提出有效的纠正及预防措施并完成、审核组跟踪验证）→审核组提交审核报告并下发各受审核单位/部门.4、17要素初次审核要点（本次内部审核针对各部门、各二级单位的最基本要求）:职业健康安全方针（环境方针）:方针的制定是否符合审核标准的要求；方针是否传达给员工并组织学习,员工是否了解方针内涵,在本部门如何落实方针的要求；有相关方的部门如何将方针传递给外部相关方；公司职业健康安全与环境总目标是否在本部门进行了分解.对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划（环境因素）:是否有危险源辨识和环境因素识别与评价清单,辨识结果是否全面,不可容许风险和重要环境因素评价是否合理,针对不可容许风险和重要环境因素是否有控制计划并予以落实.法规和其他要求（法律法规和其他要求）:是否有最新适用的法规清单及文本,是否予以传达并组织学习,法规获取途径及频次是否满足要求,获取的法规是否进行了适用性评价.目标、职业健康安全管理方案（目标、指标和方案）:是否有针对不可容许风险和重要环境因素制定了目标并目标的制定符合标准条款要求；是否有针对目标制定的管理方案,管理方案是否有责任部门、技术措施、财力要求、完成时间等.结构和职责（资源、作用、职责和权限）:所有部门职责是否均有完整描述,并有组织机构图和职能分配表.培训、意识和能力（能力、培训和意识）:针对全员是否有能力鉴定标准,培训计划（特别是三级安全教育、特种作业人员培训、关键岗位培训、应急培训）的制定是否全面并满足不同层次需求,培训是否有实施和考评记录.协商和沟通（信息交流）:是否有员工权益保障机制、内外部重要信息传递途径是否畅通、员工及外部相关方的建议和抱怨是否能及时得到解决和答复.文件（文件）:文件的完整性和符合性、逻辑性与协调一致性、结构和层次合理性、可操作性和最小化及文件的查询途径是否清楚,文件的范围及体系覆盖的范围是否明确.文件和资料控制（文件控制）:是否有受控文件清单、有收发文记录、有效文件是否有审核及批准人签字、关键岗位是否均能得到文件、文件的查阅是否方便、文件的定期评审及作废文件的处理是否满足要求、其他.运行控制（运行控制）:与风险有关的活动及重要环境因素是否均有文件予以指导并予以实施:含生产过程及现场安全环境控制、设备运行及检修安全环境控制、特种作业安全管理、特种设备安全管理、消防管理、危化品管理、交通运输安全管理、劳动防护用品管理、外部相关方安全环境管理、女工和未成年工管理、职业危害控制、安全卫生与环保设施管理、新改扩项目安全卫生与环境管理、污染物排放及资源能源消耗控制等.应急准备和响应（应急准备和响应）:针对重大紧急情况是否均有应急预案,应急预案内容是否能满足要求,应急预案是否组织了演练和评审.绩效测量和监视（监测和测量）:是否对目标与管理方案进行了监测、日常运行控制的监测是否有遗漏、日常安全与环境隐患是否有检查记录、员工是否定期进行了职业健康体检、环境因子的监测是否满足要求、针对事故事件是否进行了监测与分析、监测设备是否定期进行了检测并有记录等.绩效测量和监视（合规性评价）:法律法规及其他要求是否进行了符合性评价.事故、事件、不符合、纠正和预防措施（不符合、纠正措施和预防措施）:对事故事件是否按要求开展了调查、处理、纠正和预防；对不符合是否进行了原因分析、有纠正和预防措施并予以落实.记录和记录管理（记录控制）:记录清单是否清楚（有标识、有保存地点、有保存期限）、记录填写是否规范、过期记录是否按要求进行处置.审核（内部审核）:暂无.管理评审（管理评审）:暂无.五、本次管理评审基本要求评审目的:针对gb/t28001:2001和gb/t24001:2004的各项要求,全面评价公司职业健康安全与环境管理体系,拟定改进方案,确保其持续适用性、充分性和有效性.评审形式:会议.参会人员:公司总经理、管理者代表及其他高层领导、安全环保处、公司各机关部室负责人、各二级单位主要负责人.评审内容:总公司职业健康安全与环境方针和目标的实现程度；人、财、物等资源保障的充分性；不可容许风险和重要环境因素的控制效果；重特大安全环境事故应急救援预案的有效性；职业健康安全与环境法律法规及其他要求的符合性；内部审核结果；外部相关方的信息及抱怨；针对问题所采取的纠正和预防措施及完成情况；客观环境变化情况及持续改进的要求；下阶段职业健康安全与环境管理工作的重点及其他需要协调解决的问题等.会议安排:总公司总经理（最高管理者）主持会议；总公司管理者代表报告总公司职业健康安全与环境管理体系总体运行绩效；总公司安全环保处报告内部审核报告、法规符合性报告、不可容许风险和重要环境因素控制及有关安全环境事故处理情况报告；总公司各机关部室和各二级单位分别报告本部门职业健康安全与环境管理体系运行绩效；针对上述报告开展讨论、总结,提出下一步改进意见和工作要求.管理评审流程:制定管理评审计划,签字后下发各部门、各单位→编制管理评审工作文件（管理评审会议签到表、会议记录表、体系各项汇报报告等）→实施管理评审→提交管理评审报告并下发各相关部门和单位→整改、落实管理评审会议提出的问题及要求.六、迎接外部认证审核应做的准备工作:初次外部认证审核分为一阶段审核和二阶段审核两个过程.一阶段审核主要目的和内容:验证职业健康安全和环境管理体系文件与审核标准的符合性、覆盖性、可操作性以及逻辑一致性；验证职业健康安全和环境管理体系策划的符合性----危险源和环境因素辨识的充分性、评价的合理性、不可容许风险和重要环境因素控制策划的有效性（含职业健康安全与环境方针的策划、职业健康安全与环境法律法规的获取、目标与管理方案的制定等）；验证职业健康安全和环境管理体系内部审核的可信性；验证职业健康安全和环境管理体系管理评审的可信性；了解并收集企业基本信息、安全和环境管理现状、作业规模大小；确认体系认证审核范围；为二阶段正式认证审核做准备.注1:一阶段审核所涉及的部门是抽样,但公司高层领导访谈、公司安全环保处、人力资源部等主要部门及部分二级单位不可少.注2:一阶段审核只开具问题清单,不开具不符合项报告,但必须在第二阶段审核之前整改完毕并提交给认证机构后方可启动二阶段审核.二阶段审核主要目的和内容:注1:二阶段审核可能会涉及体系覆盖的所有部门及二级单位.外部认证审核方式与方法:审核方式:一般以部门或单位为主线,贯穿体系全部17要素开展审核.审核方法:人员访谈、查阅文件资料和记录、现场查看.最高管理者和管理者代表等高层领导访谈可能会涉及的内容:职业健康安全与环境方针与目标理解和贯彻、体系管理思想、建立体系的目的或意义、体系运行情况、不可容许风险和重要环境因素控制情况、人财物资源保障情况、最高管理者和管理者代表在职业健康安全管理体系中担负的主要职责、内部审核与管理评审相关情况、安全生产法和环境保护法等主要法规的了解.部门领导层访谈可能会涉及的内容:职业健康安全与环境方针与目标理解和贯彻、体系管理思想、建立体系的目的或意义、本部门体系运行情况、本部门危险源和环境因素控制情况、本岗位职责、内部审核与管理评审不符合项整改情况、安全生产法和环境保护法等主要法规的了解.操作层人员访谈可能会涉及的内容:方针了解、本岗位安全与环境职责、本岗位危险源和环境因素及控制要求、紧急或意外情况相关知识的掌握、本岗位作业规程或作业文件了解、体系基本知识等.迎接外部认证审核应做的几项准备工作:应提前做好宣传工作；应做好后勤接待工作；应做好职业健康安全与环境管理体系文件、资料和体系运行记录的准备工作.。

环境管理过程控制资料和记录清单1 概述为确保公司环境管理体系得到有效运行，实现环境保护与控制的可追溯性，特制定环境管理过程控制资料和记录清单。

2 适用范围适用于公司施工生产中环境管理过程控制的记录格式、记录内容及其他要求。

3 职责权限3.1公司安全部负责制定环境管理过程控制的资料要求及记录清单格式，及时更新记录清单内容，不定期对子（分）公司、重点工程项目和环境风险较大项目的环境管理过程控制资料和记录进行监督、检查。

3.2子（分）公司安全部负责对所属项目部环境管理过程控制资料和记录定期进行监督、检查。

3.3项目部安全部负责组织填写本项目部环境管理过程控制资料和记录，并存档。

4 工作步骤及要求4.1环境管理过程控制记录原则4.1.1本记录的标识、收集、编排、归档、保存、查阅、处理和处置等处理步骤应按《记录控制程序》（QP4-2）的有关规定实施。

4.1.2环境管理过程控制资料和记录填写必须完整、真实可靠。

4.2填写步骤及要求4.2.1《年度环境目标、指标及措施计划》a）公司、子（分）公司每年定期修改或重新编制公司、子（分）公司《年度环境目标、指标及措施计划》。

b）项目部在开工前一周之内编制项目《年度环境目标、指标及措施计划》，每年定期结合实际生产进行修改、审定。

4.2.2《环境因素评价、识别登记表》、《重要环境因素清单》a）项目开工前及施工过程中，应及时对环境因素进行辨识，并评价重大环境因素，并对重大环境因素进行统计，填写《环境因素评价、识别登记表》、《重要环境因素清单》，并归档；b）环境因素识别与评价方法执行《环境因素识别评价和管理程序》(QP9-2)。

4.2.3《环保培训教育记录表》公司、子(分)公司、项目部按计划定期针对环境目标、指标、重大环境因素、环境保护措施及其他必要内容对员工进行环保教育及培训，提高员工的环保意识与素质，并根据教育内容填写《环保培训教育记录表》，并归档；项目部污染物排放超过国家各项污染物排放标准时，应定期对存在的污染物进行监测，填写《环境监测记录表》，并归档；4.2.5《环保会议记录表》项目部定期（至少每季度一次）召开环保会议，并对会议主要内容录入《环保会议记录表》，并归档；4.2.6《环保检查记录表》a）项目部应每月一次组织开展环保检查过程中，应对检查过程进行记录，填写《环保检查记录表》，并归档；b）子（分）公司每季度一次组织开展环保检查过程中，应对环保检查过程进行记录，填写《环保检查记录表》，并归档；c）公司在环保检查过程中，对环保检查过程进行记录，填写《环保检查记录表》并归档；4.2.7《信息交流记录》项目部施工期间，项目部内部及外部涉及环境内容的交流活动，应填写《信息交流记录》，并归档；4.2.8《突发环境事件调查报告》突发环境事件时，应及时采取措施，防止污染，对环境事件调查处理，编写《突发环境事件调查报告》，并归档；4.2.9《纠正措施报告》公司、子（分）公司、项目部产生环保不符合项时，填写《纠正措施报告》，按照《环保不符合项纠正措施和预防措施控制程序》（QP9-10）中《纠正措施报告》格式进行填写。

2015版ES环境职业健康安全程序文件ES程序文件（依据ISO-/T-2011编制），版本为A/0，状态为受控，编号为QP-1~9，由推行小组编制，审核和批准人员未确定。

该程序文件于2017年6月1日发布，实施日期为同日，共23页。

修订记录如下：序号修订编号修订内容摘要修订页数版本修订日期目录1、环境因素危险源的识别及评价控制程序2、法律法规及其它要求管理程序3、方针目标和方案管理程序4、运行控制程序5、应急响应管理程序6、合规性评价控制程序7、监视和测量管理程序8、信息交流管理程序9、不符合、纠正和预防措施控制程序一、环境因素、危险源的识别及评价控制程序1.目的本程序的目的在于通过区分风险的范围，特别是确定重要环境因素和危险源，选择科学合理的评价方法和评价准则，确定风险等级，采取有效措施，进行风险控制。

2.适用范围本程序适用于生产设施的规划和运行、作业场所的活动、环境影响、事故及潜在的紧急情况以及人为因素，包括违反安全操作规程和安全规章制度等。

3.职责3.1管理者代表负责对环境因素、危险源的辨识、风险评价和风险控制策划的组织领导工作。

3.2行政部负责组织环境因素、危险源的识别，进行风险评价和重大风险的管理。

3.3各部门积极配合行政部对本部门危险源的辨识、风险评价和风险控制策划。

4.作业程序4.1环境因素的识别4.1.1对公司的活动、产品和服务过程中已经或可能对环境造成影响的因素进行充分的识别和确认。

在进行环境因素识别时，应考虑正常、异常和紧急三种状态以及过去、现在和未来三种时态。

1）环境因素识别三状态：a)正常：指正常活动的。

b)异常：指关闭、启动、检修或可合理预见的，对环境造成的影响。

c)紧急：不可预见何时发生对环境造成较大影响的。

2)环境因素识别三时态：a)过去（过去发生的，现在虽不会发生，但环境影响一直持续到现在或未来）；b)现在（现在发生的，并对现在或未来产生环境影响）；c)未来（现在尚未发生，但未来可能发生的，并对未来产生环境影响）。

质量和环境过程识别一览表顾客导向过程COP过程名称涉及条款责任部门过程内容过程输入过程输出控制方法绩效指标C1 合同评审7.48.26.1贸易部接受客户的信息、可行性评估、报价、承诺订单需求、开发协议、质量协议、潜在要求、法律法规要求合同评审记录、签订合同《顾客需求鉴定及合同评审控制程序》合同评审率C2过程的设计开发8.18.36.1生产部生产工艺转化客户要求、产品法规要求、历史资料、进度要求、产品图纸图样，以往生产的经验生产作业指导书、包装标准《文件控制程序》《记录控制程序》工艺转化按时完成率C3 生产制造8.5.18.5.28.5.48.5.66.1生产部从原料到成品的生产原料、设备、作业指导书、规范、生产指导书、质量目标、生产计划符合要求的产品、生产记录、检验记录《生产服务提供控制程序》生产计划完成率、一次交验合格率C4 交付与服务8.5.48.5.5生产部、贸易部产品发货计划、了解发货产品的质量、开票等可交付的产品、交付凭证、运输协议交付符合要求的产品、发货清单《仓储和交付与服务控制程序》产品交付验收合格率、合同履约率C5 客户反馈7.4/9.1.2贸易部及时了解外部的不合格、建立与生产部门沟通渠道、在服务协议的条件下实施服务客户的服务要求、客户抱怨、客户投诉、客户对其抱怨与投诉的处理要求客户满意的服务、服务结果的记录、客户满意的处理、符合要求的处理记录《顾客满意控制程序》《服务控制程序》客户满意度质量和环境过程识别一览表管理过程MP过程名称涉及条款责任部门过程内容过程输入过程输出控制方法绩效指标M1 经营计划4\5\6管理者代表收集客户需要和期望；进行分类；确定战略目标；编制项目计划执行并跟踪公司发展和期望；市场分析；同行分析；客户分析经营计划；质量目标与目标分解《质量环境手册》《管理目标和方案控制程序》经营目标完成率M2 内部审核9.2 品质部编制审核计划；实施审核；编制审核报告；制定并执行纠正措施；跟踪、验证、关闭ISO9001标准、客户和公司管理要求、公司的重大变化、客户重大投诉、重大质量事故的发生、以往审核不符合项、体系运行数据年度内部质量审核计划、内部质量审核报告、内审体系不符合报告、改进措施记录《内部审核控制程序》内部审核计划完成率、内部审核不合格项纠正措施完成率M3 管理评审9.1.3/9.3总经理、管代、品质部制定年度管理评审计划；收集相关信息；进行评审；制定措施；执行与跟踪审核结果、客户反馈、过程的业绩和产品的符合性、预防和纠正措施的状况、上次管理评审的跟踪措施、可能影响质量管理体系的变更、改进的建议、实际及潜在的市场失效的分析，及其对质量、安全或环境的影响质量管理体系及其过程有效性的改进、与客户要求有关的产品的改进、资源需求《管理评审控制程序》管理评审输入资料完整、管理评审输出措施达成率MP4 改进10 品质部编制纠正、预防和持续改进计划并实施客户抱怨；内外审结果；管理评审结果；质量事故、持续改进建议书、持续改进可行评审表；实施计划纠正、预防措施报告、持续改进评价报告《纠正和预防措施控制程序》改进计划完成率质量和环境过程识别一览表支持性过程SP过程名称涉及条款责任部门过程内容过程输入过程输出控制方法绩效指标S1 文件和知识管理5.2.2/6.2.1/7.1.5.2/7.5/8.7.2办公室提出文件需求；编制与审核；发放与回收；保存与处置/编制记录清单；明确控制范围；填写记录；保存与查阅ISO9001标准要求；客户提供的文件；有关的国家/国际的标准和国家法规；外来的文件、规范等\记录要求受控有效的文件和符合要求的记录《文件控制程序》《记录控制程序》文件受控率S2 人力资源7.1.2/7.1.6/7.2/7.3办公室人员的招聘与辞退、培训需求调查；制定培训计划；实施培训和记录；培训有效性评价；建立员工培训档案；激励机制的建立与实施；各类人员的需求及培训需求；各岗位职责描述；现有人员的素质情况；岗位的配置情况培训计划；培训效果评价报告；培训记录；岗位人员的合理配置《人力资源管理程序》培训合格率；培训计划完成率S3基础设施和运行环境7.1.3/7.1.4生产部制定设备采购计划；安装、调试、验收、建档；编制操作规程\作业指导书并培训新设备的设计需求；原设备的改进需求；现有设备的使用状况车间基础设施的管理、设备采购计划、设备操作规程；设备验收记录；设备维修保养记录《基础设施和公平你工作环境控制程序》设备完好率S4 外部供方管理8.4/9.1.3贸易部供方情况调查,收集；初选及现场评审；建立合格供应商名册；编制采购计划；下达订单或调整；到货/报检/入库客户要求、生产计划；采购计划；采购产品技术要求供方基本情况调查表、供方评定报告、合格供方名录、合格的产品、入库单《采购控制程序》购进物资合格率S5监视和测量资源7.1.5 品质部提出需求；选型采购；安装调试；验收建档；编制操作规程并培训；编制维护保养计划；校准/检定计划；新设备的设计需求；现有监测装置的改进需求；现有监测装置的使用状况监测装置采购计划；监测装置管理台帐；定期检定计划；操作规程；《监视和测量设备控制程序》计量设备送检率S6监视和测量8.6/8.7品质部检验标准和规范；相关客户要求；相关指示书；各种检验报告；委外试验报告产品、国家及行业标准；产品接受准则；检验试验标准和规范检验试验记录；检验试验报告；不合格品评审记录、产品合格记录《产品的监视和测量控制程序》错检、漏检率S7不合格控制8.7 品质部标识/隔离；记录不合格品；评审不合格品；处置不合格品客户退货；更换不合格产品各种检验报告；评审报告；质量信息处置单；纠正措施表《不合格控制程序》不合格品处置率质量和环境过程识别一览表运行过程OP过程名称涉及条款责任部门过程内容过程输入过程输出控制方法绩效指标O1环境因素识别与评价E：5.3、6.1.2、6.1.3办公室及各职能部门在环境管理体系范围内，考虑生命周期观点，识别能控制及施加影响的环境因素，评价重大环境因素。

质量、环境职业健康安全管理体系规范文件控制程序WD／CX 1——04A1、目的对质量、环境、职业健康安全管理体系运行有关的文件进行控制,确保对质量、环境、职业健康安全管理体系运行起重要作用的各个场所使用文件的有效版本。

2、适用范围公司、项目部及与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的场所。

3、术语和定义引用GB／T19001— idtIS09001: <质量管理体系基础和术语>、GB／T24001—1996 idt IS014001:1996<环境管理体系规范及使用指南>和GB／T28001—<职业健康安全管理体系规范>及<整合型管理体系管理手册>中相关术语及定义。

4、职责4.1办公室主控本程序,并负责制定和组织实施,管理公司颁发的管理类文件,组织、编制受控文件总清单。

4.2总经理负责质量、环境、职业健康安全管理体系方针和目标,整合型管理体系管理手册的批准与发布。

4.3管理者代表组织质量、环境、职业健康安全管理体系方针和目标方案的制定,负责组织管理手册、程序文件的编写,负责管理手册的审核、程序文件的批准发布。

4.4公司质量技术处负责质量技术文件的控制和管理,编制技术文件清单。

4.5公司其它责任部门和项目部设专职或兼职文件管理人员负责本部门文件的控制和管理。

5、工作程序5.1文件的分类①质量、环境、职业健康安全管理体系方针目标;②整合型管理体系管理手册;③管理体系程序文件; 、④公司管理标准、公司技术标准;⑤其它文件,包括管理性作业文件、技术性作业文件、记录样表等;⑥外来文件。

5.1.1技术性作业文件包括:图纸标准规范、工艺文件、作业指导书、施工组织设计、施工措施、方案及顾客提供的图样资料等。

5.1.2管理性作业文件包括:与质量、环境与职业健康安全管理体系有关的行政文件、质量计划、环境与职业健康安全管理方案、工程合同、设备管理资料、质量记录等。

5.1.3外来文件包括:法律法规、国家、行业管理与技术标准,上级下发的与管理体系有关的文件、顾客提供的文件等。

信息沟通控制程序文件编号：版本：制作：审核：批准：分发：受控状态：2013年08月21日发布2013年09月1日起实施信息沟通控制程序文件编号版本1目的为了加强公司内部各管理层次和部门之间质量、环境和职业健康安全信息的沟通与交流，并使公司与外部组织的信息交流和反馈形成文件化、制度化和规范化管理，制定本程序。

2适用范围2.1本程序适用于公司内部各管理层次和职能部门之间，以及与外部相关方的质量、环境和职业健康安全信息传递、接收与交流的管理。

2.2本程序适用于有关外部质量、环境和职业健康安全方针、相关方有关环境、职业健康安全的投诉与抱怨的接受和处理。

3职责3.1EHS小组是公司内、外环境和职业健康安全信息交流的归口管理部门；3.1.1负责环境和职业健康安全管理体系运行中对公司内部人员和对外部政府部门、技术部门的信息交流；3.1.2负责就公司与重要污染物排放相关的环境因素向上级环保部门申报，就公司的环境和职业健康安全注意事项向进入公司的外部人员交流；3.1.3是公司接收和处理有关环境和职业健康安全投诉与抱怨的归口部门。

3.2总经理负责确定内部沟通过程；确保各部门之间就质量、环境、职业健康安全管理体系的过程有效性进行沟通。

3.3各部门根据各自职能做好部门之间，以及对口管理的合同方的信息沟通与交流。

4程序4.1信息种类及内容4.1.1内部信息交流内容内部质量、环境、职业健康安全信息交流包括最高管理层的文件向各职能部门的发布与下达、部门之间的信息传递与交流。

内部信息交流的主要内容包括如下方面：1质量、环境、职业健康安全方针制定及发布的信息；2环境因素和重大危险源的识别、评价与更新的信息；3法律法规和其他要求的收集、评审、通报的信息；4公司质量目标、环境和职业健康安全目标与指标、环境和职业健康安全管理方案的制定、实施及监控信息；5质量、环境、职业健康安全管理的组织结构、各职能及层次的职责、权限的信息；6质量、环境、职业健康安全教育培训信息；7体系运行的信息；8体系文件及管理信息；9应急准备与响应信息；10对体系进行监测、监控的信息；11不符合、纠正与预防措施的信息；12内审、管理评审和外审的有关信息；13相关方的建议与抱怨等；14与质量、环境管理有关的其他信息；15生产作业过程中的相互确认信息。

相关方环境影响管理程序（ISO14001-2015）1.0目的:对相关方有关环境方面施加影响，使其了解本公司的方针等有关环境方面的事宜，要求相关方按照本公司的方针、程序规定从事作业活动。

以促使其自觉保护环境，改进环境行为。

2.0适用范围:适用于评估公司工程分承包方、物料供应商、废弃物处理商等相关方在环境事宜方面的影响。

3.0:定义（无）4.0:职责4.1行政部负责对工程合同方、废弃物处理、工业区等进行评估，对其施加影响。

4.2采购负责对物料供应商、外协商等相关方进行评估，对其施加影响。

5.0作业程序:5.1公司可望施加影响的相关方主要有工程分承包方、物料供应商、工业区、废弃物处理公司等。

5.2相关方的分类和评估5.2.1公司的相关方分为A类、B类.A类是属于其产品或服务对环境产生较大影响.B类为除A类以外相关方，即：A类：与法律法规符合性有关及其提供产品和服务对环境产生较大影响的相关方，如化学危险品、油品等供应商、危害废物处理公司等。

B类：除A类以外一般性业务性质的厂商。

5.2.2A类相关方被视为必须对其施加影响的相关方，定为重点施加影响的相关方，并列入重点施加影响相关方一览表中，交管理者代表审批。

5.3对相关方的环境影响5.3.1对需重点施加环境影响的A类相关方，由责任部门根据本公司的要求，制定《环境安全卫生协议书》及本司环境方针发放相关方，并要求相关方回签，并将相关信息记录于《环境信息交流登记表》；必要时也可以文件的形式向A 类相关方提供环境方面的培训资料。

5.3.2对B类相关方，必要时以传真等方式将公司的有关方针传真给他们，以便提高其环境意识。

5.3.3相关方环境监督：由责任部门根据需要对相关方进行检查评估，对检查、评估中发现的问题要求相关方进行改善并跟进处理。

6.0相关文件:6.1《采购管理程序》7.0记录:7.1《重点施加影响相关方一览表》7.2《环境信息交流登记表》7.3《环境安全卫生协议书》。

信息交流与协商控制程序1 目的建立有效的信息交流和协商的机制和渠道，及时将有关环境因素、安全风险及环境管理体系的信息在公司内外部进行交流与传递，确保公司环境安全管理体系有效运行。

2 适用范围适用于公司环境安全管理体系所涉及的外部信息及内部各层次、职能间的信息交流和协商管理。

3 术语及定义4 职责4.1 人力资源行政部是蒂森克虏伯金属成型（武汉）公司健康安全环境内、外部信息交流与协商的主管部门，负责制订《信息交流与协商控制程序》，并组织实施。

4.2 工会及员工代表反映员工有关健康安全环境的要求和建议，与相关部门进行协商与交流。

员工代表应参与健康安全方针、风险控制措施的制定、事件调查和处理等工作。

4.3 各部门负责相应业务范围内的外部信息和本部门的信息交流，并及时将有关信息向人力资源行政部行政进行传递。

5 工作程序5.2 蒂森克虏伯金属成型（武汉）公司信息的类型按交流对象不同分为内部信息和外部信息：5.2.1 内部信息是指公司管理体系运行过程中各层次与职能部门间的信息、部门间的日常联络、指令、常规报表、各种信息通报、各部门间的行文、工作进展及完成情况等，具体包括：a）公司管理方针；b）环境安全目标、指标的实现、管理方案的实施效果；c ）法律法规及其他要求的识别获取结果及实施情况；d ）环境因素、危险源的识别、更新情况；e ）内、外部审核、管理评审信息；f ）体系运行有效性和有关不符合信息及纠正预防措施的信息；g）事故、事件处理、应急准备和响应的情况h）员工代表的建议和意见，员工的抱怨；i ）管理体系的运行情况以及公司关于体系运行的要求和决定；j ）其他。

5.2.2 外部信息是指各相关方的信息。

相关方的信息包括政府机构、供应商、顾客、社会公众等。

具体包括：a）法律法规及其它要求；b）周边企业反映的环境方面的问题和要求；c ）相关方的要求；d ）上级部门的要求，主要指市环保局、安监局、技术监督局、东湖经济技术开发区等部门提出的要求；e）与环保、安全管理有关的其它信息。

质量●环境●职业健康安全一体化管理体系（QEOHSMS）检查表(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表内审组长：内审员：内审组长：内审员：内审组长：内审员：(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：市场部时间：年月日编号：(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：工程部时间：年月日编号：(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：工程部时间：年月日编号：(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：工程部时间：年月日编号：员：(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：工程部时间：年月日编号：被审核部门：工程部时间：年月日编号：内审组长：内审员：(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：工程部时间：年月日编号：(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：工程部时间：年月日编号：(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：质管部时间：xx年x月日编号：内审组长：xxx 内审员：(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：质管部时间：xx年x月日编号：(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：质管部时间：xx年x月日编号：(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：质管部时间：xx年x月日编号：被审核部门：质管部时间：xx年x月日编号：（10/12）xx(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：质管部时间：xx年x月16日编号：XX- （11/12）内审组长：xxx 内审员：xx(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：质管部时间：xx年x月16日编号：XX-（12/12）内审组长：xxx 内审员：xx(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：设计开发部时间：xx年x月16日编号：XX-03-6（1/6）内审组长：xxx 内审员：xx(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：设计开发部时间：xx年x月16日编号：XX-03-6（2/6）内审组长：xxx 内审员：xx(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：设计开发部时间：xx年x月16日编号：内审组长：xxx 内审员：xx(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：设计开发部时间：xx年x月16日编号：内审组长：xxx 内审员：xx(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：设计开发部时间：xx年x月16日编号：XX-03-6（5/6）内审组长：xxx 内审员：xx(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：设计开发部时间：xx年x月16日编号：XX-03-6（6/6）内审组长：xxx 内审员：xx。

信息交流与协商沟通管理制度第一章总则第一条为规范二建集团管理行为，确保企业与员工及相关方就质量、环境与职业健康安全管理事务进行信息交流与协商、沟通，特制定本办法。

第二条本制度适用于二建集团内部与外部信息交流与沟通，以及内部协商的管理活动。

第三条本制度由总裁事务部归口，技术质量部、安全管理部、工会及其它职能部门、工程公司/分公司/总承包部、工程项目部按本制度的规定组织、参与信息交流与协商、沟通的实施。

1、总裁事务部负责内、外沟通的组织协调工作，负责提供和收集沟通的各种条件和资料，负责相关信息交流与协商、沟通活动的组织与实施。

2、技术质量部负责二建集团质量管理体系实施过程中的信息交流与沟通工作。

3、安全管理部负责二建集团环境与职业健康管理体系实施过程中的信息交流与沟通工作。

4、工会作为企业员工利益的代表,，参与职业健康安全相关事务的交流、沟通、协商与处理。

5、其它职能部门负责其管理范围内的信息交流与沟通工作。

6、工程公司/分公司/总承包部/工程设计院负责其管辖范围内的信息交流与沟通工作。

7、工程项目部负责项目管理范围内的信息传递与处理工作。

8、管理者代表负责重大信息处置意见的审批，并与最高管理者保持及时的信息交流与沟通。

第二章管理要求第四条内部信息交流与沟通1、内部信息交流与沟通的主要内容包括但不限于：（1）质量、环境与职业健康安全方针、目标、指标、管理方案以及执行、达成情况及绩效的信息；（2）质量缺陷、重要环境因素、重大危险源信息；（3）管理者代表和员工代表的信息，包括其职责的信息；（4）职责和权限的信息；（5）培训信息；（6）监视、测量信息；（7）事故、事件、不符合、不合格以及纠正和预防信息；（8）内审、外审、合规性评价、管理评审信息；（9）法律法规及其他要求适用及遵循情况的信息；（10）紧急事态及应急响应的信息；（11）员工咨询、建议、意见、抱怨、满意及满意程度等信息；（12）各管理层面对工程质量、环境与职业健康安全管理情况及检查结果；（13）同行业其他施工企业的经验教训；（14）其他需要交流与沟通的信息等。

受控文件清单MZFL /JL－03MZFL /JL－02MZFL /JL－01文件更改申请单MZFL /JL－04一式两份,一份申请部门留存,一份报审核部门.文件销毁申请单MZFL /JL－05记录清单MZFL /JL－06填表人: 年月日管理评审计划MZFL /JL－07审核(管理者代表): 批准:管理评审记录MZFL /JL－08管理评审报告MZFL /JL－09审核(管理者代表): 批准:-!年度培训计划MZFL /JL－10编制; 日期：审核: 日期：批准: 日期：培训记录表MZFL /JL－11设备台帐MZFL /JL－12设备维修记录表车间：MZFL /JL－13设施报废单MZFL /JL－14合同要求评审表MZFL /JL－15批准: 年月日定单确认表MZFL /JL－16合同登记台帐MZFL /JL－18供方评定记录表MZFL /JL－19合格供方名录MZFL /JL－20编制：日期: 批准：日期:采购计划MZFL /JL－21编制：日期: 批准：日期:生产计划MZFL /JL－23编制：日期: 批准：日期:监视测量设备台帐MZFL /JL－26编制: 日期:监视测量设备周期检定记录表MZFL /JL－27编制: 日期:顾客满意度调查表MZFL /JL－28填表人: 年月日年度内审计划MZFL /JL－29审核实施计划MZFL /JL－30内审检查表单位：MZFL /JL－31不符合报告MZFL /JL－32内审不符合项分布表MZFL /JL－33内审报告MZFL /JL－34内审首（末）次会议签到表时间：MZFL /JL－35进货物资验证单年月日MZFL /JL－36编号：2、g项（验证结果）应填写“合格”或“不合格”，其余各项合格者划符号√，否则×。

3、企业能出具检测结果者，验证d.、e、f项合格，则g项填合格，否填不合格。

4、如供方（或委托方）提供a、b、c项之一者，并经企业验证d、f项通过，即视为合格。

作业指导书QB/SWJ-E/OHS-04-2002环境和职业健康安全管理体系作业指导书审批：崔道珍审核：陈少平编辑：陈少平洪解伟完永军秦国平版本：A受控状态：编号：2002年4月18日发布2002年4月18日实施陕西省第五建筑工程公司作业指导书（技术交底）编制说明公司编制部分环境与职业健康安全作业指导书。

此作业指导书供各场所、各项目在运行中参照，可根据实际情况，结合项目特点编制相应的作业文件。

职业健康安全管理体系在编制使可沿用原来惯用的“安全技术交底”，其中“（一）施工现场安全生产规定”为通用要求。

“（二）分布分项工程安全生产措施”为各工种作业活动的具体要求，在实际中根据作业对象的不同由交底人编写，编写重要满足环境与职业健康安全管理体系标准、公司体系文件、相应的法律法规及其他要求。

作业指导书QB/SWJ-E/OHS-04-01-2002环境和职业健康安全管理体系运行作业指导书版本：A受控状态：编号：2002年4月18日实施编制:陈少平审批：崔道珍陕西省第五建筑工程公司环境和职业健康安全管理体系运行作业指导书一概述1、目的：认真贯彻实施GB/T24001-1996标准和GB/T28001-2001标准,规范环境和职业健康安全管理体系文件和资料管理，加强记录控制，明确操作方法和步骤，保证体系持续有效运行。

2、范围：适用于公司各单位、各部门、各项目部对文件资料管理、记录管理以及各要素的运行控制。

3、依据：a、GB/T24001-1996标准；b、GB/T28001-2001标准；c、公司环境和职业健康安全《管理手册》、《程序文件》。

二要求1、文件资料管理要求：环境和职业健康安全管理体系文件资料应按要素分类建立。

文件资料要用规范的资料盒，并进行明确标识，各类资料应编排目录，以便查询。

2、记录的要求：记录是体系运行的客观证据，必须作到及时、客观、准确、完整，并经相关人员签字。

3、对资料员的要求：各单位、各部门、各项目部必须配备熟悉标准和具有一定业务能力的人员管理文件和资料。

EHS-管理体系程序文件————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：XXXXXX有限公司XXXXXXXXX CO.,LTD.环境/职业健康安全管理体系程序文件（ＥＨＳ管理体系程序文件）文件编号：CX-2E-EHSP A/0版本号：A/0编制:审核：批准：发行日期：年月日0.1程序文件修订页0.2目录文件版本制修日期修订摘要修订人A0 新制定文件审批:编制: 审核: 批准: 日期: 日期: 日期:文件发布/修订记录文件版发布日期发布/修订描述本1.0 2011.09.26 首次发布1．目的为公司职业健康安全与环境管理相关的文件与资料的控制活动提供支撑,以正确指导各项工作的开展。

2．范围公司所有职业健康安全与环境管理文件与资料、外来文件与资料的管控。

3．定义职业健康安全与环境管理体系:指职业健康和安全管理体系(OHS18001)和环境管理体系(ISO14001)的合称,文件及运行中使用的“EHS管理体系”即为本合称的简称。

4．职责4.1质量部负责系统文件和资料及外来文件的发放、回收、控制、管理。

4.2 各部门负责将本部门收集到的外来文件及时交人力资源部组织评估.4.3人力资源部负责将评估对本公司发展有影响的外来文件及时交质量部.4.4各权责人员负责文件的审核和批准5．内容5.1公司文件控制由质量部组织实施,负责管理5.2中涉及的文件与资料。

5.2文件和资料的种类5.2.1体系文件:A、一阶文件：EHS管理体系手册B、二阶文件：EHS管理体系程序C、三阶文件：支持性管理文件、操作规程、作业指导书、目标和管理方案、应急演习报告、内审资料、管理评审资料等D、四阶文件：记录表单5.2.2外来文件与资料:A、法律法规B、政府文件C、行业标准D、客户要求E、相关方的信息F、外部的监测报告G、其他5.3文件审核、批准的权限文件类型编制审核批准一阶文件管理者代表管理者代表最高管理者二阶文件各部门部门经理管理者代表三阶文件各部门部门经理最高管理者：人事、行政管理者代表：管理体系四阶文件根据对应文件规定5.4文件的编号原则：文件的编号遵照科学、简单、方便查阅及唯一性的原则，具体由质量部统一编号。

编 号：APCC-AH00-GZ00-014 版本号：A 版状态：执行1. 目的2. 适用范围3. 参考文件4. 职责5. 实施6. 记录7.附录文件修改记录:版本号 状态 修改说明 编写人 审核人 批准人职业健康安全与环境检查和隐患排查制度APCC职业健康安全与环境检查和隐患排查制度1.目的为了贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，全面落实安全工作“五同时”，发现并及时消除施工过程中的不安全因素、消除隐患、预防事故，确保员工的健康和人身安全及财产不受损失，提高安全管理绩效，实现检查工作的制度化、规范化，特制定本制度。

2.适用范围本制度适用于公司及所承建项目施工现场的职业健康安全与环境检查工作。

3.参考文件《安全生产法》（2002. 11.01）《建设工程安全生产管理条例》（2004年2月1日）《建筑施工安全检查标准》）JGJ59-99《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（安监总局令第16号）《电力建设安全工作规程》（火力发电厂部分）DL5009. 1-2002《国家电网公司基建安全管理规定》（国家电网基建[2010] 1020号）《管理手册》（APCC-MM01）《纠正和预防措施控制程序》（APCC-QE0HS-026）4.职责4. 1. 公司各级行政正职、主管施工副职及相关领导：组织并主持本级职业健康安全与环境大检查工作，审批大检查计划。

及时研究解决安全工作中存在的问题，对检查情况进行考核或奖惩。

4. 2. 公司安环部：是职业健康安全与环境检查的职能部门，负责编制大检查计划，协助公司领导定期开展各种形式的安全大检查。

监督检查项目部（专业公司）职业健康安全与环境管理工作及现场安全文明施工的状况；对本单位年度安全技术措施计划实施情况、环境保护及职业卫生进行监督检查；对本单位所属多种经营企业的职业健康安全与环境管理工作进行监督检查。

同时负责对本级检查中的隐患开具“不符合通知单”，并进行闭环管理；组织对安全环境检查情况的统计分析考核评价，提出奖惩意见。