内审员管理规定

内审员管理制度第一章总则第一条为规范内审员管理，提高内审员的工作质量和效率，特制定本制度。

第二条本制度适用于本公司内审员的管理和工作。

第三条公司内审员应当遵守公司的制度和规定，履行职责，忠诚维护公司的利益。

第四条公司内审员应当遵循客观、公正、独立的原则进行内审工作，保守公司的商业机密。

第五条公司内审员不得接受或索取与内审工作相关的礼品、款待等，不得参与与内审工作相关的利益冲突。

第六条公司内审员应当积极与相关部门合作，及时、准确地提交内审报告。

第七条公司内审员应当不断提升自己的内审知识和技能，增强内审工作的专业水平。

第八条公司内审员应当自觉接受公司对内审工作的监督和检查。

第二章内审员的职责和权利第九条公司内审员的主要职责包括：（一）负责制定内审计划，编制内审方案，组织实施内审工作；（二）对公司各项业务进行内部审计，发现问题，提出改进建议；（三）跟踪落实内审报告中的改进措施，监督公司内部控制的落实情况；（四）进行内部审计工作总结和经验教训的总结，为公司管理决策提供依据。

第十条公司内审员享有以下权利：（一）参与公司重大经营决策的讨论和决策过程；（二）可以调阅公司与其工作相关的各项资料和资料；（三）可向公司领导提出关于内审工作改进和提升的建议；（四）可要求相关部门协助完成内审工作。

第三章内审员的管理第十一条公司内审员由公司领导任命，履行职责，听取内部审计专职负责人及公司领导安排的工作。

内审员按照职责和领导安排的工作任务进行工作。

第十二条公司内审员应当遵守内部审计工作纪律，服从公司安排，严守秘密，认真履行职责。

第十三条公司内审员在工作中发现问题，应当及时向公司领导报告，并提出解决方案。

第十四条公司内审员在内审工作中应当客观、公正、严格，不得为个人或单位谋取私利。

第十五条公司内审员应当不断提高自己的业务水平，不断学习新知识，适应公司发展的需要。

第四章内审员的考核和奖惩第十六条公司对内审员的工作绩效进行定期考核。

内审员及内审工作管理规定1目的为了持续提升公司管理体系的运作水平，健全完善内审员队伍管理，规范内审员资格、加强培训和考核等管理工作，更好地调动内审员工作的主动性和积极性，持续推动公司管理体系有效运行和改进，特制定本管理规定。

2要求本规定明确了内审员的任职要求、岗位职责和组织机构、工作内容和要求以及对内审员的管理和考核评价方法。

2.1. 内审员任职要求：2.1.1、学历：专科以上学历2.1.2、工作经历：一年（含）以上相关工作经验2.1.3、工作能力和要求：2.1.3.1具备熟悉和了解公司生产工艺的能力和相关知识；2.1.3.2参与管理体系认证产品实现的某一阶段；2.1.3.3能够独立参加全程的内部审核工作；2.1.3.4接受外部培训机构和内部教育培训，考核合格；2.1.3.5品行端正、善于沟通、具有组织协调能力。

2.2.内审员岗位职责2.2.1、内审小组组长职责和权限：2.2.1.1全面负责内审员的管理和内部审核各阶段的工作；2.2.1.2应有管理能力和经验，有权对审核工作的开展和审核发现做最后的决定；2.2.1.3协助管理者代表确定内审员和内审审核组成员；2.2.1.4制定内审计划，代表审核组与受审方领导接触，编制并提交内审报告；2.2.1.5对各单位体系建设和管理工作进行指导，督促不符合项的整改工作；2.2.1.6定期向管理者代表汇报体系运行情况；2.2.1.7对内审小组成员的业务水平进行培训；对内审员的能力进行评估，做好内审员的评价和考核工作。

2.2.2、内审小组组员职责和权限：2.2.2.1负责本单位文件和记录的管理。

确保本单位所用文件和记录均为最新有效受控版本。

做好本单位体系运行的自查工作，督促本单位不符合项的整改，有权对本单位出现的不符合情况提出改进意见并制止不符合体系标准要求的行为；2.2.2.2接受内审小组组长的委派，坚持公平、公正的原则，按照内审计划实施内部审核，；2.2.2.3配合和支持内审小组组长的工作；2.2.2.4负责编制本单位的内审检查表；2.2.2.5负责跟踪验证受审核部门因存在不合格而实施的纠正措施；2.2.2.6认真做好审核记录，编制审核报告并向内审小组组长报告审核情况；2.2.2.7整理保存与审核有关的文件；2.2.2.8做好迎接外部审核的审核准备工作，确保审核顺利、有序进行；2.2.2.9加强体系标准、内部审核知识和体系文件内容的学习和培训，提高业务水平，能独立进行公司现有运行体系的内部审核工作。

质量管理体系内审员管理规定质量管理体系内审员管理规定：一：背景与目的：为确保质量管理体系内审工作的规范和有效进行，本管理规定旨在对内审员进行明确的管理和要求。

通过此规定的实施，使内审员能够独立、客观、公正地开展质量管理体系内审工作，提高组织的质量管理水平，达到持续改进的目标。

二：内审员选拔与资格要求：1. 内审员的选拔应根据其专业知识、技能和经验，具备充分的内审能力。

选拔程序应公平、透明，并记录在档案中。

2. 内审员应具备相关的质量管理体系知识，熟悉法律、法规、标准和相关的技术要求，具备较强的沟通、判断和分析能力。

3. 内审员应接受相关培训并持有相应的证书，且定期参加培训以更新知识和提高技能。

三：内审员的职责与权限：1. 内审员应按照质量管理体系内审计划，开展内审工作，包括审核文件准备、现场核查、记录整理等。

2. 内审员应对审核对象的合规性、风险控制、业务流程、质量控制等方面进行全面评估，并提出改进建议。

3. 内审员对于发现的问题、不合规项和风险应及时汇报给质量管理部门，并参与整改措施的跟踪和评估。

四：内审工作的组织与管理：1. 内审计划应做到合理安排、有序进行，充分考虑内审员的工作负荷和时间安排，确保内审工作的质量和效率。

2. 内审员应按照内审程序和要求，准备和提交内审报告，并将重要信息及时通报给相关部门和负责人。

五：内审员的考核与奖惩：1. 内审员应接受定期的内审考核，包括知识技能考核和内审实际操作考核。

2. 内审员的考核结果将作为评价其工作能力的重要依据，并作为选拔、激励和奖惩的依据。

六：附件：1. 内审员相关培训证书复印件2. 内审员工作记录表格法律名词及注释：1. 质量管理体系：指按照相关标准和要求建立、运行和持续改进的组织质量管理体系。

2. 内审员：指负责开展和执行质量管理体系内审工作的专业人员。

内审员管理办法一、目的为了培养安全管理专业人才，规范内审员管理，建立内审员评价分级机制，特制订本办法。

二、适用范围本制度适用于本公司。

三、权责3.1 安全管理部安全管理部负责定期组织内审员培训、考核和评价分级工作。

3.2 其他各部门鼓励员工参与内审员培训，支持内审员参加审核工作。

四、定义4.1 内审员内审员是在具备相应的工作经验与专业能力基础上，经公司统一组织的内审员培训与考核认可，有能力、有资格对管理体系建设与运行情况进行内部审核评价的人员。

内审员资格按类别分为安全 1（职安、体系、交通、节能减排）、安全2（工程、客户）两类。

五、内容描述5.1 内审员培训与考核5.1.1 安全管理部原则上每两年组织一期内审员培训与考核认证。

培训与考核方案由安全管理部制订与发布。

5.1.2 经培训考试合格的内审员将由安全管理部和人力资源部颁发内审员资格证书。

5.1.3 各部门定期组织内审员培训、交流活动，通过安全检查、安全培训、安全课题研讨等，发挥内审员作用。

5.2 内审员工作要求5.2.1 内审员应积极参与公司安排的审核任务，原则上每年参与审核任务不少于5个工作日。

5.2.2 内审员须按照审核标准提出客观公正的审核报告，并对所编写的报告负责，对发现弄虚作假，提供不真实审核报告的，予以撤销其内审员资格。

5.3 内审员评价分级5.3.1 内审员评价分级由安全管理部负责，每年更新一次分级名单。

5.3.2 内审员实施分级管理，分为内审员、见习主任内审员、主任内审员。

（1）经内审员培训考试合格的，认定为内审员。

（2）取得内审员资格满两年，每年参与内审工作不少于 5 个工作日，且经评价属于优秀者，认定为见习主任内审员。

（3）取得见习主任内审员资格满一年，每年参与内审工作不少于 5 个工作日，且经评价属于优秀者，认定为主任内审员。

5.3.3 每次审核任务完成之后，由审核组组长根据内审员的审核末次会议反馈效果、审核报告质量，对内审员的专业性、敬业度等进行评价。

内审员管理规定0 目的为加强一体化管理体系内部审核员的管理，不断提高审核员业务能力和审核质量，确保集团公司一体化管理体系正常运行并得到持续改进。

1适用范围适用于集团公司开展内部一体化管理体系审核和对分承包方进行的体系性审核。

2术语和定义2.1采用GB/T19000-2000、 GB/T24001-1996、 GB/T28001-2001标准中的术语和定义；2.2受审核方：包括受审核的单位、部门和岗位；2.3一体化管理体系内部审核员：有能力实施内部一体化管理体系审核和对分承包方进行体系性审核的人员,以下简称“内审员”；2.4 驻点内审员:指公司总部、项目部、片区指挥部的内审员；2.5 内部一体化管理体系审核：以下简称“内审”；2.6内部一体化管理体系审核组:实施内审的一名或多名审核员，以下简称“内审组”。

通常任命内审组的一名审核员为审核组长。

3职责3.1管理者代表3.1.1负责内审员的业务监督并有权做出最终评价;3.1.2 负责内审员的任命 ;3.1.3 负责内审员参加审核期间的工作协调;3.1.4 授权内审组进行内审工作和对分承包方进行体系性审核。

3.2 企划部负责集团公司内审员的统一归口管理,并组织内审工作。

3.3 人事部3.3.1 负责内审员的培训工作；3.3.2 负责内审员的奖励。

3.4 公司总部相关部门、片区指挥部、项目部负责人支持驻点内审员的工作，积极配合内审,确保本区域管理体系的持续有效运行。

4 工作程序4.1 内审员应具备的条件4.1.1 具有中专以上学历和初级以上技术职称;4.1.2 从事三年以上质量、环境、职业安全健康管理或施工技术管理;或从事四年以上其他专业管理；4.1.3 具有一定的组织管理和综合评价能力;4.1.4 需接受内审员培训不少于78小时,并取得资格证书。

4.2 内审员任命4.2.1 内审员必须由管理者代表任命，并由企划部于每年年初公布集团公司注册内审员名单；4.2.2 管理者代表授权组成内审组,进行集团公司内审和对分承包方的体系性审核。

一、总则为加强医院内部审计工作，规范内审员行为，提高审计质量，确保医院内部审计工作科学、高效、规范，特制定本制度。

二、内审员的基本条件1. 具有良好的职业道德，忠于职守，公正廉洁，具有良好的职业操守和敬业精神。

2. 具备大学本科及以上学历，专业不限，有较强的审计理论知识和实践经验。

3. 具备良好的沟通能力、分析能力和判断能力，能够独立完成审计任务。

4. 通过国家审计机关组织的内审员资格考试，取得内审员资格证书。

三、内审员的职责1. 负责医院内部审计工作的组织实施，对医院内部审计工作进行计划、安排、指导和监督。

2. 参与制定医院内部审计工作计划和年度审计项目，对审计项目进行评估和风险分析。

3. 按照审计计划，组织实施审计项目，收集、整理审计证据，撰写审计报告。

4. 对审计发现的问题，提出整改建议，跟踪整改情况，确保问题得到有效解决。

5. 参与医院内部控制体系建设，对内部控制制度的有效性进行评价。

6. 完成医院领导交办的其他工作。

四、内审员的管理1. 内审员实行岗位责任制，明确岗位职责，加强内审员业务培训，提高审计质量。

2. 内审员应当严格遵守国家法律法规和医院内部审计制度，不得泄露审计秘密。

3. 内审员应保持独立性，不得参与被审计单位的经营活动，不得与被审计单位存在利益冲突。

4. 内审员应定期进行自我评估，不断提高自身业务能力和综合素质。

5. 内审员应积极参与医院内部审计工作，为医院内部审计工作提供有益的建议和意见。

五、内审员的考核与奖惩1. 医院每年对内审员进行考核，考核内容包括业务能力、工作态度、审计质量等方面。

2. 对考核优秀的内审员给予表彰和奖励；对考核不合格的内审员，按照相关规定进行处理。

3. 内审员在工作中违反规定，造成严重后果的，将依法追究其责任。

六、附则1. 本制度由医院审计委员会负责解释。

2. 本制度自发布之日起施行。

内审员管理制度第一章总则第一条为了确保公司内部控制体系的有效运转，提高公司的经营效益和风险管理水平，保护公司股东和投资者的利益，加强公司治理，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于公司内部审计部门的内审员管理，包括内审员的组织架构、人员职责、招聘与任用、培训与考核、激励与约束等方面。

第三条公司内部审计部门根据公司的实际情况，组建内审员团队，依法独立开展审计工作，向公司董事会及高级管理层汇报审计结果，对公司经营活动提出建议并监督其执行。

第四条公司内部审计部门应当依法执业，遵守职业道德和审计准则，保障审计工作的独立性、客观性和公正性。

第五条公司内部审计部门应当定期对本制度进行评估和改进，确保其适应公司发展的需要，并接受公司董事会的监督。

第二章内审员职责第六条内审员是公司内部审计部门的从业人员，主要职责包括但不限于：（一）参与内部审计项目的策划、实施和总结工作；（二）独立、客观、公正地进行审计工作，提出审计意见和建议；（三）监督并推动审计结果的执行情况；（四）协助公司高层管理层改善公司经营管理工作，提高公司经营效益。

第七条内审员应当具备较强的分析、判断和沟通能力，严守职业操守，恪守保密义务，独立、客观地履行审计工作。

第八条内审员应当服从公司内部审计部门的组织管理，接受内部审计部门的指挥和分配，认真履行职责。

第九条内审员在经审计工作中发现违法、违规行为时，应当及时向公司管理层报告，并积极配合相关部门进行调查处理。

第三章内审员招聘与任用第十条公司内部审计部门应当根据企业发展需要，制定内审员招聘与任用的规定，形成完善的招聘渠道和程序，确保招聘的内审员具备专业素养和才能。

第十一条内部审计部门对拟录用的内审员应当进行面试、资格测试、背景调查等必要的程序，确保内审员的合格性。

第十二条公司内部审计部门应当严格遵守人才流动制度，选拔、任用、激励和约束内审员，保持内审员队伍的稳定性和技术实力。

内审员工作实施细则一、引言内审员是组织内部的关键角色，负责评估和改进组织的内部控制、风险管理和管理流程。

本文旨在制定内审员工作实施细则，以确保内审员在履行职责时能够遵循一致的标准和方法。

二、目的和范围本细则的目的是为内审员提供明确的指导，确保其工作能够高效、准确地完成。

本细则适合于所有内审员，包括全职内审员和兼职内审员。

内审员应遵循本细则进行工作。

三、内审员的职责和权力1. 内审员应独立、客观、公正地执行内审工作，以确保其独立性和专业性。

2. 内审员应对组织的内部控制、风险管理和管理流程进行评估，并提出改进建议。

3. 内审员应根据内审计划和程序，对组织的各项活动进行审计，包括财务、运营和合规等方面。

4. 内审员有权要求组织内部的相关人员提供必要的信息和文件，并有权对其进行访谈。

5. 内审员有权对组织内部的文件、记录和资产进行检查和复核。

6. 内审员应及时向组织的管理层和董事会报告内审结果，并提出改进建议。

四、内审计划和程序1. 内审员应根据组织的风险评估和需求确定内审计划，并报经管理层和董事会批准。

2. 内审计划应包括内审的范围、目标、方法和时间安排等内容。

3. 内审员应根据内审计划进行内审工作，并记录内审过程和结果。

4. 内审员应遵循内审程序，包括但不限于：确定内审目标、采集内部信息、分析内部控制、评估风险、进行测试、撰写内审报告等。

五、内审报告1. 内审员应根据内审结果撰写内审报告，并在报告中清晰、准确地描述内审的目的、范围、方法和结果。

2. 内审报告应包括对内部控制、风险管理和管理流程的评估，以及提出的改进建议。

3. 内审报告应及时提交给组织的管理层和董事会，并保证报告的机密性和可靠性。

六、内审文件和记录1. 内审员应妥善保存内审文件和记录，以备查阅和审计目的。

2. 内审文件和记录应包括内审计划、程序、工作底稿、测试结果、报告等相关文件。

3. 内审文件和记录应按照内审员的职责和要求进行分类和归档。

内审员管理规定0、目的为加强一体化管理体系内部审核员的管理，不断提高审核员业务能力和审核质量，确保集团公司一体化管理体系正常运行并得到持续改进。

1、适用范围适用于集团公司开展内部一体化管理体系审核和对供方进行的体系审核。

2、术语和定义2.1 采用GB/T19000-2005、 GB/T24001-2004、 HACCP标准中的术语和定义；2.2 受审核方：包括受审核的单位、部门和岗位；2.3 一体化管理体系内部审核员：有能力实施内部一体化管理体系审核和对分承包方进行体系性审核的人员,以下简称“内审员”；2.4 内部一体化管理体系审核：以下简称“内审”；2.5 内部一体化管理体系审核组:实施内审的一名或多名审核员，以下简称“内审组”。

通常任命内审组的一名审核员为审核组长。

3、职责3.1 管理者代表3.1.1 负责内审员的业务监督并有权做出最终评价；3.1.2 负责内审员参加审核期间的工作协调；3.1.3授权内审组进行内审工作和对供方进行体系性审核。

3.2 ISO办负责集团公司内审员的统一归口管理,并组织内审工作。

3.3 人力资源部3.3.1 负责内审员的培训工作。

4、工作程序4.1 内审员应具备的条件4.1.1 具有中专以上学历和初级以上技术职称；4.1.2 从事二年以上质量、环境、食品安全管理;或从事四年以上其他专业管理；4.1.3 具有一定的组织管理和综合评价能力；4.1.4 需接受内审员培训,并取得资格证书。

4.2 内审员任命4.2.1 内审员必须由管理者代表任命；4.2.2 管理者代表授权组成内审组,进行集团公司内审和对供方的体系性审核。

4.3 内审员的培训4.3.1内审员的培训由人力资源部负责。

4.4 内审员的职责4.4.1 遵守规定的审核要求；4.4.2 传达和阐明审核要求；4.4.3 有效地策划和履行所承担的审核职责；4.4.4将观察结果形成记录,若开出不合格报告,该报告的事实陈述应与用作判定所引文件原文对应,否则无效；4.4.5报告审核结果；4.4.6验证所采取措施的有效性；4.4.7收存和保护与审核有关文件a)按要求提交这些文件；b)确保这些文件的机密性；c)谨慎处理特殊的信息。

内审员管理制度一、总则为加强内审工作，规范内审员的行为，提高内审效率和质量，制定本管理制度。

二、内审员的职责和要求1. 内审员的职责包括但不限于：a. 审查公司的内部控制制度及其实施情况；b. 对公司的财务报表及其编制过程进行审计；c. 发现公司内部的风险和问题，并提出改进建议；d. 协助公司领导层制定风险管理策略和内控措施；e. 定期汇报内审工作情况。

2. 内审员应具备以下要求：a. 具备相关的专业知识和技能；b. 具备较强的沟通和协调能力；c. 具备所需的道德素质和职业操守；d. 具备独立、客观的审计态度；e. 具备判断和解决问题的能力。

三、内审员的权限和义务1. 内审员的权限包括但不限于：a. 进入公司各个部门，查阅相关文件和资料；b. 实施内部审计，并对审计过程进行记录和整理；c. 对内部控制制度、财务报表等进行审查；d. 提出改进建议和管理意见；e. 向公司领导层汇报内审工作情况。

2. 内审员的义务包括但不限于：a. 保守公司机密，不得泄露审计过程和结果；b. 独立、客观地履行职责，不受利益干扰；c. 遵守相关的规章制度，不得违反法律和职业道德；d. 提高专业水平，充实知识和技能；e. 积极配合公司的内控建设和风险管理工作。

四、内审员的管理1. 内审员的选拔和培训：a. 公司需按照合规程序招聘内审员，确保具备相关的专业背景和能力；b. 新入职的内审员在上岗前应接受公司的培训，了解公司的业务和管理制度；c. 公司应定期组织内审员进行培训，提高其审计技能和业务水平。

2. 内审员的绩效考核：a. 公司应按照一定的考核标准对内审员进行绩效评估；b. 绩效评估应包括业绩和行为两个方面，综合评价内审员的工作质量和态度；c. 绩效考核结果将作为内审员晋升和薪酬调整的依据。

3. 内审员的奖惩机制：a. 对于表现优秀的内审员，公司将给予适当的奖励和提升机会；b. 对于违反规定的内审员，公司将采取相应的纪律处分措施；c. 纪律处分包括但不限于口头警告、书面警告、降职和解聘等。

1、目的为加强一体化管理体系内部审核员的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量，确保公司一质量管理体系得到有效运行并持续改进。

2、适用范围适用于公司开展内部质量管理体系审核，内审员资格审查、考核和工作管理。

3、职责3.1管理者代表3.1.1负责内审员的任命；3.1.2负责内审员参加审核期间的工作协调；3.1.3授权内审组进行内审工作；3.1.4负责内审员的业务监督并有权做出最终评价。

3.2 品质保证科3.2.1负责组织制订内审计划和组织内审活动；3.2.2负责公司内审员的统一归口管理,并组织内审工作；3.2.3负责组织内审员队伍人员的推荐、实施培训和考核工作；3.3各部门支持内审员的工作，积极配合内审，制订和组织实施不符合项的纠正、纠正措施和预防措施，确保本部门管理体系的持续有效运行。

3.4 内审员负责分工领域内审过程要素计划的制订与实施，完成内审记录；正确判断并填写不符合项报告，跟踪验证纠正措施和预防措施，帮助指导、维持管理的正常运行。

4、工作程序4.1内审员应具备的条件4.1.1具有大专及以上学历。

4.1.2从事两年以上汽车行业质量管理体系工作经验。

4.1.3了解ISO/TS16949：2009标准要求或参加专业机构组织的ISO/TS16949:2009标准内审员培训。

4.1.4经过内部内审员培训并考通通过，并从管理者代表处获得签署的证明文件。

4.1.5熟悉OEM顾客关于体系的特殊要求。

4.1.6熟悉产品开发及产品实现过程。

4.1.7熟悉产品技术及质量要求。

4.1.8具有一定的组织管理和综合评价能力；4.1.9为人公正，善于观察，有良好的沟通能力。

4.2 内审员的素质与能力4.2.1内审员必须具备正确内审、协调沟通、团结合作、分析判断、善于学习、随机应变的能力。

内审中应以正当途径获取客观证据，作出的公正性评价结论能得到大多数人接受；不卑不亢，不屈服于压力，排除干扰，全神贯注、全力以赴、全程忠实于审核目的，忠实于审核结论；不断注意观察结果与人际关系（内审员间、与被审核方等）；在出现严重问题时能作出有效的反应。

第一章总则第一条为加强医院内部管理，确保医院医疗服务质量，提高医院整体管理水平，根据《医疗机构管理条例》和国家卫生行政部门的有关规定，结合我院实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于我院所有三甲内审员及其工作。

第三条三甲内审员应具备以下条件：1. 具有医学、护理、管理等相关专业大专及以上学历；2. 具有良好的职业道德和职业操守；3. 熟悉医院各项规章制度和医疗质量管理规范；4. 具有较强的组织协调能力和沟通能力。

第二章职责与权限第四条三甲内审员的职责：1. 负责组织实施医院内部审计工作；2. 对医院各部门的各项工作进行定期或不定期的审计；3. 对医院重大决策、重要项目、重要经济活动的合规性、合理性进行审计；4. 对医院服务质量、医疗安全、财务管理等方面进行检查和评估；5. 对审计中发现的问题提出整改建议，跟踪整改落实情况；6. 完成医院领导交办的其他工作任务。

第五条三甲内审员的权限：1. 获取与审计事项相关的资料、数据；2. 对审计对象进行询问、调查、取证；3. 对审计中发现的问题提出整改建议，并跟踪整改落实情况；4. 参与医院重大决策、重要项目的评审；5. 参与医院内部审计工作制度的制定和完善。

第三章工作程序第六条内部审计工作程序：1. 制定审计计划：根据医院年度工作计划和实际情况，制定年度审计计划；2. 开展审计工作：按照审计计划，对各部门、各科室进行审计；3. 编制审计报告：对审计过程中发现的问题进行归纳、总结，提出整改建议，编制审计报告；4. 提交审计报告：将审计报告提交给医院领导及相关部门；5. 跟踪整改落实：对审计报告中提出的问题，跟踪整改落实情况，确保整改措施到位。

第七条内部审计工作要求：1. 审计工作应遵循客观、公正、严谨的原则；2. 审计过程中应严格遵守国家法律法规和医院规章制度；3. 审计报告应真实、准确、完整；4. 审计过程中应保护被审计对象的合法权益。

第四章管理与考核第八条三甲内审员的管理：1. 医院设立内部审计委员会，负责内部审计工作的指导和监督；2. 内部审计委员会定期召开会议，研究解决审计工作中存在的问题；3. 对三甲内审员进行培训和考核，提高其业务水平和工作能力。

内审员管理规定为规范内审管理工作，有效推动公司质量管理体系有效运行并得到持续改进，对内审员管理做如下规定：一、内审员任职能力要求1、具有中专以上学历，初级技术职称，热爱内审工作，愿意为公司质量管理做出贡献。

2、具有良好的思想品德和较强的工作责任心。

3、思维敏捷，工作思路清晰，有较好的语言和文字表达能力。

4、能够理解标准和体系文件，具有一定的组织管理和综合分析评价能力。

5、接受培训不少于40小时，取得资格证书。

6、能够独立完成内审，并对本部门（车间）日常管理起到指导作用。

7、有一定的沟通和协调能力，能够处理好与受审核部门的关系。

二、内审员名额1.根据公司目前的生产经营规模，内审员名额在6－8名。

2.公司质管部要有计划地开展内审员培训学习，通过培训，不仅要建立一支日常内审员队伍，同时还要储备一批后备内审员。

三、内审员职责1、内审员应积极参加公司组织的相关知识培训和会议，不断加强自身学习，积累总结经验，提高个人审核能力。

2、在质管部的指导下负责对本部门（车间）或所划分负责部门的记录填写、归档、受控文件管理、学习、日常运行程序规范及存在问题整改等基本工作的监督检查，保证体系在所负责的部门有效运行。

3、内审员对所负责部门的体系运行情况，要求每月进行抽查，至少一次，并做好记录，对存在的问题和不足，要制订出改进计划于每月5日前交质管部，每年把检查落实完成情况及本人工作情况以书面形式报质管部。

4、内审员除完成所负责部门的日常检查外，还将轮流参加质管部组织的对整个公司的日常考核检查，并做好体系运行检查记录，对检查中发现的问题，提出处理意见，并对提出的整改意见进行跟踪验证，内审员轮流检查按月初质管部编制检查计划为准。

5、按时参加公司组织的内部审核和管理评审，遵守内部审核程序要求，承担审核职责，并将审核结果形成记录，对内部审核中的不合格项及管理评审中输出的整改项目进行跟踪验证。

6、配合每年一次的质量体系认证监督审核和3C工厂检查，对查出的问题由所在部门及时整改，内审员进行审定检查，并由质管部指定内审员跟踪验证。

机电公司内部审核员管理办法第一章总则第一条为加强公司质量管理体系内部审核员（以下简称内审员）的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量，确保公司质量管理体系得到有效运行并持续改进，特制订本办法。

第二条本办法适用于公司内审员管理工作。

第二章工作职责第三条企业发展部（一）负责对公司内审员进行统一归口管理，定期下达工作要求；（二）负责制订内审员相关审核活动计划，并组织实施；（三）负责对内审员队伍人员实施培训和考核工作；第四条内审员（一）负责本部门、单位质量管理体系日常检查工作；（二）负责内审、外审和管理评审本部门、单位的相关工作；（三）负责对体系运行中存在的问题提出意见或建议；（四）负责本部门、单位质量目标的统计和质量目标完成情况的分析；（五）负责本部门、单位文件、记录和档案的管理工作；（六）负责按审核活动计划完成审核工作。

第三章能力和素质要求第五条内审员应具备的条件（一）具有大专以上学历和初级以上技术职称，具有内审员资格证书；（二）从事三年以上管理工作，熟悉公司各部门、单位职责和权限；（三）熟悉公司相关业务流程和规章制度；（四）具有一定的管理和综合评价能力；（五）为人公正，善于观察、思考，有良好的沟通能力。

第六条内审员的素质与能力（一）内审员必须具备正确内审、协调沟通、团结合作、分析判断、善于学习、随机应变的能力。

（二）审核中应以正当途径获取客观证据，作出的评价结论能得被审核方到认可；不卑不亢，不屈服于压力，排除干扰，全神贯注、全力以赴、全程忠实于审核目的，忠实于审核结论。

第四章内审员管理第七条内审员由各部门、单位负责人进行推荐，并填写《内审员资格审查表》，由企业发展部对其资格进行审核，报公司管理者代表确定。

第八条企业发展部定期组织内审员进行培训，确保内审员的审核技能和基本素质满足日常审核的要求。

第九条企业发展部根据各项业务运行情况，定期组织内审员开展日常审核工作，内审员按照计划要求对相关工作进行审核，并及时记录。

一、总则第一条为加强医院内部审计工作，提高审计质量，保障医院资产的安全和有效利用，促进医院各项管理制度的落实，根据国家有关法律法规和医院实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于医院内部审计部门及其内审员。

第三条医院内审员应遵循客观、公正、独立、专业的原则，对医院内部审计工作进行监督和评价。

二、内审员职责第四条内审员的主要职责包括：1. 负责医院内部审计计划的制定和实施，对审计项目的风险进行评估。

2. 对医院各部门、各科室的经济活动进行审计，包括财务收支、资产购置、基建工程、物资采购等。

3. 对医院内部控制制度的有效性进行评价，提出改进意见和建议。

4. 对医院重大经济决策、重大投资项目、重大合同等进行审计。

5. 参与医院内部控制体系的建立和完善。

6. 完成医院领导交办的其他审计工作。

三、内审员选拔与培训第五条内审员应具备以下条件：1. 具有良好的政治素质，遵纪守法，廉洁奉公。

2. 具有审计、财务、经济等相关专业背景，具有中级以上专业技术职称。

3. 具有较强的责任心、独立思考和判断能力。

4. 具有良好的沟通协调能力和团队合作精神。

第六条内审员选拔程序：1. 招聘或选拔具备条件的内部审计人员。

2. 对选拔出的内部审计人员进行综合考核，包括专业知识、工作经验、综合素质等方面。

3. 根据考核结果，确定内审员名单。

第七条内审员培训：1. 医院应定期组织内审员参加审计业务培训，提高内审员的业务水平。

2. 内审员应积极参加各类培训，不断更新知识，提高自身素质。

四、内审员权利与义务第八条内审员享有以下权利：1. 了解和查阅医院内部审计相关的资料、文件和记录。

2. 对医院内部审计工作进行监督和评价。

3. 对医院内部审计工作中存在的问题提出意见和建议。

4. 接受医院领导和上级审计部门的指导和监督。

第九条内审员应履行以下义务：1. 严格遵守国家法律法规和医院内部审计制度。

2. 客观公正地开展审计工作，不得徇私舞弊。

3. 保守医院秘密，不得泄露审计工作内容。

1目的为使企业质量管理系统内部审查员获取有效管理，保证内部审查的有效实行，拟订本规定。

2范围本文件规定了质量管理系统内部审查员的分类、分级标准，任职条件，工作范围，评论要求等规则；本规定合用于企业质量管理系统内部审查员的管理。

企业其余系统的内部审查员的管理也可参照本规定有关合用条款履行。

3术语和定义无4职责权限质量管理部质量管理部为企业质量系统内审员的归口管理部门；负责拟订并合时订正内审员的工作及评论标准；依据内部审查业务需求，招募内审员并组织培训；依据年度审查策划安排，向内审员下达审查任务；组织内审员业绩评论工作。

人力资源办公室负责兼职内审员的岗位管理；负责完美内审员审查业绩档案。

各部门向企业介绍本部门具备内审员资质的优异人材兼职内审职工作；协调本部门内审员的工作安排，支持企业质量系统内审的正常运转。

5规则与要求分类、分级和任职条件分类质量管理系统制造过程产品分级条件加权条件加权条件加权初级1、非技术职 14 级50%1、技术职、技术职、 50%1、技术职、管理50%内审员及以上人员管理职14 级及以职 14 级及以上人上人员员2、获得内审员培训50%2、获得内审员培训50%2、获得内审员培50%证书证书训证书中级1、初级内审员年度60%1、初级内审员年度60%1、初级内审员年60%内审员审查业绩考评合格审查业绩考评合格度审业绩效考评合格2 、年度内参加320%2、年度内参加 5 个 20%3、年度内参加 520%个及以上过程的内/ 次及以上制造过次及以上产品审部审查程内部审查核3、具备参加本部门20%3、具备参加本部门20%3、具备参加本部20%改良活动的经验改良活动的经验门改良活动的经验高级1、中级内审员年度40%1、中级内审员年度40%1、中级内审员年40%内审员审查业绩考评合格审查业绩考评合格度审查业绩考评合格2 、年度内肩负330%2、年度内肩负3 个 30%2、年度内肩负 330%个及以上过程的内/ 次及以上制造过次及以上产品审审组长的经验程的内审组长的经核组长的经验验3、具备参加跨部门30%3、在制造技术方30%3、在产品技术方30%改良活动的经验面，具备参加跨部面，具备参加产门改良活动的经验品改良活动的经验定员标准质量系统内审员一般保持在15—20 人之间；制造过程内审员一般保持在10—15 人之间；产品审查内审员一般保持在5—10 人之间。