事故、事件、不符合控制程序[1]

文件制修订记录1、目的使事故、事件、不符合得到及时处理，采取有效控制措施，防止影响扩大，减少损失，规范事故、事件、不符合的报告、调查和处理工作。

2、适用范围本程序适用于公司范围内职业健康安全管理体系及环境管理体系所涉及到的各部门及办公区、服务现场。

3、相关文件《中华人民共和国环境保护法》、《企业职工伤亡事故报告和处理规定》等。

4、术语和定义无。

5、职责5.1总经理5.1.1 对本单位的环境安全工作全面负责。

5.1.2 当发生重大安全事故或重大环境污染事故时，应立即组织抢救，并负责组织事故调查处理。

5.1.3 负责权限内事故的审批结案。

5.1.4 按照国家和上级有关规定，及时、如实的向地方政府安全监督办公部门和上级主管部门报告安全事故。

5.2 综合办公室是本程序的主控部门，负责伤亡事故的统计，并主管、协调或监督各类事故的报告、调查和处理工作，确保本程序的有效运行。

参与职工在服务过程中发生的人身伤害和急性事故的调查处理工作。

6、工作程序6. 1 职业健康安全事故报告事故报告内容应包括事故单位、地点、时间、类别、经过、原因及伤亡者的姓名、性别、年龄、工龄、工种、伤亡程度和采取的应急措施等。

伤亡事故发生后，负伤者或事故现场有关人员应当立即直接或者逐级报告本单位负责人。

发生一次负伤5人以下事故应立即报告现场负责人、安全长或安全员，并填写《职工伤亡事故快报登记表》，于48小时内上报本单位综合办公室。

事故单位在向公司上报月《职工伤亡事故报表》时统计上报，并附《职工伤亡事故快报登记表》。

发生火灾事故时，应立即拨打119向当地消防队报警，并按《应急准备和响应控制程序》要求组织扑救与人员疏散，配合消防队展开扑救工作。

发生交通事故时，应立即拨打122向当地交警队报警，拨打120向当地医疗救援中心求救，按照《应急准备和响应控制程序》要求组织自救，配合医疗救援中心和交警队做好救护和维护交通工作。

并按《交通和消防安全控制程序》规定，上报公司综合办公室。

1 目的通过实施本程序，用于对事故、事件的报告、调查、处理，用于对不符合进行调查并采取纠正和预防措施，以避免或减少类似事故、事件、不符合发生。

2 适用范围本程序适用于体系覆盖范围内的事故、事件的报告、调查和处理，以及对不符合的调查和采取措施。

3 职责3.1 主管安全环保副经理负责组织事故调查组。

3.2 安全环保科负责职工伤亡事故、设备事故、环境污染、交通事故的调查处理和报告。

3.3 行政保卫科负责火灾事故的调查、处理、上报和备案。

3.4 事故、事件、不符合责任单位参与事故、事件和不符合调查与处理，负责制定、实施纠正和预防措施。

4 工作程序4.1 不符合4.1.1 不符合信息来源a.作业过程的监督及各项检查与监测中发现的不符合。

b. 对事故、事件(含未遂过失)进行调查分析时发现的不符合。

c.法律法规和其他要求的变更引起的不符合。

e.相关方的合理建议与抱怨。

f. 审核和管理评审中发现的不符合。

4.1.2 不符合原因调查与分析针对发现的不符合或事故隐患，以及接收到的有关不符合或事故隐患的信息，由不符合发生单位进行调查与分析，找出不符合存在或发生的原因。

4.1.3 针对不符合的性质采取相应措施a. 不符合的内容应与问题的严重性和伴随的风险相适应。

属于紧急情况的不符合，各有关部门应根据相应的应急方案立即采取措施进行处理，使不符合情况影响降低到最小程度。

针对其他的不符合，应分析情况采取纠正或纠正措施，控制对产品质量、环境影响和职工健康的不利影响。

以避免不符合再次发生。

制定措施、实施及效果验证执行《纠正和预防措施控制程序》。

b. 纠正和预防措施引起的文件的修改按《文件控制程序》执行。

4.2 事故(事件)4.2.1 事故分类和归口管理4.2.1.1 伤亡事故指职工在生产劳动过程中，发生的人身伤害、急性中毒事故，这类事故由安全环保科负责进行调查处理。

4.2.1.2 环境污染事故环境污染事故由安全环保科负责调查处理。

事故、事件、不符合控制程序1 目的为能及时调查、处理事故（包括未遂事故）、事件、不符合，防止类似事故重复发生。

2 适用范围适用于公司范围内事故、事件、不符合的处理与预防的控制。

3职责3.1分管安全、环境的企管部经理是公司事故、事件、不符合控制的主管领导。

3.2企管部是安全、环境污染事故、事件、不符合控制的归口管理部门。

3.3设备部负责组织因设备事故造成的安全、环境污染事故、事件、不符合的调查处理和纠正和预防措施的实施。

3.4技术部负责组织因工艺造成的安全、环境污染事故、事件、不符合的调查处理和预防纠正措施的实施。

3.5企管部负责组织火灾、爆炸事故、剧毒化学品流失事故的调查处理。

3.6生产部、质量部负责危险化学品使用、管理不符合的纠正和预防措施的实施。

3.7事故发生部门、车间应保护好事故现场，并负责配合事故调查处理。

4工作程序4.1事故、事件的分类或分级按照国家相关规定，结合公司实际，事故、事件分类分级如下：4.1.1工伤事故（含职业病）按照国家相关规定，分为轻伤、重伤、一般伤亡事故、重大伤亡事故、特大伤亡事故、特别重大伤亡事故。

4.1.2环境污染事故按照国家相关规定，分为一般污染事故、较大污染事故、重大和特大污染事故。

4.1.3未遂事故（险肇事故、事故苗子）。

4.2事故、事件的报告4.2.1发生事故、事件，当事人或现场相关人员应将事故、事件发生的时间、地点、经过、人员受伤状况等现场情况立即报告所属部门、车间领导。

部门、车间领导及时将相关情况报告行政部，发生火灾应先拨打119火警电话。

4.2.2发生事故部门、车间要保护好事故现场，并迅速组织抢救或配合专业抢险人员救护受伤人员，采取有效措施防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。

4.3事故、事件应急处理事故发生后，按照《应急准备与响应控制程序》执行。

迅速启动应急救援预案，积极抢救，妥善处理，防止事故的蔓延扩大。

4.4事故、事件的调查分析4.4.1发生工伤（含职业病）事故：轻伤事故、重伤事故由企管部组织进行调查、分析和处理，处理结果行政部予以备案；发生一般及以上伤亡事故，按照国家规定的管辖权限进行调查、分析和处理，公司予以积极配合。

不符合、事件、事故的处理控制程序1.目的环境和职业健康安全管理体系中的不符合、事件、事故及时调查和处理，并采取适当措施，控制影响范围，减少损失。

2.范围适用于公司、项目部内不符合、事件、事故的报告、调查和处理控制。

3.职责3.1质安部负责环境和职业健康安全不符合、事件、事故的处理控制程序的实施、检查和指导。

3.2项目部负责具体实施、检查、整改。

3.3公司安全委员会负责对本公司发生的环境和职业健康安全事故调查、处理。

4.工作程序4.1组织机构4.1.1公司的安全委员会是事故调查、处理的工作机构。

质安部负责对全公司的体系运行情况进行检查。

4.1.2项目部负责对项目部体系运行情况进行检查。

4.2检查程序4.2.1质安部定期对公司所有项目部体系运行情况进行检查。

4.2.2各项目部定期对本项目部体系运行情况进行检查。

4.3不符合处理4.3.1对在安全检查中发现的不符合，由项目部质安员组织相关的劳务队、工程外包方和施工班组进行安全整改，并将安全整改的情况向质安部反馈，对在安全不符合中未完成的作业环境下工作的员工，组织应采取必要的防护措施。

4.3.2对在环境检查和环境指标监测中发现的，由项目部质安员组织相关的劳务队、工程外包方和施工班组进行安全整改，并将安全整改的情况向质安部反馈情况，必要时，应向受不符合影响的相关方予以通报，采取保护措施。

4.4事件、事故的调查和处理4.4.1事件、事故报告制度当发生环境和职业健康安全事件、事故时，应及时进行报告。

1）可能为轻伤事故的事件或轻伤事故，应立即报告项目经理、公司质安部。

2）可能为重伤以上的事件或重伤事故，应立即报告项目经理、公司质安部、工会和总经理（或生产副总经理），并在24小时内向上级主管单位报告。

3）死亡事故，除按重伤事故报告程序执行外，应保护事故现场，并在24小时内当地政府部门、监察部门和工会报告。

如果死亡者是外国人或外国人亲属，还应当通过上级主管部门还地方政府向涉外机构及外交部报告。

编号：SM-ZD-77594事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly.编制：____________________审核：____________________批准：____________________本文档下载后可任意修改事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序简介：该制度资料适用于公司或组织通过程序化、标准化的流程约定，达成上下级或不同的人员之间形成统一的行动方针，从而协调行动，增强主动性，减少盲目性，使工作有条不紊地进行。

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1目的为对实际存在的或潜在的不符合采取纠正和预防措施，以减少和预防事故、事件或不符合的发生，保障安全生产和职工的生命健康，特制定本程序。

2 适用范围适用于本矿事故、事件、不符合、纠正预防措施的控制。

3 职责3.1责任单位负责本单位不符合原因的调查、分析，制定并采取纠正措施。

3.2生产科和安监站负责纠正和预防措施的跟踪验证。

3.3管理者代表负责纠正和预防措施的组织、协调工作。

4 控制程序4.1不符合的来源4.1.1生产过程中监督及各项检查与检测中发现的不符合。

4.1.2调查分析事故、事件中发现的不符合。

4.1.3运行过程中表现出的与相关文件、标准的不符合。

4.1.4职业健康安全法律及相关法律、法规要求的变更引起的不符合。

4.1.5有关部门检查时发现的不符合。

4.1.6审核与管理评审中发现的不符合。

4.1.7相关方的合理建议与抱怨。

4.2事故与未遂事故的调查处理，根据人身伤害，设备、运输、消防等类型，分别按相应程序和法规要求进行；人身伤亡事故应配合有关政府部门调查、取证、分析、处理。

事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序1 目的为纠正和预防质量/ 环境/ 职业健康安全管理体系运行中发生的不符合及职业健康安全事故、事件，防止不符合或潜在不符合的再次发生或发生，避免或减少由此产生的质量/ 环境/ 职业健康安全影响，特制定本程序。

2 范围适用于本公司质量/ 环境/ 职业健康安全管理体系运行中发生的事故、事件、不符合的纠正和预防措施的控制。

3 职责3.1 企业管理部是本程序的主管部门，负责监督、检查纠正或预防措施管理情况。

3.2 安全监察部负责环境/职业健康安全管理体系（含事故、事件）运行中纠正或预防措施的管理。

3.3 生产技术部负责质量管理体系运行中纠正或预防措施的管理。

3.4 质量检验中心负责对进、出厂物资的验证检验工作。

3.5 各部门/ 车间负责本部门/ 车间职责范围内纠正或预防措施的制定与实施的管理。

4 工作程序4.1 不符合来源4.1.1 内、外部审核及管理评审；4.1.2 数据分析、监测与测量；4.1.3 各级人员日常检查发现的不符合；4.1.4 内、外部职业健康、环境监测中发现的不符合；4.1.5 顾客或相关方的抱怨及投诉；4.1.6 产品质量事故、环境污染事故、职业健康安全事故和事件；4.1.7 事故调查、安全检查发现的不符合。

4.2 不符合判断依据4.2.1 GB/T19001－2000 质量管理体系要求；4.2.2 GB/T24001—1996 环境管理体系规范及使用指南；4.2.3 GB/T28001－2001 职业健康安全管理体系规范；4.2.4 质量/ 环境/ 职业健康安全法律、法规及其他要求；4.2.5 本公司质量/ 环境/ 职业健康安全管理体系文件。

4.3 不符合评审4.3.1 针对不符合的来源，由不符合的主管单位明确责任单位，确定采取纠正、纠正措施或预防措施。

a) 纠正是没有过错责任，针对不符合本身所采取的改正。

b) 纠正措施是针对不符合的原因进行分析、采取措施防止再发生。

1目的通过对事故、事件、不符合的调查和评价采取纠正和预防措施,消除施工过程、作业环境和体系运行过程中发现和潜在的不符合，确保管理体系持续有效运行。

2范围本程序适用于公司质量、环境、管理体系运行涉及的场所、区域，对事故、事件、不符合及纠正措施和预防措施的制定、实施和验证。

3术语和定义本程序采用GB/T19001-2008idt ISO9001:2008《质量管理体系要求》、GB/T24001-2000idt ISO14001:2004《环境管理体系要求及使用指南》GB/T28001-2011idt OHSAS18001:2007《职业健康安全管理体系要求》标准和公司《管理手册》4 职责4.1 管理者代表负责协调各部门、项目部制定、实施和验证纠正预防措施活动。

4.2工程部负责制定和监督实施本程序，负责组织重大环境、安全事故的评审，负责对纠正和预防措施制定、实施和验证进行监督。

4.3项目部负责本项目施工过程、工作环境、安全施工等体系运行中出现的一般不符合纠正和预防措施制定、实施和验证，配合工程部对事故、事件进行调查和处理。

4.4 各部门负责职责范围内事故、事件、不符合的原因分析，制定纠正预防措施并对实施效果进行验证。

5工作程序5.1不符合的分类：不符合分为重大不符合和一般不符合。

5.1.1 重大不符合：出现重大质量事故、环境指标严重超过环保的有关规定,指标严重超过国家有关职业病防治、工伤事故等规定，公司被媒体曝光，受到行政部门处罚及对公司声誉造成严重损害的质量、环境事故。

5.2.2一般不符合：除重大不符合以外的不符合。

5.2不符合的来源a)政府质量、环境和行业主管部门的监督检查、检测的信息；（包括：警告、处罚等）；b)顾客、社会和其他相关方反馈的信息（包括：抱怨、投诉、抗议）；c)管理体系运行过程中出现不符合（包括：内、外部审核、过程检查、管理评审中收集的有关信息）；d)绩效监测与测量过程收集的信息（包括噪声超标）e)各部门、员工反馈的信息（包括向上级报告事故）。

事故、事件、不符合调查处理控制程序1目的为了建立一个有效的事故处理机制，对已经发生和正在发生的事故，尽可能快地开始事故调查，做好事故报告和处理工作，并采取有效的预防措施，防止事故扩大和减少事故损失，特制定本程序。

2范围本程序适用于公司范围内的事故报告、调查与处理3职责3.1工程部负责各类事故的统计、管理、协调或监督各类事故的调查报告和处理工作，确保该程序的有效运行。

3.2事故发生单位对已经发生和正在发生的事故，要根据本程序要求，尽可能快地进行事故报告、调查和处理工作，并确保工作有效。

3.3总经理、副总经理、工程部、行政部、安全员负责参与事故的调查、分析和处理。

4作业程序事故报告、调查和处理工作必须坚持事实求是、尊重科学的原则。

4.1事故报告事故报告内容应包括事故发生的时间、地点，单位、简要经过、伤亡人员和采取的应急措施等。

4.1.1 事故发生后，负伤者或事故现场有关人员应当直接或逐级报告企业负责人。

4.1.2 发生轻伤事故，应立即报告工程部等相关部门。

发生重伤事故，除应立即报告工程部、各项目经理部、行政部、公司领导外，除按上述要求报告外，应在4小时内向当地劳动部门、监察部门、工会组织等分管领导报告。

4.1.3 重、特大事故发生后，在报告的同时，应按《应急准备和响应控制程序》要求，开展救援工作，防止事故扩大。

4.1.4 发生火灾事故后，应立即向消防中队报警；发生设备伤人事故后，应立即向总经理报告，并尽快通知公司工程部和其他相关部门，必要时，应报告公司外部上级领导。

4.1.5 发生触电事故后，应立即向公司工程部报告，并尽快通知公司工程部和其他相关部门。

4.1.6 当公司职工确认患有职业病，工程部应按有关规定上报行政主管部门。

4.2 事故调查4.2.1 轻伤事故及一般事故由工程部负责调查，组织有关人员进行，并于三日内将调查报告报公司主管领导。

4.2.1 重伤事故由公司管理者代表或其指定人员组织施工、技术、安全等有关人员以及工会成员参加事故调查组进行调查。

QEOHSMS事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序1目的通过实施本程序，对公司质量、环境、职业健康安全管理体系在运行和保持过程、内部审核过程、管理评审过程、检查等监控过程发生的事故、事件、不符合进行监控，采取有效的纠正措施和预防措施，防止再次发生，达到公司质量、环境、职业健康安全管理体系的持续改进和不断完善。

2适用范围本程序适用于公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行和保持过程、内审过程、管理评审过程、检查等监控过程发现的事故、事件、不符合或潜在的事故、事件、不符合纠正措施和预防措施的制定。

3术语3.1事故：造成死亡、职业病伤害、财产损失或其他损失等意外事件。

3.2事件：造成或可能造成事故的事情。

3.3不符合：未满足作业标准、惯例、程序、规章、管理体系等要求。

3.4纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。

3.5纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。

3.6预防措施：为消除潜在的不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。

4职责4.1运营中心负责对组织重大质量、环境和职业健康安全事故、事件的调查、报告和评审、处置；提出质量、环境和职业健康安全管理体系的纠正和预防措施，参与措施的评审，并跟踪验证其实施效果。

4.2各部门负责对本部门发生的、事件、不符合的原因进行分析，提出相应的纠正措施、预防措施并实施。

4.3项目经理部负责事故、事件的统计、上报，负责本项目一般及轻微不合格品、一般质量、环境、安全事故和不符合项的评审和处置，制定、实施本项目的纠正和预防措施。

5工作程序5.1纠正和预防措施的识别本程序要求的纠正、预防措施，包括质量、环境、职业健康安全管理体系在运行和保持的过程、内审、管理评审过程、检查方针、目标考核、顾客满意度调查等监控过程所发现的事故、事件、不符合的纠正、措施或潜在的事故、事件、不符合的预防措施。

5.1.1 质量问题的识别包括：a) 重大的顾客投诉问题；b) 在日常工作中可以预见的、潜在发生的问题；c) 日常工作中多次出现的共性问题；d) 开发过程监控、评审中发现的问题；e) 在体系运行过程中根据数据统计分析或以往的纠正预防报告发现的问题隐患；f) 内、外部审核、过程检查、管理评审中收集的有关信息。

事故、事件、不符合控制程序1 目的：为了对已经发生或正在发生的环境、职业健康安全事故，尽可能快的开展事故调查，做好事故处理工作，并采取有效措施，预防事故扩大和减少事故损失，特制定本程序。

2 范围：适用于公司范围内的环境、职业健康安全事故报告、调查和处理。

3 术语：参照本公司管理手册中的术语解释。

事故：造成死亡、疾病、伤害、财产损失或其他损失的意外事件。

事件：导致或可能导致事故的情况。

“四不放过”：事故原因没有查清不放过；事故责任者没有受到严肃处理不放过；广大职工没有受到教育不放过；防范措施没有落实不放过。

4 职责4．1 安全管理部a 负责各类事故的统计、调查报告和处理工作；b 负责向最高管理者、管理者代表汇报事故的调查处理情况；c 协助事故调查组开展事故的调查处理工作；4．2 技术质量部a 协助事故调查组进行事故的调查处理工作；b 负责对事故原因的技术方面调查、分析工作；c 提出技术方面的改进措施和建议。

4．3 事故发生单位a 协助事故调查组开展事故调查处理工作；b 保护事故现场，提供事故现场的详实资料。

c 制订纠正措施，防止类似事故的发生。

5 工作流程5．1 事故报告事故报告内容应包括事故发生的时间、地点、单位、简要经过、伤亡人数、造成的环境影响、其他方面的损失，以及采取的应急措施等。

5．1．1 发生环境与职业健康安全事故后，有关人员应按《应急准备和响应控制程序》（CCEF/QSP/G03-2012）的要求开展救援工作，防止事故扩大，同时要注意保护好事故现场。

5．1．2 轻伤事故由项目经理部以“安全生产事故月报表”（J-37）形式逐级上报至公司安全管理部。

5．1．3 发生重伤、死亡事故，项目经理必须以最快的方式报告公司主管部门，公司在24小时内按国务院75号令《企业职工伤亡事故报告和处理规定》向事故发生地的政府主管部门报告。

5．2 事故调查5．2．1 轻伤事故及一般环境事故由项目经理部组织人员调查处理，制定纠正措施，并将“事故（事件）调查报告”（J-38）交公司安全管理部备案。

1、目的预防安全事故的发生，及时调查、分析、处理事故、事件和不符合存在的根源及潜在影响，制定纠正预防措施，保持安全健康体系持续有效运行。

2、范围本程序适用于全矿事故、事件、不符合的调查、分析和处理的控制。

3 职责3.1 矿值班领导负责组织事故、事件的调查分析。

3.2 安监处负责建立人身事故统计档案，参与安全事故、事件的调查、分析，提出处理意见。

3.3 调度室负责事故、事件的调度（信息传递）、事故的记录，参与事故、事件的调查、分析和处理。

通计中心负责灾害预防和事故处理通讯工具的安装和维护。

3.4事故责任单位负责提交事故调查分析报告。

3.5企管科负责职业安全健康管理体系不符合项的控制。

3.6职能部门负责分管范围内业务保安，参与事故、事件和不符合的分析和处理。

3.7各单位负责本职范围内的事故、事件和不符合的控制，落实纠正预防措施。

4 、工作程序4.1企管科对内审、外审及管理评审发现的不符合，向责任单位下发“不合格项通知单”、“纠正/预防措施通知单”，责任单位根据通知单要求分析原因，提出纠正预防措施，按期整改。

4.2职能部门按照有关法律法规和其它要求，根据职责分工，对本职范围内安全生产进行业务管理，组织专项检查和日常业务检查，针对存在的问题，落实责任单位限期整改并复查验收。

责任单位根据整改通知单要求按期整改。

5、事故、事件的调查分析和处理5.1 事故分类：按照《煤炭工业职工伤亡事故报告和统计规定》执行。

5.2 非伤亡事故、事件的调查分析发生三级非伤亡事故、一般机电运输事故，由事故单位进行调查分析；发生二级非伤亡事故、重大机电运输事故，由矿分管领导、调度室负责组织安监处和有关业务部门共同调查分析；发生一级非伤亡事故、特大机电运输事故，由上级主管部门组织调查分析。

调度室建立非伤亡事故台帐。

5.3 伤亡事故的调查分析5.3.1信息传递5.3.1.1发生伤亡事故时，现场施工人员、跟班安监员应初步了解判断事故类型、地点、受伤原因和伤害程度，并立即向矿调度室和安监处及事故单位汇报。

事故、事件、不符合控制程序目地为了对质量、职业健康安全、环境污染以及其他灾害事故地及时调查，分析，处理，以便采取有效地措施，使不符合地现实和潜在地根源得到消除，达到防止类似事故地重复发生，保证公司质量、职业健康安全和环境方针、目标地实现.范围适用于公司质量、职业健康安全和环境事故调查、处理、报告地管理.职责公司综合管理部负责职业健康安全、环境地不符合项地控制归口管理.公司各部门负责本部门职业健康安全及环境运行不符合项地控制，对不符合项进行纠正，必要时制定纠正预防控制措施实施控制.工程部是事故、事件调查、处理和报告控制地归口管理部门，管理者代表负责领导事故、事件地调查处理.工程部负责组织对质量事故、人身事故、火灾事故、交通事故、机械设备事故、事件、环境污染、违章雷击以及地震等事件地调查、分析和处理.工程部负责对相关事故、事件、违章地报告及一般事故、事件、违章地调查和处理，协助管理者代表对重大事故、事件、违章地调查和处理.综合管理部负责有关食品卫生和传染病方面事件及管理体系不符合项地调查和处理.工会参与有关事故、事件、违章地调查、处理和报告.管理内容与方法不符合项地来源——内审中发现地不符合项；——日常运行中各部门发现地不符合项；——管理评审中发现地不符合项；——监测和测量中发现地不符合项；——外部审核发现地不符合项.不符合项控制要求——对日常运行中发现地不符合项由责任单位负责纠正；事故快报事故快报范围·人员伤亡一次造成三人以上轻伤，或一人以上重伤地事故；·事故发生后，因高处坠落、触电、火灾、高空落物、中毒窒息和传染病等造成人员伤势不明，不能确定伤害程度地情况；·火灾事故；·质量事故；·交通死亡事故或人员重伤实施抢救或造成三人以上负伤以及车物严重受损地交通事故；·设备严重损坏、倾覆、侧翻等事件；·因暴雨、风暴、雷击、地震等自然灾害造成局部或全部停产，或由此引起人员伤亡和环境传染地事件；·放射源或剧毒物品引起人员伤害或在一小时内未寻回放射源或剧毒物品地事件；·化学物品大量流失引起污染或可能引发事故地事件；·其他有关引起电力、通讯、供气、供水中断地事故或事件；快报时间设定各部门或相关供方在灾害或事故、事件、违章发生后一小时内向公司相应地职责归口管理部门电话报告，并在一个工作日内，填写灾害或事故快报，以形式书面报告公司相应地职责归口部门.快报程序工作时间内报告公司相应地职责归口管理部门，人身事故、质量事故、职业危害、火灾、交通事故、机械事故等事件或环境违章，报告工程部，食品卫生传染病方面事件报告综合管理部.各职责归口部门在接到报告后应立即报告公司管理者代表、分管副总经理、总经理.夜间及节假日报告公司值班室，值班人员接报后应立即报告相关部门主管和工程部主管.各职责归口部门按上级有关事故报告规定及时上报.特殊情况下可越级上报上级有关部门.事故调查、处理凡属快报范围地事故、事件、违章发生后应保留事发现场，供现场勘察.工程部主管组织有关施工、技术、安全等专业人员和工会有关人员，组成事故调查组，重大事故由公司领导负责组成事故调查组，进行调查处理，并按《应急准备和响应控制程序》，积极采取减少事故损失地处理措施.调查组通过对事发现场地勘察、相关人员地询问、有关资料地查阅，调查事故、事件、违章地所有不符合事实.在查明发生事故、事件、违章原因，过程、人员伤亡情况、经济损失情况，确定事故、事件、违章责任后，提出处理意见和防范措施，写出事故、事件、违章调查报告.对防范措施地落实情况由相应地部门进行跟踪检查，验证其有效性和符合性.对工程施工及管理中地一般不符合，由工程部按《纠正和预防措施控制程序》要求执行.对管理体系中地不符合，由综合管理部按《纠正和预防措施控制程序》要求执行.事故统计、报告工程部每月对当月事故、事件、违章情况进行汇总，并报管理者代表审阅.统计上报按—《企业职工伤亡事故分类》、国务院第号令《企业职工伤亡事故报告和处理规定》和国家安全生产监督局（）号文规定执行.有关事故、事件、违章地记录由各职能归口部门存档.相关文件《纠正和预防措施控制程序》《记录控制程序》《工程安全管理规定》附录附录流程图附录（资料性附录）流程图。

事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序第一篇：事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 44.1 4.1.1 4.1.2 4.1.3 4.1.4 4.1.5 4.1.6 4.1.74.2 4.2.1 4.2.2 4.2.3 事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序目的为纠正和预防质量 / 环境/ 职业健康安全管理体系运行中发生的不符合及职业健康安全事故、事件，防止不符合或潜在不符合的再次发生或发生，避免或减少由此产生的质量 / 环境/ 职业健康安全影响，特制定本程序。

范围适用于本公司质量/ 环境/ 职业健康安全管理体系运行中发生的事故、事件、不符合的纠正和预防措施的控制。

职责企业管理部是本程序的主管部门，负责监督、检查纠正或预防措施管理情况。

安全监察部负责环境 /职业健康安全管理体系（含事故、事件）运行中纠正或预防措施的管理。

生产技术部负责质量管理体系运行中纠正或预防措施的管理。

质量检验中心负责对进、出厂物资的验证检验工作。

各部门/ 车间负责本部门/ 车间职责范围内纠正或预防措施的制定与实施的管理。

工作程序不符合来源内、外部审核及管理评审；数据分析、监测与测量；各级人员日常检查发现的不符合；内、外部职业健康、环境监测中发现的不符合；顾客或相关方的抱怨及投诉；产品质量事故、环境污染事故、职业健康安全事故和事件；事故调查、安全检查发现的不符合。

不符合判断依据GB/T19001－ 2000 质量管理体系要求；GB/T24001— 1996 环境管理体系规范及使用指南； GB/T28001－ 2001 职业健康安全管理体系规范；4.2.4 质量 / 环境/ 职业健康安全法律、法规及其他要求； 4.2.5 本公司质量 / 环境/ 职业健康安全管理体系文件。

4.3 不符合评审4.3.1 针对不符合的来源，由不符合的主管单位明确责任单位，确定采取纠正、纠正措施或预防措施。

不符合、事故、事件控制程序1 目的为对工程及管理活动发生的职业健康安全环境管理相关的不符合、职业病、事件及事故的调查、报告和处理做出规定，及时改进工作中出现的问题，有效地处理、报告险情、事故，特制定本程序。

2适用范围本程序适用于对局所属各部门、单位发生的职业健康安全环境管理活动相关的不符合、事件、事故的控制。

3 职责3.1安全处、船机处负责对监督检查发现的不符合情况，提出整改要求并跟踪整改。

3.2安全处、船机处负责组织事件、事故的调查、处理和报告。

3.3人力资源处、财务处、工会协助有关部门做好事故善后工作。

3.4各单位负责组织本单位不符合的整改，负责对事件、事故的调查、处理和上报。

4 工作程序4.1不符合情况4.1.1不符合类型，包括：●操作、作业违章；●设备维护保养及技术状况的不良或不适用状况；●消防设施配备不足、维护保养不当、技术状况失效；●健康安全环保措施不充分；●作业、操作环境不满足要求；●劳动防护不符合要求等。

4.1.2局级的监督检查发现问题的整改●安全处负责组织对各单位安全生产和管理工作的检查，船机处负责组织对各单位环保及船舶管理的监督检查。

●对检查中发现的问题，检查人员负责详细记录。

视情况，以口头或书面形式通知责任单位整改。

●责任单位及时组织制定整改措施，按规定的时限完成整改工作。

将整改情况以书面形式反馈给主管部门。

●主管部门负责汇总监督检查发现问题的情况，进行统计、归纳分类，以便进行业绩测量并为实施纠正措施提供依据。

4.1.3各公司、项目经理部检查发现问题的整改●各公司、项目经理部对本单位自查情况填写记录，对检查中出现的问题详细记录，以口头或书面形式通知责任单位。

●责任单位及时整改，并将书面要求整改的结果报主管部门。

●各公司、项目经理部应统计、汇总本单位各项检查中发现的问题，进行汇总、分类，每半年向局主管部门上报。

4.2其他不符合情况4.2.1局各部门、单位对本单位日常工作和管理活动中出现的不符合情况应进行记录，包括人力资源不足、设备设施不足或状态不良、备件缺少、规定或措施的缺少等。

1目的：
对职业健康安全管理体系管理过程中发生的事故、事件、不符合，进行调查处置，以消除其造成的影响，确保职业健康安全目标和指标的实现。

2 适用范围：
适用于公司活动、产品和服务过程中出现的事故、事件，不规范的运行情况、不符合法律法规的情况，运行结果的不符合等。

3.1 安环部负责对公司活动、产品和服务过程中不符合的调查和处置；
3.2 各部门负责本部门工作中职业健康安全不符合的调查和处置；
3.3 安环部负责对纠正措施和预防措施执行情况进行跟踪、评审并记录；
4 工作程序
4.1 活动中新发生的不符合，能自己处理的，应当及时处理，不需作记录；较
大问题应逐级上报；
4.2在部门中发生的不合格，由部门负责人依照职权处理，较大问题应逐级上报；
4.3 对不合格涉及多个部门的，分别情况由最高管理者理做出处理决定；
4.4对不符合职业健康安全管理体系的不合格，由职能部门或内审人员填写《纠
正/预防措施处理单》，责令其及时纠正。

4.5 对重大事故、违纪违法行为，按照法律法规处理。

4.6 上级政府、相关方对我公司职业健康安全的投诉，由综合管理中心、安环
部受理并登记，依据《信息交流控制程序》有关规定处理。

4.7 由责任部门进行原因分析，制定并评价纠正措施，执行纠正措施。

4.8 安环部负责对措施的执行情况进行跟踪、评审并记录。

4.9 对不符合所采取的措施应与问题和危害影响的严重程度相适应。

5 相关文件
5.1 《信息交流控制程序》
5.2 《内部审核控制程序》
6 记录
6.1 《信息台账》
6.2 《纠正/预防措施处理单》。

事故、事件不符合控制程序1 目的明确事故、事件调查处理的职责和权限，确保一旦发生环境、职业健康安全事故、事件、不符合后能准确找出原因，采取纠正和预防措施，减少事故、事件、不符合产生的影响。

2 范围本程序适用于环境、职业健康安全事故事件、调查、处理及不符合的纠正和预防措施控制。

3 职责3.1安全保障部是本程序的主责部门，负责组织事故、事件的处理、原因分析及采取措施的验证检查。

3.2安全保障部负责交通、火灾、爆炸、危化品、职业中毒、食物中毒、职业病等事故、事件的处理和分析，参与重伤以上事故、重大事件的调查和纠正措施方案的制定和落实工作。

3.3各部门分析相应层次事故、事件及采取措施的验证。

3.4财务部参与施工机械设备事故、事件的处理、分析、上报工作。

4 工作程序4.1公司、各部门应设专职安全监察机构和人员进行日常监督、检查。

公司每季度组织进行一次质量、环境、职业健康安全大检查，各部门每月进行一次大检查。

另可根据实际情况进行专业性、季节性、阶段性检查。

4.2坚持“安全第一，预防为主”的方针，遵守《安全生产法》和其他有关环境及安全生产的法律、法规，加强安全生产管理，持续开展安全标准工地建设，创造良好的安全生产环境。

4.3施工生产过程中发生伤亡事故（含急性职业中毒）、事件必须按《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）及行业有关规定进行报告、统计、调查和处理。

4.3.1事故、事件发生后，应立即救护受伤害者，采取有效措施制止事故扩大，保护事故现场。

4.3.2发生事故、事件后，必须按公司《职业健康安全监督管理实施细则》（以下简称《细则》）进行上报，组织调查处理还应按规定报告当地政府有关部门。

4.3.3事故、事件发生后应按《细则》要求详细记录事故、事件的详情，并按要求上报事故报表，做好事故、事件原始资料的存档，制定消除隐患和整改措施、方案，并组织实施。

具有重大环境和职业健康安全后果的潜在事件也应登记。

1 目的坚持：“安全第一，预防为主”的方针，建立有效的事故、事件处理机制，使发生的事故、事件和不符合得到及时的控制和处理，减少事故、事件和不符合生产的影响，，公司特制定《事故、事件、不符合纠正和处理控制程序》。

2 适用范围本程序适用于公司职业健康管理体系覆盖范围内发生的事故、事件、不符合的控制、报告、调查、纠正与处理。

3 相关文件3.1《应急准备与响应控制程序》—WYLY-LX-283.2《纠正措施控制程序》—WYLY-CX-313.3《预防措施控制程序》—WYLY-CX-324 职责4.1工程管理部4.1.1负责本程序的编制、修订、归口及管理。

4.1.2负责制定并组织贯彻实施本程序；负责工伤事故的统计。

负责轻伤事故的处理，协助重伤以上工伤事故的调查、报告和处理；负责施工安全生产内不符合的纠正和处理。

4.2 综合办公室4.2.1负责食物中毒，急性职业中毒、火灾，交通事故的调查、处理。

4.2.2负责卫生防疫、职业病防治、消防、交通安全不符合的处理。

4.2.3负责工伤、职业病的医疗鉴定及工伤保险工作。

4.3 机械设备管理部----------------------------精品word文档值得下载值得拥有-----------------------------------------------------------------------------------------------------4.3.1负责化学危险安全事故的调查，对物质检查中发现的不符合进行处理。

4.3.2负责设备安全事故的调查，对物资检查中发现的不符合进行处理。

4.4 项目经理部负责对自查和上级检查发现的不符合进行处理，配合上级对事故、事件进行调查、处理。

5 程序5.1 事故的报告5.1.1发生事故时，现场有关人员应当立即报告本单位安全员或领导，事故单位安全员或领导应立即报告工程管理部或公司领导，设备的事故、化学危险品事故应同时报告机械设备管理部。

事故事件不符合控制程序1 目的为了对实际存在的或潜在的事故、事件、不符合，产品不合格进行调查处理和纠正，制定有效预防措施，防止事故、事件、不符合，产品不合格重复发生或产生新的不符合，以减少事故损失，特制定本程序。

2 适用范围本程序适用于公司范围内所有环境、职业健康安全及质量事故、事件处理和不符合所采取的纠正预防措施。

3 职责4.1 管理者代表负责协调本程序的实施。

4.2 质量管理部负责本程序的制定，组织实施并负责监督检查。

4.3 各职能部门负责对本部门对涉及的不符合进行必要的评审，确定需要采取纠正措施，制定纠正和预防措施并实施，记录纠正措施的实施结果。

4 工作程序5.1 不符合其内容具体表现为：（1）违反法律、法规及其他要求；（2）不符合GB/T28001-2001标准；GB/T19001：2008标准；GB/T24001-2004标准；（3）体系运行不符合公司方针、目标、指标和程序的要求；（4）设施设备不满足要求；（5）资源、人力不足等。

5.2 导致不符合的典型原因有：（1）信息交流渠道不畅通；（2）缺乏相应的程序或程序有缺陷；（3）设备故障或缺乏维护；（4）员工培训不足，缺乏资源保障；（5）违反程序要求和规定。

5.3 不符合的来源或发现不符合的渠道：（1）日常监测、监控和监督；（2）内审和管理评审；（3）第三方审核；（4）相关方的抱怨或投诉；（5）异常和紧急事故的发生；（6）行政主管部门的批评通报、罚款，媒体暴光；（7）其他渠道。

5.4 不符合的类别不符合项分两类：严重不符合和一般不符合。

5.4.1 严重不符合：（1）严重违反体系文件（包括法律、法规等）的规定；（2）体系在某个部门和区域全面失效；（4）执行程序过程中非偶然漏项，造成较严重的影响。

（5）操作不当或措施未落实，造成严重的环境或职业安全健康影响。

5.4.2 一般不符合：（1）偶发的、孤立的和个别的对体系要求的偏离；（2）文件偶然没有被遵守，影响轻微；（3）操作不当或措施未落实，产生较小的环境、职业安全健康影响。