2015年证券公司风险管理与内部控制分析报告(完美精编版)

证券公司风险管理与部控制分析报告目录一、风险管理1、风险管理目标2、风险管理架构（1）董事会及其专门委员会（2）合规总监（3）专职风险管理部门（4）业务经营部门及职能管理部门3、风险管理运行体系（1）风险管理制度体系①法人治理制度②基本管理制度③专项管理制度（2）以净资本为核心的风险控制指标体系（3）信息隔离墙制度4、主要风险的管理5、风险管理流程（1）风险管理政策制订（2）风险识别（3）风险评估和衡量（4）风险管理（5）风险监测（6）风险报告与分析二、部控制1、部控制的目标2、部控制的基本原则（1）全面性原则（2）重要性原则（3）制衡性原则（4）适应性原则（5）成本效益原则3、公司主要部控制制度建立和执行情况（1）环境控制（2）业务控制①经纪业务②资产管理业务③投资银行业务④自营业务⑤融资融券业务⑥另类投资业务⑦研究业务⑧资金管理和财务会计（3）信息系统控制（4）风险控制（5）人力资源与薪酬控制（6）信息沟通与披露的控制公司成立以来严格按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司部控制指引》、《证券公司合规管理试行规定》等相关法律、法规规章要求，明确了董事会、管理层及各个部门的风险管理职责，建立了全面风险管理组织体系和多防线部控制机制。

一、风险管理1、风险管理目标公司风险管理的总体目标是通过建立以净资本为核心的风险监管体系，在确保资本安全的前提下，审慎开展风险活动，实现风险调整的资本收益率最大化。

具体目标如下：（1）促进公司业务发展与风险承受能力的平衡，实现公司经营目标和发展战略。

（2）保证公司经营运作的合规性，树立“规经营、健康发展”的经营思想和经营风格。

（3）完善公司部控制制度和流程，形成科学、合理的授权决策机制、执行机制和监督机制。

（4）建立行之有效的风险控制系统，形成正确的风险管理理念，营造风险文化的氛围，使得风险管理意识能在公司部广泛分享，并能扩展到公司所有员工，确保控机制的建立、完善和各项管理制度的执行。

证券公司的合规风险和内部控制在金融市场中，证券公司是非常重要的机构，承担着券商、投资银行、资产管理等多重角色。

为了维护市场秩序、保护投资者利益，证券公司必须具备合规风险管理和有效的内部控制机制。

本文将从合规风险的概念、证券公司面临的合规风险以及内部控制的作用等方面进行探讨。

一、合规风险的概念合规风险是指由于安全法规、行业准则、公司内部政策等方面的遵守不达标而导致的法律、道德或纪律方面的风险。

合规风险的主要特征包括：多样性、复杂性和动态性。

证券公司作为金融市场的参与者，需要遵循众多的法律法规和监管要求，合规风险对其运营带来了很大的挑战。

二、证券公司面临的合规风险1. 法律法规合规风险证券公司需要遵守证券法、公司法、证监会等相关法律法规，包括业务准入、风险管理、信息披露等方面的统一要求。

一旦发生违规行为，将面临罚款、行政处罚甚至注销等严重后果。

2. 道德风险证券公司从事的是投资与交易等活动，与客户的利益紧密相关。

一旦出现违背道德底线的行为，客户将失去信任，公司声誉将受到严重损害。

3. 内部风险证券公司的内部员工、系统和程序等方面存在潜在的风险。

员工的不端行为、系统漏洞、内部操作失误等都可能导致合规风险的发生。

三、内部控制的作用内部控制是指为达成机构目标或保护企业资产而建立的一种管理工具和风险控制体系。

对于证券公司而言，内部控制在管理和控制合规风险方面发挥着重要作用。

1. 有效遵循法律法规内部控制机制能够确保证券公司制定并执行符合法律法规的各项制度和规范，实现合规经营。

2. 保护投资者利益内部控制能够规范证券公司的业务活动，提高信息披露的透明度，确保投资者的知情权和利益得到保护。

3. 风险识别和管理通过内部控制机制，证券公司能够及时发现和识别潜在的风险，并采取相应的措施进行管理和应对。

4. 安全保障和防范风险内部控制措施可以保障证券公司的信息安全，避免内部员工滥用职权、盗窃客户信息等行为，确保公司资产的安全。

证券行业的风险控制与内部审计随着证券市场的发展，证券行业的风险控制和内部审计变得越来越重要。

本文将探讨证券行业风险控制的意义和内部审计在其中的作用。

一、证券行业风险控制的意义证券行业是一个高风险的行业，涉及大量的资金和交易。

风险控制对于保护投资者的合法权益、维护市场的稳定和健康发展至关重要。

风险控制可以帮助识别、量化和管理风险，减少错误投资和损失。

风险控制的意义体现在以下几个方面：1. 保护投资者的合法权益：证券市场存在着信息不对称和操纵等风险，投资者容易受到不公平对待。

风险控制可以加强市场监管，保护投资者的合法权益，维护市场的公平、公正和透明。

2. 保护证券市场的稳定：风险控制有助于避免市场崩盘和价格波动，维护证券市场的稳定。

通过风险控制，可以防范系统性风险和市场风险，保持市场的平稳运行。

3. 促进证券市场的健康发展：风险控制可以帮助识别市场存在的风险，及时采取措施加以控制和管理。

通过风险控制，可以提升市场的健康发展水平，吸引更多的投资者参与市场。

二、内部审计在证券行业风险控制中的作用内部审计是指为组织提供独立和客观的审计活动，评估和改进组织的风险管理、控制和治理过程。

在证券行业中，内部审计发挥着重要的作用。

内部审计在证券行业风险控制中的作用主要体现在以下几个方面：1. 评估风险管理体系的有效性：内部审计可以评估证券公司的风险管理体系是否有效，并提出改进建议。

通过审计，可以发现和纠正风险管理体系中存在的不足和缺陷，提高风险管理的水平。

2. 检查内部控制制度的合规性：内部审计可以检查证券公司的内部控制制度是否合规，并发现存在的问题和风险。

通过审计，可以防范内部控制制度的漏洞和失效，减少内部舞弊和违法行为。

3. 监督交易合规性和信息披露：内部审计可以监督证券公司的交易合规性和信息披露，防止操纵市场和虚假宣传。

通过审计，可以确保公司的交易行为合法合规，保护投资者的合法权益。

4. 提供风险预警和应对措施：内部审计可以根据审计结果提供风险预警和应对措施，帮助证券公司及时应对风险。

证券公司内部控制与风险管理体系建设防范金融风险与违规行为在金融市场中，证券公司作为金融中介机构，承担着股票、债券等资本市场工具的买卖、托管和清算结算等职责。

然而，证券市场中存在着各种各样的风险，如市场风险、信用风险、操作风险等，这些风险给证券公司的经营带来了一定的压力与挑战。

为了保护投资者的合法权益，维护证券市场的稳定，证券公司内部控制与风险管理体系建设势在必行。

一、内部控制体系建设内部控制是指针对风险的预防、监测和控制，确保证券公司治理能够健康有效运转的一系列制度、流程和措施。

内部控制的目的是提高证券公司的效率和经济效益，并确保公司的财务报告的可靠性。

1. 审计与监管机构要求证券公司作为金融行业的重要组成部分，其内部控制体系建设需要符合审计与监管机构的相应要求。

监管机构要求证券公司建立健全的内部控制制度，明确各业务岗位的权限与责任，加强内部审计与风险监测，及时发现并纠正各类风险与违规行为。

2. 内部控制制度的建立证券公司需要制定符合法律法规的内部控制制度，明确公司运营的规范与程序。

内部控制制度应包括风险管理、运营管理、内部决策和控制流程等方面内容，确保各业务岗位人员能够按照规定执行工作，并保证公司运营的透明度和合法性。

3. 内部审计与风险监测证券公司应建立完善的内部审计制度，通过对各业务岗位的审查和检查，发现内部存在的潜在风险，及时采取相应的控制措施并提出改进意见。

同时，要建立高效的风险监测系统，及时掌握市场风险和操作风险的变化，减少公司面临的风险和损失。

二、风险管理体系建设风险管理是指利用各种方法和工具，对证券公司所面临的各类风险进行识别、评估和控制，以最大限度地减少风险带来的损失。

风险管理体系的建设对于保证证券公司的稳健经营至关重要。

1. 风险识别与评估证券公司需要建立风险识别和评估机制，对市场风险、信用风险、操作风险等进行科学分析和评估，确定其对公司经营的影响程度和概率。

通过风险识别与评估，可以为证券公司决策提供客观依据，并采取相应的风险控制措施。

一、总则第一条为加强证券公司内部风险管理，保障公司稳健经营，防范和化解各类风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有员工，以及与公司业务相关的其他机构和人员。

第三条公司内部风险管理遵循以下原则：1. 全面性：公司内部风险管理应涵盖所有业务领域、所有部门和所有员工。

2. 预防性：公司应建立风险预警机制，及时发现和防范潜在风险。

3. 合规性：公司内部风险管理应符合国家法律法规和行业监管要求。

4. 可持续发展：公司应将风险管理纳入长期发展战略，实现公司可持续发展。

二、风险管理组织架构第四条公司设立风险管理委员会，负责制定公司内部风险管理战略、政策和制度，监督和评估风险管理工作。

第五条风险管理部门负责公司内部风险管理的具体实施，包括：1. 制定和实施风险管理制度和流程；2. 监测、评估和报告风险状况；3. 组织和协调风险应对措施；4. 提供风险管理和内部控制咨询。

第六条各业务部门和分支机构应设立风险管理小组，负责本部门或分支机构的风险管理工作。

三、风险识别与评估第七条公司应建立健全风险识别与评估机制，包括：1. 定期开展风险评估，识别各类风险；2. 分析风险因素，评估风险程度；3. 根据风险评估结果，制定风险应对策略。

四、风险控制措施第八条公司应采取以下风险控制措施：1. 建立健全内部控制制度，明确各部门、岗位的职责和权限；2. 加强合规管理，确保业务合规经营；3. 优化业务流程，降低操作风险；4. 加强信息技术安全管理，保障信息系统稳定运行；5. 建立健全应急管理体系，提高应对突发事件的能力。

五、风险监控与报告第九条公司应建立健全风险监控与报告机制，包括：1. 定期监测风险状况，及时发现问题；2. 及时向风险管理委员会报告风险情况；3. 对重大风险事件，及时启动应急预案。

六、责任追究与激励第十条公司应建立健全责任追究与激励制度，对在风险管理和控制工作中表现突出的员工给予奖励，对违反风险管理制度的行为进行责任追究。

证券公司内部控制制度一、概述证券公司作为金融机构，承担着重要的资金管理和风险控制责任。

内部控制制度是证券公司保障业务运作稳健和风险防范的重要手段。

本文将从证券公司内部控制制度的概念、组成要素、目标和实施流程等方面进行分析和讨论。

二、内部控制制度的概念内部控制制度是指证券公司依据法律法规、规章制度和公司治理要求，按照公司经营目标、组织结构和制度规定，建立的一系列制度、程序和措施，用以保障公司资产安全、财务稳健、业务顺利和信息真实可靠的管理体系。

三、内部控制制度的组成要素证券公司内部控制制度主要由以下几个要素构成：1. 控制环境控制环境是内部控制制度的基础，包括公司管理层对内部控制的重视程度、道德操守、员工素质和管理风格等。

良好的控制环境有利于内部控制制度的有效实施。

2. 风险评估证券公司需要根据自身业务特点和外部环境变化，进行风险评估，识别关键风险，并建立相应的内部控制措施。

3. 控制活动控制活动是内部控制制度的核心内容，包括制度性控制和操作性控制两大方面。

制度性控制是指制定、发布公司规章制度，规范业务流程和操作程序。

操作性控制是指员工在具体操作中的行为和措施。

4. 信息与沟通内部控制制度还包括信息系统建设、信息披露和内外部沟通等内容。

确保信息的准确性和时效性对于内部控制制度的有效性至关重要。

5. 监督与评价证券公司应建立独立的内部监督机制，对内部控制制度的实施情况进行监督和评价，发现问题及时纠正，不断完善内部控制制度。

四、内部控制制度的目标证券公司内部控制制度的目标主要包括以下几个方面：•保障公司资产安全，防范风险，降低损失；•保证公司财务报告的真实性、准确性和完整性；•促进公司规范经营，提高管理效率和业务效益；•保障公司合规经营，维护公司声誉和利益。

五、内部控制制度的实施流程证券公司内部控制制度的实施流程通常包括以下几个步骤：1.制定内部控制制度框架和政策，明确内部控制的基本要求和原则；2.进行风险评估，确定关键风险点，制定相关控制措施；3.设计具体的内部控制流程和程序，明确责任人和操作流程；4.进行内部控制培训，提高员工的内控意识和能力；5.建立内部监督机制，定期对内部控制制度进行自审和自评；6.不定期进行内外部审计，发现问题并及时改进和调整。

内部控制风险评估报告为了全面了解公司内部控制的风险情况，我们进行了一次全面的内部控制风险评估。

通过对公司内部控制的各个方面进行了深入的调查和分析，我们得出了以下的评估报告。

首先，我们对公司内部控制的整体情况进行了评估。

在这次评估中，我们发现公司内部控制的整体情况较好，各项制度和流程相对完善。

然而，也存在一些潜在的风险，需要引起重视。

其次，在财务方面，我们发现公司存在一定的财务风险。

主要表现在财务报表的真实性和准确性方面，存在一定的隐患。

此外，资金的使用和流动也存在一定的风险，需要加强监管和控制。

再者，在人力资源管理方面，我们发现公司存在一些人力资源管理上的风险。

主要表现在员工的管理和激励机制上，存在一定的不完善之处。

此外，员工的培训和发展也需要进一步加强，以提升员工的整体素质和能力。

此外，在信息技术方面，我们也发现了一些风险。

公司的信息系统存在一定的安全隐患，需要加强信息安全管理和技术支持。

此外，信息系统的稳定性和可靠性也需要进一步提升，以确保信息系统的正常运行和数据的安全性。

最后，在运营管理方面，我们也发现了一些风险。

公司的运营管理存在一定的混乱和不规范之处，需要加强流程管理和规范化建设。

此外，供应链管理和风险防范也需要进一步加强，以确保公司的正常运营和发展。

综上所述，公司内部控制存在一定的风险，需要引起高度重视。

我们建议公司在财务、人力资源、信息技术和运营管理等方面加强内部控制，完善相关制度和流程，提升内部控制的有效性和可靠性。

只有这样，公司才能更好地规避风险，保障公司的长期稳定发展。

希望公司能够重视这次评估报告，及时采取有效措施，提升内部控制水平，确保公司的可持续发展。

内控合规风险管理工作总结（范文5篇）本站小编为你整理了多篇相关的《内控合规风险管理工作总结(范文5篇)》，但愿对你工作学习有帮助，当然你在本站还可以找到更多《内控合规风险管理工作总结(范文5篇)》。

第一篇：银行内控合规个人工作总结银行业这个永远被很多人认为是香饽饽的行业，每年都会吸引来自不同背景的银行新人加入。

然而，想要在这个行业打造成功的职业生涯，比起无条件接受经验人士的建议，更重要的是要带着批判性思维，挑选出那些真正有价值的信息。

很多成功银行家会原封不动地把几十年前别人教给他们的名言警句传给现在的年轻人，但是实际上真正的好建议并不适用于每一个人。

有些建议过于泛泛之谈，有些只是陈词滥调，还有一些甚至会误导你在职业生涯中做出正确的决定。

为了帮助你更清楚的分辨对错并了解哪些真正适用于你，以下详细分析了一些最常见的职场建议。

1、忠诚是会得到回报的很多老前辈都会对初入职场的年轻人说“在这好好干，总有一天会出人头地的”，这些话对于新人来说是鼓励，也会有很多人在一家公司勤恳忠诚地工作几年十几年甚至更长。

并不否认这可能会给你带来内部晋升的机会和公司内部地位的提升。

然而，这些都是因人而异因环境而异。

前高盛某业务负责人Graham Ward认为，现在的投行更注重培训和留住人才，但是不要相信那些“雇主把你的最佳利益放在心上”的话。

人员不断流动，业务不断变化扩张，经济也在转变，你要做自己命运的主人，你可以让自己搭上别人的车，但你不可能在同一辆车上坐一辈子。

该分开的时候，就要顺从自己的内心，行动起来。

2、抓住每一个社交机会在银行业里社交无处不在。

不管是想在网络上认识人、朋友之间的互相介绍，还是在公司外建立一个金融业人士的圈子，最常见的建议就是保持社交习惯，你会受益匪浅，很多人都告诉你，要结识尽可能多的人。

然而，过度社交并不一定是明智的。

人脉的质量比数量更重要。

尽管你结识了成百上千的人，但只有一小部分对职业生涯发展或个人生活是真正有帮助的。

证券公司的内部控制与合规风险防范近年来，随着金融市场的不断发展和监管政策的不断加强，证券公司的内部控制与合规风险防范日益成为行业的重要议题。

在这个信息爆炸的时代，证券公司面临着越来越多的合规风险和内部控制挑战，而有效的内部控制与合规风险防范机制将成为公司可持续发展的核心竞争力。

一、内部控制的重要性内部控制作为一种管理工具，旨在保护公司利益，确保资产安全，提高决策的准确性和效率。

在证券公司中，内部控制的建立和实施对于提高公司业务运营的有效性和高效性至关重要。

良好的内部控制系统可以帮助证券公司识别和降低各种风险，防止财务和操作性错误的发生，并提供适当的监督和检查机制以确保员工遵守公司制度和规章制度。

二、合规风险的挑战证券公司在业务操作过程中面临各种合规风险，包括但不限于内幕交易、欺诈、洗钱、资金安全等。

这些合规风险的发生可能导致公司声誉受损、法律责任扩大以及经济损失增加。

因此，制定和执行有效的合规政策和程序对于证券公司来说至关重要。

三、内部控制与合规风险防范的关系内部控制与合规风险防范具有紧密关联。

良好的内部控制可以有效预防和降低合规风险的发生。

例如，通过建立合适的审核和审计程序，可以及时发现和纠正违反证券法规的行为，降低公司面临的合规风险。

此外，内部控制还可以通过清晰的组织结构、明确的责任分工和有效的信息披露机制，增强公司管理者和员工的合规意识，减少合规风险的存在。

四、内部控制与合规风险防范的具体措施为确保证券公司的内部控制与合规风险防范有效实施，以下是一些具体措施的建议：1. 建立和完善内部控制制度：证券公司应建立起一套完善的内部控制制度，包括风险管理、内部审计、合规监测等方面，确保内部控制框架的有效性和执行力。

2. 建立合规风险防范框架：证券公司应制定适应法律法规的合规政策和流程，确保公司的各项业务符合相关的法规要求，并及时调整制度以适应市场的变化。

3. 加强内部培训和教育：证券公司应加强对公司员工的合规培训和教育，提高员工对合规风险的认识，并引导员工遵守相关规章制度。

证券公司风险管理报告年度总结本报告旨在总结并评估过去一年中我公司在风险管理方面的工作表现，以及展望未来的挑战和机遇。

以下是我公司风险管理报告的要点：一、市场风险管理在过去一年中，我公司积极应对各类市场风险，包括价格波动、流动性风险和政策风险等。

我们建立了全面的市场风险管理框架，通过制定风险限额、实施风险分析和监测机制等方式，有效地降低了市场风险对公司的影响。

同时，我们加强了对投资组合的跟踪和分析，并根据市场变化及时进行调整，以提高风险管理的能力。

二、信用风险管理信用风险是证券公司面临的重要风险之一。

在过去一年中，我公司加强了信用风险的管理和控制，确保与客户、合作伙伴以及清算机构的交易安全。

我们建立了完善的风险评估模型，对客户的信用状况进行评估并设置相应的信用限额。

此外，我们积极与清算机构、其他证券公司以及相关监管机构进行合作，共同加强信用风险管理的措施和流程。

三、操作风险管理在操作风险方面，我公司坚持严格的内部控制和流程管理。

通过建立健全的内控机制，包括风险分级管理、交易授权制度和内部监察等，有效地减少了人为错误和操作风险对公司的影响。

此外，我们也加强了员工培训和教育，提高了员工的风险意识和风险管理能力，形成了全员参与风险管理的良好氛围。

四、合规风险管理合规风险是证券公司的重要风险之一。

过去一年，我公司将合规风险管理作为重要工作内容加以关注。

我们积极了解并遵守相关法规和规定，加强对内部业务流程和操作的监督和审查，确保公司的合规运营。

同时，我们持续改进合规风险管理框架，加强与监管机构的沟通和合作，保持与行业标准的一致性。

五、信息技术风险管理信息技术风险是证券公司在数字化时代面临的新兴风险。

我公司高度重视信息技术风险管理，并且在过去一年中推进了相关工作。

我们加强了对系统安全的监控和管理，建立了完善的信息安全管理体系，包括防火墙、加密技术和访问权限控制等。

此外，我们提升了员工的信息安全意识，加强了培训和技术支持，以应对不断演变的信息技术风险。