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ISO45001:2018标准审核要点4 组织环境4.1理解组织及其环境✹1、是否依据组织的宗旨，对影响管理体系预期结果的能力的内外部事项进行识别、分析？✹2、有无组织内外部环境识别、分析资料（讨论记录、识别清单，分析报告，识别评审记录等）？4.2理解工作人员及其他相关方的需求和期望✹1、是否确定工作人员以外的与组织生存发展关系密切的相关方，体系文件中有无确定的相关方对象的描述（或清单、名录）✹2、有无调查、了解工作人员和其他相关方需求和期望的资料。
如，问卷调查、意见箱、暗访资料、民主生活会记录、官网查询、政策分析、上门走访、二方审核、需求调查座谈会纪要等等。
资料可以是文字的，照片或录音，录像。
4.3确定职业健康安全管理体系的范围✹1、体系文件中是否有关于组织建立的职业健康安全管理体系覆盖范围的描述（可以单独成文，形成《职业健康安全管理体系覆盖范围的说明》，也可以包含在《管理手册》中。
）4.4职业健康安全管理体系✹1、是否建立职业健康安全体系，有无形成文件的《职业健康安全管理体系说明》或《职业健康安全管理手册》或《职业健康安全管理过程及其过程说明（或程序文件）》。
✹2、是否有组织自身为确保体系有效性而确定的文件，如，程序文件，作业文件，记录样表？5领导作用与工作人员参与5.1领导作用与承诺✹1、有无描述最高管理者在职业健康管理体系方面职责的文件。
（可单独成文，也可以包含在《管理手册》中。
）5.2 职业健康安全方针✹1、有无形成文件的职业健康安全方针（可单独成文，也可放在《管理手册》中）？✹2、有无内部传达沟通的资料（记录，照片，录音，录像，墙报等）？✹3、有无为相关方获取的资料（记录，照片，录音，录像，广告，墙报等）？5.3组织的角色、职责和权限✹1、是否有形成文件的各层次、各职能部门的职业健康安全职责描述？✹2、组织结构或岗位设置发生变化后，是否重新规定的部门或岗位职责？5.4工作人员协商和参与1、有无协商参与程序文件？✹2、有无工作人员和工作人员代表参与体系相关事宜的资料，如，关于制订目标、识别危险源、制订管控措施等方面的建议，管理层的回应，或主动征求意见的相关资料，等等。
6策划6.1应对风险和机遇的措施6.1.1总则1、策划职业健康安全管理体系时，是否考虑到4.1（环境）所描述的事项、4.2（相关方）所提及的要求和4.3（职业健康安全管理体系范围），需要应对的风险和机遇以及法律法规和其他要求？✹2、是否确定需要应对风险和机遇所需的过程和措施，如，程序文件，作业文件，操作规程，管理制度等。
6.1.2危险源辨识及风险和机遇评估6.1.2.1危险源辨识✹1、组织是否建立危险源识别程序，以持续和主动地进行危险源辨识？✹2、是否进行危险源识别，并形成危险源识别清单？✹3、产品、服务或组织结构、活动、工艺发生变化，是否对危险源进行更新？6.1.2.2职业健康安全风险和其它职业健康安全管理体系风险的评估✹1、是否建立风险评估程序（或危险源辨识和风险评价控制程序）？✹2、是否提供风险评价形成重大风险清单？✹3、有无风险评估更新的资料？6.1.2.3职业健康安全机遇和其他职业健康安全管理体系机遇的评价✹1、有无组织识别职业健康安全机遇方面的资料？✹2、有无组织识别职业健康安全管理体系机遇方面的资料。
✹提示：✹改善职业健康和安全的机遇包括包括：✹1、在设施、设备提升控制级别的最初阶段综合考虑职业健康与安全，消除危害并降低风险；✹ 2.改善计划变更过程中的绩效，如设备搬迁、工艺重新设计或机械设备更换；✹ 3.通过减轻单调的工作或按预先确定的工作速度工作来改善其性能；✹ 4.采用新技术提高绩效；✹ 5.通过提升能力、超越要求, 或鼓励工人及时报告事故，改善职业健康和安全文化氛围。
✹改善职业健康和安全管理体系的机会可以包括：✹ 1.提高对最高管理者支持职业健康和安全管理体系的知晓程度；✹ 2.加强事件调查程序管理；✹ 3.改善工作人员参与的过程；✹ 4.制定标杆, 包括考虑本组织和其他组织过去的绩效。
6.1.3确定法律法规和其他要求✹1、是否形成识别、获取适用的法律法规程序？✹2、有无法律法规和其他要求清单（公司，部门，车间）？✹3、有无法律法规和其他要求跟踪更新清单？6.1.4 措施的策划✹1、是否制定应对危险源、风险和法律法规的措施（各种管理制度）？✹2、是否制定应急准备和响应措施（一个或多个应急预案）？✹3、有无评价措施有效性的资料？6.2职业健康安全目标及其实现的策划6.2.1职业健康安全目标✹1、是否有形成文件的职业健康安全目标（公司、部门、车间）？✹2、有无目标实现情况的考核资料（自查或组织检查）？✹3、有无目标沟通的资料？✹3、有无目标更新的资料？6.2.2实现职业健康安全目标的策划✹1、有无实现目标的措施、方案（专项治理措施）？✹提示：✹方案，是实现所有职业健康安全目标或单个目标的行动计划。
对于复杂问题，可能需要制定更为正式的项目计划以作为方案的一部分。
7 支持7.1资源•1、组织是否确定并提供建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系所需要的人力资源计划，设备计划，技术计划？•资源的示例:•包括人力资源、自然资源、基础设施、技术和财务资源7.2 能力•1、是否制定管理人员、检查人员和重要机台操作人员的能力标准（任职条件，岗位描述）？•2、是否制定获取和提供能力的培训计划？•3、有无培训实施记录？•4、有无提高能力的其他措施？7.3 意识•1、是否通过开展多种活动培训并提高工作人员的职业健康安全意识，如培训，考核，墙报，演讲比赛，文艺节目，播放相关视频，等等？7.4 沟通•1、是否建立内外部信息沟通的程序？•2、有无内外部信息沟通的相关资料（文件、会议记录、电话记录、反馈资料、墙报等）？7.5 文件化信息•1、标准要求的文件是否形成清单（公司、部门、车间）？•2、组织确定的文件是否形成清单（公司、部门、车间）？•3、是否建立需要填写的记录清单（公司、部门、车间）？•3、有无收发登记薄（公司、部门、车间）？•4、抽查文件标题、编号、审批是否符合要求？8运行8.1运行策划和控制8.1.1总则✹1、为实施对重大危险源风险的控制措施，建立运行准则（安全操作规程、安全管理制度）？✹2、实施运行准备则的资料（运行记录，检查记录，维护记录）；✹2、观察现场管理情况。
8.1.2消除危险源和降低职业健康安全风险✹1、组织是否制定对危险源和职业健康安全风险进行层级控制的措施？8.1.3 变更管理✹1、组织是否针对由于产品、服务或技术、设备、设施、原材料或人员配置、标准规范等方面发生变更，而制定的控制程序✹2、有无变更评估记录。
8.1.4 采购8.1.4.1总则✹1、组织是否制定采购控制程序，以对供方评价选择、协议要点、采购物资验证、安装调试等各个环节进行危险源控制。
8.1.4.2承包方✹1、组织有无评价选择承包方的准则？✹2、有无评价选择承包方的资料，包括资质、绩效、人员能力、通过职业健康安全认证？✹3、有无对承包方进行跟踪的相关资料？✹4、有无向承包方通报职业健康安全要求的函件、资料（或协议）。
（职业健康安全要求，可以单独成文，也可包含在协议中）。
8.1.4.3 外包✹1、有无评价选择外包方的准则；✹2、有无评价选择外包方的资料（资质、绩效、人员能力、通过职业健康安全认证）；✹3、有无对外包方进行跟踪的相关资料。
✹4、有无向外包方通报职业健康安全要求的函件、资料（或协议）。
（职业健康安全要求，可以单独成文，也可包含在协议中）。
8.2 应急准备和响应✹1、是否建立应急响应程序；✹2、是否建立应急响应预案（综合预案、专项预案及现场处置方案）；✹3、预案是否经过培训、测试、演练，有无相关资料（记录、照片，录音录像，墙报）✹4、有无演练情况评审记录。
9 绩效评价9.1 监视、测量、分析和绩效评价9.1.1总则✹1、是否建立监测和绩效评价控制程序；✹2、有无人员健康体检资料；✹3、有无工作场所粉尘、噪声、震动、辐射监测记录；✹4、有无劳动防护用品监测资料；✹5、有无监视测量设备校准记录，检定凭证。
9.1.2 合规性评价✹1、是否建立合规性评价控制程序；✹2、有无定期的符合法规情况说明（报告）；✹3、有无合规性评价记录。
9.2内部审核✹组织是否按规定的时间间隔进行内部审核，是否形成以下文件：✹1、年度审核方案；✹2、内部审核计划；✹3、首末次会议签到表；✹4、内部审核检查表；✹5、内部审核记录；✹6、内部审核报告（总结）；✹7、不符合项整改资料。
9.3管理评审✹组织是否按规定的时间间隔进行管理评审，是否形成以下文件：✹1、管理评审通知✹2、管理评审会议签到表✹3、会议输入材料，包括✹1）内部审核报告；合规性评价报告；✹2）各层次、部门总结报告。
✹4、管理评审会议决定事项✹5、会议决定事项跟踪资料10 改进10.1总则10.2事件、不符合和纠正措施✹1、是否建立事件调查程序；✹2、是否建立不符合与纠正措施控制程序；✹3、有无事件调查、确定原因、进行处置的资料；✹4、有无纠正或预防措施实施前评估记录；✹5、有无措施有效性评估记录。
10.3 持续改进✹1、有无工作人员或工作人员代表日常沟通中提出的改进意见建议及实施情况的资料；✹2、有无日常监视测量中采取的纠正措施及落实情况的资料；✹3、有无合规性评价提出的改进措施及实施情况的资料；✹4、有无管理评审提出的改进措施及实施情况的资料。
✹✹祝贺各位✹圆满成功。
