新疆2016年上半年证券从业资格《证券市场》：股价指数试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是__。
A．递减的B．不同的C．相同的D．递减的2、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下__或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
A．5%B．10%C．15%D．30%3、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制4、企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件之一是，实际发行额不少于人民币______亿元，单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的______。
（）A．10；30%B．5；30%C．5；20%D．10；20%5、证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是（）。
A．收益功能B．定价功能C．资本配置功能D．投资功能6、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括__。
A．警告B．罚款C．暂停其从事证券业务D．公开谴责7、在下列事项中，证券公司需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有__。
A．变更公司章程中的一般条款B．变更持股5%以下的股东C．增发资本D．更换法定代表人8、证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。
A．承销业务B．自营业务C．经纪业务D．各项业务9、关于白衣骑士策略，下列说法正确的是（）。
A．有目标公司与白衣骑士假戏真做的时候，这种收购一般称为主动性收购B．是指目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了毒丸一样不好处理C．当目标公司遇到敌意收购者收购时，可以寻找一个具有良好合作关系的公司，以比收购方所提要约更高的价格提出收购，这时，收购方若不以更高的价格来进行收购，则肯定不能取得成功。
这种方法即使不能赶走收购方，也会使其付出较为高昂的代价D．从大量收购案例来看，最大受益者是公司经营者10、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括__。
A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B．大宗交易C．协议转让D．自营证券交易11、关于证券市场线，下列说法错误的是（）。
A．市场组合M的方差可分解为：，其中xiσiM可被视为投资比重为Xi 的第i种成员证券对市场组合M的风险贡献大小的相对度量B．期望收益率[E(rM)-rF]可被视为市场对市场组合M的风险补偿，也即相当于对方差的补偿，于是分配给单位资金规模的证券i的补偿按其对作出的相对贡献应为：C．记，β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数D．β系数的绝对值越大(小)，表明证券承担的系统风险越大(小)12、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员处__有期徒刑或者拘役。
A．5年以下B．3年C．3年以下D．5年13、基金销售的（）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A．专业性B．服务性C．持续性D．适用性14、关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是（）。
A．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股B．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股C．国有法人单位所拥有的企业，包括产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业和控股子企业及其下属企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股D．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业的国家资产折成的股份界定为国有法人股15、我国基金业已经初步形成一套以__为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A．《基金管理公司管理办法》B．《基金运作管理办法》C．《证券投资基金法》D．《基金信息披露管理办法》16、询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括（）。
A．财务公司B．合格境外机构投资者(QFII)C．信托投资公司D．上市公司17、我国金融债券的发行始于（）。
A．1985年B．1982年C．1983年D．1994年18、高增长行业的股票价格与经济周期的关系是__。
A．同经济周期及其振幅密切相关B．同经济周期及其振幅并不密切相关C．大致上与经济周期的波动同步D．有时候相关，有时候不相关19、切线不包括__。
A．趋势线B．轨道线C．黄金分割线D．光脚阴线20、我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为__A．技术分析B．基本分析C．定性分析D．定量分析21、根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是__。
A．债券的发行额B．债券发行的合法性C．债券的信用等级D．债券的发行价格22、下列关于基金的叙述中，正确的是__。
A．开放式基金以市场价格交易B．封闭式基金的总量是不固定的C．开放式基金是在交易所进行交易的基金D．交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数23、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖__。
A．政府债券和金融债券B．政府债券和政府机构债券C．政府机构债券和金融债券D．证券衍生产品24、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。
A．制定、修改证券交易所的业务规则B．制定和修改证券交易所章程C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D．选举和罢免会员理事25、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。
A．清算B．交收C．成交D．结算二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、下面不属于基金销售活动中的禁止性行为的是（）。
A．业绩预测行为B．违规承诺收益C．印制宣传推介材料D．低于成本销售2、证券公司出现重大风险，且具备__条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。
A．财务信息真实、完整B．省级人民政府或者有关方面予以支持C．整改措施具体，有可行的重组计划D．无法偿还到期债务3、某上市公司20×9年利润总额为8000万元，年末股本总数为12000万股，所得税率为25%，上年滚存利润为7000万元。
按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则__。
A．每股收益(摊薄)为0.5元/股B．提取法定盈余公积金为600万元C．提取任意盈余公积金为500万元D．共最多可派发的现金红利额11800万元4、下列关于证券市场的说法中，正确的有__。
A．按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场B．向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场C．证券次级市场是证券投资者之间的交易D．开放式基金不存在二级交易市场5、可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，__日中签率公告见报。
A．T+2B．T+3C．T+4D．T+56、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对__收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。
A．个人买卖债券的差价B．个人买卖股票的差价C．基金分配中获得的企业债券差价D．基金分配中获得的股票红利7、证券登记结算公司的主要职能包括__。
A．集中登记B．集中存管C．集中结算D．集中交易8、政府债券的特征包括__。
A．安全性高B．流通性强C．收益稳定D．免税待遇9、下列对社会公益基金认识不正确的是__。
A．社会公益基金属于基金性质的机构投资者B．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值D．福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金10、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产__以上的重大亏损的信息为内幕信息。
A．5%B．7%C．10%D．15%11、债券基金的业绩表现与风险主要受到__的影响。
A．久期B．利率C．汇率D．债券信用等级12、国际债券的计价货币是__A．美元B．英镑C．欧元D．日元13、场外交易市场是一个以__方式进行证券交易的市场。
A．公开招标B．议价C．上网竞价方式D．累计投标询价方式14、维持担保比例超过__时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。
A．100%B．200%C．300%D．400%15、关联交易的方式有__。
A．关联购销B．费用负担的转嫁C．信用担保D．资金占用E．资产置换16、关于最低结算备付金限额表述错误的是__。
A．结算参与人在其账户至少应留足该限额的资金量B．最低备付可用于完成交收，但不能划出C．最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额D．最低备付如用于交收，当日必须补足17、股票具有的特征包括__。
A．收益性B．永久性C．参与性D．风险性与流动性18、封闭式基金的基金单位的交易方式是__。
A．赎回B．证交所上市C．既可赎回，又可上市D．柜台交易19、当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望长期拥有高财务杠杆时，公司可以选择（）。
A．发行债券B．发行股票C．发行可转换证券D．发行优先股20、__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。
A．远期利率协议B．利率互换协议C．利率期货D．利率期权21、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括__。
A．发行公告B．主承销商承诺函C．发行人承诺函D．盈利预测报告22、长期借款融资与长期债券相比，其特点是（）。
A．利息能节税B．融资弹性大C．融资费用大D．债务利息高23、发行人应在招股说明书摘要的显要位置作出声明，主要包括__。
A．本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。
招股说明书全文同时刊载于X X网站。
投资者在作出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据B．投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问C．发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任D．中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。
