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内部控制自我评价报告一、落实集团公司内部控制体系方案总体情况在公司建立的内部控制体系基础上，按照财政部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引，集团公司印发的规章制度以及各项业务内部控制工作要求。
完成了第一阶段内控诊断评价工作，并有计划地逐步按照新的要求组织内部控制评价工作。
本公司在已有内部控制风险管理的基础上，进一步深化内部控制体系建设，完善内控评价机制，并开展了内控评价、缺陷整改等工作；下一步还将依据内控评价和整改结果，结合公司治理理论，逐步建立全面高效的内部控制框架，提升公司全面风险管理能力。
在内控评价工作开展过程中，全面梳理了内部控制制度和程序。
二、内部控制评价范围内部控制评价的范围涵盖了公司的各种业务和事项，重点关注下列高风险领域：采购管理、销售管理、信用管理、财务管理、投资管理。
三、内部控制评价程序和方法在对企业内部控制进行评价的过程中，为了快速和高效地了解被审计单位的内部控制状况，做出客观公正的评价，审计人员必须不断改进现有的方式方法，掌握和运用适合现代企业发展的专用技术方法。
具体有：(1)文字描述法。
就是通过现场询问、观察等手段将了解到的内部控制情况，用文字形式描述下来的方法，表述其组成控制情况的内容，再由审计人员对这个系统的控制情况进行判断分析，判断其控制点的控制措施是否完整，以确定其健全性。
(2)调查法。
内部控制调查表一般是审计人员针对各项具体的控制措施事先拟定一系列问题，并列于设计好的表格中，然后通过一定的方式填制问卷，请被审计单位的有关人员回答，从中检查和分析某项控制措施是否存在，并以此作为评价内部控制制度是否健全的依据。
内部控制调查表法有利于提高审计工作效率，也大大节约了审计时间，加大审计工作力度。
(3)流程图法。
这种方法只要把被审计单位的经济业务处理程序以流程图的形式绘制出来，就可以反映出被审计对象内部控制系统情况。
流程图用特定语言符号表示被审计单位内部控制系统运行状况，直观地反映各项业务流程，表明其职责分离、权责划分的状况，突出关键控制点，是审计人员据以分析、研究被审计单位内部控制系统的有效方法。
企业内部控制自我评价报告一、董事会对内部控制报告真实性的声明本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
二、内部控制评价工作的总体情况2010 年，中国远洋控股股份有限公司（以下简称公司或本公司）在按照财政部发布的《内部会计控制规范—基本规范（试行）》及相关具体规范和上海证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》，建立的内部控制体系的基础上，重点按照财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》，制定《内部控制建设总体方案》，并完成了第一阶段内控诊断评价工作，同时按照《企业内部控制评价指引》要求，提前组织改善提升中国远洋内部控制评价机制，并有计划地逐步按照新的要求组织内部控制评价工作，为2011 年按照《企业内部控制基本规范》及配套指引要求实施内部控制建设打下基础。
按照《企业内部控制评价指引》要求，本公司在已有内部控制风险管理的基础上，进一步深化内部控制体系建设，完善内控评价机制，制定了《内部控制评价报告2010 模版》，并在公司总部和下属公司开展了内控评价、缺陷整改等工作；下一步还将依据内控评价和整改结果，结合公司治理理论，以《企业内部制评价指引》为基础，以本公司战略目标为导向，通过协调总部与下属公司及各外部相关干系人的权利、利益与责任，同步实现公司总部与下属公司、公司整体与外部相关干系人之间内控要素的对接和整合，逐步建立全面高效的内部控制框架，提升公司全面风险管理能力。
为保证此次内部控制评价工作的顺利开展，公司于2010 年12 月9 日在总部和参与评价的下属公司召开了内部控制建设启动会，在总部成立了内控领导小组，指导内控评价的开展，并对最终评价结果进行审核，在领导小组下设立了内控工作小组，全面负责内部控制评价的实施过程，同时参与评价的各下属公司也成立了相应的工作小组，总部各部门都指定了内控评价工作联络员，配合内控评价主管部门开展工作。
山东省尤洛卡自动化装备股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告二0一一年二月二十五日重要声明本公司董事会全体成员保证本报告内容的真实、准确和完整，对报告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担连带责任。
第一部分内部控制评价基本情况山东省尤洛卡自动化装备股份有限公司（以下简称：公司）董事会根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的规定，以及《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》及《关于做好上市公司2010年年度报告披露工作的通知》等相关法律、法规及规范性文件的要求，遵循客观、独立和公正性原则，对本公司内部控制情况进行了全面的检查，在查阅公司各项管理制度、了解公司有关单位和部门在内部控制方面所做工作的基础上，对本公司内部控制的合理性、完整性、有效性进行了全面的评估，形成本报告。
一、内部控制评价的依据及原则本次评价依据：1.《公司法》、《证券法》等相关法律法规；2.《企业内部控制基本规范》；《企业内部控制配套指引》；《上市公司内部控制指引》；《关于做好上市公司2010年年度报告披露工作的通知》；3.《公司章程》等公司相关制度规定；4.其它规定。
本次评价原则：（一）全面性原则：本次评价内容包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及所属单位的各项业务和事项，力求全面。
（二）重要性原则：在全面评价的基础上，重点关注重要业务单位、重大业务事项和高风险领域。
（三）客观性原则：力求准确地揭示经营管理的风险状况，如实反映内部控制设计和运行的有效性。
二、评价范围及内容：公司及所属单位围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，对具体涉及组织架构、人力资源、企业文化、资金活动、资产管理等内容进行评价。
三、评价程序和方法（一）评价程序：制定评价工作方案、组成评价工作小组、实施现场测试、认定控制缺陷、汇总评价结果、编制评价报告。
内部控制的自我评价报告内部控制的自我评价报告范文健全和完善内控管理制度，是企业实现稳健经营、提高经营效益、确保发展的需要。
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内部控制的自我评价报告篇一自xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。
现将全行内控管理情况报告一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。
辖属营业部、**支行、**支行、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、***分理处、**分理处十一个营业机构，另设**、**、**、**、**、**6个储蓄所。
到10月末全行员工**人，其中长期合同工**人，短期合同工**人。
在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确。
在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。
总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。
找二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施1、领导重视，组织落实，2006年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。
2010年度内部控制自我评价报告一、综述1、内部控制制度建立健全情况公司严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《上市公司章程指引》等法律法规的要求,逐步建立、健全内部管理和控制制度，不断加强公司规范运作能力，提高公司治理水平。
通过一系列内部控制体系建设活动的开展，公司逐年完善内部控制体系，优化组织架构，从全面风险防范的角度，整理业务流程，规范重大事项议事规则；制定相关投资管理制度；整体细化招标系统规范；制定法律顾问管理制度、财务管理制度等公司主要业务的规范和管理办法；建立信息传递与反馈机制，明确公司与各分子公司重大信息传递、重大事项报告制度；修订信息化管理制度；专门制定了《信息披露管理制度》、《内部审计手册》等规章制度及管理流程。
2、内部控制的组织架构公司的内控的组织架构的设置符合公司内部控制管理的要求，主要包括：内控决策机构为公司董事会，负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，定期对内部控制执行情况进行全面检查和效果评估。
内控监督机构为监事会，负责监督公司内部控制制度的建立与执行，对发现的重大内部控制缺陷，责令整改。
内控执行机构为经营管理层，负责公司经营环节内部控制体系的制度建立、完善及推进执行，检查公司各职能部门和单位制定、执行各专项内部控制相关制度的情况。
内控日常监督管理部门为审计部，负责内部控制的日常监督和内部控制自我评价的现场审计工作，并向董事会提交内部控制审计报告。
3、内部审计部门的设立、人员配备及工作情况为保证公司内控制度的有效执行，按照《上市公司内部控制指引》和《企业内部控制基本规范》等制度规定，公司设有专门的内审机构，2010年为加强审计监督工作，将审计监督职能独立出来设立了审计部。
内部审计监督负责人由董事会聘任,配备三名专职内部审计人员，主要负责经营业绩、绩效管理、内部管理、纪检监督、招投标现场鉴证等方面的审计监督工作，通过审计核查，对公司内部管理体系以及内部控制情况进行监督，对经营管理状况做出评价。
内部控制自我评价报告完整版公司建立了健全的治理结构和内部控制管理机制，包括董事会、监事会、经理层和全体员工，形成了内部控制的基础。
公司注重人力资源的培养和管理，建立了完善的内部审计机构和企业文化，为内部控制的实施提供了保障。
二）风险评估公司建立了完善的风险评估机制，及时识别和分析经营活动中的风险，并采取相应的措施进行应对，确保风险控制在可承受的范围内。
三）控制活动公司根据风险评估结果，采取相应的控制措施，确保经营活动的合法合规、资产安全和财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
四）信息与沟通公司建立了完善的信息收集、传递和沟通机制，确保内部控制相关信息在企业内部和企业与外部之间进行有效沟通。
五）内部监督公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，及时加以改进，保障内部控制的有效执行。
三、内部控制存在的不足和改进措施公司在内部控制建设和实施过程中，存在一些不足之处，主要表现在以下方面：一）内部控制制度建设不够完善，控制措施存在盲区和漏洞；二）内部控制执行不够严格，部分业务流程存在风险控制不足的情况；三）信息披露不够透明，对外沟通不够及时；四）内部监督不够到位，发现问题后改进不够及时。
针对以上问题，公司将采取以下改进措施：一）完善内部控制制度，弥补控制措施的盲区和漏洞；二）加强内部控制执行，提高业务流程的风险控制能力；三）加强信息披露，及时向内外部传递内部控制相关信息；四）加强内部监督，及时发现问题并采取有效措施进行改进。
公司已按照相关法律法规和公司章程的要求，建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，并形成了科学有效的职责分工和制衡机制。
股东大会和董事会是公司治理结构的核心，股东大会的权力符合法律法规的规定，每年至少召开一次，临时股东大会也可根据法律法规的规定召开。
董事会全面负责公司的经营和管理，负责公司内部控制的建立健全和有效实施，制定公司经营计划和投资方案、财务预决算方案，制定基本管理制度等，并对股东大会负责。
2011年度内部控制自评报告根据西部矿业内控工作组统一安排和公司下发文件《关于2011年西藏玉龙铜业股份有限公司内部控制自评方案的通知》的要求由财务部牵头组织相关部门和人员对公司2011年度内部控制情况做了全面测试并召开专题会议对测试结果进行了讨论对今年公司在内部控制方面所做的工作进行了总结现对公司2011年度内部控制工作评价如下一、内部控制目标一是保护企业资产的安全、完整及对其进行有效使用二是保证会计信息及其他各种管理信息的真实、可靠和及时提供三是保证企业制定的各项管理方针、制度和措施的贯彻执行四是尽量压缩控制成本费用减少不必要的浪费五是预防和控制且尽早尽快查明各种错误和弊端以及及时准确地制定和采取纠正措施六是保证企业各项生产和经营活动有秩序有效地进行。
二、内部控制组织机构为全面推进内部控制体系建设工作保证内控工作高效高质量完成公司成立了由公司主要领导组成的“内控体系建设工作领导小组”并下设办公室办公室成员由各部门经理及内控专员组成并明确了各自的职责和任务同时为了保证此次自评工作任务按时完成公司还专门成立了“内控自评工作小组”并根据自评内容做了详细分工。
三、评价依据本评价报告根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》的要求结合中介机构制定的《西藏玉龙铜业股份公司内部控制管理手册》、《西藏玉龙铜业股份公司内控评价手册》在内部控制日常监督和专项监督的基础上对公司截至2010年11月30日内部控制运行的有效性进行评价。
四、评价范围和程序评价范围2011年1月1日2012年11月30日期间公司所有业务具体内容为工程项目管理、固定资产与无形资产、QSHE质量安全健康环保、合同管理、存货管理、采购与应付管理、财务报告与披露、全面预算、资金与费用、信息系统管理等十项业务流程所开展的业务。
由于公司2011年主要是基建项目为此重点关注风险领域包括工程项目的合规性管理、合同签订执行情况、预算执行情况、资金支付及程序方面。
内部控制制度自我评价报告一、公司简介****股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)系经****号文批准，由**公司独家发起，采用定向募集方式设立。
公司于1993 年7 月28 日在***工商行政管理局登记注册，取得********号企业法人营业执照。
现有注册资本****元，折****股(每股面值1 元)，其中已流通股份:A 股****股。
公司股票已于1998 年6 月9 日在上海证券交易所挂牌交易。
本公司属纺织行业。
经营范围:纱、线、带制品、床上用品、家纺织品、针织品、装饰布、医用敷料的制造、加工(制造加工限另地经营);实业项目投资，纺织设备租赁;百货的批发、零售、代购代销;仓储。
主要产品:纱、线、带制品、床上用品、家纺织品、针织品、装饰布等。
二、公司建立内部会计控制制度遵循的原则公司内部会计控制制度的建立遵循了以下原则:(一)内部会计控制符合国家有关法律法规和财政部《内部会计控制规范—基本规范(试行)》，以及公司的实际情况。
(二)内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部会计控制的权力。
(三)内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
(四)内部会计控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不相容的职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明，相互制约、相互监督。
(五)内部会计控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。
(六)内部会计控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。
三、公司内部会计控制制度的主要内容(一)控制环境公司已按照《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和有关监管部门要求及《****股份有限公司公司章程》(以下简称《公司章程》)规定，设立了董事会、监事会，在公司内部建立了与业务性质和规模相适应的组织结构，各部门有明确的管理职能，部门之间相互牵制监督。
企业内部控制自我评价报告最新版企业内部控制自我评价报告首先，我们公司的董事会和全体董事保证此报告的真实性，准确性，和完整性，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
我们将承担个别及连带责任。
其次，我们公司按照财政部发布的《内部会计控制规范—基本规范（试行）》及相关具体规范和XXX发布的《上市公司内部控制指引》建立了内部控制体系。
在此基础上，我们重点按照财政部等XXX联合发布的《企业内部控制基本规范》，制定了《内部控制建设总体方案》。
我们已完成了第一阶段内控诊断评价工作，并根据《企业内部控制评价指引》的要求，提前组织改善提升中国远洋内部控制评价机制。
我们有计划地逐步按照新的要求组织内部控制评价工作，为2011年按照《企业内部控制基本规范》及配套指引要求实施内部控制建设打下基础。
本公司依据《企业内部控制评价指引》要求，对公司总部及下属公司的内部控制情况进行了评价。
评价范围包括财务报告相关的内部控制和非财务报告相关的内部控制。
在财务报告相关的内部控制方面，评价主要涵盖了财务报告编制、会计核算、财务管理、内部审计等方面。
在非财务报告相关的内部控制方面，评价主要涵盖了公司治理、风险管理、合规管理、信息技术管理、人力资源管理等方面。
五、内部控制评价的方法本公司采用了多种内部控制评价方法，包括文件审查、访谈、穿行测试、抽样检查等，以全面了解公司内部控制的情况。
在评价过程中，我们重点关注了重要职能部门和关键业务流程的内部控制情况，对发现的问题及时进行了整改和改进。
六、内部控制评价的结果经过评价，本公司发现了一些内部控制缺陷和不足之处，其中一些已经得到了及时整改和改进，另一些正在积极推进中。
同时，评价还发现了一些内部控制的优点和良好实践，为公司内部控制的进一步完善提供了有益的参考。
七、内部控制评价的意义本次内部控制评价工作有助于公司全面了解自身内部控制的情况，发现问题、及时整改、提高管理水平，进一步提升公司的风险管理能力和市场竞争力。
2011年度内部控制自我评价报告江苏吴江中国东方丝绸市场股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告为进一步规范江苏吴江中国东方丝绸市场股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制，促进公司规范运作，增强公司风险防范能力，推动公司持续健康发展，保护投资者合法权益，根据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的要求，公司董事会结合公司经营特点和实际情况，对公司2011年度内部控制及运行情况进行了全面检查，在查阅了公司各项内部控制制度，了解有关单位和部门相关工作的基础上，对公司内部控制的有效性进行自我评价。
一、董事会声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司董事会负责建立健全并有效实施内部控制，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
公司内部控制的目标：建立健全内部控制机制，提高风险管理水平，保证经营合规合法，资产安全完整，公司业务、财务和管理信息的真实可靠，提高经济效益，促进发展战略和经营目标的实现。
二、内部控制评价的总体情况公司董事会专门设置了审计委员会，负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，设置独立的内部审计部门，经董事会授权，负责内部控制评价的具体组织与实施工作，编制内部控制评价报告，经审计委员会审议通过后提交董事会。
公司内部控制评价报告经董事会审议通过后对外披露。
公司已聘请了北京华远智和管理咨询有限公司提供内部控制咨询服务，并协助开展内部控制评价工作。
三、内部控制评价的依据本次内部控制评价旨在根据基本规范和评价指引等法律法规的要求，结合公司实际情况，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截止2011年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。
浙江亚厦装饰股份有限公司关于2010年度内部控制的自我评价报告为了提高公司的经营效率和管理水平，增强风险防范能力，促进公司实现发展战略，保护投资者合法权益，根据《企业内部控制基本规范》、《中小企业板上市公司规范运作指引》及深圳证券交易所《关于做好上市公司2010年年度报告披露工作的通知》（深证上〔2010〕434号）的要求，公司董事会对公司内部控制建立的合理性、完整性及实施有效性进行了全面评估，现对公司内部控制情况自我评价如下：一、公司内部控制评价工作的总体情况（一）公司基本情况浙江亚厦装饰股份有限公司（以下简称“公司”）系2007年6月经浙江亚厦装饰集团有限公司依法整体变更设立的股份有限公司，变更时注册资本13,800万元。
2007年12月引进杭州滨江投资控股有限公司等四家战略投资者以现金向本公司增资，增资后公司注册资本为15,800万元。
2010年3月，经中国证券监督管理委员会证监许可【2010】119号文核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股A股5,300万股，并于2010年3月23日在深圳证券交易所中小企业板上市，发行后股本总额由15,800万股增加到21,100万股。
公司主营建筑装饰工程的施工和设计、建筑幕墙的施工和设计，同时具有《建筑装修工程专业承包壹级》、《建筑幕墙工程专业承包壹级》、《建筑装饰工程专项设计甲级》、《建筑幕墙工程专项设计甲级》、《机电设备安装壹级》、《金属门窗工程专业承包壹级》资质证书，在建筑装饰企业及建筑幕墙企业中均具备最高等级，是中国建筑装饰行业的龙头企业之一。
（二）公司内部控制制度建设的有关情况1、公司建立内部控制的五项基本目标（1）建立和完善符合现代公司管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；（2）建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营活动的正常有序运行；（3）建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全完整；（4）规范会计行为，保证会计资料真实、准确、完整，提高会计信息质量；（5）确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。
2、公司内部控制遵循以下基本原则（1）合法性原则。
内部控制制度应当符合法律、行政法规的规定和有关政府监管部门的监管要求；（2）全面性原则。
内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项；（3）重要性原则。
内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域；（4）制衡性原则。
内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率；（5）适应性原则。
内部控制制度应当随着公司外部环境、经营业务、管理要求等方面的变化而不断改进和完善；（6）成本效益原则。
内部控制制度应当在保证内部控制有效性的前提下，合理权衡成本与效益的关系，争取以合理的成本实现更为有效的控制。
3、公司内部控制环境（1）公司的治理结构公司积极建立现代企业制度，不断完善法人治理结构，在“资产、业务、人员、机构、财务”等方面和控股股东完全独立，并引入了独立董事工作制度，加大外部监督作用；通过《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等制度化的建设，加强了公司的内部控制管理。
这样，公司通过外部监督和内部治理的双重效应，使公司具备了持续规范发展的基础。
实际工作中，股东大会、董事会、监事会和经理层能够按照《公司法》、《公司章程》和各自的议事规则、工作细则规范运作，根本上保证了公司管理的科学和高效。
（2）公司的组织机构、职责划分公司根据经营管理和发展战略需要，设置了证券投资部、审计部、财务部、工程管理部、质量安全部、商务合约部、市场管理部、投标管理部、采购招标部、总师办等符合公司实际情况的具有现代企业管理特点的职能部门，并制订了相应的部门及岗位职责，各职能部门分工明确、各司其职、各负其责、相互协作、相互牵制、相互监督。
公司各控股子公司在一级法人治理结构下建立完备的决策系统、执行系统和监督反馈系统，并按照相互制衡的原则设置内部机构和经营管理部门。
4、公司内部控制制度建设情况公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和公司章程的规定，制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事工作制度》、《独立董事年度报告工作制度》、《对外担保制度》、《关联交易决策制度》、《信息披露管理制度》、《重大事项内部报告制度》、《募集资金管理制度》、《审计委员会年度报告工作规程》及《公司内部审计制度》等重大规章制度，确保股东大会、董事会、监事会的召开、重大决策等行为合法、合规、真实、有效。
公司制订的内部管理与控制制度以公司的基本控制制度为基础，涵盖了财务管理、人力资源管理、生产管理、质量控制、物资采购、生产施工、对外投资、组织机构设置与部门职责、行政管理等整个生产经营过程，确保各项工作都有章可循，形成了规范的管理制度体系。
5、公司内部控制制度的执行情况本公司已对内部控制制度设计和执行的有效性进行自我评估，现对公司主要内部控制制度的执行情况说明如下：（1）对外投资的内部控制为严格控制投资风险，公司建立了较科学的对外投资决策程序，实行重大投资决策的责任制度，相应对外投资的权限集中于公司本部，子公司不得擅自对外投资。
对投资项目的立项、评估、决策、实施、管理、收益、投资处置等环节的管理较强。
公司没有严重偏离公司投资政策和程序的行为。
（2）会计的内部控制在货币资金、存货管理、采购与付款、销售与收款、固定资产和在建工程的投入上均严格按照公司相关内部控制制度执行，未发现重大违规和账实不符现象。
（3）对外担保的内部控制公司能够较严格地控制担保行为，建立了担保决策程序和责任制度，对担保原则、担保标准和条件、担保责任等相关内容已作了明确规定，对担保合同订立的管理较为严格，能够及时了解和掌握被担保人的经营和财务状况，以防范潜在的风险，避免和减少可能发生的损失，截至目前，公司没有提供除控股子公司外的对外担保。
（4）信息披露的内部控制公司建立了较严格的信息披露制度，已按照《公司法》、《证券法》等国家有关法律法规及《证券交易所股票上市规则》、《公开发行股票公司信息披露内容与格式准则》的有关要求，明确了公司信息披露的基本规则、内容、程序、披露流程、披露权限和责任的划分以及相应的保密措施。
（5）对控股子公司的内部控制为加强对子公司的管理，公司向子公司委派或推荐董事、监事及主要高级管理人员或者提名重要子公司高级管理人员担任公司董事，总部职能部门对对应子公司的对口部门进行专业指导及监督，从公司治理、日常经营及财务管理等各方面对控股子公司实施了有效的管理。
明确要求子公司按照《公司法》的有关规定规范运作，并严格遵守《公司章程》等的相关规定，通过定期报告制度和不定期的质询制度及时掌握子公司经营管理情况。
对控股子公司实行公司统一的会计政策，建立对各控股子公司的绩效综合考核体系，有效实施了对子公司的内控管理。
（6）关联交易的内部控制公司严格按照深交所《股票上市规则》、《上市公司内部控制指引》、《公司章程》、《关联交易制度》等有关文件规定，对公司关联交易行为包括从交易原则、关联人和关联关系、关联交易、关联交易的决策程序、关联交易的披露等进行全方位管理和控制，公司监事会、独立董事对公司关联交易进行监督并出具独立意见。
（7）募集资金使用的内部控制公司根据深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法制定了《募集资金管理制度》，严格按照该制度的规定申请、审批，专户存储，专款专用，保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金的使用和管理充分行使了监督权，保证了募集资金的正常使用。
（8）重大信息的内部控制公司制定了《重大信息内部报告制度》，规定负有重大信息报告义务的有关人员应在知悉重大信息时立即以面谈或电话方式向公司董事长、董事会秘书报告，董事会秘书应按照《深圳证券交易所上市规则》等规范性文件及《公司章程》的有关规定，对上报的重大信息进行分析判断，如需履行信息披露义务时，董事会秘书应立即向公司董事会、监事会进行汇报，提请公司董事会、监事会履行相应程序，并按照相关规定予以公开披露。
6、风险评估过程公司制定了长远整体目标，并辅以具体策略和业务流程层面的计划将公司经营目标明确地传达到每一位员工。
公司建立了有效的风险评估过程，并建立部门以识别和应对对公司可能遇到了包括经营风险、环境风险、财务风险等重大且普遍影响的变化。
7、信息系统与沟通公司为向管理层及时有效地提供业绩报告建立了强大的信息系统，信息系统人员（包括财务人员）恪敬职守、勤勉工作，能够有效地履行赋予的职责。
公司管理层也提供了适当的人力、财力以保障整个信息系统的正常、有效运行。
公司针对可疑的不恰当事项和行为建立了有效地沟通渠道和机制，使管理层就员工职责和控制责任能够进行有效沟通。
组织内部沟通的充分性使员工能够有效地履行其职责，与客户、供应商、监管者和其他外部人士的有效沟通，使管理层面对各种变化能够及时采取适当的进一步行动。
8、对控制的监督公司设监事会，对股东大会负责。
对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督。
发现公司经营情况异常，可以进行调查，必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作。
董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责内部审计与外部审计之间的沟通；审核公司的财务信息及其披露；审查公司内部控制制度，对重大关联交易进行审计等。
公司内部审计部监督检查本公司所属部门的投资经营、财务收支、营销活动、物流循环以及薪酬管理等贯彻执行国家方针、政策、法令和财经制度的情况，以促进部门、单位严格遵守财经法纪；监督、检查和评价公司内部控制制度（包括内部管理控制制度和内部会计控制制度）的严密程度和执行情况；不定期对公司的关联交易情况、控股股东及关联方资金占用进行审计监督。
三、内部控制评价的依据、范围、程序和方法（一）内部控制评价的依据根据《公司法》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》、《股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司制定的相关内部控制制度等法律法规、规章制度作为内部控制的评价依据。
（二）内部控制评价的范围内部控制评价的范围涵盖公司经营活动中与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节，包括但不限于销售收款循环、采购付款循环、存货循环、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理、人力资源管理、募集资金管理、关联交易管理、对外担保管理、信息系统管理和信息披露事务管理等。
（三）内部控制评价的程序和方法按照审计计划采用查阅相关内部控制法规、制度及公司管理文件、询问相关人员内部控制流程、分析内部控制的环境及其风险、以及抽样检查等方法，对公司的内部控制活动进行了解、识别内部控制风险、对内部控制活动检查其实施的有效性。
