工程监理讲义

土木工程建设监理

第一章：绪论

一、工程建设监理基本概念

1.工程监理的性质

（1）监理的概念：p1.指具有相应资质的监理受理单位受工程项目建设单位的委托，依据国家有关工程建设的法律、法规，经建设主管部门批准的工程项目建设文件、建设工程委托监理合同及其他建设工程合同，对工程建设实施的专业化监督管理。

目的：提高工程建设的投资效益和社会效益。

（2）监理的性质

1）服务性------是一种高智能有偿技术服务活动。是监理人员利用自己的工程建设知识，技能和经验为建设单位提供的监督管理服务。

2）科学性------应当遵循科学性准则。体现为其工作的内涵是为工程管理与工程技术提供知识的服务。

3）公正性------监理应依据国家法律法规等站在公正的立场上进行判断、证明和行使自己的处理权，在维护建设单位利益的同时不损害被监理单位的合法利益。

4）独立性------监理单位作为独立的专业公司根据监理合同履行自己权利和义务的服务方，为维护监理的公正性，它应当按照独立自主的原则开展监理活动。

（3）监理的原则P2

a监理工作以委托监理合同为依据，实施监理钱必须签订书面合同；

b建设工程监理应实行总监理工程师负责制；

c监理工作应“公正，独立，自主”的开展，围护建设方与承包方的合法权益;

d建设单位与承包单位之间与建设工程合同有关的联系活动应通过监理单位进行；

e被监理单位必须接受监理；

f严格质量保证体系，凡列入基本建设计划的工程项目，都应实行“政府监督、社会监理、企业自检”的质量保证体系。

2.工程建设监理管理相关的基本制度P2-6

1.建设工程实施许可制；2从业资格与资质制；3建设工程招标投标制；4合同管理制；

5安全生产责任制度；6工程质量责任制；7工程质量保修制；8工程质量验收制；9建设工程质量备案制；10建设工程质量终身责任制；11建设项目法人责任制；12工程设计审查制。

二、工程建设监理的任务、方法、内容

1.基本任务

工程建设监理的中心任务就是控制工程项目目标，也就是控制经过科学地规划所确定的工程项目的投资、进度和质量目标。

2.基本方法

（1） 目标规划：是以实现目标控制为目的的规划和计划，它是围绕工程项目投资、进度和质量目标进行研究确定、分解综合、安排计划、风险管理、制订措施等项工作的集合。

（2） 动态控制：就是在完成工程项目的过程当中，通过对工程、目标和活动的跟踪，全面、几时、准确地掌握工程建设信息，将实际目标值和工程建设状况与计划目标和状况进行对比，如果偏离了计划和标准的要求，就采取措施加以纠正，以便打到计划总目标的实现。

（3） 组织协调：包括项目监理组织内部人与人、机构与机构之间的协调。

（4） 信息管理：在实施监理过程中，监理工程师要对所需要的信息进行收集、整理、处理、

存储、传递、应用等一系列工作。任何控制只有在信息的支持下才能有效的进行。

（5） 合同管理：一项工程合同，应当对参与建设项目的各方建设行为起控制作用，同时具体指导一项工程如何操作完成。

3.内容

(1)工程建设决策阶段的监理工作主要是投资决策、立项决策和可行性决策的咨询；

（2）工程建设设计阶段的监理工作是勘察设计方案的编制、评选、签订、实施以及工程设计文件的验收

（3）工程建设施工阶段的监理工作是对施工招标阶段的监理、施工监理和竣工后工程保修阶段的监理；

（4）监理的其他服务。

三、监理工程师与监理单位

1.监理工程师：是指全国统一考试合格，有经政府注册取得监理工程师岗位证书的工程建设监理人员。

2.各级监理人员的岗位职责:

(1)总监理工程师P10 （2）专业监理工程师职责P11 （3）监理员职责P11

3.监理单位资质：监理人员应具备监理员上岗证书；总监理工程师应具有三年以上同类工程监理工作经验的人员担当；总监代表应具有两年以上同类工程监理工作经验的人员担当；专业监理工程师应由具有一年以上挺累工程监理工作经验的人员担当。

（1）监理人员素质 （2）专业配套能力 （3）技术装备 （4）管理水平 （5）监理业绩

（6）需要一定的注册资金

4．社会监理工作与政府质量监督的区别：P14.

工程建设监理 政府质量监督

监督活动的 监理单位 工程质量安全监督机构

实施者不同 社会，民间的监督行为 政府行为

系统内，横向监督 系统外，纵向监督

工程建设全过程，全方位 只限于工程实施阶段

委托性 强制性

它们在工程方面的工作也存在较大区别。P14 a工作依据不近相同；b深度、广度不同；c工作权限不同；d工作方法和手段不同。

四.建设工程项目监理招投标

1.监理招标的方式分为公开招标和邀请招标。

2.评标原则：监理招标评标应坚持比监理方案、监理措施、技术力量、人员素质、管理水平、类似工程经验和业绩、诚信等级、报价等，公平、公正、择优选用监理单位的原则。

评标按百分制评分由监理大纲、监理人员综合素质、监理单位实力和诚信、监理费报价四大项组成。

第二章：监理的目标及其控制原理

一.工程项目目标管理

1.工程项目的目标：投资、进度、质量三大目标。三大目标是一个对立统一的关系。P24

目标体系Y=【Q,T,S,N,C】中Q为质量，T为工期，S为安全度，N文明施工的程度，C为完成相应施工任务的施工成本费用。

2.目标管理：是以被管理的活动目标为中心，通过把社会经济活动的任务转换为具体的目标以及目标的制订、实施和控制来实现社会经济活动的最终目的。

3．目标管理的程序阶段：a.确立项目具体的任务及项目内各层次、各部门的任务分工；b.

把项目的任务转换为具体的指标或目标；c.落实和执行项目所制订的目标；d.对目标的执行过程进行调控；e.对目标完成的结果进行评价。

目标管理本质上是一种现代参与管理，自主管理的方法，而不是一种上下级的监督控制方法。

二.工程项目合同

1. 合同：平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。合同是其目标的具体反映和体现，目标管理必须以合同为基础。

2.合同的内容：P28

3.合同无效：P29

4.勘查合同双方的义务：P29 设计合同双方的义务P30

5．施工合同发包方的工作P31

施工合同承包方的工作P31-32

6.施工合同中工程师为何概念呢？~P32

7.委托监理合同双方的权利和义务：委托人权利与义务p34-35 、监理人的权利与义务P35

三、监理目标控制

1.控制论：是研究动态系统在变化的环境条件下如何保持平衡状态或稳定状态的科学。

（1）信息论 （2）自动控制系统的理论 （3）自动快速电子计算机理论

2.时滞：P38

3. 现场控制：P39作用在正在进行的计划执行过程。它的内容包括：向下级指示适当的工作方法和工作过程；监督下级的保证计划目标的实现；发现不合标准的偏差时，立即采取纠正措施。

反馈控制：是管理控制工作的主要方式。具有稳定系统、跟踪目标、抗干扰的特性。

前馈控制：是一种事后控制。指通过观察情况、收集整理信息、掌握规律、预测趋势，正确预计未来可能出现的问题，提前采取措施，将可能发生的偏差消除在萌芽状态中，为避免在未来不同发展阶段可能出现的问题而事先采取的措施。

4.监理的目标控制原理：P40

5.主动控制：预先分析目标偏离的可能性，并拟订和采取各项预防性措施，以使计划目标得以实现。P41

6.被动控制：指当系统按计划进行时，管理人员对计划的实施进行跟踪，把它输出的工程信息经过加工、整理、传递给控制部门，使控制人员可以从中发现问题，找出偏差，寻求并确定解决问题和纠正偏差的方案，然后在回送给计划实施系统付诸实施，使得计划目标出现偏离就能得以纠正。P42

7.主动控制与被动控制的关系：主动控制与被动控制都是监理工程师实现项目目标所必须采用的控制方式。有效的控制是将主动控制与被动控制机密地联系起来，立求增大主动控制在控制过程中的比例，同事进行定期、连续的被动控制。

8.目标控制的措施：组织措施、技术措施、经济措施、合同措施。P43

第三章：工程建设监理组织

一、组织的基本原理

1.组织的概念：作为一个实体，组织是为了达到自身的目标而结合在一起的具有正式关系的一群人；组织是一个过程，主要指人们为了达到目标而创造组织结构。为适应环境的变化而维持和调整组织结构，并使组织发货作用的过程。

组织结构三个核心内容：复杂性、规范性和集权与分权性。

组织设计的依据：组织战略、组织环境、组织规模、技术。

组织构成的因素：管理的层次、管理跨度、管理部门、管理职能P53

2.组织设计的原则：P54集权与分权相结合的原则、分工与协作相结合的原则、管理跨度与管理层次相统一的原则、责权利对等的原则、才职相称的原则、效益原则、稳定性与适应性相结合的原则。

二、工程建设监理实施的组织

1.

工程项目承发包模式与监理模式：

（1）平行承发包模式与监理模式；平行承发包模式有利于质量控制和缩短工期，但由于平行承发包模式合同数量较多，业主与承包商的管理合同麻烦，各承包商沟通与协调比较困难，可能影响整个项目进度，工程招标量大，合同总价不易确定，增加了投资控制的难度。

（2）设计、施工总分包模式与监理模式；设计、施工总分包模式有利于组织管理和投资控制，总分包单位之间相互制约，专业化程度较高，有利于进度、质量控制。总分包单位协调不力，以包代管，容易对进度、质量造成不利影响。

（3）工程项目总承包模式与监理模式；工程项目总承包模式合同管理范围整齐统一，有利于投资控制，但由于合同条款不易准确确定，合同管理难度一般较大，容易引起较多合同纠纷。承包方风险大，选择总承包单位较为困难。业主主动性受到限制，工程质量标准和功能要求不易做到全面、准确。

（4）工程项目总承包管理模式与监理模式；工程项目总承包管理模式与项目总承包模式类似，对于合同管理、组织协调比较有利，对进度和投资控制也有利，但由于分包的设计和施工单位才是项目的基本力量，监理工程师对分包的确认十分关键。

（5）设计和（或)施工联合体承包模式与监理模式；这种模式有利于进度和质量的控制。

（6）设计和（或)施工合作体承包模式与监理模式；合作体更为松散，一般不设置统一的指挥机构，只推选一至两个成员单位负责人员负责合作体的内部协调工作，各成员在技术上、经济上独立负责，独立完成一定范围和一定数量的任务，工作任务有明确的界限和规定。

2.监理组织的步骤：

a确定建设监理目标；b确定监理工作内容与范围；c组织设计结构；d制订工作流程与考核标准。

3. 监理组织的组织形式：

（1）直线制监理组织；这种组织机构简单、权利同意、职责分明、决策迅速、专属关系明确，但要求总监理工程师在业务和技能上是全能式人物，适用于建立项目可划分为若干个相对独立子项的大、中型建设项目。