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内部资料, 注意保管中中国国票票据据交交易易系系统统直直连连接接口口规规范范【【会会员员分分册册】】上海票据交易所06月文档修订记录注: 变化状态: A—增加, M—修改, D—删除目录修改记录............................................................................ 错误!未定义书签。
1各业务场景报文流程 ............................................ 错误!未定义书签。
1.1会员信息新增、修改........................................... 错误!未定义书签。
1.2机构信息新增、修改........................................... 错误!未定义书签。
1.3交易员新增、修改............................................... 错误!未定义书签。
1.4新原关系更新 ........................................................ 错误!未定义书签。
2中国票据交易系统报文( XML格式) ................ 错误!未定义书签。
2.1全市场会员信息通知报文(MEM001)................. 错误!未定义书签。
2.2全市场机构信息通知报文(MEM002)................. 错误!未定义书签。
2.3全市场机构交易员信息通知报文(MEM003)..... 错误!未定义书签。
2.4全市场机构新原关系通知报文(MEM004)......... 错误!未定义书签。
2.5创立修改机构通知报文(MEM005)..................... 错误!未定义书签。
修改记录说明: [C]-创立; [M]-修改; [A]-增加; [D]-删除;1各业务场景报文流程1.1会员信息新增、修改1.2机构信息新增、修改。
内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接口规范【纸票业务分册】上海票据交易所2019年04月文档修订记录版本编号变化状态简要说明日期变更人批准日期批准人V1.0 A 新建2017.6.8 闻名、黄继超2017.6.8 欧韵君V2.0 M 修改2017.9.30 冯达妮2017.9.30 欧韵君V2.1 M 修改2018.4.20 冯达妮2018.4.20 欧韵君V3.0 M 修改2019.4.30 冯达妮2019.4.30 欧韵君注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1 各业务场景报文流程 (6)1.1承兑信息登记 (6)1.2承兑保证信息登记 (7)1.3质押信息登记 (7)1.4质押解除信息登记 (8)1.5贴现信息登记 (9)1.6结清信息登记 (10)1.7止付或止付解除信息登记 (11)1.8信息登记类撤回 (12)1.9纸票登记信息查询 (12)1.10库存变更申请 (13)1.11保证增信申请 (14)1.12付款确认申请 (14)2 中国票据交易系统报文（XML格式） (16)2.1承兑信息登记申请报文（NCP001） (16)2.2承兑保证信息登记申请报文（NCP002） (18)2.3质押信息登记申请报文（NCP003） (20)2.4质押解除信息登记申请报文（NCP004） (22)2.5贴现信息登记申请报文（NCP005） (23)2.6结清信息登记申请报文(NCP006) (26)2.7止付信息登记申请报文(NCP007) (27)2.8止付解除信息登记申请报文(NCP008) (29)2.9止付及止付解除登记通知报文(NCP009) (31)2.10信息登记类撤回申请报文(NCP010) (33)2.11纸票登记信息查询申请报文(NCP011) (34)2.12纸票登记信息查询应答报文(NCP012) (35)2.13库存变更申请报文（NCP013） (37)2.14库存变更通知报文（NCP014） (39)2.15保证增信申请报文（NCP015） (40)2.16付款确认申请报文（NCP016） (41)2.17付款确认结果通知报文（NCP017） (44)修改记录序号修改日期修改说明1 2017-6-16 1、[M]-修改库存变更申请报文（NCP013）前置状态删除风险票据状态判断；2 2017-6-19 1、[M]-修改修改付款确认结果通知报文（NCP017）报文功能描述，报文结构增加应答标识；2、[M]-修改修改库存变更通知报文（NCP014）报文功能描述；3、[M]-修改修改库存变更申请报文（NCP013）报文处理规则；3 2017-6-20 1、[M]-修改修改止付信息登记申请报文(NCP007)报文处理规则中的判断逻辑；4 2017-6-21 1、[M]-修改修改止付信息登记申请报文(NCP007)状态前置风险票据状态为：非风险票据、挂失止付；2、[M]-修改修改付款确认申请报文（NCP016）报文功能描述和前置风险票据状态；5 2017-6-27 1、[M]-修改票据库存状态“已增信保管”替换为“已增信保证”；6 2017-7-17 1、[M]-修改修改质押解除信息登记申请报文（NCP004）报文结构“登记机构代码”的备注为：与质权行同一机构；2、[M]-修改纸票库存状态“保证增信退票移出”替换为“保证增信退票待签收”；3、[M]-修改修改业务场景报文流程图“库存变更申请”；4、[M]-修改修改贴现信息登记申请报文（NCP005）报文结构中贴入人信息的<XML Tag>为：<DsctInInf/>；5、[M]-修改修改止付及止付解除登记通知报文(NCP009)报文功能描述；6、[M]-修改修改付款确认结果通知报文（NCP017）报文结构中付款确认拒绝原因代码的属性；7 2017-8-14 1、[M]-修改修改质押解除信息登记申请报文（NCP004）报文处理规则描述；8 2017-8-23 1、[M]-修改修改结清信息登记申请报文(NCP006)报文处理规则描述、报文结构的“登记机构代码”的备注为与付款行同一机构，报文结构中“解付信息”<RelPayInf/>标签内再添加一个子标签“结清类型”2、[M]-修改修改止付信息登记申请报文(NCP007)报文处理规则描述、报文结构中“登记机构代码”的备注为与承兑行或承兑人开户行同一机构3、[M]-修改修改库存变更申请报文（NCP013）报文处理规则描述4、[M]-修改修改止付及止付解除登记通知报文(NCP009)报文功能描述5、[M]-修改修改库存变更通知报文（NCP014）报文功能描述6、[M]-修改修改付款确认申请报文（NCP016）报文功能描述、报文结构中影像信息集合的备注、报文说明、报文处理规则7、[M]-修改在库存变更申请流程图库存通知报文方向接收人新增质权人8、[M]-修改在付款确认申请流程图场景四，删除流程图下注“注：若上传影像批次号，需提前上传贴现影像，处理时还需对对上传的影像批次号合法性进行校验”9、[M]-修改修改贴现信息登记申请报文（NCP005）报文结构中“登记机构代码”的备注为与贴现行同一会员10、[M]-修改信息登记类撤回申请报文(NCP010)报文处理规则中“风险票据状态更新为：止付登记或止付解除登记的撤回，撤回后恢复为登记前的风险票据状态。
上海票据交易所股份有限公司关于开展中国票据交易系统首
批直连接入验收的通知
【法规类别】票据综合规定
【发文字号】票交所发[2017]82号
【发布部门】上海票据交易所股份有限公司
【发布日期】2017.12.20
【实施日期】2017.12.20
【时效性】现行有效
【效力级别】XP10
上海票据交易所股份有限公司关于开展中国票据交易系统首批直连接入验收的通知
（票交所发[2017]82号）
各会员单位、农信银资金清算中心、城商行资金清算中心：
为全面检验首批直连接入机构的接入软硬件准备情况，保障中国票据交易系统稳定运行，根据《直连接口项目工作计划表（首批）》（票交所发〔2017〕32号文），上海票据交易所（以下简称票交所）将开展首批直连接入验收工作。
现将有关事项通知如下：
一、接入验收内容
首批直连接入机构的接入验收内容包括接入软件验收和现场验收。
接入软件验收是指通过检查申请机构执行指定案例的结果，判断其接入软件是否符合直连接口规范的要求。
指定案例见《中国票据交易系统直连接入软件检测标准
（V1.0）》（以下简称《软件检测标准》，附件1）。
现场验收是指通过检查申请机构的机房物理环境、管理制度和应急管理等内容，判断其接入环境是否符合票交所要求。
现场验收要求见《中国票据交易系统直连接入现场验收检查表（V1.0）》（附件2）。
二、接入验收时间和环境
首批直连接入验收时间为2018年1月3日至1月12日。
接入软件验收通过远程方式在票交所联调测试环境开展；现场验收在接入验收机构机房所在地开展。
使用人民银行清算账户作为清算路径的接入验收机构，应当确保2018年1月3。
5.中国票据交易系统直连接⼝规范（核⼼交易分册）内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接⼝规范【核⼼交易分册】上海票据交易所2017年06⽉注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除⽬录修改记录 (3)1 各业务场景报⽂流程 (4)1.1对话报价 (4)2 中国票据交易系统报⽂（XML格式） (9)2.1转贴现对话报价发送修改申请报⽂（CES001） (9)2.2转贴现对话报价转发报⽂（CES002） (14)2.3转贴现成交通知报⽂（CES003） (16)2.4质押式回购对话报价发送修改申请报⽂（CES004） (19)2.5质押式回购对话报价转发报⽂（CES005） (26)2.6质押式回购成交通知报⽂（CES006） (29)2.7买断式回购对话报价发送修改申请报⽂（CES007） (32)2.8买断式回购对话报价转发报⽂（CES008） (38)2.9买断式回购成交通知报⽂（CES009） (41)2.10对话报价确认报⽂（CES010） (44)2.11对话报价成交/终⽌应答报⽂（CES011） (45)2.12对话报价终⽌通知报⽂（CES012） (47)修改记录说明：[C]-创建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-删除；1各业务场景报⽂流程1.1对话报价场景⼀：⼀次对话报价场景四：对话报价交易要素或票据锁定失败场景五：对话报价成交要素校验或票据要素校验失败场景六：对话报价超时终⽌2中国票据交易系统报⽂（XML格式）2.1转贴现对话报价发送修改申请报⽂（CES001）2.1.1报⽂功能会员可通过该报⽂发起或修改转贴现对话报价。
2.1.2报⽂结构9102.1.3报⽂说明1.原报⽂标识：⾸次发送时为空，修改发送时填写。
2.业务类型：填写BT01：转贴现。
3.交易⽅向：根据本⽅所处的交易⽅向填写，⾸次仅限于卖出⽅发起，交易⽅向填写为“卖出”。
4.本⽅机构代码、对⽅机构代码：⽤户所属机构。
中国票据交易系统直连接口规范【概述分册】上海票据交易所2019年04月文档修订记录版本编号变化状态简要说明日期变更人批准日期批准人V1.0 A 新建2017.6.8 张艳宁、郑龙2017.6.8 欧韵君V2.0 M 修改2017.9.30 张艳宁2017.9.30 欧韵君V2.1 M 修改2018.4.20 张艳宁2018.4.20 欧韵君V3.0 M 修改2019.4.30 张艳宁2019.4.30 欧韵君注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1报文交换标准概述 (6)1.1术语说明 (6)1.2业务标准 (6)2报文格式概述 (9)2.1报文结构 (9)2.2报文头格式 (9)2.3报文体格式 (12)2.4报文编号 (14)2.5其他约束 (14)3报文数据定义 (15)3.1数据类型 (15)3.2票据状态 (28)3.3票据流转状态 (28)3.4票据库存状态 (30)3.5票据风险状态 (30)3.6报价单状态 (31)4附录 (33)附录1：直连模式 (33)附录2：报文清单 (33)附录3：基础数据清单 (33)附录4：业务编号 (34)附录5：权限清单 (34)附录6：处理码清单 (35)附录7：状态流转表.......................................................................................... 错误！未定义书签。
附录8：直连切换规则 (36)附录9：直连切换前文件下发清单 (36)附录10：直连切换后文件下发清单 (36)附录11：文档规范 (37)修改记录序号修改日期修改说明1 2017-6-12 1、[M]-修改修改2.3.2数字签名章节描述；2、[M]-修改报文清单中增加数字证书绑定通知报文；2 2017-6-18 1、[M]-修改中国票据交易系统对账文件格式标准中文件命名改为“DRAFTLIST-会员代码-yyyymmdd-10位序号.dat”；2、[M]-修改调整附录7：状态流转表；3 2017-6-21 1、[M]-修改调整RlvInfo字典；2、[M]-修改附录2：报文清单，登录/退出申请报文需要加签4 2017-6-27 1、[M]-修改修改票据库存状态“已增信保管”替换为“已增信保证”；5 2017-7-12 1、[M]-修改修改DishonorCode、RefuseReason字典值；6 2017-7-21 1、[M]-修改修改附录5：权限清单，并补充相关说明。
内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接口规范【计费缴费分册】上海票据交易所2019年04月注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1.各业务场景报文流程 (4)1.1票交所票据有偿服务费信息通知 (4)1.2票交所票据有偿服务费扣费结果通知 (4)1.3票交所票据有偿服务费扣费状态查询 (4)2.中国票据交易系统报文（XML格式） (6)2.1票据有偿服务费信息通知报文（CHS001) (6)2.2票据有偿服务费扣收结果通知报文（CHS002) (7)2.3票据有偿服务费扣费状态查询申请报文（CHS003) (9)2.4票据有偿服务费扣费状态查询应答报文（CHS004) (9)修改记录说明：[C]-创建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-删除；1.各业务场景报文流程1.1票交所票据有偿服务费信息通知1.2票交所票据有偿服务费扣费结果通知1.3票交所票据有偿服务费扣费状态查询2.中国票据交易系统报文（XML格式）2.1票据有偿服务费信息通知报文（CHS001)2.1.1报文功能1.每个计费周期结束后交易系统计算各会员票据有偿服务费用后，基于计费信息发送本报文给会员单位，作为收费通知。
2.1.2报文结构62.1.3报文说明1.服务费期数：账单计费周期时间。
例如：2019012.计费开始时间：账单周期的第一个计费日。
3.计费终止时间：账单周期的最后一个计费日。
4.计费信息：资管类会员接收到的报文包含多个非法人产品的计费信息。
调整账单后，资管类会员接收到报文仅包含调整后的非法人产品计费信息。
5.机构代码：银行或非银类会员，展示法人机构代码；资管类会员，展示各非法人产品机构代码。
6.计费总额：交易手续费+结算过户费+账户维护费+其他结算费。
7.优惠金额：满足优惠条件后，计算的优惠金额。
8.应缴利息：扣费日后对已出账单产生的利息。
9.应缴金额：计费金额-优惠金额+应缴利息。
2.1.4报文处理规则1.交易系统调整会员已出账单后，会将最新的服务费信息通知报文发送给会员。
中国票据交易系统直连接入机构接入环境验收标准
（V2.0）
上海票据交易所股份有限公司
2018年12月
会员单位信息：
会员名称：
会员代码：
应用软件名称及版本：机房地址：
目录
1. 必备标准 (1)
1.1 机房物理环境 (2)
1.2 管理制度 (5)
1.3 应急管理 (7)
2. 一般标准 (8)
2.1 机房物理环境（48分） (9)
2.2 管理制度（34分） (11)
2.3 应急管理（8分） (13)
2.4 验收组织（10分） (14)
1.必备标准
必备标准是指被验收参与机构接入环境必须完全达到的标准。
必备标准中任何一项指标不达标，视为接入环境验收不通过。
申请接入的全国性金融机构（网点跨省、跨直辖市），除需满足必备标准外，还需满足接入增强标准。
1.1机房物理环境
1.2管理制度
1.3应急管理
2.一般标准
一般标准是指被验收参与机构接入环境的量化检查指标。
一般标准实行“打分制”，普通参与机构（网点在本省、本直辖市）得分应达到或者超过60分，接入的全国性金融机构得分应超到达或者超过70分。
2.1机房物理环境（48分）
2.2管理制度（34分）
2.3应急管理（8分）
2.4验收组织（10分）。
中国票据交易系统直连接口规范【票据产品分册】上海票据交易所2019年4月注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1各业务场景报文流程 (4)1.1贴现通贴现申请人信息登记维护 (4)1.2贴现通贴现申请人登记解除 (4)1.3贴现通委托信息登记 (5)1.4贴现通委托解除登记 (5)1.5贴现通委托失效通知 (6)1.6贴现通对话报价 (7)1.7贴现通挂牌询价 (11)1.8贴现通结算结果通知 (19)1.9贴现通贴现申请人信息查询 (19)1.10贴现通委托信息查询 (19)2中国票据交易系统报文（XML格式） (21)2.1贴现申请人信息登记维护申请报文（CPP001） (21)2.2贴现申请人登记解除申请报文（CPP002） (23)2.3贴现委托信息登记申请报文（CPP003） (24)2.4贴现委托解除登记申请报文（CPP004） (26)2.5贴现委托失效通知报文（CPP005） (27)2.6贴现申请人信息查询申请报文(CPP006) (28)2.7贴现申请人信息查询应答报文(CPP007) (29)2.8贴现委托信息查询申请报文(CPP008) (31)2.9贴现委托信息查询应答报文(CPP009) (32)2.10贴现对话报价发送修改申请报文（CPP010） (33)2.11贴现对话报价转发报文（CPP011） (40)2.12贴现对话报价应答报文（CPP012） (43)2.13贴现对话报价通知报文（CPP013） (45)2.14贴现挂牌询价发送申请报文（CPP014） (48)2.15贴现挂牌询价转发报文（CPP015） (53)2.16贴现摘牌通知报文（CPP016） (55)2.17贴现挂牌询价撤销报文（CPP017） (57)2.18贴现挂牌询价应答报文（CPP018） (58)2.19贴现业务状态更新通知报文（CPP019） (62)2.20贴现意向成交通知报文（CPP020） (63)2.21贴现业务交易确认报文（CPP021） (65)2.22贴现结算结果通知报文（CPP022) (67)修改记录说明：[C]-创建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-删除；1各业务场景报文流程1.1贴现通贴现申请人信息登记维护1.2贴现通贴现申请人登记解除1.3贴现通委托信息登记1.4贴现通委托解除登记1.5贴现通委托失效通知1.6贴现通对话报价场景一：一次对话报价场景四：对话报价交易要素或票据锁定失败场景五：对话报价成交要素校验或票据要素校验失败场景六：对话报价超时终止1.7贴现通挂牌询价场景一：挂牌询价发起后摘牌成交场景二：挂牌询价发起后摘牌取消场景五：挂牌询价发起后撤销场景六：挂牌询价发起后收盘处理场景七：摘牌后收盘处理1.8贴现通结算结果通知1.9贴现通贴现申请人信息查询1.10贴现通委托信息查询202中国票据交易系统报文（XML格式）2.1贴现申请人信息登记维护申请报文（CPP001）2.1.1报文功能登记机构在票交所系统对贴现申请人基本信息登记、维护。
上海票据交易所关于印发《中国票据交易系统直连接口规范
(1.2版)》的通知
【法规类别】票据综合规定
【发布部门】上海票据交易所股份有限公司
【发布日期】2018.04.19
【实施日期】2018.04.19
【时效性】现行有效
【效力级别】XP10
上海票据交易所关于印发《中国票据交易系统直连接口规范（1.2版）》的通知
上海票据交易所各会员单位：
上海票据交易所（以下简称票交所）将《中国票据交易系统直连接口规范（1.1版）》优化为《中国票据交易系统直连接口规范（1.2版）》（见附件）。
现予以发布，并就有关事项通知如下：
一、1.2版接口规范主要优化内容
（一）权属初始登记功能从手动登记更改为自动登记，并同步优化贴现信息登记流程。
该功能于2018年9月8日与2.1版接口规范新增功能同步上线。
（二）为了保持直连和客户端功能的一致性，在转贴现对话报价转发报文、质押式回购对话报价转发报文、买断式对话报价转发报文中增加贴现日期字段。
该功能于2018年8月11日与中国票据交易系统2018年3季度版本同步上线。
（三）根据首批直连接口功能建设情况，调整了接口规范个别内容，详见《中国票据交易系统直连接口规范（1.2版）》各分册中的修改记录。
除上述（一）（二）两点功能延后上线外，1.2版接口规范其他各项功能已经上线投产。
已申报实现1.1版接口规范的机构应当按1.2版接口规范开发，无需再次向票交所申报。
<。
内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接口规范【清算结算分册】上海票据交易所2017年06月注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1各业务场景报文流程 (4)1.1 票据业务结算结果通知 (4)1.2 票据业务资金清算排队通知 (4)1.3 票据业务结算状态查询 (5)1.4 票交所资金账户清算排队管理 (5)1.5 票交所资金账户状态变更通知 (6)1.6 票交所资金账户信息查询 (6)1.7 票交所资金账户出金申请 (7)1.8 票交所资金账户入金通知 (7)1.9 票交所资金账户结息通知 (8)2中国票据交易系统报文（XML格式） (9)2.1 票据业务结算结果通知报文（CAS001) (9)2.2 票据业务资金清算排队通知报文（CAS002） (13)2.3 票据业务结算状态查询申请报文（CAS003) (14)2.4 票据业务结算状态查询应答报文（CAS004） (16)2.5 票交所资金账户清算排队查询申请报文（CAS005） (17)2.6 票交所资金账户清算排队查询应答报文（CAS006） (18)2.7 票交所资金账户清算排队管理申请报文（CAS007） (19)2.8 票交所资金账户状态变更通知报文（CAS008） (20)2.9 票交所资金账户信息查询申请报文（CAS009） (21)2.10 票交所资金账户信息查询应答报文（CAS010） (22)2.11 票交所资金账户出金申请报文（CAS011） (23)2.12 票交所资金账户出入金通知报文（CAS012） (24)2.13 票交所资金账户结息通知报文（CAS013） (26)修改记录说明：[C]-创建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-删除；1.各业务场景报文流程1.1票据业务结算结果通知1.2票据业务资金清算排队通知注：如资金补足，后续下发结算结果为“结算成功”的票据业务结算结果通知报文；如按照业务规则需撤销排队或者在支付系统日终撤销排队且撤销成功的，后续下发结算结果为“结算失败”的票据业务结算结果通知报文。
票据业务资金清算排队通知报文，在票交所资金账户或大额资金账户余额不足时，均下发此通知报文。
1.3票据业务结算状态查询1.4票交所资金账户清算排队管理1.5票交所资金账户状态变更通知1.6票交所资金账户信息查询1.7票交所资金账户出金申请1.8票交所资金账户入金通知场景一：收到入金成功入账场景二：收到入金挂账，后续入账或退汇1.9票交所资金账户结息通知2.中国票据交易系统报文（XML格式）2.1票据业务结算结果通知报文（CAS001)2.1.1报文功能票据业务结算完成后，通知付款会员和收款会员业务结算结果，包括交割单信息。
注：无论会员资金清算路径使用人民银行清算账户还是资金账户，均需要该通知。
2.1.2报文结构92.1.3报文说明1.交割单编号：票交所系统生成的交割单号，唯一性;票据未结算完成时下发结算请求编号，结算完成后，下发交割单编号；实际数据上看结算请求编号与交割单编号为同一个编号。
2.结算时间：处理完成的系统时间3.成交单编号：结算类型为转贴现时，填写转贴现成交单编号；结算类型为质押式回购首期、质押式回购到期时，填写质押式回购成交单编号；10结算类型为买断式回购首期、买断式回购到期时，填写买断式回购的成交单编号。
4.票据号码：票据号码。
如结算类型为托收或者追索，填写该票据号码；如结算类型为转贴现、质押式回购首期、质押式回购到期、买断式回购首期、买断式回购到期，填写批次首张票据号码。
5.资金收款方信息：卖方/正回购方/收款方机构代码：系统参与者在票交所系统中的机构代码卖方/正回购方/收款托管账号：系统参与者在票交所系统中的托管账号卖方/正回购方/收款托管账户名称：系统参与者在票交所系统中的托管账号名称卖方/正回购方/收款资金账号：机构用于票据业务清算的资金账户，如在人民银行开立清算账户的，填写大额支付系统行号；如果在票交所开户的，填写票交所资金账户账号卖方/正回购方/票交所资金账户名称：机构用于票据业务清算的资金账户名称，如在人民银行开立清算账户的，填写大额支付系统行名；如果在票交所开户的，填写票交所资金账户名称。
6.资金付款方信息：买方/逆回购方/付款机构代码：系统参与者在票交所系统中的机构代码买方/逆回购方/付款托管账号：系统参与者在票交所系统中的托管账号买方/逆回购方/付款托管账户名称：系统参与者在票交所系统中的托管账号名称买方/逆回购方/付款资金账号：机构用于票据业务清算的资金账户，如在人民银行开立清算账户的，填写大额支付系统行号；如果在票交所开户的，填写票交所资金账户账号买方/逆回购方/付款资金账户名称：机构用于票据业务清算的资金账户名称，如在人民银行开立清算账户的，填写大额支付系统行名；如果在票交所开户的，填写票交所资金账户名称。
2.1.4报文处理规则1.收到结算结果为“结算失败”“已撤销”的通知：（1）结算类型为“转贴现”“质押式回购首期”“买断式回购首期”票据状态和票据流转阶段更新为相关交易发起前的状态（2）结算类型为“质押式回购到期”票据状态更新为：已质押票据流转阶段更新为：质押式回购已逾期11（3）结算类型为“买断式回购到期”票据状态更新为：可交易票据流转阶段更新为：买断式回购已逾期（4）结算类型为“托收”票据状态更新为：托收在途票据流转阶段更新为：提前提示付款已确认拒付、提示付款已确认拒付（5）结算类型为“追索”票据状态更新为：追索中票据流转阶段更新为：拒付追索扣款失败2. 收到结算结果为“结算成功”的通知：（1）结算类型为“转贴现”票据状态更新为：可交易票据流转阶段更新为：转贴现已清算（2）结算类型为“质押式回购首期”票据状态更新为：已质押票据流转阶段更新为：质押式回购已清算（3）结算类型为“买断式回购首期”票据状态更新为：买断式回购待赎回票据流转阶段更新为：买断式回购已清算（4）结算类型为“质押式回购到期”票据状态更新为：原状态（质押式回购前）票据流转阶段更新为：原流转阶段（质押式回购前）（5）结算类型为“买断式回购到期”票据状态更新为：可交易票据流转阶段更新为：买断式回购到期已清算（6）结算类型为“托收”12票据状态更新为：已结清票据流转阶段更新为：票据已结清（7）结算类型为“追索”A.付款方为承兑人票据状态更新为“已结清”票据流转阶段更新为：票据已结清B. 付款方为非承兑人票据状态更新为“追索中”票据流转阶段更新为：拒付追索扣款成功2.2票据业务资金清算排队通知报文（CAS002）2.2.1报文功能票据业务，包括交易类业务以及非交易类业务（不包含出入金以及收费业务）进行资金清算时，如遇付款人在人民银行开立的清算账户或者在票交所开立的资金账户余额不足的，正在大额支付系统或者票交所系统进行资金排队的，向收付款双方发送资金结算排队通知。
注：如付款人使用清算账户清算，则会同时从大额收到即时转账排队/撤销通知报文，和从票交所系统收到票据业务资金清算排队通知报文。
2.2.2报文结构132.2.3报文说明1.成交单编号、票据号码的填写规则与票据业务结算结果通知报文的相关字段相同。
2.2.4报文处理规则无。
2.3票据业务结算状态查询申请报文（CAS003)2.3.1报文功能票据业务收付款方中的任一方因在办理票据转贴现、质押式回购（首期、到期）、买断式回购（首期、到期）、托收、追索业务时，如未收到结算结果的，可申请向票交所发起单笔业务结算结果查询。
2.3.2报文结构142.3.3报文说明1.系统提供三种查询方式：（1）结算请求编号，此时结算类型、成交单编号、票据号码不得填写；（2）结算请求类型与成交单编号，仅针对结算请求类型为转贴现、质押式回购首期、质押式回购到期、买断式回购首期、买断式回购到期，此时结算请求编号、票据号码不得填写；（3）结算请求类型与票据号码，仅针对结算请求类型为托收和追索，此时结算请求编号、成交单编号不得填写。
2.3.4报文处理规则1.机构发起查询请求，系统收到后检查如下：（1）若结算请求类型为转贴现、质押式回购首期、质押式回购到期、买断式回购首期、买断式回购到期，则成交单编号为必输项；若结算请求类型为托收和追索的，票据号码为必输项；（2）检查待查询业务的结算时间是否为T日（查询日）（3）系统检查结算类型+成交单编号+机构代码或者结算类型+票据号码+机构代码与票交所系统内清算业务数据是否一致。
2.系统反馈票据业务结算状态查询应答报文，检查失败的场景如下：（1）查询业务不存在，反馈错误信息“该查询记录不存在”。
（2）查询业务的结算日期为T+1日清算的（T日为查询日），反馈“该业务T+1（营业日）结算”。
152.4票据业务结算状态查询应答报文（CAS004）2.4.1报文功能系统参与者对单笔业务发起主动查询，票交所系统将查询结果反馈至系统参与者。
2.4.2报文结构162.4.3报文说明1.结算类型为转贴现、质押式回购首期、质押式回购到期、买断式回购首期、买断式回购到期，成交单编号为必输项2.成交单编号、票据号码的填写规则与票据业务结算结果通知报文的相关字段相同。
2.4.4报文处理规则无。
2.5票交所资金账户清算排队查询申请报文（CAS005）2.5.1报文功能参与者可用此报文查询自身资金账户在票交所的排队情况。
2.5.2报文结构2.5.3报文说明无。
2.5.4报文处理规则无。
172.6票交所资金账户清算排队查询应答报文（CAS006）2.6.1报文功能票交所系统查询该机构清算排队金额，通过查询应答报文返回发起直接参与者。
2.6.2报文结构182.6.3报文说明1.队列编号：票交所系统中用于排队队列的唯一编号；2.成交单编号、票据号码的填写规则与票据业务结算结果通知报文的相关字段相同。
3.扣费编号：业务类型为扣费时，填写扣费编号。
4.排队序列号：用于区分先后顺序的序列号。
2.6.4报文处理规则无。
2.7票交所资金账户清算排队管理申请报文（CAS007）2.7.1报文功能本报文由机构直接向票交所系统发起，用于调整排队业务顺序，票交所处理完成后，向相关系统返回通用业务确认报文。
2.7.2报文结构192.7.3报文说明1．队列编号：填写需调整排队顺序的结算请求的队列编号。
2．结算金额：票据业务待结算金额。
2.7.4报文处理规则1．扣费优先级最高，不允许调低。
2．若会员端上送的金额与票交所系统中的结算金额不一致，则不允许调整。
2.8票交所资金账户状态变更通知报文（CAS008）2.8.1报文功能票交所资金账户被司法部门冻结、解冻和销户后通知会员或者系统参与者。
2.8.2报文结构202.8.3报文说明1．账户余额：资金账户时点余额，包括可用和冻结2．账户可用余额：资金账户时点可用余额2.8.4报文处理规则无。
