CQC工厂检查记录表

CCC工厂质量保证能力要求内部审核检查表(CCC内审检查表）（□环境□3C质量）受审核部门：3C质量负责人注:“审核结果栏”：符合“○”，轻微不符合“△”，严重不符合“×”表示（有不符合时要记录不符合内容，并要求受审核部门当事）人签名确认。

不适用部份用“/”表示。

表单编号：THQF-ISO-04 A0 16.01.19 保存期限：3年CCC工厂质量保证能力要求内部审核检查表（□环境□3C质量）受审核部门：采购注:“审核结果栏”：符合“○”，轻微不符合“△”，严重不符合“×”表示（有不符合时要记录不符合内容，并要求受审核部门当事）人签名确认。

不适用部份用“/”表示。

表单编号：THQF-ISO-04 A0 16.01.19 保存期限：3年CCC工厂质量保证能力要求内部审核检查表（□环境□3C质量）受审核部门：生产注:“审核结果栏”：符合“○”，轻微不符合“△”，严重不符合“×”表示（有不符合时要记录不符合内容，并要求受审核部门当事）人签名确认。

不适用部份用“/”表示。

表单编号：THQF-ISO-04 A0 16.01.19保存期限：3年CCC 工厂质量保证能力要求内部审核检查表受审核部门： 生产注:“审核结果栏”：符合“○”，轻微不符合“△”，严重不符合“×”表示（有不符合时要记录不符合内容，并要求受审核部门当事）人签名确认。

不适用部份用“/”表示。

表单编号：THQF-ISO-04 A0 16.01.19 保存期限：3年CCC工厂质量保证能力要求内部审核检查表受审核部门：技术注:“审核结果栏”：符合“○”，轻微不符合“△”，严重不符合“×”表示（有不符合时要记录不符合内容，并要求受审核部门当事）人签名确认。

不适用部份用“/”表示。

表单编号：THQF-ISO-04 A0 16.01.19保存期限：3年CCC工厂质量保证能力要求内部审核检查表（□环境□3C质量）受审核部门：生产注:“审核结果栏”：符合“○”，轻微不符合“△”，严重不符合“×”表示（有不符合时要记录不符合内容，并要求受审核部门当事）人签名确认。

工厂检查调查表申请人名称：制造商名称：生产厂名称：中国质量认证中心1.1工厂注册名称：工厂地址：电话(含区号): 传真：邮政编码：电子邮件：抵达工厂的最佳交通路线（最近的火车站、机场；请附一张当地地图）1.2制造商注册名称：1.3制造商注册地址：电话(含区号): 传真：邮政编码：电子邮件：2.申请人注册名称：申请人注册地址：电话(含区号): 传真：邮政编码：电子邮件：认证联系人：部门及职位：电话：3.工厂质量负责人姓名、工作部门及职位、联系电话。

质量负责人：部门及职位：电话：4.工厂员工总数（如申证产品生产仅是其中一部分，请注明与申证产品生产、管理有关的员工人数）：人5.1申证产品的申请编号、名称、型号规格、商标申请编号：名称：型号：5.2申请产品认证依据的标准：GB14536.1-19986.1工厂是否按认证实施规则的要求建立文件化质量体系？请提供①组织机构图②质量手册目录③程序文件目录。

是6.2由工厂完成的申证产品生产工艺流程。

请提供生产流程图并填写附表1：关键生产设备明细表。

注塑封装检测包装焊接6.3说明由分承包方提供的关键零部件和原材料（如已通过CCC认证或其它同等的产品认证的，请注明）？6.4具体说明为了确保最终产品符合相应标准，企业在进货检验、过程检验和最终检验中具备了哪些项目的检验能力。

（请提供一份检验文件目录清单并填写附表2：主要检测仪器、检测设备明细表）。

1) 温度测试仪2）绝缘电阻测试仪7.说明申证产品已获得的其它认证机构颁发的认证证书和认证标志。

8.工厂的质量体系是否已通过质量体系认证？（如有，请提供证书复印件）。

请说明最近一次审核的日期及结论。

通过CQC ISO9001体系认证通过CQC CCC认证9.希望安排检查的时间：工厂休息日：星期日工厂上下班时间：08:00-11:0001:00-05:00可否在休息日检查：可以可商议不可以10.是否同意认证机构的检查员在正常生产时，经与质量负责人接洽后，可以进入涉及认证产品生产及管理的所有场所？工厂代表签章：日期：注：本表签字人应核对所填写的信息的准确性负责。

工厂审核基本要求1工厂应按照产品认证实施规则和工厂质量保证能力要求生产与经认证机构确认合格的样品一致的认证产品。

2工厂应建立并保持至少包括以下文件化的程序或规定，内容应与工厂质量管理和产品质量控制相适应：（一）认证标志的保管使用控制程序；（二）产品变更控制程序；（三）文件和资料控制程序；（四）质量记录控制程序；（五）供应商选择评定和日常管理程序；（六）关键元器件和材料的检验或验证程序；（七）关键元器件和材料的定期确认检验程序；（八）生产设备维护保养制度；（九）例行检验和确认检验程序；（十）不合格品控制程序；（十一）内部质量审核程序；（十二）与质量活动有关的各类人员的职责和相互关系；此外，还应有必要的工艺作业指导书、检验标准、仪器设备操作规程、管理制度等。

3工厂应保存至少包括以下的质量记录，以证实工厂确实进行了全部的生产检查和生产试验，质量记录应真实、有效：（一）对供应商进行选择、评定和日常管理的记录；（二）关键元器件和材料的进货检验/验证记录及供货商提供的合格证明；（三）产品例行检验和确认检验记录；（四）检验和试验设备定期进行校准或检定的记录；生产设备保养维护保养记录（生产设备定期维护计划和维护记录）生产设备台帐监视和测量装置台帐监视和测量装置周期校准检定计划（五）例行检验和确认检验设备运行检查的记录；例行检验记录表确认检查记录表（具体产品实施规则文件中详见）（六）不合格品的处置记录；不合格品评审处置单（七）内部审核的记录；年度内部质量体系审核计划检查表不合格报告不合格项分布表内审首（末）次会议签到表（八）顾客投诉及采取纠正措施的记录；（九）零部件定期确认检验记录；（十）标志使用执行情况记录；认证标志使用台帐（十一）运行检验的不合格纠正记录；检验设备运行检查记录记录的保存期限应不小于两次检查之间的时间间隔，即至少24个月，以确保本次检查完之后产生的所有记录，在下次检查时都能查到。

4工厂应该配合检查组根据产品特点和工厂的具体条件要求的项目进行现场指定试验，现场指定试验是在检查组目击情况下，由工厂安排相关人员进行。

CQC/16流程0202.06工厂编号：报告编号：2008-9-15（2/0）第 3 页共 23 页CQC/16流程0202.06工厂编号：报告编号：2008-9-15（2/0）第 5 页共 23 页CQC/16流程0202.06工厂编号：报告编号：2008-9-15（2/0）第 7 页共 23 页CQC/16流程0202.06工厂编号：报告编号：2008-9-15（2/0）第 9 页共 23 页CQC/16流程0202.06工厂编号：报告编号：2008-9-15（2/0）第 11 页共 23 页CQC/16流程0202.06工厂编号：报告编号：2008-9-15（2/0）第 13 页共 23 页CQC/16流程0202.06工厂编号：报告编号：2008-9-15（2/0）第 15 页共 23 页CQC/16流程0202.06工厂编号：报告编号：2008-9-15（2/0）第 17 页共 23 页填写说明：1.每个检查项目都要判定填写“P”、“N”、“N/A”，并在“检查结果”栏填写，表示“符合、不符合、不适用”；2.检查员填写“检查员记录”时，对每个问题的描述要首先填写检查项目序号；3.如果有提示信息以外的检查项目，可以最后增加“其他”项目描述；4.检查员签名首页手写，其他情况表头信息可以打印；5.过程检验不包括例行试验。

6.记录填写内容可以用企业的复印件资料，要求在记录中具体说明，以便查看记录。

7.如果上一次查厂时已经绘制了地图，可以复印使用。

8.附件1-4加盖公章。

注意：1.该要素有3个以上抽取3个样本，3个以下（含3个）全部抽样。

尽量抽取足够的样本。

2.要求抽样样本覆盖每个工厂界定码、每个制造商。

3.样本要求符合中心有关文件。

工厂检查记录表CQC/16流程0202.06工厂编号： 报告编号： 检查日期： 检查员： 2008-9-15（2/0） 第 19 页 共 23 页附件1 企业交通路线图 工厂编号： 工厂名称： 工厂地址：要求：1.手工绘制或用电脑绘图；2.乘车路线（必要时）和下车后详细路线，通过路线图，可以直接到达企业门口；3.路线图要经过企业确认，签署日期，并加盖公章。

工厂检查报告CQC报告编号：CQC-2024-001报告日期：2024年7月15日一、背景简介本次检查是为了评估工厂的运营情况和生产过程的合规性，以确保该工厂的产品符合相关的法规和标准要求。

工厂位于XXX市，主要生产电子产品。

二、检查内容和方法1.检查内容：-工厂管理和组织结构-生产设备和工艺流程-原材料采购和存储-生产过程监控和控制-产品质量控制和检测-环境保护和安全管理-劳动力管理和培训2.检查方法：-现场观察和实地调查-文件和记录审查-采样和检测三、主要发现和评估1.工厂管理和组织结构-工厂具有明确的组织结构和职责划分，拥有完备的管理制度和文件。

-岗位职责明确，员工素质较高，遵循相关流程和规定。

2.生产设备和工艺流程-生产设备齐全且维护良好，能满足生产需求。

-工艺流程合理，保证产品质量和工作效率。

3.原材料采购和存储-采购流程规范，符合相关法律法规。

-原材料存储有序，符合要求，避免交叉污染。

4.生产过程监控和控制-生产过程全程监控，并记录关键参数和数据。

-采取有效控制措施，防止不良品流入市场。

5.产品质量控制和检测-产品质量控制严格，设有检测流程和标准。

-产品抽样检测结果符合国家标准。

6.环境保护和安全管理-工厂有完备的环境保护措施和设施，如废水处理系统、废气排放控制等。

-安全管理良好，防火、防爆等措施得到实施。

7.劳动力管理和培训-劳动力管理符合相关法规，员工待遇和福利合理。

-定期进行员工培训，提高员工技能和意识。

四、总结和建议经过本次检查，我们认为该工厂在管理、生产和质量控制方面均做得较好，符合相关的法规和标准要求。

但还有以下几点建议：1.进一步加强原材料的采购管理，确保供应商的合规性和原材料的质量稳定性。

2.加强产品生命周期的管理，包括产品回收和处理，以减少对环境的影响。

3.不断提高员工的安全生产意识，加强设备的维护和保养，防止事故发生。

希望该工厂能够认真对待本次检查报告中的建议，并不断完善和提升自身的管理水平和产品质量，以确保工厂的可持续发展和市场竞争力。

工厂检查记录表一工厂编号：报告编号：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果工厂基本信息1.核对受检查方注册名称/注册地址/实际地址信息与证书/申请书/营业执照是否一致（不一致情况须说明）：2. 核对工厂营业执照信息：经营范围（证书产品有关的范围）：年检日期：有效期：3.确认证书编号、数量及其状态与本次检查任务书是否一致（监督）：4.证书所列标准为现行有效版本。

检查员记录：工厂编号：报告编号：检查日期：检查员：和条款结果3.1人员职责和资源1.质量负责人：职务：。

有无任命书。

低压成套开关设备强制性产品认证技术负责人：，有无任命书，认证机构考核合格证书编号：（适用时）。

2.质量负责人及其各类人员职责：3.资源（人员、检验人员人数、生产设备、检验设备、厂房等）4.认证标志的保管和使用程序文件编号/名称：5.对于购买标志，检查标志使用记录（根据购买标志发票和标志使用量检查其领料数量）6.对于标志备案情况，检查模压批准书，是否按时备案并覆盖所有证书。

7暂停、撤销证书的产品未使用标志。

8.没有超出证书产品范围使用标志的情况（包括对不同制造商）。

检查员记录：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果和条款结果3.2文件和记录1.质量体系文件、质量计划或类似文件名称/编号：（工厂是否建立必须的程序文件和记录表格，例如产品设计目标/标准、工艺流程图、工艺文件等）2.文件控制程序编号：（检查内容包括受控文件清单、文件审批、变更、文件修订状态识别、文件发放等）3.质量记录控制程序编号：（检查内容包括质量记录清单、记录保管期限、保存办法、检索、填写要求等）检查员记录：工厂编号：报告编号：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果和条款结果3.3采购和进货检验部门负责人：职务：1.关键元器件和材料的供应商选择、评定和日常管理文件名称/编号：（供应商选择的具体办法、特殊办法，日常管理内容。

供应商评价的时机、频次、内容和日常管理等具体办法。

产品类别：实施规则：CNCA-C08-01:2014实施细则：CQC-C0801-2014检查性质：初始检查扩类检查地址搬迁检查正常监督检查飞行监督检查其它 (应填写具体的检查性质)生产企业名称：迈科实业（深圳）有限公司1. 本记录为工厂检查的基本格式，各分中心可根据具体需要，在记录中增加或细化相关内容；2. 不同产品，其检查条款或内容存在整条删除时，相关内容填写在对应条款内，无须改变条款号。

如家电、玻璃取消了内审和产品防护交付，其一致性检查仍填写于记录表条款9内；3. 相关条款内容发生变化，可将变化内容细化后填写于条款内，如电线电缆的3.3.2.3和3.4.1、入侵探测器产品的5、9；4. 条款及内容均发生变化时，见附录1、附录2；1）溶剂型木器涂料产品，本表中5、9条款不适用，相关内容检查见附录1；2）瓷质砖产品：本表中4、5、9条款不适用，相关内容检查见“附录2”。

5. 规则、细则及作业指导文件要求检查，但本记录表中未体现的内容，由检查员在相应条款中记录。

6. ODM相关证书检查，产品及证书信息填写《ODM产品工厂检查记录表》，产品的安全质量特性检查，填写在相应条款内。

本次工厂检查记录备注：（注：本任务没包含的附录1：溶剂型木器涂料产品、附录2：瓷质砖产品，对应的页面由于不适用，没有打印出来，仅打印适用类别对应的内容）9.4附件:见证/目证试验记录表产品名称：型号规格：产品编号：测试人：见证/目证试验使用检验设备信息：ODM产品工厂检查记录表（适用于有ODM证书工厂）一、ODM需检查内容1. 生产企业与生产者之间的ODM协议；2. 生产企业为生产者生产ODM认证产品的相关记录。

包括生产日期、生产数量等；3. 生产者产品质量反馈记录（必要时）；4. 生产企业对ODM制造生产产品的出厂检验记录；5. 生产厂接受ODM生产者产品的记录，适用时包括：CCC标志、包装、铭牌等。

备注：如某一ODM生产者在年度监督周期12个月内无生产，则标注相应的证书编号并在相应的栏目打斜杠，并请生产厂提供相应的情况说明，检查组填写异常反馈单。

CQC产品认证工厂检查指南CQC（中国质量认证中心）是我国负责产品质量认证和标识管理的机构，其产品认证是指在质量控制标准的要求下，对产品进行检测、评价、认证并对合格产品发放认证证书的活动。

为了保证产品质量标准的执行，CQC需要定期对认证工厂进行检查。

以下是CQC产品认证工厂检查的具体指南。

2.现场勘查：CQC的工作人员会对工厂的生产车间进行勘查，包括生产线设置、设备使用状况、工艺流程等。

工厂需要确保生产设备的正常运行，并按照标准的要求进行操作和维护。

3.技术检测：CQC会对工厂生产的产品进行抽样检测，以验证产品的质量是否符合标准要求。

工厂需要制定并执行完善的质量控制措施，确保生产的产品达到标准要求，并保留相关的检测记录。

4.文件审查：CQC会对工厂的质量管理文件进行审查，包括质量手册、工艺文件、检验记录等。

工厂需要确保文件的编制和维护符合标准要求，并能够提供完整的文件记录。

5.管理体系评估：CQC会对工厂的质量管理体系进行评估，包括管理制度、检测设备的校准和保养、员工的培训等。

工厂需要建立健全的管理体系，并能有效执行和维护。

6.不合格品处理：如果在检查中发现不合格的产品，工厂需要对不合格品进行处理，包括分类、隔离、追溯原因并采取纠正措施，以确保再次生产的产品符合质量要求。

7.跟踪检查：CQC会对通过认证的工厂进行定期的跟踪检查，以确保其在认证期间仍然符合标准要求。

工厂需要按照要求保持良好的生产和质量管理状态，并及时更新认证文件。

CQC产品认证工厂检查指南主要涵盖了工厂资质审核、现场勘查、技术检测、文件审查、管理体系评估、不合格品处理和跟踪检查等环节。

工厂需要严格遵守CQC的要求，加强质量管理，确保产品的质量达到标准要求，并能够保持一致性。

只有具备了CQC产品认证，工厂的产品才能在市场上获得更大的认可度和竞争力。

《工厂检查调查表》填写指南《工厂检查调查表》填写指南(CQC/PDC022-2005)一目的??? 为了使申请产品认证的申请人或工厂能够正确地填写《工厂检查调查表》（以下称调查表），以便认证机构和检查组了解工厂的基本信息，在现场检查前做出合理地安排，特制定本指南。

二范围??? 适用于CCC和CQC产品认证。

三职责1 认证机构负责向申请人提供调查表；2 申请人或工厂负责如实填写并向认证机构提交调查表。

四定义1 工厂：对认证产品进行最终装配和/或试验以及加施认证标志的场所2 制造商：控制认证产品制造的组织。

????? 注：一个制造商可以有多个工厂。

3 申请人：申请产品认证的组织注：1）通常，申请人在获得认证证书后就成为持证人。

2）所谓“申请代理人”是指代理申请人办理认证申请手续的组织。

五填写要求下面就调查表中的各项条款的填写要求逐一进行解释：工厂信息：工厂注册名称应与工厂营业执照上名称一致;工厂地址应填写认证产品进行最终装配和/或试验以及加施认证标志的实际场所;电话、传真、电子邮件要求填写能够直接联系到工厂的电话、传真、电子邮件。

提供当检查员实施工厂检查时能便捷地抵达工厂的交通路线指示图。

制造商信息：制造商注册名称、地址要求填写与制造商营业执照上名称和地址一致。

电话、传真、电子邮件要求填写能够直接联系到制造商的电话、传真、电子邮件。

2 申请人信息：申请人注册名称、地址要求填写与申请人营业执照上的注册名称和地址一致。

电话、传真、电子邮件要求填写能够直接联系到申请人的电话、传真、电子邮件。

认证联系人：要求填写负责产品认证的联络人员，其电话、传真要求能够直接、方便地找到此人，以便认证机构和检查组联系有关认证或工厂检查时间等事宜。

3 工厂质量负责人：要求填写在工厂中负责产品质量的管理人员，具体职责和权限见《工厂质量保证能力要求》条款的规定，此人要获得由工厂最高管理者的文字任命，并在相关的文件中对其职责和权限有明确地描述。