关于科创板融资融券业务集中度控制指标的公告【模板】

融资融券业务风控指标
融资融券业务风控指标是指对于证券公司进行融资融券操作时，为了避免经营风险和市场风险，需要建立的一套监测和控制系统。

以下是几个常见的融资融券业务风控指标：
1. 融资融券余额比例：该指标是指融资融券余额与净资产的比率。

当公司持有的融资融券余额比例过高时，可能存在较大的财务杠杆风险。

2. 融券卖出偿还比：该指标是指融券卖出金额与融券余额的比率。

当该比率超过100%时，意味着公司所持有的融券头寸已全部平仓，此时再次融券卖出将面临无法偿还借款本金的风险。

3. 融券利率：该指标是指融券利率与市场利率的差值。

当融券利率较高或上升过快时，可能会增加融券成本，导致融券交易风险加大。

4. 涨跌停板限制：该指标是监测股票价格涨跌停板限制对融资融券的影响。

当股票价格连续涨停或跌停时，可能会导致融资融券交易的违约风险。

以上指标仅为融资融券业务风控指标的一部分，实际应用中还需要结合具体情况选择适合的指标来进行监测和控制。

证券公司融资融券业务试点内部控制指引2006年07月02日 16:25 证监会网站第一条为指导证券公司建立健全融资融券业务试点的内部控制机制，防范与融资融券业务有关的各类风险，制定本指引。

第二条证券公司开展融资融券业务试点，应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定，建立健全内部控制机制。

第三条证券公司开展融资融券业务试点，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。

第四条证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。

第五条证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。

融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

第六条证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构的架构设立和运行。

董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。

业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

第七条证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约，各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。

融资融券担保物集中度指引
融资融券担保物集中度指引是指证监会发布的关于融资融券交易中担保物集中度的监管规定。

该指引旨在规范融资融券市场中担保物的选择和管理，减少系统性风险的发生。

根据融资融券担保物集中度指引，券商应当建立科学的担保物管理制度，确保担保物的充分多样化和风险分散。

具体规定包括：
1. 选择多样化的担保物：券商应当根据市场情况和风险特征，选择不同类型、不同品种的担保物，避免过度集中在某一种或某几种担保物上。

2. 控制单一担保物占比：券商应当设置担保物集中度上限，限制单一担保物在整个融资融券业务中的占比。

具体的上限标准由证监会根据市场情况和风险评估确定。

3. 评估担保物风险：券商应当评估担保物的风险状况，包括市场流动性、价值稳定性等方面的风险。

高风险的担保物应当控制其在业务中的占比。

4. 持续监控和报告：券商应当建立有效的监控机制，定期报告担保物集中度指标。

同时，券商还应当根据监管要求定期向证监会报送相关数据和报告。

通过融资融券担保物集中度指引，证监会希望通过规范担保物管理，减少融资融券交易的风险，保护投资者利益和市场稳定。

中国证监会关于修改《科创属性评价指引（试行）》的决定（2024年）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2024.04.30•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2024〕6号•【施行日期】2024.04.30•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告〔2024〕6号现公布《关于修改〈科创属性评价指引（试行）〉的决定》，自公布之日起施行。

中国证监会2024年4月30日附件1关于修改《科创属性评价指引（试行）》的决定一、将第一条修改为：“支持和鼓励科创板定位规定的相关行业领域中，同时符合下列4项指标的企业申报科创板上市：（1）最近三年研发投入占营业收入比例5%以上，或最近三年研发投入金额累计在8000万元以上；（2）研发人员占当年员工总数的比例不低于10%；（3）应用于公司主营业务并能够产业化的发明专利7项以上；（4）最近三年营业收入复合增长率达到25%，或最近一年营业收入金额达到3亿元。

采用《上海证券交易所科创板股票上市规则》第2.1.2条第一款第（五）项规定的上市标准申报科创板的企业，或按照《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》等相关规则申报科创板的已境外上市红筹企业，可不适用上述第（4）项指标的规定；软件行业不适用上述第（3）项指标的要求，但研发投入占比应在10%以上。

”二、将第二条第（5）项修改为：“形成核心技术和应用于主营业务，并能够产业化的发明专利（含国防专利）合计50项以上。

”本决定自公布之日起施行。

《科创属性评价指引（试行）》根据本决定作相应的修改，重新公布。

科创属性评价指引（试行）（2020年3月20日公布根据2021年4月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈科创属性评价指引（试行）〉的决定》第一次修正根据2022年12月30日中国证券监督管理委员会《关于修改〈科创属性评价指引（试行）〉的决定》第二次修正根据2023年8月10日中国证券监督管理委员会《关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定》第三次修正根据2024年4月30日中国证券监督管理委员会《关于修改〈科创属性评价指引（试行）〉的决定》第四次修正）为落实科创板定位，支持和鼓励硬科技企业在科创板上市，根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》和《首次公开发行股票注册管理办法》，制定本指引。

科创板上市公司自律监管指南第8号——融
资融券,转融通相关事项
科创板上市公司在融资融券、转融通等方面需要注意的相关事项，是公司自律监管的重要组成部分。

这些事项涉及公司内部管理、风险控制、合规运营等方面，对公司健康发展起着关键作用。

首先，融资融券是指证券公司向客户提供融资或融券交易的服务。

上市公司在进行融资融券交易时，应当严格遵守监管规定，确保交易合规、风险可控。

公司应设立专门的融资融券管理团队，负责监督和管理相关业务，定期进行风险评估和控制，及时报告监管部门和董事会。

其次，转融通是指证券公司将自有证券借给融资融券客户，提高融券可用标的，从而提高融资融券交易的灵活性和效率。

上市公司在进行转融通业务时，应制定详细的政策和流程，建立完善的内部控制机制，确保转融通交易合规、透明。

公司应加强与证券公司的沟通与协作，及时了解市场动态，及时调整交易策略，防范交易风险。

此外，对于融资融券、转融通业务存在的风险，上市公司应当根据自身情况，制定相应的风险管理政策和措施，建立风险监测和应对机制。

公司董事会和高管团队应高度重视风险管理工作，加强内外部沟通，及时发现和解决问题。

同时，公司应建立完善的信息披露机制，及时向投资者和监管部门披露相关信息，确保公司经营活动的透明度和公平性。

总的来说，融资融券、转融通等业务对上市公司来说既是机遇也是挑战。

公司需要根据监管要求，加强内部管理，完善风险控制，保障合规运营。

只有做好这些工作，才能更好地利用资本市场的资源，实现公司的可持续发展和价值创造。

希望
各位上市公司能够认真遵守相关规定，保持良好的市场秩序，共同推动科创板的健康发展。

关于科创板融资融券业务集中度控制指标的公告尊敬的投资者：为有效控制科创板融资融券业务的风险，我公司决定自2019年7月22日起对融资融券客户实施科创板集中度指标等控制措施。

具体规则如下：一、科创板持仓集中度控制指标信用账户内，当客户维持担保比例处于区间A时，若买入无涨跌幅限制的科创板证券，则全部委托成交后信用账户中该证券总市值、全体无涨跌幅限制科创板证券总市值、全体科创板证券总市值占信用账户委托前总资产的比例不得高于B1、B2、B3；若买入有涨跌幅限制的科创板证券，则全部委托成交后信用账户中该证券总市值、所有科创板证券总市值占信用账户委托前总资产的比例不得高于B4、B5。

上述A与B1、B2、B3、B4、B5的对应关系如下：二、科创板规模集中度控制指标融资融券客户通过信用账户买入、融券卖出或向信用账户转入科创板证券时，委托数量上限受公司确定的科创板规模集中度指标控制，即客户相关委托成交后，应满足以下条件：（一）全体客户持有单一科创板证券市值占该证券流通市值的比例不得超过4%；（二）单一客户持有单一科创板证券市值占该证券流通市值的比例不得超过1%；（三）单一科创板证券融资规模占公司净资本的比例不得超过1%；（四）单一科创板证券融券规模占公司净资本的比例不得超过0.5%。

三、科创板担保物提取规则客户提取信用账户担保物时，除应符合《融资融券合同》约定的提取条件外，还应确保提取后信用账户中科创板证券占信用账户总资产的比例不得高于40%，否则限制客户提取担保物。

四、科创板融券业务净空头控制指标公司对科创板融券业务实施净空头指标控制。

单只科创板证券净空头集中度=单只科创板证券净空头市值/净资产其中，单只证券净空头市值=融券卖出证券市值（含融券卖出委托未成交）-证券持仓市值，净资产=总资产-总负债。

单只证券净空头集中度不得超过0.35。

特此公告。

中泰证券股份有限公司二〇一九年八月十三日。

关于融资融券标的股票范围调整的公告
尊敬的投资者：
根据相关规定和市场情况，经中国证券监督管理委员会批准，决定自即日起对融资融券标的股票范围进行调整，具体内容如下：
一、新增的融资融券标的股票
根据市场发展需要，决定将部分股票纳入融资融券标的股票范围。

新增的股票标的将在每月的定期调整期间公布并实施，具体标的范围将通过相关发布渠道进行公示。

二、调整后的融资融券标的股票
经综合考虑市场风险和公平性原则，决定对现有标的股票进行调整。

有关股票的融资融券交易将在调整后的标的范围内继续进行。

具体调整后的股票范围将通过相关发布渠道进行公示。

请投资者注意，新增和调整后的融资融券标的股票范围将根据市场情况进行动态调整，投资者需密切关注相关公告。

感谢您对我们工作的支持与理解！
特此公告。

XXXXXXXX证券有限公司。

科创板上市公司自律监管指南第8号——融资融券,转融通相关事项
嘿，大家好呀！今天咱来聊聊科创板上市公司自律监管指南第 8 号——融资融券和转融通相关事项。

咱就说啊，有一次我去参加一个科创板公司的股东大会。

哇塞，那场面，可真是热闹非凡。

我在那听着他们讨论融资融券和转融通的事儿，就感觉像是进入了一个特别专业的领域。

那些专家们在那讲得头头是道的，什么这个比例啦，那个风险啦。

我呢，就在旁边努力地听着，试图搞明白。

然后我就看到他们一会儿说这个数据，一会儿说那个规定，我当时心里就想：哎呀呀，这可真是不简单啊！
就像咱平时去菜市场买菜，还得挑挑拣拣，看看价格合不合适，新鲜不新鲜呢。

这融资融券和转融通不也是一样嘛，得好好琢磨琢磨，可不能随便乱来。

要是不小心弄错了，那可就麻烦啦！
咱再想想，这科创板的公司们要通过这些方式来筹集资金，扩大业务，就像是我们普通人想办法赚钱养家一样。

都得谨慎对待，不能马虎。

总之呢，这个科创板上市公司自律监管指南第 8 号真的挺重要的，关系着好多方面呢。

咱得好好了解了解，这样才能在这个复杂的金融世界里游刃有余呀！好啦，就说到这儿啦，大家拜拜喽！。

科创板融资融券标的规定
1、符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等战略投资者可
以作为出借人，通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借。

科创板证券出借的标的证券范围，与上交所公布的可融券卖出的科创板标的证券范围一致。

2、扩大券源，科创板证券出借的证券类型包括无限售流通股；
战略投资者配售获得的在承诺的持有期限内的股票；符合规定的其他证券。

3、通过约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可
在1天至182天的区间内协商确定。

4、提高科创板证券出借、科创板转融券业务效率。

市场主体可
通过约定申报、非约定申报方式参与科创板证券出借、科创板转融券业务。

其中，通过约定申报方式达成成交的，上交所对出借人、中证金融、借入人的账户可交易余额进行实时调整，从而使借入人可实时借入证券，办理相关业务。

5、符合四条件的券商可以作为借入人通过约定申报和非约定申
报方式参与科创板转融券业务。

6、中证金融可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明
细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。

应收取的保证金比例可低于20%，其中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。

7、经证监会批准，中证金融可将自有或依法筹集的证券出借给证券公司，供其用于做市与风险对冲，相关事项另行规定。

科创板融资融券交易特殊风控指标●科创板融资融券标的、可冲抵保证金范围：科创板标的上市首日可纳入中国国际金融股份有限公司（“本公司”）融资融券标的以及可冲抵保证金范围，科创板股票折算率上限为30%。

具体融资融券标的、可冲抵保证金证券范围以及股票折算率以本公司公示为准。

●科创板标的融资及融券保证金比例：科创板标的在上市后5个交易日之内，融资保证金比例不低于200%，融券保证金比例不低于300%；科创板标的在上市后第6个交易日起，融资保证金比例不低于150%，融券保证金比例不低于200%。

●科创板交易/持仓规模控制：若您通过信用账户持有单只科创板股票数量超过该科创板标的近20个交易日日均交易量或本公司全部客户通过信用账户持有该科创板标的数量超过该科创板标的流通股本的5%时，则您将无法再进行该科创板标的担保品买入、融资买入及担保品转入操作。

●维持担保比例开仓控制：若您信用账户维持担保比例低于180%，则您将无法进行科创板标的担保品买入、融资买入及融券卖出操作。

●科创板特殊平仓线及追保、强制平仓机制：当您的信用账户持有科创板标的或有未了结科创板标的融券债务时，您须遵守本公司科创板特殊平仓线要求，即若T日日终您的信用账户维持担保比例低于125%，您须在T+1日中午12:45 之前将该账户维持担保比例恢复至等于或高于140%的水平，否则本公司有权于T+1日下午开市起按照《<融资融券合同>补充协议》中的约定对您的信用账户采取强制平仓操作。

●信用账户科创板标的交易集中度控制：1、本公司将根据您信用账户维持担保比例控制单一科创板股票持仓集中度：2、科创板股票总体持仓集中度：当您信用账户中持有的所有科创板标的市值超过您信用账户总资产的30%时，您将无法继续进行担保品买入及融资买入科创板标的；3、单一科创板股票融券负债集中度：当您信用账户中单一科创板股票融券负债占您信用账户净资产比例超过20%时，您将无法继续融券卖出该科创板标的。

证券股份有限公司融资融券交易监控与交易执行管理制度第一章总则第一条为全面、及时地掌握和控制融资融券业务过程中的市场风险，提高交易监控与交易执行操作的管理效率，根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券公司融资融券业务内部控制指引》、公司发布的《证券股份有限公司融资融券业务管理办法》以及中国证券业协会、证券交易所、中国证券登记结算公司的有关规定，制定本制度。

第二条公司对融资融券业务建立风险监控系统，实现业务总量监控、信用账户分类监控、自动预警等功能。

信用业务总部负责对客户信用账户进行实时监控，逐日盯市，发出追加担保物指令，发出并执行强制平仓指令，调整客户信用记录等。

第三条交易监控与交易执行在业务过程中相互隔离。

第二章监控指标第四条公司根据中国证监会、中国证券业协会、证券交易所、中国证券登记结算公司等主管部门的规定，设定风险监控指标实时监控融资融券业务对净资本充足率和资产流动性的影响，以确保融资融券业务风险可测、可控、可承受。

具体监控指标包括：全体客户融资规模占净资本比例、单一客户融资规模占净资本比例、全体客户融券规模占净资本比例、单一客户融券规模占净资本比例、单只担保股票的市值与该股票总市值比例、单一证券融资规模占净资本比例、单一证券融券规模占净资本比例、单一客户融资对单只证券的持仓规模与该证券流通股本的比例、全体客户融资对单只证券的持仓规模与该证券流通股本的比例、全体客户融券对单只证券的融券规模与该证券流通股本的比例、单一客户融资使用额度占公司融资总额度比例、单一客户融券使用额度占公司融券总额度比例、全体客户融资规模占公司融资总额度比例、全体客户融券规模占公司融券总额度比例、全体客户融资融券总规模与董事会决定的业务规模上限的比例、信用账户严重关注线、信用账户警戒线、未补仓规模等（各项指标的说明见附件一）。

上述指标的标准由融资融券业务决策委员会审批后实施。

融资融券担保物集中度管理指引1. 背景介绍融资融券是证券市场中常见的一种交易方式，通过借入资金进行证券交易或借入证券进行资金交易。

为了保证融资融券交易的安全性和稳定性，需要对担保物进行管理和监督。

担保物集中度是指某一特定担保物在融资融券交易中所占比例的程度，管理担保物集中度可以有效控制风险，维护市场稳定。

2. 担保物集中度管理的必要性担保物集中度过高可能存在以下风险： - 1. 担保物价值波动风险：如果某一特定担保物集中度过高，其价值波动可能对整个市场产生较大影响。

- 2. 集中度过高的担保物可能存在单一风险：如果某一特定担保物出现问题，可能导致整个系统性风险。

- 3. 集中度过高可能导致市场流动性不足：如果某一特定担保物集中度过高，可能导致市场流动性不足，影响市场的正常运行。

因此，对担保物集中度进行管理是必要的，可以帮助降低风险，保护投资者利益，维护市场稳定。

3. 担保物集中度管理的原则和要求担保物集中度管理应遵循以下原则和要求： - 1. 公平公正：担保物集中度管理应公平公正，不偏袒任何一方。

- 2. 风险控制：担保物集中度管理应能够有效控制风险，降低系统性风险。

- 3. 透明度：担保物集中度管理应公开透明，便于市场参与者了解和监督。

- 4. 灵活性：担保物集中度管理应具有一定的灵活性，能够根据市场情况进行调整和优化。

4. 担保物集中度管理的具体措施担保物集中度管理可以采取以下具体措施： - 1. 设定担保物集中度上限：可以根据市场情况和风险承受能力，设定担保物集中度的上限，超过上限的交易需要采取特殊措施。

- 2. 引入多样化担保物：可以鼓励市场参与者使用多样化的担保物，降低特定担保物集中度。

- 3. 监测和报告：建立监测和报告机制，及时掌握担保物集中度的情况，及时采取措施。

- 4. 风险提示和教育：向市场参与者提供相关风险提示和教育，帮助其了解担保物集中度管理的重要性和方法。

关于发布《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》的通知佚名
【期刊名称】《中国证券监督管理委员会公告》
【年(卷),期】2006(000)006
【摘要】&lt;正&gt;2006年6月30日证监机构字[2006]124号各证券公司:为了指导证券公司建立健全融资融券业务试点的内部控制机制,我会制定了《证券【总页数】3页(P10-12)
【正文语种】中文
【中图分类】F832.51
【相关文献】
1.关于修改《证券公司融资融券业务试点管理办法》的决定 [J], ;
2.关于修改《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》的决定 [J], ;
3.关于发布《证券公司融资融券业务试点管理办法》的通知 [J], ;
4.证监会发布《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》 [J], ;
5.关于修改《证券公司融资融券业务试点管理办法》的决定 [J], 无
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中国证券业协会关于开展融资融券业务合规与风险控制评估工作的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国证券业协会关于开展融资融券业务合规与风险控制评估工作的通知中证协发[2015]81号各证券公司:为进一步规范行业融资融券业务发展，切实防范业务风险，决定在行业开展融资融券业务合规与风险控制评估工作，现将有关事项通知如下：一、时间安排从本通知下发之日起至2015年5月8日。

二、基本要求（一）各证券公司应当高度重视，加强组织领导，由公司主要负责人负责落实评估工作。

（二）各证券公司应当对照法律法规、中国证监会和自律组织有关规定及评估工作底稿，全面评估公司融资融券业务的合规和风险控制情况，及时发现存在的问题和不足，提出有效的处置措施。

评估工作包括但不限于评估工作底稿内容。

（三）各证券公司应当认真填写评估工作底稿，形成评估报告，并于2015年5月8日前，将评估报告及评估工作底稿以电子邮件形式报送中国证券业协会。

评估报告和评估工作底稿应当客观、真实、全面、准确反映评估发现的漏洞、违法违规问题及风险隐患。

（四）各证券公司应当认真组织落实评估要求。

对拒不评估、不认真评估、未按期完成评估的公司，中国证券业协会将依据有关规定采取自律管理措施，并及时报告中国证监会视情形进一步采取监管措施。

发现评估中弄虚作假、故意隐瞒或掩盖违法违规的，将报中国证监会依法严肃处理。

（五）各证券公司应当根据评估情况，制定具体有效的风险应急处置预案及报告制度，有效防范融资融券业务可能产生的风险，切实保护投资者合法权益。

特此通知。

中国证券业协会2015年4月17日——结束——。

融资融券担保物集中度指引1. 引言融资融券是股票市场中的一种重要交易方式，它为投资者提供了更多的资金来源和投资机会。

然而，在进行融资融券交易时，担保物集中度成为了一个需要关注的重要指标。

本文将详细介绍融资融券担保物集中度指引的相关内容。

2. 背景在融资融券交易中，担保物是保证交易安全的重要因素之一。

担保物集中度指引旨在规范市场参与者在进行融资融券交易时所使用的担保物种类和比例，以降低系统风险、维护市场稳定。

3. 担保物种类根据中国证监会规定，可以作为融资融券交易担保物的种类包括但不限于以下几类：- 股票：包括上市公司股票、已上市公司非公开发行股票等。

- 债券：包括国债、企业债、可转债等。

- 基金份额：包括封闭式基金份额、开放式基金份额等。

- 其他金融产品：包括期货合约、金融衍生品等。

4. 担保物集中度指标为了控制风险，融资融券交易需要设定担保物集中度指标。

一般来说，担保物集中度指标包括以下几个方面： - 单一担保物比例：规定单一种类担保物的最高比例，防止某一种类的担保物过于集中。

- 总体担保物比例：规定所有种类担保物的总体比例，确保多样化的担保物组合。

- 风险敞口控制：根据市场情况和投资者风险承受能力，设定不同风险敞口控制水平。

5. 担保物评估和监管为了确保担保物价值充分覆盖融资融券交易风险，需要进行定期的担保物评估。

评估过程包括对各种类担保物进行价值评估、权益关系确认等。

同时，监管部门应加强对融资融券交易的监管，确保交易参与者遵守相关规定。

6. 担保物集中度指引的意义担保物集中度指引的实施对于融资融券交易有着重要意义： - 降低系统风险：通过控制担保物集中度，可以减少某一种类担保物价格波动对整个市场的影响。

-维护市场稳定：合理的担保物组合可以提高市场流动性和稳定性。

- 促进多样化投资：通过规定多种担保物，鼓励投资者进行多样化投资，降低风险。

7. 总结融资融券担保物集中度指引是为了规范融资融券交易而设立的重要指标。