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省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019考试须知：123 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、大豆提油套利的做法是（ ）A 、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B 、购买大豆期货合约C 、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约D 、卖出大豆期货合约2、期货交易所会员的保证金不足时，应当（ ） A 、暂停交易 B 、终止交易 C 、提高保证金D 、及时追加保证金或者自行平仓3、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（ ）批准。
A 、国务院银行业监督管理机构 B 、国务院期货监督管理机构 C 、中国期货业协会 D 、中国银行业协会4、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（ ） A 、逐渐增大 B 、逐渐缩小C 、不变D 、不确定5、期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制。
A 、国务院 B 、期货交易所 C 、中国期货业协会 D 、中国证监会6、对于（ ），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。
A 、信用风险 B 、经营风险 C 、价格风险 D 、汇率风险7、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（ ） A 、得到部分的保护 B 、盈亏相抵 C 、没有任何的效果 D 、得到全部的保护8、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。
并自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A 、3 B 、5 C 、7 D 、159、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ） A 、可控风险B、不可控风险C、代理风险D、交易风险10、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（）进行举报。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019考试须知：123 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。
（ ） A 、2;中国证监会 B 、3;期货业协会 C 、2;期货业协会 D 、3;中国证监会2、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ） A 、10年 B 、15年 C 、20年 D 、25年3、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ） A 、50％ B 、70％ C 、120％ D 、150％4、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A 、客户代表 B 、公司的交易部经理 C 、公司的运作部经理D 、出市代表5、下列商品期货不属于能源期货的是（ ）期货。
A 、动力煤B 、铁矿石C 、原油D 、燃料油6、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。
A 、交易完成15日 B 、交易完成30日 C 、收到结算报告的当天 D 、期货经纪合同约定的时间7、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（ ）的交易方式。
A 、远期合约 B 、期货合约 C 、互换合约 D 、期权合约8、下列属于期货公司的风险的是（ ）A 、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B 、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C 、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D 、对期货市场监管不力、法制不健全9、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（ ）A、200万元B、300万元C、500万元D、800万元10、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（）A、期货交易所B、其他套期保值者C、期货投机者D、期货结算部门11、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）A、美元指数下行B、美元贬值C、美元升值D、美元流动性减弱12、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》过关练习试卷D 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（ ） A 、促进本国经济国际化 B 、提高合约兑现率C 、促进本国经济的国际化发展D 、为政府宏观调控提供参考依据2、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（ ）批准。
A 、期货业协会 B 、期货交易所 C 、中国证监会D 、中国证监会的派出机构3、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（ ） A 、期货保证金监督管理机构 B 、期货保证金第三方管理机构 C 、期货保证金审计机构 D 、期货保证金安全存管监控机构4、会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A 、5日B 、7日C 、10日D 、15日5、期货公司的（ ）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
A 、交易软件、财务软件B 、杀毒软件、财务软件C 、结算软件、杀毒软件D 、交易软件、结算软件6、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。
各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。
（ ） A 、理事会;会员大会 B 、会员大会;会员大会 C 、理事会;理事会 D 、会员大会;理事会7、空头套期保值者是指（ ）A 、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头B 、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头C 、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头D 、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头8、宋体2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ） A 、500万元 B 、1000万元 C 、2000万元 D 、2500万元9、关于期货交易所，下列表述错误的是（）A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理10、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》综合练习试题D 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A 、经济实力 B 、产品认知能力 C 、风险控制能力 D 、身体状况2、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。
A 、客户利益 B 、社会利益 C 、公司利益 D 、国家利益3、下列属于期货公司的风险的是（ ）A 、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B 、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C 、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D 、对期货市场监管不力、法制不健全4、甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（ ）A 、该转让行为不需报监管机构批准B 、该转让行为应当报中国证监会批准C 、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准D 、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司5、经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为（ ）： A 、内部控制机制B 、内部控制文本制度C 、内部监督体系D 、内部控制模式6、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格《期货基础知识》综合检测试题D 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。
A 、亲属 B 、近亲属 C 、同学 D 、朋友2、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（ ） A 、期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金 B 、期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金 C 、期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金 D 、期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资3、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（ ）结算制度。
A 、季末无负债 B 、次日无负债 C 、年末无负债 D 、当日无负债4、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A 、《期货高管人员任职资格管理办法》B 、《期货从业人员执业行为准则》C 、《期货从业人员行为规范》D 、《期货从业人员经纪业务规范》 5、公司制期货交易所采用（ ）的组织形式。
A 、无限责任公司 B 、有限责任公司C 、股份有限公司D 、合伙制公司6、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》过关练习试题D卷附答案省（市区）姓名准考证号………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019考试须知：123 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。
A 、总经理指定的人员 B 、总经理指定的副总经理 C 、董事长 D 、会计2、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（） A 、更高执行价格的看跌期权 B 、更低执行价格的看涨期权 C 、执行价格相同的看跌期权 D 、执行价格相同的看涨期权3、对交易者来说，期货合约唯一变量是（） A 、交易单位 B 、报价单位 C 、交易价格 D 、交割月份4、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）A 、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B 、任用不具备资格的期货从业人员C 、挪用客户保证金D 、向客户作获利保证，分享利益，共担风险5、期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（） A 、违约风险 B 、风险承受能力 C 、婚姻状况D 、未来收入6、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（）A 、可控风险 B 、不可控风险 C 、代理风险 D 、交易风险7、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（）A 、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B 、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C 、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D 、违反法律、法规禁止性规定的8、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。
A 、8% B 、10% C 、12% D 、15%9、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019考试须知：123 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（ ） A 、经期货交易所认定的标准仓单 B 、可流通的国债 C 、可流通票据D 、中国证监会认定的其他有价证券2、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。
A 、公开、公平、公证B 、公平、公证、公信C 、公正、公开、公信D 、公开、公平、公正3、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成。
A 、一般结算会员和特别结算会员 B 、结算会员和非结算会员 C 、全面结算会员和交易结算会员 D 、特别结算会员和交易结算会员4、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（ ）A 、中国证监会B 、期货交易所C 、中国人民银行D 、中国期货业协会5、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ） A 、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B 、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C 、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D 、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行6、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ） A 、《经纪合同》 B 、《经纪业务规则》 C 、《交易所交易规则》 D 、《交易风险说明书》7、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（ ）审批。
A 、中国期货业协会 B 、期货交易所 C 、中国证监会D 、期货交易所会员大会8、期货交易所、期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》能力检测试卷D 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ） A 、10人 B 、15人 C 、8人 D 、30人2、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A 、《期货高管人员任职资格管理办法》 B 、《期货从业人员执业行为准则》 C 、《期货从业人员行为规范》D 、《期货从业人员经纪业务规范》 3、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（ ） A 、1年 B 、5年 C 、10年D 、20年4、宋体期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ） A 、向投资者充分揭示金融期货风险 B 、认真审核投资者开户申请材料C 、与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求D 、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 5、空头套期保值者是指（ ）A 、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头B 、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头C 、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头D 、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头6、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A 、2个 B 、3个 C 、5个 D 、7个7、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（ ）行政处罚。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》综合练习试卷D 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
A 、该日持仓和交易结算结果B 、该日所有交易结算结果C 、该日之前所有交易结算结果D 、该日之前所有持仓和交易结算结果2、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。
下列表述正确的是（ ）A 、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务B 、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用C 、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容D 、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉 3、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。
监事会成员不得少于（ ） A 、1人 B 、3人 C 、5人 D 、7人4、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A 、监事会 B 、独立董事 C 、首席风险官 D 、首席执行官5、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（ ）委派。
A 、期货业协会B 、国务院C 、商务部D 、中国证监会6、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（ ）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019考试须知：123 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系。
A 、各期货交易所 B 、期货交易所的结算机构 C 、期货业协会 D 、期货公司2、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。
A 、期货公司 B 、期货交易所 C 、中国证监会 D 、财政部3、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（ ）元。
A 、2825 B 、2821 C 、2820 D 、28184、第一家推出期权交易的交易所是（ ）A 、C 、B 、OT B 、C 、ME 、 C 、C 、B 、OE 、D 、LME 、5、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内，做出是否批准的决定。
A 、7个工作日B 、10个工作日C 、15个工作日D 、20个工作日6、第一只期货投资基金于（ ）年在美国出现。
A 、1949 B 、1950 C 、1969 D 、19707、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（ ） A 、中国期货业协会提名，理事会通过 B 、中国证监会提名，理事会通过 C 、中国证监会提名，会员大会通过 D 、中国期货业协会提名，会员大会通过 8、下面关于投机说法错误的是（ ） A 、投机者承担了价格风险 B 、投机的目的是获取较大利润 C 、投机者主要获取价差收益D 、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作9、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表10、宋体期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格《期货基础知识》每日一练试题D 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、关于期货交易所，下列说法正确的是（ ） A 、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会 B 、期货交易所会员大会由大会主席主持C 、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D 、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届2、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（ ） A 、1年 B 、5年 C 、15年D 、20年 3、期货交易所不需要编制并及时公布（ ） A 、日报表 B 、周报表 C 、月报表 D 、年报表4、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请。
A 、7日 B 、10日C 、15日D 、30日5、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（ ）进行测试。
A 、期货公司开户人员 B 、投资者C 、专职介绍业务人员D 、公司市场开发人员6、宋体根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（ ），应当按照相关规定取得任职资格。
A 、离职前B 、辞职前C 、任职前D 、解聘前7、宋体2008年A 期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ） A 、500万元 B 、400万元 C 、300万元 D 、200万元8、会员制期货交易所的会员大会由（ ）召集。
A 、理事会 B 、理事长 C 、董事会 D 、1/3以上会员9、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（ ）指定。
A、中国证监会B、期货交易所C、期货公司D、客户10、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）A、2个月B、3个月C、6个月D、12个月11、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A、中国保监会B、中国银监会C、中国证监会D、人民银行12、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）以下罚款。
A、3万元B、5万元C、10万元D、20万元13、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）A、50%B、80%C、100%D、120% 14、2006年9月，（）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。
A、中国期货保证金监控中心B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、中国期货投资者保障基金15、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A、7个B、10个C、15个D、20个16、宋体动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A、保障基金管理机构B、期货投资者C、期货公司D、期货交易所17、宋体张某取得期货从业资格后、在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。
对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。
A、5B、7C、10D、2018、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（）A、设立营业部申请书B、拟设立营业部的决议文件C、申请日前2个月月末的风险监管报表D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件19、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令20、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）A、没有有效期限的，应当视为次日有效B、没有品种的，期货公司可以拒绝C、没有成交价格的，应当视为按市价成交D、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易21、宋体营业部负责人的任职资格由（）依法核准。
A、中国证监会B、期货公司所在地中国证监会派出机构C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D、中国期货业协会22、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。
A、佣金B、准备金C、储备金D、保证金23、公民、法人受期货公司或者客户的委托。
作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。
A、期货公司B、客户C、期货交易所D、居间人24、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度25、宋体期货交易实行客户交易编码制度。
会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。
A、一户一码B、一户多码C、多户一码D、多户多码26、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）A、1万以上B、3万以上C、1-3万D、3万以下27、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）A、为损失的百分之五十以上B、不超过损失的百分之五十C、为损失的百分之八十以上D、不超过损失的百分之八十28、宋体审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。
A、监事会B、董事会C、专门委员会D、股东大会29、设立期货公司，应由（）批准。
A、国务院期货监督管理机构B、国务院期货监督管理机构派出机构C、中国期货业协会D、期货交易所30、期权的时间价值与期权合约的有效期（）A、成正比B、成反比C、成导数关系D、没有关系31、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。
A、1个工作日B、2个工作日C、3个工作日D、5个工作日32、2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。
随后将挪用的300万元期货保证金返还。
下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）A、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任33、审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。
A、期货交易所规定的保证金比例B、期货经纪公司规定的保证金比例C、客户实际交纳的保证金D、中国证监会规定的保证金比34、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
A、资信和业务开展情况B、收入规模C、人员情况D、盈利情况35、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。
A、电子文档B、打印文件C、光盘备份D、客户签名确认文件36、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。
A、适当分摊B、合理理赔C、买卖自负D、风险自负37、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。
A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下38、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。
A、亲属B、近亲属C、亲戚D、朋友39、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（）元。
A、2825B、2821C、2820D、281840、期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A、每周B、每月C、每季度D、每年41、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、3B、5C、7D、1542、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。
日进行审查、稽核。
A、结算B、交易C、合规D、法律43、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A、3％B、5％C、1％D、4％44、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（）A、期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金B、期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金C、期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金D、期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资45、目前，全球最大的商品期货品种是（）期货。
A、畜产品B、农产品C、有色金属D、石油46、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）A、期货交易所B、中国证监会及其派出机构C、中国期货业协会D、中国银监会47、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。
A、重组改造B、缴纳罚款C、停业整顿D、限期改正48、宋体期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。
