中国金融期货交易所关于要求期货公司申请会员资格时通过相关测试的通知

中国金融期货交易所关于提示股指期货和股指期权合约交割相关事项的通知文章属性•【制定机关】中国金融期货交易所•【公布日期】2024.06.14•【文号】中金所发〔2024〕31号•【施行日期】2024.06.14•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文关于提示股指期货和股指期权合约交割相关事项的通知中金所发〔2024〕31号各会员单位：根据我所交易规则及其相关实施细则规定，沪深300股指期货、上证50股指期货、中证500股指期货、沪深300股指期权、中证1000股指期货、中证1000股指期权、上证50股指期权的最后交易日为合约到期月份的第三个星期五，最后交易日为国家法定假日或者因异常情况等原因未交易的，以下一交易日为最后交易日，即IF2406合约、IH2406合约、IC2406合约、IO2406合约（合约月份为2024年6月的沪深300股指期权合约）、IM2406合约、MO2406合约（合约月份为2024年6月的中证1000股指期权合约）、HO2406合约（合约月份为2024年6月的上证50股指期权合约）的最后交易日为2024年6月21日。

股指期货合约最后交易日价格涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20%。

最后交易日即为交割日，交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价（计算结果保留至小数点后两位），交割手续费按照交易所有关规定收取。

股指期权合约每日（含最后交易日）价格涨跌停板幅度为上一交易日标的指数收盘价的±10%。

最后交易日即为交割日，交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价（计算结果保留至小数点后两位），行权（履约）手续费按照交易所有关规定收取。

请各会员单位加强风险控制，做好相关风险提示与风险管理工作，确保市场平稳运行。

特此通知。

中国金融期货交易所2024年6月14日。

2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题B卷含答案单选题（共30题）1、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D2、期货公司的交易保证金不足，又未能（）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

A.在2个工作日内B.在36小时内C.在24小时内D.按期货交易所规定的时间【答案】 D3、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.中国证监会指定的媒体B.期货交易所网站C.中国期货业协会网站D.期货公司网站4、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货公司保证金监控中心【答案】 B5、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.1B.2C.3D.6【答案】 C6、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理B.技术部主任C.财务负责人D.首席风险官7、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A.六类B.五类C.四类D.三类【答案】 B8、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）。

A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】 B9、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

2021年期货从业资格考试《基础知识》模拟卷（一）一、下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1[单选题] 期货行情分时图是指按照时间顺序将对应的（）进行连线构成的行情图。

A.成交价格B.买入申报价格C.卖出申报价格D.结算价格2[单选题] 期货价格高于现货价格，这时（）。

A.市场为反向市场，基差为负值B.市场为反向市场，基差为正值C.市场为正向市场，基差为正值D.市场为正向市场，基差为负值3[单选题] 在货币互换中，起息日是指（）。

A.付息周期的起始日B.付息周期的付息日C.货币互换的成交日D.货币互换的付息日4[单选题] 期货行情表中，期货合约用合约代码来标识，AU1212表示（）。

A.到期月份为2012年12月的黄金期货合约B.上市日为12月12日的黄金期货合约C.到期日为12月12日的黄金期货合约D.上市月份为2012年12月的黄金期货合约5[单选题] 市场上沪深300指数报价为4951．34点，IF1512的报价为5047．8点。

某交易者认为相对于指数报价，IF1512报价偏高，因而买入沪深300指数基金，同时卖出同样规模的IF1512，这种交易策略是（）。

A.跨期套利B.套期保值C.反向套利D.正向套利6[单选题] 在我国期货市场上，会员的结算准备金是指会员为了交易结算在（）中预先存入的资金，是未被合约占用的资金。

A.投资者资金账户B.会员专用资金账户C.会员专用结算账户D.交易所专用结算账户7[单选题] 套期保值的效果主要与（）有关。

A.基差的变动B.期货价格的绝对变动C.交易保证金水平D.现货价格的绝对变动8[单选题] 点价交易之所以使用期货价格为计价基础，是因为（）。

A.交易双方彼此了解B.期货价格被视为反映现货市场未来供求的权威价格C.交易的商品没有现货市场D.交易双方必须是期货交易所的会员9[单选题] 下列关于中国金融期货交易所结算担保金的表述中，不正确的是（）。

全国高校大学生金融期货及衍生品知识竞赛参考题库第一届“中金所杯”全国高校大学生金融期货及衍生品知识竞赛参考题库第一部分股指期货一、单选题1. 沪深300股指期货对应的标的指数采用的编制方法是（D）。

A. 简单股票价格算术平均法B. 修正的简单股票价格算术平均法C. 几何平均法D. 加权股票价格平均法2. 在指数的加权计算中，沪深 300 指数以调整股本为权重，调整股本是（B）。

A. 总股本B. 对自由流通股本分级靠档后获得C. 非自由流通股D. 自由流通股3. 1982年，美国堪萨斯期货交易所推出（B）期货合约。

A. 标准普尔500指数B. 价值线综合指数C. 道琼斯综合平均指数D. 纳斯达克指数4. 最早产生的金融期货品种是（D）。

A. 利率期货B. 股指期货C. 国债期货D. 外汇期货5. 在下列选项中，属于股指期货合约的是（C）。

A. NYSE交易的SPYB. CBOE交易的VIXC. CFFEX交易的IFD. CME交易的JPY6. 股指期货最基本的功能是（D）。

A. 提高市场流动性B. 降低投资组合风险C. 所有权转移和节约成本D. 规避风险和价格发现7. 利用股指期货可以回避的风险是（A）。

A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 生产性风险D. 非生产性风险8. 当价格低于均衡价格，股指期货投机者低价买进股指期货合约；当价格高于均衡价格，股指期货投机者高价卖出股指期货合约，从而最终使价格趋向均衡。

这种做法可以起到（D）作用。

C. 促进市场流动D. 减缓价格波动9. 关于股指期货与商品期货的区别描述正确的是（C）。

A. 股指期货交割更困难B. 股指期货逼仓较易发生2C. 股指期货的持仓成本不包括储存费用D. 股指期货的风险高于商品期货的风险10. 若IF1401合约在最后交易日的涨跌停板价格分别为2700点和3300点，则无效的申报指令是( C)。

A.以2700. 0点限价指令买入开仓1手IF1401合约B.以3000. 2点限价指令买入开仓1手IF1401合约C.以3300. 5点限价指令卖出开仓1手IF1401合约D.以3300. 0点限价指令卖出开仓1手IF1401合约11. 限价指令在连续竞价交易时，交易所按照（A）的原则撮合成交。

中国金融期货交易所关于国债期货实施梯度申报费有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国金融期货交易所•【公布日期】2024.05.24•【文号】中金所发〔2024〕29号•【施行日期】2024.07.01•【效力等级】行业规定•【时效性】尚未生效•【主题分类】期货正文关于国债期货实施梯度申报费有关事项的通知中金所发〔2024〕29号各会员单位：根据《中国金融期货交易所结算细则》，交易所将自2024年7月1日起，对在国债期货合约上信息量和委托成交比（以下简称OTR）达到一定标准的非期货公司会员、客户收取梯度申报费。

现将具体事项通知如下：一、适用情形1.交易所对单日在国债期货合约上信息量和OTR达到一定标准的非期货公司会员、客户收取梯度申报费。

信息量是指买入、卖出以及撤销委托笔数的总和，报单和撤单各计为1笔。

因即时全部成交或撤销限价指令、即时成交剩余撤销限价指令、市价指令产生的报单和撤单计入信息量统计。

2.同一客户通过不同期货公司会员申报交易，其信息量、OTR等指标合并计算。

一组实际控制关系账户的信息量、OTR合并计算，其收费标准与单个客户相同。

3.做市商在国债期货做市品种上免收梯度申报费。

二、收费标准梯度申报费按日收取。

非期货公司会员、客户在国债期货合约上的梯度申报费=Σ非期货公司会员、客户在该国债期货合约上各档位的信息量 * 相应费率，具体费率标准如下：OTR计算公式如下：OTR=信息量/有成交的委托笔数－1非期货公司会员、客户在国债期货合约上有成交的委托笔数为0时，视其为1计算OTR。

同一客户通过不同期货公司会员申报交易，按照客户在不同期货公司会员下产生的信息量比例，确定其在相关期货公司会员处的申报费。

三、收取方式当日结算时，交易所从结算会员的结算准备金中扣划申报费。

因特殊情况当日结算时无法扣划申报费的，交易所可以在下一交易日结算时扣划。

四、其他事项会员应当切实履行客户交易行为管理职责，积极采取相关措施，有效预防客户出现因资金不足不能及时支付申报费等费用的情形。

中国期货业协会关于发布《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》的通知文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2024.07.15•【文号】•【施行日期】2024.07.15•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文关于发布《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》的通知各会员单位：为做好《期货和衍生品法》配套规则的修订工作，进一步健全完善协会自律规则体系，协会对《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》进行了修订形成《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》(以下简称《适当性细则》)。

《适当性细则》已经第六届理事会第九次会议审议通过，并报中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。

特此通知。

中国期货业协会2024年7月15日附件1期货经营机构交易者适当性管理实施细则（自2017年7月1日起施行，2024年6月修订）第一章总则第一条为了指导、督促期货行业有效落实适当性管理要求，维护交易者合法权益，根据《中华人民共和国期货和衍生品法》《期货交易管理条例》《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）及相关法律法规，制定本细则。

第二条期货经营机构、期货公司子公司（以下统称“经营机构”）向交易者公开销售或者非公开转让期货及其他衍生产品，或者为交易者提供证券期货和衍生品等相关业务服务，适用本细则。

第三条经营机构应当根据法律、行政法规、监管规定和本细则的要求，制定交易者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向交易者销售适当的产品或者提供适当的服务。

第四条中国期货业协会（以下简称“协会”）按照《办法》、本细则及其他规定对经营机构履行适当性义务进行自律管理。

第二章交易者分类第五条经营机构向交易者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的交易者信息，可以采用但不限于以下方式：（一）查询、收集交易者资料；（二）问卷调查；（三）知识测试；（四）其他现场或非现场沟通等。

2021年金融市场基础知识单选题与答案解析6一、单选题(共60题)1.期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。

如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险被称为（）.A：基差风险B：匹配风险C：市场风险D：系统性风险【答案】：A【解析】：期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。

如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险被称为基差风险。

2.下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（）。

①储蓄银行②开发银行③中央银行④商业银行A：①②③B：①②④C：②③④D：①③④【答案】：B【解析】：本题主要考查全球金融体系的主要参与者。

存款吸收机构包括商业银行和其他存款吸收机构。

其他存款吸收机构包括储蓄银行、信用合作社、投资银行、抵押贷款银行以及建房互助协会、吸收存款的小额贷款机构。

中央银行是国家金融机构，控制金融体系的关键方面。

3.关于基金费用，说法正确的是（）。

①基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支②基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支③基金管理过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支④基金管理过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支A：①③B：①④C：②③D：②④【答案】：C【解析】：考查基金的两大费用的会计核算，是否需要在基金资产中列支。

4.按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使的职责有（）。

①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理A：①②③④B：①③④⑤C：②③④⑤D：①②③④⑤【答案】：D【解析】：考查中国证券业协会的职责，按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下职责：制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；负责证券业从业人员的资格考试、执业注册；负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试；负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理；负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理；负责场外证券业务事后备案和自律管理；行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

中国金融期货交易所结算会员入金申请单
年月日时分 NO：
本公司保证签名和印鉴真实有效，并承担由此引起的一切法律责任。

特此声明。

公司公章：
年月日
传真入金申请单填写说明
结算会员需要填写部分：
年月日时分：会员填写传真入金申请的具体日期和时间。

结算会员号：填写结算会员号。

结算会员名称：填写结算会员公司名称。

结算交割员姓名：填写办理入金申请人员的结算交割员的姓名。

结算交割员编号：填写办理入金申请人员的结算交割员证书编号。

保证金存管银行：填写结算会员划转资金的保证金存管银行名称。

解入金额（小写）：以小写形式填写会员需要入金的金额，如：￥98,760,。

解入金额（大写）：以大写形式填写会员需要入金的金额，如：玖仟捌佰柒拾陆万元整。

中国期货业协会关于“金融期货投资者适当性知识测
试”系统上线的通知
文章属性
•【制定机关】中国期货业协会
•【公布日期】2017.06.30
•【文号】中期协字〔2017〕61号
•【施行日期】2017.06.30
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
关于“金融期货投资者适当性知识测试”系统上线的通知
中期协字〔2017〕61号各会员单位:
我协会即日起正式上线“金融期货投资者适当性知识测试”系统。

各公司在对潜在金融期货投资者进行适当性评估时，应通过该系统测试其对金融期货基础知识、交易所交易规则等应知应会内容的掌握程度，并按照交易所要求做好测试人员身份审核、测试成绩标准审核、测试结果存档保存等工作。

“金融期货投资者适当性知识测试”系统的功能介绍和操作说明详见会员邮箱，请各公司组织相关业务人员认真学习以上材料，及时反馈相关问题，以保证知识测试的顺利开展。

特此通知。

中国期货业协会
二○一七年六月三十日。

中国金融期货交易所关于期货公司申请会员资格有关
问题的通知
文章属性
•【制定机关】中国金融期货交易所
•【公布日期】2008.06.16
•【文号】
•【施行日期】2008.06.16
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国金融期货交易所关于期货公司申请会员资格有关问题的
通知
各期货公司：
根据《中国金融期货交易所会员管理办法》，已取得中国证监会金融期货相关业务资格行政许可的公司可向我所提交会员资格申请材料（详见附件），我所将进行材料审核和现场检查，为审核通过的公司及时办理入会手续。

电子版申请材料发送至：***************.cn
文字版申请材料报送至：上海浦东新区世纪大道1600号浦项广场8楼
联系电话：************
传真：************
特此通知。

中国金融期货交易所
二〇〇八年六月十六日。

2023年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷B卷含答案单选题（共30题）1、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.中国证监会禁止的其他行为D.诚实守信，恪尽职守【答案】 D2、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。

刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B.不得以他人名义参与期货交易C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易【答案】 A3、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.10日B.20日C.1个月D.2个月【答案】 D4、期货交易所总经理每届任期( )年。

A.5B.4C.3D.2【答案】 C5、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

A.利用客户交易编码进行期货交易B.代客户交存保证金C.代客户接收交易密码D.向客户提示风险【答案】 D6、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（）。

A.500万元B.600万元C.800万元D.1200万元【答案】 C7、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）个月月末的风险监管报表。

A.1B.2C.3D.5【答案】 B8、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5B.3C.1D.2【答案】 D9、 A期货交易所欲变更其注册资本，必须经( )批准。

中国金融期货交易所交易细则第一章总则第一条为规范期货交易行为，保护期货交易当事人的合法权益，保障中国金融期货交易所(以下简称交易所)期货交易的顺利进行，根据《中国金融期货交易所交易规则》，制定本细则。

第二条交易所、会员、客户应当遵守本细则。

第二章品种与合约第三条交易所上市品种为股票指数以及经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准的其他期货品种。

第四条股指期货合约主要条款包括合约标的、合约乘数、报价单位、最小变动价位、合约月份、交易时间、每日价格最大波动限制、最低交易保证金、最后交易日、交割日期、交割方式、交易代码、上市交易所等。

第五条沪深300股指期货合约的合约标的为中证指数有限公司编制和发布的沪深300指数。

第六条沪深300股指期货合约的合约乘数为每点人民币300元。

股指期货合约价值为股指期货指数点乘以合约乘数。

第七条沪深300股指期货合约以指数点报价。

第八条沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2指数点，合约交易报价指数点为0.2点的整数倍。

第九条沪深300股指期货合约的合约月份为当月、下月及随后两个季月。

季月是指3月、6月、9月、12月。

第十条沪深300股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的第三个周五，最后交易日即为交割日。

最后交易日为国家法定假日或者因异常情况等原因未交易的，以下一交易日为最后交易日和交割日。

到期合约交割日的下一交易日，新的月份合约开始交易。

第十一条沪深300股指期货合约的交易时间为交易日9：15-11：30(第一节)和13：00-15：15(第二节)，最后交易日交易时间为9：15-11：30(第一节)和13：00-15：00(第二节)。

第十二条沪深300股指期货合约的每日价格最大波动限制是指其每日价格涨跌停板幅度，为上一交易日结算价的±10%。

第十三条沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的12%。

第十四条沪深300股指期货合约到期时采用现金交割方式。

2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规模考预测题库(夺冠系列)单选题（共50题）1、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5B.1C.2D.3【答案】 C2、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。

A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元【答案】 C3、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。

A.当日收盘前B.下一交易日开盘前C.当月结算前D.期货交易所规定的时间【答案】 D4、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.1万元以上5万元以下【答案】 D5、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】 C6、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】 A7、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。

A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码B.期货公司应当为客户申请交易编码C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户【答案】 C8、期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。

A.过失B.重大过失C.故意D.故意或者重大过失【答案】 C9、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

A.期货公司B.期货交易所C.客户D.中国期货业协会【答案】 A10、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。

中国金融期货交易所风险控制管理办法文章属性•【制定机关】中国金融期货交易所•【公布日期】2007.06.27•【文号】中金所办字[2007]44号•【施行日期】2007.06.27•【效力等级】行业规定•【时效性】已被修改•【主题分类】期货正文*注：本篇法规已被修订，新法规名称为：中国金融期货交易所关于修订《中国金融期货交易所风险控制管理办法》的通知(2012)（发布日期：2012年5月30日，实施日期：2012年5月31日）中国金融期货交易所风险控制管理办法(中金所办字〔2007〕44号2007年6月27日)第一章总则第一条为加强期货交易风险管理，保护期货交易当事人的合法权益，保障中国金融期货交易所（以下简称交易所）期货交易的正常进行，根据《中国金融期货交易所交易规则》，制定本办法。

第二条交易所风险管理实行保证金制度、价格限制制度、持仓限额制度、大户持仓报告制度、强行平仓制度、强制减仓制度、结算担保金制度和风险警示制度。

第三条交易所、会员和客户应当遵守本办法。

第二章保证金制度第四条交易所实行保证金制度。

保证金分为结算准备金和交易保证金。

第五条股指期货合约最低交易保证金标准为10％。

期货交易过程中，出现下列情形之一的，交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准，并向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）报告：（一）期货交易出现涨跌停板单边无连续报价（以下简称单边市）；（二）遇国家法定长假；（三）交易所认为市场风险明显变化；（四）交易所认为必要的其他情形。

第六条交易所调整期货合约交易保证金标准的，在当日结算时对该合约的所有持仓按照调整后的交易保证金标准进行结算。

第七条结算准备金的管理适用《中国金融期货交易所结算细则》的有关规定。

第三章价格限制制度第八条交易所实行价格限制制度。

价格限制制度分为熔断制度与涨跌停板制度。

熔断与涨跌停板幅度由交易所设定，交易所可以根据市场风险状况调整期货合约的熔断与涨跌停板幅度。

中国金融期货交易所交易细则文章属性•【制定机关】中国金融期货交易所•【公布日期】2007.06.27•【文号】中金所办字[2007]44号•【施行日期】2007.06.27•【效力等级】行业规定•【时效性】已被修改•【主题分类】期货正文中国金融期货交易所交易细则(中金所办字〔2007〕44号2007年6月27日)第一章总则第一条为规范期货交易行为，保护期货交易当事人的合法权益，保障中国金融期货交易所（以下简称交易所）期货交易的顺利进行，根据《中国金融期货交易所交易规则》，制定本细则。

第二条交易所、会员、客户应当遵守本细则。

第二章品种与合约第三条交易所上市品种为股票指数以及经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的其他期货品种。

第四条期货合约是指由交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

第五条股指期货合约主要条款包括合约标的、合约乘数、报价单位、最小变动价位、合约月份、交易时间、每日价格最大波动限制、最低交易保证金、最后交易日、交割日期、交割方式、交易代码、上市交易所等。

合约附件与合约具有同等法律效力。

第六条沪深300股指期货合约的合约标的为沪深300指数。

该指数由中证指数有限公司编制和发布。

第七条沪深300股指期货合约的合约乘数为每点人民币300元。

股指期货合约价值为股指期货指数点乘以合约乘数。

第八条沪深300股指期货合约以指数点报价。

第九条沪深300股指期货合约的最小变动价位是0.2点指数点。

该合约交易报价指数点须为0.2点的整数倍。

第十条沪深300股指期货合约的合约月份为当月、下月及随后两个季月。

季月是指3、6、9、12月。

第十一条沪深300股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的第三个周五，最后交易日即为交割日。

最后交易日为法定假日或者因不可抗力未交易的，以下一交易日为最后交易日和交割日。

到期合约交割日的下一交易日，新的月份合约开始交易。

第十二条股指期货的交易时间为交易日9：15-11：30（第一节）和13：00-15：15（第二节），最后交易日交易时间为9：15-11：30（第一节）和13：00-15：00（第二节）。

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…期货从业资格考试《期货基础知识》真题练习试题 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。

A 、2 B 、3 C 、6 D 、122、目前，全球最大的商品期货品种是（ ）期货。

A 、畜产品 B 、农产品 C 、有色金属 D 、石油3、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ） A 、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B 、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C 、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D 、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行4、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天 A 、20 B 、30 C 、60 D 、905、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。

A 、客户代表B 、公司的交易部经理C 、公司的运作部经理D 、出市代表6、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A 、《期货高管人员任职资格管理办法》 B 、《期货从业人员执业行为准则》 C 、《期货从业人员行为规范》D 、《期货从业人员经纪业务规范》 7、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。

金融期货投资者适当性制度操作指引第一章总则第一条为落实金融期货投资者适当性制度，规范期货公司会员业务操作，根据中国金融期货交易所(以下简称交易所)《金融期货投资者适当性制度实施办法》的有关规定，制定本指引。

第二条期货公司会员应当按照中国证券监督管理委员会、交易所的有关规定及本指引的要求，建立健全相关工作制度.第三条期货公司会员应当认真审核投资者的开户申请资料，全面履行测试、评估职责,严格执行金融期货投资者适当性制度。

第二章金融期货投资者适当性标准操作要求第一节可用资金要求第四条期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

第五条投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。

第二节知识测试要求第六条期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。

第七条一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代.第八条期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试.测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。

交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。

第九条期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。

第十条测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。

开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。

第十一条期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。

第十二条期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试.第十三条期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过二个月。

第三节交易经历要求第十四条期货公司会员为自然人投资者和一般单位客户向交易所申请开立交易编码前，应当确认该投资者具备金融期货仿真交易经历或者期货交易经历。

中国金融期货交易所会员管理办法第一章总则第一条为加强会员管理，保护会员的合法权益，规范会员在中国金融期货交易所(以下简称交易所)的业务活动，根据《中国金融期货交易所交易规则》，制定本办法。

第二条会员是指根据有关法律、行政法规和规章的规定，经交易所批准，有权在交易所从事交易或者结算业务的企业法人或者其他经济组织。

第三条交易所的会员分为交易会员和结算会员。

第四条本办法适用于会员及其从业人员。

第二章交易会员第五条交易会员可以从事经纪或者自营业务，不具有与交易所进行结算的资格。

第六条申请交易所交易会员资格的，应当符合下列基本条件：（一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织；（二）承认并遵守交易所的交易规则及其实施细则；（三）具有良好的信誉和经营历史，近3年未有不良经营记录,无严重违法行为记录或者被期货交易所、证券交易所取消会员资格的记录；（四）具有健全的组织机构和财务管理制度及完善的期货业务管理制度、内部控制制度和风险管理制度；（五）具备满足业务需要的期货从业人员；（六）具有满足开展业务所需要的设备、场地；（七）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的有关规定；（八）期货业务系统符合交易所的相关规定；（九）交易所根据市场发展需要和审慎原则规定的其他条件。

第七条期货公司申请交易会员资格的，除符合本办法第六条的基本条件外，还应当取得中国证监会金融期货经纪业务资格许可。

第八条非期货公司申请交易会员资格的，除符合本办法第六条的基本条件外，还应当符合下列条件：（一）依法核准登记的金融机构；（二）符合相关主管部门的规定。

第九条申请交易会员资格，应当向交易所提交下列文件：（一）经法定代表人签字的交易会员资格申请书；（二）会员入会登记表；（三）与结算会员签订的结算协议;（四）期货公司申请交易会员资格的，应当提供加盖公章的中国证监会核发的金融期货经纪业务许可证明文件复印件；（五）加盖公章的营业执照复印件；（六）加盖公章的组织机构代码证复印件；（七）公司章程、主要股东名册及其持股比例；（八）住所（经营场所)使用证明；（九）《会员期货业务系统检查表》及相关文档；（十）公司风险管理制度、内部控制制度、业务流程及相关业务制度等；（十一）从事经纪业务的，申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表以及公司保证其申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准的书面说明；（十二）《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；（十三）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年的财务报告；（十四）交易所要求提供的其他文件或者材料。