烟气污染源自监测数据有效性审核企业自查表

污染源自动监测设备现场核查表(一)核查单位：日期：
污染源自动监测设备现场核查表(二)
核查单位：日期：
1.设备运转率计算公式：设备运转率（%）=（实际运转小时数/总运转小时数）×100%
2.数据传输率运算公式：数据传输率（%）=（实际传输数据量/总数据量）×100%
固定污染源排放烟气连续监测系统现场审核评分表
（满分100分）
核查单位：（盖章）
一、CEMS系统组成的完全性（满分26分）
二、监测用房和仪器安装的规范性（满分32分）
三、数据采集系统准确性（满分6分）
四、通讯系统的畅通性及数据完整性（满分18分）
五、运行管理的规范性（满分18分）。

确保在线监控系统数据准确，为总量核定、环境管理和监督执法提供技术依据，根据《国家重点监控企业污染源自动监控数据有效性审核办法》的要求，制定本制度如下：一、监控中心定期进行数据审核，确定有效数据，为总量核定、环境管理和监督执法提供技术依据，为环保管理部门提供可靠的数据保证。

二、数据有效性判定方法参照《固定污染源烟气排放连续监测技术规范（HJ/T 75-2007）》和《水污染源在线监测数据有效性判别技术规范（HJ/T 356-2007）》。

三、数据有效性确认办法（一）污染源自动监控数据有效性必须符合以下前提条件：1、安装的自动监控系统已经环境保护主管部门验收合格；2、自动监控系统的运行已经环境保护主管部门定期考核合格。

（二）未通过数据有效性审核的自动监测数据无效，不得作为总量核定、环境管理和监督执法的依据。

（三）监测值为负值无任何物理意义，可视为无效数据，予以剔除。

监测仪校零、校标期间和质控样试验期间的数据作无效数据处理，不参加统计，但对该时段数据作标记，作为监测仪器检查和校准的依据予以保留。

（四）废水在线监测仪数据有效性审核方法1、废水在线监测仪、数据采集传输仪及上位机接收到的数据误差大于1%时，上位机接收到的数据无效。

2、当流量为零时，所得的监测值为无效数据，应予以剔除。

3、监测值如出现急剧升高、急剧下降或连续不变时，该数据进行统计时不能随意剔除，需要通过现场检查、质控等手段来识别，再做处理。

4、具备自动校准功能的自动监测仪在校零和校标期间，发现仪器零点飘移或量程飘移超出规定范围，应从上次零点漂移和量程漂移合格，到本次零点漂移和量程漂移不合格期间的监测数据作为无效数据处理，按本规范缺失数据处理。

5、从上次比对试验或校验合格到此次比对试验或校验不合格期间的在线监测数据作为无效数据，按本规范缺失数据处理。

6、有效日均值是对应于以每日为一个监测周期内获得的某个污染物（COD Cr、NH3-N、）的多个有效监测数据的平均值。

附件2:
污染源自动监测工作质量现场检查表
一、固定污染源排放烟气连续监测系统现场检查评分
一、CEMS系统组成的完全性（满分66分)
二、监测用房和仪器安装的规范性（满分12分）
三、数据采集系统准确性(满分2分)
四、通信系统的畅通性及数据的完整性（满分7分）
五、运行管理的规范性(满分13分
)
总分: 评分人: 日期：
二、水污染源自动监测系统现场检查评分
一、WWMS系统组成的完全性（满分6分）
二、技术性能(满分21分)
三、监测用房和仪器系统功能要求及安装的规范性（满分43分）
四、通讯系统的畅通性及数据完整性（满分10分）
五、运行管理的规范性(满分20分）
注：F.S.为仪器满量程值.
总分：评分人：日期：
三、污染源运行维护单位现场检查评分。

烟气污染源自动监测数据有效性审核企业自查表一、企业基本情况表
二、自动监测设备基本情况
企业名称：
三、现场安装情况
企业名称：
四、运行及维护
企业名称：
五、质量保证和质量控制企业名称：
六、稳定度
企业名称：
七、数据准确性
企业名称：
八、设备运行率
企业名称：
九、仪器技术档案
企业名称：
填表人：审核：批准：
十、烟气自动监测设备日常巡检维护记录表
设备巡检内容、情况、及处理情况说明
本次巡检人：本次巡检时间：负责人：
十一、烟气自动监测设备零漂、跨漂校准记录表
企业名称：
SO2分析仪校准
NO x分析仪校准
O2分析仪校准
流速仪校准
烟尘仪校准
十二、烟气自动监测设备校验测试记录
企业名称：
烟尘校验
SO2校验
NO x校验
O2校验
流速校验
温度校验
十三、烟气自动监测设备维修记录表
停机检修情况总结：
备注：
十四、易耗品更换记录表
十五、标准物质更换记录表企业名称：
十六、比对试验结果记录表
站点名称：测定日期：年月日
运营方代表：日期：年月日业主方代表：日期：年月日。

表1 国家重点监控企业污染源烟气自动监测设备现场核查表
表2 国家重点监控企业水污染源自动监测设备现场核查表
表3 水污染源自动监测系统现场审核评分表
注：F.S为仪器满量和值.
总分：
评分人：日期：
总分：
评分人：日期：
该表分“基本情况表”、“审核（考核）组成员名单”、“现场综合评价表”和“审批表”四部分组成。

1．表一“基本情况表”由排污企业负责填写。

2．表三中“联网报告”部分由环保部门信息中心或监控中心负责填写。

3．表三中“现场比对”部分由环保部门环境监测站负责填写。

4．表三中“现场审核”部分由审核（考核）组成员在现场检查后填写。

5．表三中“审核（考核）组意见”部分由审核（考核）组组长填写。

6．表四“审批意见”由责任环保部门有关处（科）室签署意见后报环保部门审批。

7．填写时一律使用蓝黑钢笔或签字笔，字迹清晰、不得涂改。

表四环保部门的审批意见。

附表国家重点监控企业污染源自行监测情况检查表企业名称：□□污水处理厂工业企业型：类企业日期：填表填表人：环境保护部监测司年制2012．表1 国控工业企业基本情况表□十二五规划重金□重金属国□废气国省（自治区、直辖市地区（市、州、盟县（区、市、旗乡（镇街（村、门牌中心纬□□□□—□□□□□□□联系人□□□□□□□□□□□□邮政编码大中小微华能大唐华电国电中电投中石油中石化其□□□□行业代码□排水去向代码□□□□□□□□（□□□□□□□□□□□□□□□废表2 国控污水处理厂基本情况表省（自治区、直辖市地区（市、州、盟县（区、市、旗乡（镇街（村、门牌中心纬□□□□—□□□□□□□联系人□□□□□□□□□□□□邮政编码□工业生活混合处理设□工业废水集中处理设□□二□二级以□□□代码□□□代码排水去向代码□□□□□□□□□□□□□□废表3 自行监测开展情况表（废水）□一、手工监测开展情况：□□□□部分通□□□□厂区外公告栏（请写明发布途径否则视为未对外发布其他季年周月总量核算排污申报无其它用途□二、自动监测开展情况：□委□□□（请写明发布途径否则视为未对外发布其他年周月季总量核算排污申报无其它用途□表4 废水污染源自动监测设备基本情况表注：废水自动监测设备数量较多时可复印本页表格填写。

——12表5 自行监测开展情况表（废气）□一、手工监测开展情况：□——13□□部分通□□□□（请写明发布途径否则视为未对外发布其它年周月季总量核算排污申报其它用途无□二、自动监测开展情况：□委□□□——14（请写明发布途径否则视为未对外发布其他年周月季总量核算排污申报其它用途无□——15表6 废气污染源自动监测系统基本情况表注：①废气自动监测系统数量较多时可复印本页表格填写。

②采样方式的选项中不包括颗粒物和流速的采样方式。

——16填表要求及指标解释一、填表说明及注意事项1、检查表封面需由填表人签字。

2、【表1国控工业企业基本情况表】对国控废水企业、国控废气企业、重金属国控企业、十二五规划重金属企业需检查填写表1。

国控企业污染源自动监控数据有效性审核建档材料清单一、《烟气污染源自动监测数据有效性审核企业自查表》或《水污染源自动监测数据有效性审核企业自查表》及国控企业每次提交的其他材料；二、《国家重点监控企业污染源自动监控设备验收表》三、《固定污染源烟气自动监控设备比对监测报告》四、《固定污染源排水连续监测系统现场审核评分表》或《固定污染源排烟气连续监测系统现场审核评分表》五、《国家重点监控企业污染源自动监测设备监督考核表》（内含《国家重点监控企业污染源自动监测设备现场核查表》、《国控企业污染源自动监测设备比对监测结果表》）六、《国家重点监控企业污染源自动监测设备现场审核综合评价表》国控企业污染源自动监控数据有效性审核向责任环保部门报送材料清单一、《烟气污染源自动监测数据有效性审核企业自查表》或《水污染源自动监测数据有效性审核企业自查表》；二、上一季度内的产品品种和产量的有效证明。

三、初次提交的，还要提供：（一）《国家重点监控企业污染源自动监控设备验收表》；（二）环保部门关于安装污染源自动监控设施批复文件；（三）排放口规范化及点位确认文件；（四）安装调试与试运行报告；（五）联网报告；（六）环境监测仪器质量监督检验中心适用性检验报告；（七）设备仪器生产厂设备使用说明书；（八）相关管理制度（仪器设备操作、使用和维护规程；岗位职责制度、定期效验制度；设备故障预防与查处制度）；（九）不具备自运行能力的企业需提供与第三方运营签订的委托运营合同；（十）监控设备与数据采集仪的通讯协议；（十一）自动监控设备在企业排污口设计、安装技术文件资料（自动监测设备布置图，管线布置图和数据采集及自动控制图）；（十二）产品的生产工艺流程简图和排污节点图、污染治理工艺流程图和排污管线布置图。

报送要求：国控企业每季度第一个月的5个工作日内应向责任环保部门提交上季度污染源自动监控设备进行日常运行自检报告、《烟气污染源自动监测数据有效性审核企业自查表》或《水污染源自动监测数据有效性审核企业自查表》，装机容量30万千瓦以上的火电厂的国控企业向省环境保护厅环监局报送。

企业环保自查自纠表企业名称：XXX公司填表日期：XXXX年X月X日一、污染物排放情况1. 是否存在未经过合法审批的污染物排放？2. 公司是否定期开展污染物排放监测？是否符合国家相关排放标准？3. 是否存在污染物超标排放的情况？若有，是否已及时采取控制措施？4. 公司是否存在乱排废水、废气、废渣等情况？二、环保设施运行情况1. 公司的环保设施是否得到有效运行和维护？2. 是否存在环保设施未按照规定定期维修、更换设备？3. 公司的污水处理设施是否符合要求，处理效果是否达标？4. 公司的废气处理设施是否达到排放标准？5. 公司的废渣处理设施是否达到要求，是否存在不当处理的情况？三、资源利用情况1. 公司是否存在浪费资源的现象？是否存在节约能源，减少耗水的措施？2. 公司是否存在资源回收再利用的情况？是否有相应的管理措施？3. 公司是否有推行绿色生产的计划？是否鼓励员工节约资源？四、环保宣传教育情况1. 公司是否开展环境保护宣传教育活动，提高员工的环保意识？2. 公司是否参与相关环保公益活动，推动环保事业的发展？3. 公司是否有相关环保奖励机制，鼓励员工积极参与环保活动？五、应急预案和紧急处理情况1. 公司是否建立了环境应急预案？是否进行过应急演练？2. 公司是否参与过环境突发事件的处理？是否采取了有效的控制措施？3. 公司是否配备了环保设备，用于应对环境突发事件？六、纠正措施和改进计划1. 根据自查情况，公司将采取哪些措施进行自我纠正？2. 公司是否制定了具体的环保改进计划？如何落实和推进？3. 公司是否定期进行环保自查自纠，保持环保工作的持续改进？以上信息本公司郑重承诺属实，如有虚假将承担法律责任。

企业负责人签字：________日期：________本自查表未经企业环保主管部门审核不得发布。

烟气污染源自动监测数据有效性审核企业自查表一、企业基本情况表
二、自动监测设备基本情况
企业名称：
三、现场安装情况
企业名称：
四、运行及维护
企业名称：
五、质量保证和质量控制企业名称：
六、稳定度
企业名称：
七、数据准确性企业名称：
八、设备运行率企业名称：
九、仪器技术档案
企业名称：
填表人：审核：批准：
第三节自动监测设备运行与维护记录表
一、水污染源自动监测设备运营维护日常巡检表
企业名称：日期
二、水污染源自动监测仪校准记录表
三、水污染源自动监测仪校验记录
四、水污染源自动监测设备故障维修记录表
五、标准溶液核查结果记录表
运营方代表：日期：年月日业主方代表：日期：年月日
六、烟气自动监测设备日常巡检维护记录表
设备巡检内容、情况、及处理情况说明
本次巡检人：本次巡检时间：负责人：
七、烟气自动监测设备零漂、跨漂校准记录表
企业名称：
SO2分析仪校准
NO x分析仪校准
O2分析仪校准
流速仪校准
烟尘仪校准
八、烟气自动监测设备校验测试记录
烟尘校验
SO校验
NO校验
O校验
流速校验
温度校验
九、烟气自动监测设备维修记录表
停机检修情况总结：
备注：
十、易耗品更换记录表
企业名称：
十一、标准物质更换记录表
十二、比对试验结果记录表
站点名称：测定日期：年月日
运营方代表：日期：年月日业主方代表：日期：年月日。

企业环保自查自纠表格（注：本表格仅供参考，具体情况可根据企业实际情况进行调整）一、企业基本情况企业名称：__________________法定代表人：__________________联系方式：__________________单位地址：__________________二、企业环境管理制度建设序号检查内容是/否整改措施完成时间复查情况1 是否建立了环境管理制度是/否2 是否设置了环境管理部门或环保专职负责人是/否3 是否建立了环保培训制度是/否4 是否建立了环保考核评价机制是/否5 是否建立了环保投诉处理机制是/否三、环境保护设施建设和运行情况序号检查内容是/否整改措施完成时间复查情况1 废水处理设施是否建设完善是/否2 废气处理设施是否建设完善是/否3 废气、废水排放是否符合国家排放标准是/否4 固体废物处理设施是否建设完善是/否5 噪音、振动等环境污染防治措施是否完备是/否四、生产过程环境保护措施执行情况序号检查内容是/否整改措施完成时间复查情况1 生产过程中是否存在不合理废弃物排放行为是/否2 生产过程中是否存在不合理能源消耗行为是/否3 生产过程中是否存在违规使用环境污染物质情况是/否4 是否采取了节能减排措施是/否5 是否采取了清洁生产措施是/否五、环境风险防控情况序号检查内容是/否整改措施完成时间复查情况1 是否进行了环境风险评估是/否2 是否建立了紧急预案是/否3 是否进行了环境事故演练是/否4 环保设施是否定期维护、检修和管理是/否5 是否建立了环境信息公开制度是/否六、企业环保宣传教育情况序号检查内容是/否整改措施完成时间复查情况1 是否开展了环保宣传教育活动是/否2 是否建立了环保志愿者团队是/否3 是否举办了环保知识培训讲座是/否4 是否举办了环境文化活动是/否5 是否开展了环保宣传展览是/否七、其他环保方面问题序号检查内容是/否整改措施完成时间复查情况1 企业环保设施是否规范使用是/否2 环保违规行为发生情况是/否3 环保相关投诉情况是/否4 其他环保方面问题是/否八、备注__________________________________________________________________企业自查人员（签字）：______________审核人员（签字）：______________时间：______________整改情况（公章）：______________此表格仅供参考，具体情况可根据企业实际情况进行调整。

排污单位自行监测监督检查报告模板排污单位自行监测监督检查报告2018年第XX季度**区（县）环境监测站2018年月—1—一、检查工作概况具体抽查时间及参加人员等抽查基本情况。

已核发排污许可证的企业数量、实际检查企业数量、抽查比例、抽查企业的地区、行业分布情况。

自行监测开展情况（依托自身力量开展监测和委托监测情况，自动监测运维情况，存在的主要问题……等检查基本情况）二、台账资料检查情况现场抽查台帐资料的概况（检查台帐的数量、内容，台帐整理的规范程度、完整程度），台帐存在的主要问题。

三、现场检查情况总得分较为规范、基本规范、不规范企业数量及占比。

（1）监测方案制定情况自行监测方案制定情况、方案内容完整情况、监测点位、指标、频次、监测方法、执行标准的合理情况等，统计存在问题的企业数量及占比多少。

单项得分较为规范、基本规范、不规范企业数量及占比。

（2）自行监测开展情况按方案开展监测情况、监测原始记录情况、实验室环境及仪器设备使用维护情况、试剂消耗情况、人员持证及培训情况等，—2—自动监测的运维情况及记录，运维单位及人员的资质情况等，统计存在问题的企业数量及占比多少。

单项得分较为规范、基本规范、不规范企业数量及占比。

对社会检测机构实验室的现场检查情况。

（3）监测信息公开情况从如实公开监测结果情况、监测结果上报全国污染源监测数据管理系统情况、监测信息公开的完整性和及时性情况等，统计存在问题的企业数量及占比多少。

单项得分较为规范、基本规范、不规范企业数量及占比。

四、存在的主要问题（1）监测方案制定情况（2）自行监测开展情况（3）监测信息公开情况五、相关要求及反馈对被抽查单位存在问题提出的相关要求以及被抽查单位针对检查组相关要求提出的具体反馈等。

六、结论与建议—3—附表1**区（县）排污单位自行监测监督检查现场检查汇总已核发排污许可证企业数：检查企业数：抽查比例： %—4——5——6——7—附表2**区（县）排污单位自行监测监督检查现场检查汇总—8—排污单位自行监测监督检查现场评分表区（县）企业名称：所属行业：—9——10——11——12—。

附件一：国控重点污染源自动监控能力建设项目检查考核自查表（省级）表1 省级监控中心硬件与系统软件自查表填写说明：1、在是否达标栏，是填“1”，否填“0”2、备注栏可说明超过标准规定，或不达标原因3、达标数量小计指各项考核检查内容符合要求的指标数量4、如果某设备没有采购，请在其对应各项指标后填“0”表2 省级监控中心核心应用软件自查表填写说明：1、在是否备该项功能栏，是填“1”，否填“0”2、备注栏可说明超过标准规定，或不达标原因3、达标数量小计指各项考核检查内容符合要求的指标数量4、已使用环保部统一配发的核心应用软件，可不填此表。

- 21 -- 22 -- 23 -- 24 -- 25 -- 26 -- 27 -- 28 -- 29 -表3 省级现场端建设自查表－废水填写说明：1、1－3项分别填写企业名称、企业工商注册号、所属城市2、第4、21－22项，根据所提供选项在相应表格选择填写3、对于水、气兼有的企业在此表中只填写该企业废水排放口相应信息，废气排放口相关信息在表4中填写4、5－20项，符合要求请填写“1”，不符合要求请填写“0”5、对于使用非重铬酸钾氧化原理的COD 在线自动监测仪器，第11项填写“1”备注：表3（废水）及表4（废气）均需填报- 30 -表4 省级现场端建设自查表－废气填写说明：1、1－3项分别填写企业名称、企业工商注册号、所属城市2、第4、21－23项，根据所提供选项在相应表格选择填写3、对于水、气兼有的企业在此表中只填写该企业废气排放口相应信息，废水排放口相关信息在表3中填写4、排放口序号填写方式为：如果一个企业只有一个排放口，填写A，如有两个及以上排放口，则依次编号为A、B、C、D……5、6－19项，符合要求请填写“1”，不符合要求请填写“0”- 31 -表5 省级其他方面自查表填写说明：1、在是否达标栏，是填“1”，否填“0”2、备注栏可说明超过标准规定，或不达标原因及其他需要填写内容3、达标数量小计指各项考核检查内容符合要求的指标数量4、组织管理制度的“项目组织”栏根据实际情况填写相应选项- 32 -- 33 -- 34 -。