北陆药业：独立董事及审计委员会年报工作制度(2010年10月) 2010-10-21

XX股份有限公司独立董事年报工作规程第一条为进一步完善公司治理机制，建立健全公司内部控制制度，提高年报信息披露质量，明确独立董事职责，充分发挥独立董事在年度报告编制、披露工作中的作用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《XX股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，结合公司实际情况，特制定本规程。

第二条独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，在公司年度报告编制和披露过程中，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。

第三条每个会计年度结束后至公司召开董事会审议年度报告前，公司管理层和财务负责人应当向独立董事汇报关于公司本年度经营、规范运作及财务方面的情况和其他重大事项进展情况。

如有必要，公司管理层应安排独立董事对相关事项进行实地考察调研。

第四条独立董事对公司拟聘任的会计师事务所是否具有证券、期货相关从业资格，以及为公司提供年度审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计师”）的从业资格进行核查。

经1/2以上的独立董事同意后向董事会提出是否续聘或者解聘会计师事务所的意见。

第五条在年审注册会计师进场审计前，公司财务负责人应向独立董事汇报审计工作安排及其他相关材料；独立董事应与年审注册会计师沟通审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点等事宜。

第六条独立董事应履行会面监督职责。

在年审注册会计师出具初步审计意见后、召开董事会审议年报前，公司应当至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，见面会应有书面记录及当事人签字。

证券代码：300016 证券简称：北陆药业公告编号：2018-062北京北陆药业股份有限公司关于会计政策变更的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年10月18日召开第六届董事会第十七次会议及第六届监事会第十三次会议，分别审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等有关规定，公司本次会计政策变更由董事会审议，无需提交股东大会审议。

具体情况如下：一、本次会计政策变更的概述1、变更原因财政部于2018年6月15日颁布了《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号）（以下简称“《修订通知》”），于2017年12月25日发布的《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30号）同时废止。

根据上述会计准则的要求，公司需对会计政策相关内容进行相应调整。

2、变更日期按照《修订通知》的规定和要求，公司《2018年第三季度报告》将采用新的财务报表格式。

3、变更审议程序公司于2018年10月18日召开的第六届董事会第十七次会议、第六届监事会第十三次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

根据有关规定，本次会计政策变更事项无需股东大会审议。

4、变更前采用的会计政策本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

5、变更后采用的会计政策本次变更后，公司执行的会计政策按财会[2018]15号文件规定执行。

除上述会计政策变更外，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

二、本次会计政策变更对公司的影响根据财会[2018]15号文件的要求，公司拟调整以下财务报表项目的列示，并对可比会计期间的比较数据进行相应调整：1、资产负债表（1）将原“应收票据”及“应收账款”行项目整合为“应收票据及应收账款”；（2）将原“应收利息”及“应收股利”行项目归并至“其他应收款”；（3）将原“固定资产清理”行项目归并至“固定资产”；（4）将原“工程物资”行项目归并至“在建工程”；（5）将原“应付票据”及“应付账款”行项目整合为“应付票据及应付账款”项目；（6）将原“应付利息”及“应付股利”行项目归并至“其他应付款”；（7）将原“专项应付款”行项目归并至“长期应付款”。

独立董事对公司相关事项的独立意见作为北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件以及公司《独立董事工作制度》的规定，对公司第六届董事会第十六次会议就相关事项进行了认真审议并发表了如下独立意见：一、关于对聘任副总经理、董事会秘书的独立意见本次聘任副总经理、董事会秘书是在充分了解被聘请人资格条件、管理经验、业务专长等情况的基础上进行的，邵泽慧女士具备履行职责所必须的专业知识和能力。

经核查，邵泽慧女士具备良好的职业道德和个人品德，已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，并已通过深圳证券交易所任职资格审查；其任职资格符合《公司法》及《公司章程》的相关规定，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条规定的情形。

本次公司董事会秘书的聘请符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》的有关规定，程序合法有效，不存在损害公司及其他股东利益的情况。

二、关于对增补董事的独立意见公司第六届董事苏中俊先生因到法定退休年龄申请辞去公司董事职务。

经征询股东意见、公司董事会提名委员会提名，第六届董事会第十六次会议同意增补张伟林先生为第六届董事会非独立董事候选人，任期与本届董事会相同。

根据张伟林先生的个人履历、工作业绩等，我们认为张伟林先生符合有关法律、法规及规范性文件规定的董事任职资格，具备与其行使职权相适应的任职条件；其任职资格符合《公司法》及《公司章程》的相关规定，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条规定的情形。

本次非独立董事候选人提名程序符合《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定。

本次非独立董事候选人的提名没有损害中小股东的利益。

我们同意将《关于增补董事的议案》提交二○一八年第二次临时股东大会审议。

北京七星华创电子股份有限公司独立董事年报工作制度（2011年1月）第一条为进一步完善公司治理机制，加强内部控制建设，提高公司信息披露质量，充分发挥独立董事在年报信息披露方面的作用，根据中国证监会的有关规定以及《北京七星华创电子股份有限公司章程》的规定，结合公司年度报告编制和披露工作的实际情况，特制定本工作制度。

第二条独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责地开展工作。

独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。

第三条独立董事应认真学习中国证监会、北京市证监局、深圳证券交易所及其他主管部门关于年度报告的要求，积极参加其组织的培训。

第四条公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计师”）的沟通，为独立董事在公司年报编制和披露过程中履行职责提供必要的条件。

第五条每个会计年度结束后30日内，公司管理层应及时向独立董事汇报公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况。

同时，公司安排独立董事对重大事项进行实地考察。

上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。

第六条独立董事对公司拟聘请的会计师事务所是否具有证券业务资格、以及年审注册会计师的从业资格进行核查。

第七条公司董事会秘书应在年审注册会计师进场审计前向独立董事书面提交本年度审计工作安排及其他相关材料。

第八条公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后至董事会召开会议审议年度报告前，应至少安排一次独立董事及审计委员会成员与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。

见面会应有书面记录及当事人签字。

第九条独立董事应当在年度报告中就年度内公司对外担保、关联方资金占用等重大事项发表独立意见。

第十条在年度报告编制和审议期间，独立董事负有保密义务，不得泄漏信息及违规交易。

第十一条本制度未尽事宜，公司独立董事应当依照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定执行。

中注协发布2010年年报审计情况快报（第十五期）2011年5月3日，中注协发布2010年年报审计情况快报（第十五期），全文如下：4月25日—4月30日，沪深两市共有307家上市公司披露了2010年年度报告(详见附表1)，其中，沪市139家，深市主板101家，深市中小企业板57家，深市创业板10家。

从审计意见类型看，258家上市公司被出具了无保留意见的审计报告，30家上市公司（*ST商务、ST国药、*ST朝华、旭飞投资、*ST丹化、ST太光、*ST德棉、*ST得亨、*ST中农、*ST明科、吉林制药、ST大路B、*ST方向、安妮股份、ST东盛、科达股份、ST松辽、ST昌鱼、*ST 华源、德赛电池、*ST威达、ST方源、*ST东热、ST泰复、*ST炎黄、ST中冠A、*ST宏盛、S*ST北亚、*ST北生和*ST宝硕）被出具了带强调事项段的无保留意见审计报告，12家上市公司（深国商、*ST沪科、*ST盛润A、华阳科技、东方银星、SST华新、天目药业、新农开发、园城股份、莲花味精、*ST九发和世纪星源）被出具了保留意见审计报告，7家上市公司（*ST中华A、*ST科健、*ST广夏、*ST创智、*ST东碳、S*ST生化和绿大地）被出具了无法表示意见的审计报告。

一、出具带强调事项段无保留意见审计报告的原因在被出具带强调事项段无保留意见审计报告的30家上市公司中，26家主要是因为持续经营能力存在重大不确定性，2家主要是因为涉嫌违反证券法受到证监会等监管部门的立案调查，1家主要是因为客户认购款今后能否转作收入存在不确定性，1家主要是因为有关产品质量事故的赔偿责任划分存在重大不确定性：1．*ST商务。

*ST商务在2010年12月31日合并净资产为-102,482.64万元，已严重资不抵债，存在多项巨额逾期借款、对外担保。

该公司存在多项处于执行以及强制执行阶段的诉讼事项，部分资产和资金账户被查封或冻结，生产经营规模萎缩。

北陆药业（300016）公司研究分析报告1.1分析公司行业特征 (1)1.1.1行业结构特点 (1)1.1.2行业发展的趋势 (3)1.1.3行业增长影响因素 (4)1.2分析公司经济特征 (6)1.2.1管理层和公司治理结构 (7)1.2.2公司主营业务以及其竞争力 (10)1.2.3公司历史财务数据分析 (24)1.3影响公司发展的风险因素 (27)1.4估值分析 (27)1.5二级市场交易情况分析 (28)综合分析结论： (30)1.1分析公司行业特征1.1.1行业结构特点随着中国居民收入水平的提高和人口老龄化演变以及慢性病的蔓延，中国医药产业一直保持快速增长势头，2005年至2009年，中国医药工业主营业务收入年均增长22.5%，利润总额年均增长 28.36%。

不过中国医药行业结构发展，距离发达国家仍然有很大的差距，其中主要表现为集中程度较低、创新能力较弱、主要依靠价格恶性竞争、国际竞争力较低等特点。

以下是中国2009年全国医药产业各子行业产值比重图，从中可以看出中国化学制药依然占比较高，中成药、生物制药、中药饮片所占比重还较低。

图三 2009年全国医药产业各子行业产值比重图化学制药产业在全球的格局是美国、日本和欧洲的大型原研药公司处于产业链的最高端，可以称为制药业的“第一世界”。

以 Teva 1为代表的全球性仿制药公司处于整个医药产业链的中段，可以称为制药业的“第二世界”。

中国制药公司主要是利用成本优势和付出环境代价，在全球分工中向欧美、日本和印度制药公司提供原料药和 API 2，处于制药业的“第三世界”。

中国制药行业在全球医药产业链中处于最低端，向全球化的仿制药公司转型是产业升级的方向。

中药即按中医理论使用的药，是中国传统中医学中的特有药物。

其中包括中药材、中药饮片、中成药三大支柱。

从中国中药子行业产值比重来看，大概占据全部医药行业的四分之一。

目前中药行业中，中成药占主导地位，中国中药相对于化学药物毒副作用大和研发空间变窄的弊端，具有疗效日益显著、功能作用逐渐广泛、药效持久、无残留、无耐药性等自身独特的竞争优势。

北京北陆药业股份有限公司2010年度独立董事述职报告本人作为北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规，以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，认真行权，依法履职，做到不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响与左右，充分发挥独立董事的作用，监督公司规范化运作、维护股东整体利益。

现将本人2010年度履行职责的基本情况报告如下：一、出席董事会、股东大会情况经公司于2010年8月31日召开的二Ｏ一Ｏ年第二次临时股东大会审议通过，本人担任第四届董事会独立董事。

年度任期内，公司共召开了两次董事会，本人均亲自出席，未发生连续两次未亲自出席会议或任职期间内连续十二个月未亲自出席董事会会议数超过期间董事会总数的二分之一的情形。

对董事会通知中所列的各项议案和相关材料均仔细阅读，并认真审议，依法表决，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益。

本人对任期内历次董事会所有议案均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。

年度任期内没有召开股东大会。

二、发表独立意见情况根据相关法规及有关规定，作为公司的独立董事，我对公司2010年生产经营情况进行了检查，深入了解公司内控制度的建立、完善和执行情况，并就财务管理、募集资金使用和经营状况等相关事项，查阅有关资料，与相关人员沟通。

对提交会议的每个议案进行认真审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。

2010年8月31日，在公司第四届董事会第一次会议上，就聘任高级管理人员发表独立意见如下：同意公司聘任段贤柱先生为总经理，聘任洪薇女士、武杰女士、刘宁女士为副总经理，聘任李弘先生为财务总监，聘任刘宁女士为第四届董事会秘书。

本次聘任高级管理人员是在充分了解被聘任人资格条件、经营和管理经验、业务专长等情况的基础上进行的，被聘任人具备履行职责所必须的专业或行业知识，不存在法律法规、规范性文件规定的不得担任高级管理人员的情形。

北京北陆药业股份有限公司总经理工作细则（2010年修订）第一章 总 则第一条 为进一步完善北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）治理结构，规范公司总经理的工作，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《北京北陆药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及国家的相关法规，特制定本细则。

第二条 公司依法设置总经理。

总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责。

第二章 总经理的任职资格与任免程序第三条 总经理任职应当具备下列条件：（一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管理能力；（二）具有调动员工积极性的领导能力。

建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统揽全局的能力；（三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉多种行业的生产经营业务和掌握国家有关政策、法律、法规；（四）诚信勤勉，廉洁奉公，民主公道；（五）年富力强，有较强的使命感和积极开拓的进取精神。

第四条 有下列情形之一者，不得担任公司总经理：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力者；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年者；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿者；（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他情况；公司违反前款规定聘任的总经理，该聘任无效，总经理在任职期间出现前款情形的，公司可以解聘。

证券代码：300016 证券简称：北陆药业公告编号：2020-014北京北陆药业股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月10日召开第七届董事会第十一次会议、第七届监事会第八次会议，审议通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》，拟续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同所”）为公司2020年度审计机构。

现将有关事项公告如下：一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明为保持审计工作的连续性和稳定性，公司董事会、监事会同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度的审计机构。

在2019年的审计过程中，致同所遵循独立、客观、公正、公允的原则，顺利完成了公司2019年度财务及内部控制审计工作，表现了良好的职业操守和业务素质。

公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据公司2020年度的具体审计要求和审计范围，与致同会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关的审计费用。

二、拟聘任会计师事务所的基本信息1.机构信息致同会计师事务所（特殊普通合伙）前身是北京市财政局于1981年成立的北京会计师事务所，1998年6月脱钩改制并与京都会计师事务所合并，2011年经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙，2012年更名为致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同所”）。

致同所首席合伙人为徐华，注册地址为北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层。

致同所已取得北京市财政局颁发的执业证书（证书序号：NO.019877），是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批获准从事特大型国有企业审计业务资格，以及首批取得金融审计资格的会计师事务所之一，首批获得财政部、证监会颁发的内地事务所从事H股企业审计业务资格，并在美国PCAOB注册。

致同所过去二十多年一直从事证券服务业务。

上市公司财报土地按照成本计算1、基本情况证券代码:证券缩写:北陆药业名称:北陆药业股份有限英文名称:beijingbeilupharmaceuticalco交易所:深圳登记注册国家:中国城市:xxxxxxxxxxx市工商登记号:注册资本:、万元法人代表:xxx董事会秘书:xx2、主营业务及经营范围主营业务:药品生产以及药品经销，目前主要产品包括对比剂系列产品、降糖类药物和抗焦虑类中药等。

经营范围:许可经营项目:生产、销售片剂、颗粒剂、胶囊剂、大容量注射剂、大容量注射剂、原料药(钆喷酸葡胺、碘海醇、格列美脲、瑞格列奈)。

一般经营项目:自有房屋的物业管理(含写字间出租);法律、行政法规、决定禁止的，不得经营;法律、行政法规、决定规定应经许可的，经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后方可经营;法律、行政法规、决定未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动。

3、产品对比剂产品:枸橼酸铁铵泡腾颗粒(复锐明?)——口服磁共振用铁对比剂、碘海醇注射液(双北?)——非离子型碘对比剂、钆喷酸葡胺注射液口服降糖药产品:格列美脲片(迪北?)抗焦虑抑郁产品:九味镇心颗粒(二)、股权原产概述年，前身市北陆医药化工成立，20xx年变更为股份有限，20xx年被科技部认定为高新技术企业，20xx年10月在创业板上市，实际控制人也是创始人王代雪先生目前持有23、13%的股权。

控股有限公司中的新先锋主要就是负责管理药品经销业务，易佳联主要就是负责管理网络服务和软件业务，也利用它去顺利完成主营业务对照剂在医院展开学术营销，推展和售后服务的一个技术平台。

参股的中技经投资顾问主要从事生物技术、信息技术、能源等各类投资，目前未利润贡献。

(三)、企业文化及理念1、企业理念企业愿景:百年北陆核心口号:尽显关爱企业历史使命:创就价值人生核心价值观:务实、稳定、创新企业精神:共创、共入、共赢经营理念:细分市场、最大份额2、企业文化北陆用真心真情关爱患者，给患者带来健康、幸福和快乐;北陆用真心真情爱惜员工，提升员工的生活，同时实现员工的价值;北陆用真心真情服务客户，满足客户的需求，实现客户的价值;北陆用真心真情无私奉献社会，爱心友好，惠及众生。

常州千红生化制药股份有限公司独立董事年报工作制度第一条为了进一步完善常州千红生化制药股份有限公司（以下简称“公司”）的治理机制，建立、健全公司内部控制制度，明确独立董事的职责，提高年度报告(以下简称“年报”)信息披露质量，充分发挥独立董事在年报信息披露工作中的作用，保护全体股东特别是中小股东的利益，根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的法律、法规、规范性文件、规则以及《常州千红生化制药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《常州千红生化制药股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，结合公司年度报告编制和信息披露工作的实际情况，特制定本制度。

第二条独立董事应在公司年度报告（以下简称“年报”）编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责，积极配合公司完成年度报告的编制与披露工作，确保公司年度报告真实、准确、完整，不存在任何虚假记载或误导性陈述。

第三条每个会计年度结束后 30 日内，公司总经理应及时向独立董事全面汇报公司本年度的经营情况和重大事项的进展情况。

独立董事应及时听取公司管理层对公司本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的情况汇报，如要求公司安排对有关重大问题的实地考察，公司应安排独立董事进行实地考察。

对于独立董事在听取管理层汇报、实地考察等环节中提出的问题或疑义,公司应予以解答并对存在的相关问题提供解决方案。

上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。

第四条独立董事应对公司拟聘的会计事务所是否具备证券、期货相关业务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计师”）的从业资格进行核查。

第五条公司财务总监应在年审注册会计师进场审计前向独立董事书面提交本年度审计工作安排及其他相关材料。

独立董事应在年审会计师事务所进场审计前，与年审注册会计师沟通审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点；独立董事还应听取公司财务总监对公司本年度财务状况和经营成果的汇报。

南通精华制药股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程第一条为进一步完善南通精华制药股份有限公司（以下简称“公司”）的治理机制，加强公司内部控制建设，提高公司信息披露质量，规范公司年度报告的编制、审核、披露程序，充分发挥董事会审计委员会在年报编制和披露方面的监督作用，现根据中国证监会、深圳证券交易所的有关要求以及《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》的相关规定，特制定本工作规程。

第二条在年报编制和披露的过程中，董事会审计委员会应当按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的要求，切实履行审计委员会的责任和义务，勤勉尽责地开展工作，维护公司整体利益，确保公司年报信息披露的真实、准确、及时和完整。

第三条公司建立董事会审计委员会、管理层和会计师事务所的年报审计沟通机制。

证券投资部为公司年报工作沟通协调部门，负责安排审计委员会、管理层与会计师事务所沟通会议的组织、日常联络等工作，并为审计委员会开展工作提供必要条件。

财务部负责向审计委员会、会计师事务所提供沟通会议所需的财务数据资料和其他相关信息，积极参与多方沟通，做好公司年报中的财务报告工作。

第四条公司年度报告审计工作的时间安排由审计委员会和负责公司年度审计工作的会计师事务所协商确定，或会同财务负责人、董事会秘书共同协商确定。

审计时间确定后，财务部应保证在为公司提供年报审计的会计师进场前编制好年度财务会计报表，提供给审计委员会初步审核，审计委员会应出具书面意见。

第五条审计委员会有权了解会计师事务所的审计工作进度及在审计过程中发现的问题，审计委员会督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并以书面意见形式记录督促的方式、次数和结果以及相关负责人的签字确认。

第六条审计委员会在年审注册会计师进场后应加强与其沟通，在年审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表，形成书面意见。

第七条在年审注册会计师出具初步审计意见后、正式审计意见前，公司应当安排审计委员会与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，审计委员会应当履行会面监督职责。

《内部控制制度》修改对照表（2018年2月）原条款原条款内容修改后条款修改后条款内容第一条为加强……，根据……和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《创业板规范运作指引》”）、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》和《北京北陆药业股份有限公司章程》（“以下简称《公司章程》”）的规定，制定本制度。

第一条为加强……，根据……和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《创业板规范运作指引》”）和《北京北陆药业股份有限公司章程》（“以下简称《公司章程》”）的规定，制定本制度。

公司应按照《上市规则》、《深圳证券交公司应按照《创业板上市规则》、《创业易所上市公司内部控制指引》的要求及板规范运作指引》的要求及有关主管部第三条有关主管部门的相关内部控制规定，根据自身经营特点和所处环境，制定内部第三条门的相关内部控制规定，根据自身经营特点和所处环境，制定内部控制制度。

控制制度。

公司董事会应对公司内部控公司董事会应对公司内部控制制度的制制度的制定和有效执行负责。

制定和有效执行负责。

第二章基本要求第二章内部控制的基本要求（七）信息与沟通：指识别、采集来自（七）信息与沟通：指识别、采集来自于公司内部和外部的相关信息，产生服于公司内部和外部的相关信息，并及时务于规划、执行、监督等管理活动的信向相关人员有效传递。

息并适时向使用者提供的过程，并及时第五条（八）检查监督：指对公司内部控制的第五条向相关人员有效传递。

效果进行监督、评价的过程，它通过持（八）检查监督：指对公司内部控制的续性监督活动、专项监督评价或者两者效果进行监督、自查、评价的过程，它的结合进行。

通过持续性监督活动、专项监督评价或者两者的结合进行。

第六条公司应完善公司治理结构，……第六条公司应完善公司内部控制制度，……公司对其控股子公司的管理控制，至少公司应对控股子公司实行管理控制，主应包括下列控制活动：要包括：（一）建立对各控股子公司的控制制（一）建立对控股子公司的控制制度，度，明确向控股子公司委派的董事、监明确向控股子公司委派的董事、监事及第十五条事及重要高级管理人员的选任方式和第十五条重要高级管理人员的选任方式和职责职责权限等；权限等；（二）依据公司的经营策略和风险管理（二）依据公司的经营策略和风险管理政策，督导各控股子公司建立起相应的政策，督促控股子公司建立起相应的经经营计划、风险管理程序；营计划、风险管理程序；条款（三）要求各控股子公司建立重大事项 （三）要求各全资和控股子公司建立重 报告制度和审议程序，及时向公司分管 大事项报告制度、明确审议程序，及时 负责人报告重大业务事项、重大财务事 向公司分管负责人报告重大业务事项、 项以及其他可能对公司股票及其衍生 重大财务事项以及其他可能对公司股 品种交易价格产生重大影响的信息，并 票及其衍生品种交易价格产品重大影 严格按照授权规定将重大事项报公司 响的信息，并严格按照授权规定将重大 董事会审议或股东大会审议；事项报公司董事会审议或者股东大会 （四）要求控股子公司及时向公司董事 审议；会秘书报送其董事会决议、股东大会决 （四）要求控股子公司及时向公司董事 议等重要文件，通报可能对公司股票及 会秘书报送其董事会决议、股东大会决 其衍生品种交易价格产生重大影响的 议等重要文件，通报可能对公司股票及 事项；其衍生品中交易价格产生较大影响的 （五）定期取得并分析各控股子公司的 事项；季度（月度）报告，包括营运报告、产 （五）定期取得并分析各全资、控股子 销量报表、资产负债报表、损益报表、 公司的季度或者月度报告，包括营运报 现金流量报表、向他人提供资金及提供 告、产销量报表、资产负债报表、利润 担保报表等；表、现金流量报表、向他人提供资金及 （六）建立对各控股子公司的绩效考核 提供给对外担保报表等；制度。

2016年独立董事述职报告各位股东及股东代表：本人作为北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规，以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，认真行权，依法履职，做到不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响与左右，充分发挥独立董事的作用，监督公司规范化运作、维护股东整体利益。

现将本人2016年度履行职责的基本情况报告如下：一、出席董事会、股东大会情况2016年，公司共召开了七次董事会，本人均亲自出席，未发生连续两次未亲自出席会议，或任职期间内连续十二个月未亲自出席董事会会议数超过期间董事会总数的二分之一的情形。

报告期内，本人均提前详细阅读董事会通知中所列的各项议案和相关材料，在审议议案时独立发表意见，依法表决。

本人认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益。

本人对报告期内历次董事会所有议案均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。

二、发表独立意见情况2016年，本人对公司以下事项发表了独立意见：（一）2016年4月27日，在公司第五届董事会第二十三次会议上发表的独立意见1、对2015年度关联交易事项的独立意见2015年度，公司未发生重大关联交易行为。

2、对2015年度控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情况的独立意见（1）报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况；（2）公司没有为控股股东、实际控制人及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情形；控股股东、实际控制人及其他关联方也未强制公司为他人提供担保。

截至报告期末，公司不存在任何对外担保情形。

3、对公司《2015年度利润分配预案》的独立意见董事会提出的《2015年度利润分配预案》符合公司目前的实际情况，符合《公司章程》及《未来三年（2015—2017年）股东回报规划》等的规定，有利于公司的健康稳定发展，不存在违法、违规和损害公司股东利益的情形，同意将该预案提交公司股东大会审议。

北京北陆药业股份有限公司BEIJING BEILU PHARMACEUTICAL CO.,LTD2020年第一季度报告股票代码：300016股票简称：北陆药业披露日期：2020.04.28第一节重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人WANG XU、主管会计工作负责人曾妮及会计机构负责人(会计主管人员)曾妮声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节公司基本情况一、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是√ 否非经常性损益项目和金额√ 适用□不适用单位：元对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因□ 适用√ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表单位：股公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是√ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表□ 适用√ 不适用3、限售股份变动情况√ 适用□ 不适用单位：股第三节重要事项一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因√ 适用□ 不适用报告期内，公司取得对浙江海昌药业股份有限公司（以下简称“海昌药业”）的实际控制权，成为该公司的控股股东，并将其纳入公司合并报表范围。

《公司章程》修正案（2018年9月）北京北陆药业股份有限公司董事会二○一八年九月二十一日附件：北京北陆药业股份有限公司章程北京北陆药业股份有限公司二〇一八年九月目录第一章总则 (1)第二章经营宗旨和范围 (2)第三章股份 (2)第一节股份发行 (2)第二节股份增减和回购 (3)第三节股份转让 (4)第四章股东和股东大会 (5)第一节股东 (5)第二节股东大会的一般规定 (7)第三节股东大会的召集 (9)第四节股东大会的提案与通知 (10)第五节股东大会的召开 (12)第六节股东大会的表决和决议 (15)第五章董事会 (18)第一节董事 (18)第二节董事会 (21)第六章总经理及其他高级管理人员 (25)第七章监事会 (27)第一节监事 (27)第二节监事会 (27)第八章财务会计制度、利润分配和审计 (29)第一节财务会计制度 (29)第二节内部审计 (32)第三节会计师事务所的聘任 (32)第九章通知和公告 (32)第一节通知 (32)第二节公告 (33)第十章合并、分立、增资、减资、解散和清算 (33)第一节合并分立、增资和减资 (33)第二节解散和清算 (34)第十一章修改章程 (35)第十二章附则 (36)第一章总则第一条为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司章程指引》（2016年修订）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和其他有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件，制订本章程。

第二条公司系依照《公司法》和其他有关规定由北京北陆药业有限公司改制成立的股份有限公司（以下简称“公司”）。

公司在北京市工商行政管理局注册登记，取得营业执照，营业执照号码为110000004222500。