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董事长办公会议制度为完善公司现代企业制度,规范公司治理结构, 促进公司各项事业持续、稳定、健康发展,根据《公司法》和《城投公司章程》的规定,特制订本制度。
一、董事长办公会议事范围1、听取和审议总经理、副总经理的工作报告；2、讨论、审定公司年度计划和中长期发展规划；3、制订公司的资本运营方针和投融资方案；4、讨论协调公司年度生产、经营、投资以及资金使用计划；5、讨论决定公司内部机构设置方案、人事安排方案；6、聘任或解聘公司下属企业的领导成员；7、制订、修改公司有关规章制度；8、研究确定公司员工工资方案、福利及年度考核鉴定；9、其他需要董事长办公会议决定的事项。
二、会议议事规则1、公司综合管理部负责董事长办公会议议题的整理收集、会议安排，会议记录、纪要整理和会议资料的保管等工作，并定期存档；2、会议议题由董事长确定；董事长办公会议成员可在工作分工范围内，提前向董事长申请提出会议讨论的议题，重要议题应提交可供会议决策的方案等书面材料，提交会议讨论的议题应有充分的材料和明确的决策建议；3、董事长办公会议需要表决的议程，应有出席会议的三分之二人员同意方可；4、会议讨论决定的事项，在未公开之前，与会人员不得向外泄密。
三、会议出席人员及召开时间董事长办公会议由董事长主持。
会议出席人员为：总经理、副总经理、财务总监、行政总监、总工程师、总会计师、综合管理部主任、副主任。
根据会议内容可由相关企业、部门的负责人列席会议。
若因故不能参加会议，应向董事长请假。
董事长办公会原则每月召开一次，如遇特殊情况可根据董事长的安排随时召开。
总经理办公会议制度为进一步明确总经理办公会议事程序，保证经理层依法行使职权、履行职责，依据《公司法》和《城投公司章程》的相关规定，特制订本制度。
一、总经理办公会议事范围1、拟订公司年度经营计划和投资计划，提交董事长办公会议审定；2、研究实施经董事长办公会议讨论决定的公司年度生产经营计划、发展规划、新项目开发等方案；3、研究实施季度生产经营计划及阶段性中心工作方案；4、研究确定总经理年度、半年度工作报告等有关事项，通报经理层日常工作；5、研究公司日常安全、生产、经营管理等工作，及时解决工作中遇到的问题；6、督促落实公司与所属企业签订的目标责任书的落实情况；7、协调处理涉及与市直有关部门和上级部门的重要事宜；8、研究确定《公司章程》规定的和董事会授予的其他职权范围内的工作；9、研究确定项目建设中的施工进度计划、设备招投标、质量安全等事项。
城投集团规章制度范本第一章总则第一条为了加强城投集团的企业管理，规范员工行为，保障集团合法权益，根据《中华人民共和国企业法》、《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规，制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于城投集团总部及所属子公司、分支机构的全体员工。
第三条城投集团坚持依法经营、诚信守约、公平公正、创新发展的原则，致力于打造一流的城市建设运营集团。
第四条全体员工应当遵守国家法律法规，尊重社会公德，诚实守信，积极履行工作职责，提高自身素质，维护集团形象。
第二章组织结构与职责第五条城投集团实行董事会领导下的总经理负责制，设置若干职能部门，各部门负责人对总经理负责，全体员工对直接上级负责。
第六条集团职能部门根据各自职责，制定相应的管理制度和操作规程，确保集团各项工作有序进行。
第七条子公司、分支机构应当依据法律法规和集团规定，建立健全内部管理制度，确保合法合规经营。
第三章人力资源管理第八条城投集团遵循公平竞争、择优录用的原则，招聘员工。
员工入职时，应签订劳动合同，并参加社会保险。
第九条员工应当具备履行职责的能力，集团有权对员工进行培训、考核、调整岗位或解聘。
第十条城投集团建立完善的薪酬福利制度，保障员工合法权益。
员工工资、奖金、福利等按国家法律法规和集团规定执行。
第四章财务管理第十一条城投集团严格执行国家财务法律法规，建立健全财务管理制度，保证财务报表真实、完整、准确。
第十二条集团资金管理应遵循预算管理、风险控制、效益最大化的原则，确保资金安全、高效运作。
第十三条城投集团加强成本控制，合理使用资源，提高运营效率，实现可持续发展。
第五章项目管理与安全生产第十四条城投集团严格执行国家工程项目管理法律法规，建立健全项目管理制度，确保工程项目质量、安全、进度、投资控制等目标的实现。
第十五条集团高度重视安全生产，建立健全安全生产责任制，加强安全生产培训和监督检查，确保安全生产。
第六章企业文化建设第十六条城投集团积极打造以人为本、团结协作、诚信敬业、创新进取的企业文化，提升企业软实力。
中天城投集团企业内部控制制度Company number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】中天城投集团股份有限公司内部控制制度1.总则为规范和加强中天城投集团股份有限公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规范运作指引》、等法律法规和《公司章程》规定，结合公司实际，制定本制度。
1.1定义本制度所称内部控制，是指由公司董事会、监事会、管理层以及全体员工参与实施的、旨在实现控制目标而提供合理保证的过程。
1.2内部控制的目标是：1.3应遵循的原则：1.4内部控制包括下列基本要素：2.内部环境内部环境是实施内部控制体系的基础，是有效实施内部控制的有力保障。
控制环境的情况决定了整个机构高层管理者的态度与基调，同时也自上而下地影响了整个机构的内部控制意识，公司须根据国家中天城投集团股份有限公司内部控制制度有关法律法规和公司章程，建立规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。
主要包括公司治理结构、组织机构设置与权责分配、企业文化、人力资源政策、内部审计机制、反舞弊机制、监管部门的参与等内容2.1股东大会是公司最高权力机构，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。
2.2董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。
2.3监事会对股东大会负责，监督董事会、经理层及其他高级管理人员依法履行职责。
2.4经理层及其他高级管理人员负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业的经营管理工作。
2.5公司根据实际经营需要设置部门、投资并管理子公司。
公司对子公司实施预算管理和监控管理，子公司负责各自的具体经营管理工作。
2.6董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。
监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。
城投公司规章制度1. 引言城投公司规章制度是为了规范公司内部的管理和运作，确保公司的正常运转和员工的权益。
2. 公司架构与职责城投公司的管理结构包括董事会、总经理办公室、财务部、市场部、人力资源部等，并明确各个部门的职责和权限。
•董事会：负责公司的战略规划和决策。
•总经理办公室：负责协调各个部门之间的沟通和协作。
•财务部：负责公司的财务管理、资金运作等。
•市场部：负责公司的市场拓展、产品推广等。
•人力资源部：负责公司的员工招聘、培训、绩效考核等。
3. 员工管理3.1 入职流程新员工入职前需要准备相关入职材料，并参加公司的入职培训。
-提供个人身份证明、毕业证书等相关材料。
- 完成入职申请表和相关协议、合同的签署。
- 参加公司的新员工培训，了解公司的规章制度和业务流程。
3.2 工作时间与休假制度公司员工的工作时间按照国家法律法规规定执行，员工享有法定的节假日和年假。
- 工作时间为每周五天，每天工作8小时。
- 公司按照国家规定支付加班费。
- 员工享有法定的节假日，如春节、国庆节等。
- 员工通过请假申请，可以享受带薪年假和事假。
3.3 绩效考核与晋升制度公司设立绩效考核制度，根据员工工作表现评定绩效，同时提供晋升和奖励机制，激励员工的工作积极性。
- 设立定期的绩效考核，评估员工的工作质量和效率。
- 考核结果作为晋升、奖励和薪资调整的依据。
- 公平、公正、公开评价员工的工作表现。
4. 安全与保密城投公司高度重视信息安全和商业保密，建立相应的管理制度保护公司的利益。
- 员工需遵守保密协议，不得泄漏公司的商业机密。
- 建立信息安全管理制度，确保公司内部信息的安全性。
- 加强对员工从业行为的监督和管理，预防内部安全风险。
5. 团队合作与沟通城投公司鼓励团队合作和有效沟通，建立良好的工作氛围，提高工作效率。
- 鼓励员工开展团队合作项目，加强团队之间的协作。
- 建立定期的团队例会，分享工作经验和交流问题。
城投集团内部控制研究一、前言城投集团是中国重要的城市基础设施投融资服务平台，肩负着城市发展、生态建设和经济增长的重任。
为满足国家发展要求，提高公司内部管理水平，城投集团开展了内部控制研究。
本文旨在探究城投集团内部控制研究的现状和未来发展方向，为公司提供参考建议。
二、城投集团内部控制现状城投集团内部控制研究可分为财务内部控制和风险管理两个方面。
1. 财务内部控制城投集团财务内部控制是指公司针对经济业务活动，以达成财务报表真实准确、经济活动合法合规、财产资产得到有效保护、防范和减少经济损失的目标，采取各种内部组织机制、管理制度、工作流程和方法措施保护公司的利益和规避风险。
城投集团目前在财务内部控制方面已建立了完善的组织架构、管理制度，包括预算管理、财务制度、资金管理等各个环节。
公司实行关键流程监控、信息系统控制、风险管理等多种内控方式，加强对资金使用、采购、固定资产管理等关键业务流程的监管和风险防范。
2. 风险管理城投集团风险管理是指公司在投资、融资、运营管理等业务活动中，采取各种内部管理措施，保证风险评价和防范能力的建立和发挥，确保公司的正常经营和持续发展。
城投集团风险管理主要负责人是公司董事会和风险管理委员会，全面掌握公司风险状况，并制定风险管理策略和计划，落实风险管理责任。
城投集团在风险管理方面实行区分风险、分级管理、分项控制的标准，对投资、融资、项目、运营等方面的风险进行分类、识别、评估和预警，逐步建立了一套完善的风险管理体系，加强了内部控制，使公司在风险控制和规避方面更加有效。
三、城投集团内部控制未来发展方向城投集团内部控制发展的未来方向应包括以下几个方面：1. 制度升级城投集团应采取系统性改进的措施，完善公司相关制度和规章制度，针对财务预算管理、财务执行与监督、资金管理、风险管理等环节，着力明确各级管理授权和经营责任，健全控制机构。
2. 人员培训城投集团需要定期开展内部控制能力培训，提高公司内部控制中与公司财务预算、监督、风险管理等相关方面人员的制度意识和法律意识，加强公司内部控制能力。
第一章总则第一条为加强城投公司内部管理，提高经营管理水平，防范经营风险，确保公司健康稳定发展，特制定本制度。
第二条本制度适用于城投公司及其下属子公司、分支机构的所有员工。
第三条本制度遵循合法性、规范性、实效性和可操作性的原则。
第二章组织架构与职责第四条城投公司内部管控体系由公司董事会、监事会、经理层、各部门及员工组成。
第五条董事会对公司内部管控负总责，负责制定公司发展战略和内部管控政策，监督公司内部控制体系的实施。
第六条监事会对公司内部管控体系实施监督，确保内部控制政策得到有效执行。
第七条经理层负责组织实施公司内部管控政策，协调各部门工作，确保公司战略目标的实现。
第八条各部门负责落实公司内部管控政策，对本部门内部管控负直接责任。
第三章内部控制制度第九条建立健全公司内部控制制度，包括但不限于：（一）财务管理制度：规范财务收支、成本核算、资产管理和财务报告等工作。
（二）投资管理制度：规范投资决策、投资审批、投资执行和投资退出等工作。
（三）合同管理制度：规范合同签订、履行、变更和解除等工作。
（四）采购管理制度：规范采购计划、招标投标、合同签订、验收和付款等工作。
（五）人事管理制度：规范员工招聘、培训、考核、晋升和离职等工作。
（六）安全管理制度：规范公司安全防护、应急处理、事故调查和责任追究等工作。
第十条各部门应按照内部控制制度的要求，制定具体操作流程和实施细则。
第四章内部审计与监督第十一条建立内部审计制度，定期对公司内部控制体系进行审计。
第十二条内部审计部门应独立于被审计部门，对内部控制体系的有效性进行全面、客观的审计。
第十三条建立内部监督机制，设立内部举报制度，鼓励员工积极参与监督。
第五章培训与教育第十四条定期组织内部控制培训，提高员工对内部控制制度的认识和执行能力。
第十五条加强内部控制意识教育，提高员工的责任感和使命感。
第六章违规处理第十六条对违反本制度的行为，公司将依据情节轻重给予相应的处罚。
第十七条对故意隐瞒、阻挠、破坏内部控制体系的行为，将依法追究其法律责任。
前言为了完善公司各种制度，规范工作行为，提高工作效率，明确工作职责，真正做到管理制度化、制度规范化以及决策科学化，故现将城投资发展有限公司管理条例制定如下，并即日起执行。
投资发展有限公司第一章员工行为准则一、自觉遵守国家法律，法规和公司各项规章制度。
忠于彭城公司事业、维护公司和个人声誉。
二、努力学习，积极进取，开拓创新。
在“优胜劣汰”的激烈竞争中永远保持领先地位。
三、有强烈的责任感，使命感，认真踏实，独挡一面地完成上级交给的任务。
四、自觉遵守劳动纪律，养成文明办公习惯，爱岗敬业，努力提高办事效率和工作质量。
五、团结协作,具有团队精神，“和为贵”注重礼仪，杜绝“内耗”。
六、培养和保持高尚的职业道德情操，杜绝损公肥私的不良行为。
七、严格保守企业（商业）机密。
八、艰苦奋斗，百折不挠，勇于在困难中前进。
九、团结、敬业、诚信、规范、效率、是公司全体员工最高行为准则。
第二章财务管理制度（一）、资金管理暂行规定1、总则第一条为加强企业资金管理，保证资金的安全，根据《中华人民共和国会计法》和《内部会计控制规范——货币资金》等法律法规，结合公司实际情况，制定本规定。
第二条本规定所称资金是指公司所拥有的现金、银行账户存款和其他货币资金。
2、权限批准及监控第三条公司必须严格按照资金审批权限提取现金或办理银行转帐业务。
所有资金收支必须由财务经理审核把关，3000元以下由总经理审批；3000元以上报董事长审批。
第四条公司必须建立岗位责任制和内部牵制制度，做到相互分离、制约和监督。
资金支出的授权、经办（出纳）和记录（会计）必须由不同人员担任。
第五条实行资金收支周报制度。
公司财务部必须于每周一，将上周资金收支付情况报财务经理、总经理和公司董事长。
3、现金管理第六条按照《现金管理暂行条理》的规定办理现金收支业务。
第七条严格执行库存现金限额制度。
库存现金限定3-5天日常零星开支所需要量（不包括企业临时出差等大额支出），超过库存限额的现金应及时存入银行。
第一章总则第一条为加强城投公司内部管理，提高工作效率，保障公司各项业务的顺利开展，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于城投公司各部门及所属子公司。
第三条本制度旨在明确各部门职责、工作流程、考核标准，规范公司内部管理，确保公司健康、稳定、持续发展。
第二章组织架构第四条城投公司组织架构包括：董事会、监事会、总经理室、各部门及所属子公司。
第五条董事会负责公司战略决策、重大事项审批和监督公司经营管理工作。
第六条监事会负责对公司财务、经营状况进行监督，保障公司合法权益。
第七条总经理室负责组织实施董事会决策，协调各部门工作，确保公司经营管理目标的实现。
第八条各部门及所属子公司按照职责分工，负责各自业务领域的具体工作。
第三章职责与权限第九条各部门职责：（一）综合管理部：负责公司内部文件管理、会议组织、接待工作、办公环境维护等。
（二）人力资源部：负责公司员工招聘、培训、薪酬福利、绩效考核、社保福利等。
（三）财务部：负责公司财务核算、预算管理、成本控制、税务筹划等。
（四）项目管理部：负责公司项目投资、建设、运营、维护等。
（五）市场部：负责公司市场营销、品牌推广、客户关系维护等。
（六）风险控制部：负责公司风险识别、评估、预警和处置。
第十条各部门权限：（一）综合管理部：有权对各部门工作进行协调、监督，提出改进意见。
（二）人力资源部：有权对员工进行招聘、培训、考核、奖惩等。
（三）财务部：有权对公司财务状况进行监督，提出预算、成本控制等建议。
（四）项目管理部：有权对项目进行审批、监督、评估等。
（五）市场部：有权制定市场营销策略、推广方案，维护客户关系。
（六）风险控制部：有权对风险进行识别、评估、预警和处置。
第四章工作流程第十一条各部门工作流程：（一）综合管理部：制定内部管理制度，组织协调各部门工作，确保公司内部管理规范。
（二）人力资源部：制定员工招聘、培训、考核、奖惩等制度，确保公司人力资源配置合理。
第一章总则第一条为规范城投公司各部门的管理工作，提高工作效率，确保公司战略目标的实现，特制定本汇编。
第二条本汇编适用于城投公司所有部门，包括但不限于项目开发部、财务部、人力资源部、综合管理部等。
第三条本汇编遵循以下原则：1. 遵守国家法律法规和公司规章制度；2. 以公司发展战略为导向，确保各部门工作协调一致；3. 注重员工权益，营造和谐的工作氛围；4. 强化绩效管理，提高工作效率。
第二章部门职责与权限第四条项目开发部1. 负责公司项目的策划、论证、立项、实施和后期运营；2. 参与公司发展战略的制定，提出项目建议；3. 负责项目招投标、合同签订、进度管理等工作；4. 监督项目实施过程中的合规性，确保项目顺利进行。
第五条财务部1. 负责公司财务核算、预算编制、成本控制、资金管理等工作；2. 参与公司财务战略的制定，提出财务建议；3. 确保公司财务报表真实、准确、完整；4. 对公司各部门的财务活动进行监督，确保财务合规。
第六条人力资源部1. 负责公司员工的招聘、培训、考核、薪酬福利管理等工作；2. 参与公司人力资源战略的制定，提出人力资源建议；3. 建立健全公司人才梯队，优化人力资源结构；4. 营造良好的企业文化，提高员工满意度。
第七条综合管理部1. 负责公司行政事务、后勤保障、档案管理、信息沟通等工作；2. 参与公司综合管理战略的制定，提出综合管理建议；3. 确保公司内部管理规范、高效；4. 协调各部门工作，维护公司整体利益。
第三章工作流程与规范第八条各部门应按照公司统一的工作流程进行工作，确保工作有序进行。
第九条各部门应制定详细的工作规范，明确工作标准、时间节点和责任人。
第十条各部门在执行工作过程中，应主动沟通、协同配合，提高工作效率。
第十一条各部门应定期召开工作会议，总结工作经验，分析存在问题，提出改进措施。
第四章考核与奖惩第十二条公司对各部门实行绩效考核，考核结果作为员工晋升、调岗、奖惩的依据。
第一章总则第一条为规范城投集团内部管理，提高工作效率，保障集团各项业务健康有序发展，特制定本汇编。
第二条本汇编适用于城投集团全体员工，以及集团下属各子公司、分支机构。
第三条本汇编内容主要包括集团的组织架构、人力资源、财务管理、资产管理、项目管理和安全生产等方面的规章制度。
第二章组织架构与人事管理第四条集团实行董事会领导下的总经理负责制，设立总经理办公室、人力资源部、财务部、资产管理部、项目管理部和安全生产部等职能部门。
第五条集团员工应遵守国家法律法规、集团规章制度和岗位工作职责，服从上级领导，积极参与集团各项工作。
第六条集团实行劳动合同制度，员工入职、离职、晋升、调动等人事管理按照国家相关法律法规和集团人事管理制度执行。
第三章财务管理第七条集团财务工作遵循国家财务会计制度，确保财务数据的真实、准确、完整。
第八条集团财务部门负责集团财务预算编制、执行、监督和决算工作。
第九条集团实行成本核算制度，各业务部门应按照成本核算要求，进行成本控制。
第十条集团内部审计部门负责对集团财务活动进行审计，确保财务合规。
第四章资产管理第十一条集团资产管理遵循国家有关法律法规和集团资产管理制度。
第十二条集团资产管理部门负责集团资产的管理、调配和处置工作。
第十三条集团资产实行分类管理，明确资产权属、使用范围和责任。
第十四条集团资产管理部门应定期对资产进行盘点，确保资产账实相符。
第五章项目管理第十五条集团项目管理遵循国家相关法律法规和集团项目管理制度。
第十六条集团设立项目管理部，负责集团项目的规划、审批、实施和验收。
第十七条项目实施过程中，应严格按照项目管理制度进行，确保项目质量和进度。
第十八条项目完成后，应进行项目验收，对项目成果进行评估。
第六章安全生产第十九条集团安全生产遵循国家安全生产法律法规和集团安全生产管理制度。
第二十条集团设立安全生产部，负责集团安全生产的监督和管理。
第二十一条各部门、各岗位应严格执行安全生产责任制，确保安全生产。
中天城投集团股份部控制制度1.总则为规和加强中天城投集团股份部控制，提高公司经营管理水平和风险防能力，保护投资者合法权益，根据《中华人民国公司法》、《中华人民国证券法》、《企业部控制基本规》、《证券交易所股票上市规运作指引》、等法律法规和《公司章程》规定，结合公司实际，制定本制度。
1.1 定义本制度所称部控制，是指由公司董事会、监事会、管理层以及全体员工参与实施的、旨在实现控制目标而提供合理保证的过程。
1.2 部控制的目标是：1.2.1合理保证公司经营管理合法合规；1.2.2保障公司资产安全；1.2.3保证公司财务报告及相关信息真实完整；1.2.4提高经营效率和效果；1.2.5促进公司实现发展战略。
1.3 应遵循的原则：1.3.1全面性原则。
部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项。
1.3.2重要性原则。
部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
1.3.3制衡性原则。
部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
1.3.4适应性原则。
部控制与公司经营规模、业务围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
1.3.5成本效益原则。
部控制权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
1.4 部控制包括下列基本要素：1.4.1部环境。
部环境是企业实施部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权责分配、部审计、人力资源政策、企业文化等。
1.4.2风险评估。
风险评估是企业及时识别、系统分析经营活动中与实现部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
1.4.3控制活动。
控制活动是企业根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之。
1.4.4信息与沟通。
信息与沟通是企业及时、准确地收集、传递与部控制相关的信息，确保信息在企业部、企业与外部之间进行有效沟通。
1.4.5监督检查。
部监督是企业对部控制建立与实施情况进行监督检查，评价部控制的有效性，发现部控制缺陷，应当及时加以改进。
2.部环境部环境是实施部控制体系的基础，是有效实施部控制的有力保障。
控制环境的情况决定了整个机构高层管理者的态度与基调，同时也自上而下地影响了整个机构的部控制意识，公司须根据国家中天城投集团股份部控制制度有关法律法规和公司章程，建立规的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。
主要包括公司治理结构、组织机构设置与权责分配、企业文化、人力资源政策、部审计机制、反舞弊机制、监管部门的参与等容2.1 股东大会是公司最高权力机构，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。
2.2 董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。
2.3 监事会对股东大会负责，监督董事会、经理层及其他高级管理人员依法履行职责。
2.4 经理层及其他高级管理人员负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业的经营管理工作。
2.5 公司根据实际经营需要设置部门、投资并管理子公司。
公司对子公司实施预算管理和监控管理，子公司负责各自的具体经营管理工作。
2.6 董事会负责部控制的建立健全和有效实施。
监事会对董事会建立与实施部控制进行监督。
管理层负责公司部控制的日常运行。
2.7 公司在董事会下设立审计委员会。
审计委员会负责审查公司部控制，监督部控制的有效实施和部控制自我评价情况，协调部控制审计及其他相关事宜等。
2.8 公司编制部控制管理手册，使全体员工掌握部机构设置、岗位职责、业务流程等情况，明确权责分配，正确行使职权。
2.9 公司应当加强部审计工作，保证部审计机构设置、人员配备和工作的独立性。
部审计机构应当结合部审计工作，对部控制的有效性进行监督检查。
部审计机构对监督检查中发现的部控制缺陷，应当按照企业部审计工作程序进行报告；对监督检查中发现的部控制重大缺陷，有权直接向董事会及其审计委员会、监事会报告。
2.10 公司制定和实施有利于公司可持续发展的人力资源政策。
人力资源政策包括下列容：2.10.1 员工的聘用、培训、劳动关系的终止与解除；2.10.2 员工的薪酬、考核、晋升与奖惩；2.10.3 关键岗位员工的强制休假制度和定期岗位轮换制度；2.10.4 掌握重要商业秘密的员工离岗的限制性规定；2.10.5 有关人力资源管理的其他政策。
2.11 公司将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准，切实加强员工培训和继续教育，不断提升员工素质。
2.12 公司须加强文化建设，培训积极向上的价值观和社会责任感，树立现代管理观念，强化风险意识。
董事、监事及其他高级管理人员应当在公司文化建设中发挥主导作用。
公司员工应当遵守员工行为守则，认真履行岗位职责。
2.13 公司须加强法制教育，增强董事、监事及其他高级管理人员和员工的法制观念，严格依法决策、依法办事、依法监督，建立健全法律顾问制度和重大法律纠纷案件备案制度。
3.风险评估风险评估是指公司及时识别、系统分析经营活动中与实现部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
是及时识别、科学分析影响企业战略和经营管理目标实现的各种不确定因素并采取应对策略的过程，是实施部控制的重要环节和容。
风险管理策略选择，是指董事会和管理层根据公司风险承受能力和风险偏好选择风险管理策略。
3.1 公司应当根据设定的控制目标，全面系统持续地收集相关信息，结合实际情况，及时进行风险评估。
目标设定，是指董事会和管理层根据公司的风险偏好设定控制目标。
中天城投集团股份部控制制度3.2 公司开展风险评估，应当准确识别与实现控制目标相关的部风险和外部风险，确定相应的风险承受度。
3.3 公司识别部风险，重点关注下列因素：3.3.1董事、监事及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素；3.3.2组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素；3.3.3研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素；3.3.4财务状况、经营成果、现金流量等财务因素；3.3.5营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素；3.3.6其他有关部风险因素。
3.4 公司识别外部风险，重点关注下列因素：3.4.1经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素；3.4.2法律法规、监管要求等法律因素；3.4.3安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素；3.4.4技术进步、工艺改进等科学技术因素；3.4.5自然灾害、环境状况等自然环境因素；3.4.6其他有关外部风险因素。
3.5 公司应采用定性与定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险。
3.6 公司根据风险分析的结果，结合风险承受度，权衡风险与收益，确定风险应对策略。
公司应当合理分析、准确掌握董事及其他高级管理人员、关键岗位员工的风险偏好，采取适当的控制措施，避免因个人风险偏好给公司经营带来重大损失。
3.7 公司应当综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等风险应对策略，实现对风险的有效控制。
3.8 公司应当结合不同发展阶段和业务拓展情况，持续收集与风险变化相关的信息，进行风险识别和风险分析，及时调整风险应对策略。
风险管理策略的选择，主要是指董事会和管理层根据公司风险承受力和风险偏好选择风险管理策略。
4.控制活动控制活动是根据风险评估结果、结合风险应对策略所采取的确保企业部控制目标得以实现的方法和手段，是实施部控制的具体方式和载体。
控制措施结合公司具体业务和事项的特点与要求制定，主要包括职责分工控制、授权控制、审核批准控制、预算控制、财产保护控制、会计系统控制、部报告控制、经济活动分析控制、绩效考评控制、信息技术控制等容。
4.1 控制方法4.1.1公司结合风险评估结果，通过手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法，运用不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制、重大风险预警机制和突发事件应急处理等控制措施，将风险控制在可承受度之。
4.1.2不相容职务分离控制是指公司全面系统地分析、梳理业务流程中所涉及的不相容职务，实施相应的分离措施，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。
4.1.3授权审批控制是指公司根据常规授权和特别授权的规定，明确各岗位办理业务和事项的权限围、审批程序和相应责任。
公司各级管理人员应当在授权围行使职权和承担责任。
公司对于重大的业务和事项实行集体决策审批与联签制度。
中天城投集团股份部控制制度4.1.4会计系统控制是指公司严格执行国家统一的会计准则制度，加强会计基础工作，明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序，保证会计资料真实完整。
公司依法设置会计机构，配备会计从业人员。
从事会计工作的人员，必须取得会计从业书。
4.1.5财产保护控制是指公司建立财产日常管理制度和定期清查制度，采取财产记录、实物保管、定期盘点、账实核对等措施，确保财产安全。
公司须严格限制未经授权的人员接触和处置财产。
4.1.6公司实施预算管理制度，明确各预算责任主体在预算管理中的职责权限，规预算的编制、审定、下达和执行程序，强化预算约束。
4.1.7公司建立运营情况分析制度，经营层应当综合运用生产、购销、投资、筹资、财务等方面的信息，定期开展运营情况分析，发现存在的问题，及时查明原因并加以改进。
4.1.8公司逐步建立和实施与预算相结合的绩效考评制度，科学设置并不断优化考核指标体系，对公司部各预算责任主体和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价，将考评结果作为确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据。
4.1.9公司建立重大风险预警机制和突发事件应急处理机制，明确风险预警标准，对可能发生的重大风险或突发事件，制定应急预案、明确责任人员、规处置程序，确保突发事件得到及时妥善处理。
4.2 控制流程4.2.1公司部控制活动涵盖公司所有的营运环节，包括但不限于：资金活动、销售与收款、采购与付款、工程项目管理、资产管理、投资与并购、预算管理、研究与开发、担保、财务报告与信息披露、人力资源管理、信息系统管理及公司层面管理等。
4.2.2销售与收款流程：包括销售政策维护、客户资质与信用管理、销售价格管理、订单处理、开出销售发票、确认收入及应收账款、收到现款及其记录等。
4.2.3采购与付款流程：包括供应商选择与评估、供应商资质管理、采购价格管理、采购申请、处理采购单、验收货物、填写验收报告或处理退货、记录应付账款、核准付款、支付现款及其记录等。
4.2.4存货管理流程：包括库存策略、库存周转、日常管理及盘点管理等。
4.2.5质量管理流程：包括房地产产品质量体系、供应商资质审核、采购换退货、客户资质审核等。
