C14036资本市场的中小投资者保护制度答案100分

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二单选题（共100题）1、下列关于证券监管的说法，错误的是（）A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制，实施跨境监管B.中国证监会的核心职责为“两维护，一促进”C.我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金，自律管理机构不属于该体系D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个，保护投资者利益；保证证券市场的公平；效率和透明；降低系统性风险【答案】 C2、下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨。

A.人民币汇率上升B.宏观经济发展数据低于预期C.央行宣布增发长期建设用国债D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设【答案】 D3、创业板市场的功能包括（）。

A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】 C4、（2020年真题）下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）A.只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务B.沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易C.沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境D.沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的【答案】 D5、如果期望尾损失与VaR值的差越大，说明该组合（或证券）损益分布的肥尾性越（），风险在相同的VaR水平上更（）。

A.弱高B.弱低D.强低【答案】 C6、对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（）。

A.①④B.①②③C.③④D.①③【答案】 A7、属于银行业金融机构类的机构投资者有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8、债券的开户合同应当包括如下事项（）。

A.①②③B.①③④D.①②③④【答案】 D9、中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为( )日。

2022年11月《证券市场基本法律法规》押题密卷52022年11月《证券市场基本法律法规》押题密卷5单选题（共100题，共100分）1.中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（）。

①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③2.基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（）①有利于保障基金财产的安全②有利于保护基金份额持有人的合法权益③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率④有利于维护基金财产的独立性A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④3.为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

A.2022B.2022C.2022D.20224.我国的《期货交易管理条例》在2022年进行了（）修订。

A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次5.当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作时，中国证监会可以根据情节轻重，在（）个月到（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。

A.6；36B.3；36C.6；72D.3；246.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）下的罚款。

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）单选题（共60题）1、以下属于证券公司的内在脆弱性表现的为（）。

A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 B2、下列关于信用衍生品说法正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C3、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（）的看法。

A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 B4、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。

整合两类机构“走出去”的条件是（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D5、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。

其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（）。

A.个人投资者B.证券投资基金C.其他机构投资者D.证券基金和其他机构投资者6、基金运作可分为（）三大部分。

A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 B7、在上海证券交易所，（）首个交易日受价格涨跌幅10%波动限制。

A.首次公开发行的上市封闭式基金B.复牌首日交易的股票C.增发上市的股票D.暂停上市后恢复上市的股票【答案】 B8、场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由()组成。

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ9、下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是( )。

A.普通股票的红利是固定的B.优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变C.公司清算，分配剩余财产时.优先股在普通股之后分配D.在公司分配利润时。

持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东，分配在先【答案】 B10、下列属于经济指标中的滞后性指标的包括（）。

押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共40题）1、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容有（）。

A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】 A2、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）。

不得担任证券交易所的负责人。

A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 D3、按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（）。

A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除【答案】 A4、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。

A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除【答案】 B5、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。

A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.申请人所在机构【答案】 D6、以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）。

A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记【答案】 C7、证券交易所对证券交易实时监控事项不包括（）。

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案单选题（共60题）1、专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满( )周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

A.16B.18C.22D.24【答案】 B2、设立证券公司，应具备的条件不包括（）。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统C.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近一年无重大违法违规记录D.有完善的风险管理与内部控制制度【答案】 C3、按照《期货交易管理条例》第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家期货交易所是（）。

A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.中国金融期货交易所【答案】 C4、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。

A.1万以上3万以下B.1万以上5万以下C.3万以上5万以下D.1万以上10万以下【答案】 D5、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。

A.2B.1C.3D.半【答案】 A6、关于开展基金托管业务的准人条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定（）。

A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④【答案】 D7、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

A.30日B.40日C.50日D.60日【答案】 B8、根据《合伙企业法》，关于合伙企业概念的要素，正确的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。

A.30B.60C.90D.45【答案】 C10、按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的是（）。

资本市场考试题目及答案一、单项选择题1. 资本市场的主要功能是（）。

A. 提供短期资金B. 提供长期资金C. 提供中期资金D. 提供所有类型资金答案：B2. 以下哪项不是资本市场的特点？（）。

A. 资金交易量大B. 交易周期长C. 交易风险低D. 交易对象主要是股票和债券答案：C3. 股票市场属于（）。

A. 货币市场B. 资本市场C. 外汇市场D. 期货市场答案：B4. 以下哪项不是债券的基本要素？（）。

A. 债券面值B. 债券利率C. 债券期限D. 债券持有人答案：D5. 以下哪项不是影响股票价格的因素？（）。

A. 公司盈利能力B. 市场利率C. 政治稳定性D. 投资者情绪答案：D二、多项选择题6. 资本市场的主要参与者包括（）。

A. 投资者B. 融资者C. 证券公司D. 监管机构答案：ABCD7. 以下哪些是资本市场的融资工具？（）。

A. 股票B. 债券C. 银行存款D. 短期商业票据答案：AB8. 以下哪些因素会影响债券的收益率？（）。

A. 市场利率B. 债券信用等级C. 债券期限D. 通货膨胀率答案：ABCD9. 股票的收益来源主要包括（）。

A. 股息B. 股票回购C. 资本增值D. 股票拆分答案：AC10. 以下哪些是影响资本市场稳定性的因素？（）。

A. 经济周期B. 货币政策C. 政治事件D. 自然灾害答案：ABCD三、判断题11. 资本市场是短期资金交易的市场。

（）答案：错误12. 股票和债券是资本市场上最主要的两种融资工具。

（）答案：正确13. 债券的收益率与市场利率呈正相关。

（）答案：错误14. 股票价格的波动只与公司的基本面有关。

（）答案：错误15. 资本市场的监管机构主要负责市场的日常运作和监管。

（）答案：正确四、简答题16. 简述资本市场与货币市场的主要区别。

答案：资本市场与货币市场的主要区别在于交易期限和资金用途。

资本市场主要涉及长期资金的交易，通常期限超过一年，而货币市场则涉及短期资金的交易，通常期限在一年以内。

C14036资本市场的中小投资者保护制度100分一、单项选择题1. 根据国办发110号文件关于建立多元化纠纷解决机制的要求，上市公司及证券期货经营机构等应当承担投资者投诉处理的首要责任，证券监管部门要健全（），将投诉处理情况作为衡量相关主体合规管理水平的依据。

A. 登记备案制度B. 投诉公开制度C. 上市公司报备制度D. 定期教育制度2. 根据国办发110号文件关于强化中小投资者教育的要求，（）应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，保障费用支出和人员配备，将投资者教育纳入各业务环节。

A. 上市公司B. 中介机构C. 证券期货经营机构D. 监管机构3. 资本市场的健康发展是以（）为导向的。

A. 融资者需求和融资者权益B. 投资者需求和融资者权益C. 投资者需求和投资者权益D. 融资者需求和投资者权益4. 根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，完善风险救助机制，证券期货经营机构和基金管理人应当在现有政策框架下，利用（）完善自主救济机制，依法赔偿投资者损失。

A. 计提的风险准备金B. 在监管机构进行担保C. 自有资产D. 建立保险计划二、多项选择题5. 根据国办发110号文件关于优化投资回报机制的要求，在以下（）情况下摊薄即期回报的，公司应当承诺并兑现填补回报的具体措施。

A. 变更管理层人员B. 上市公司再融资C. 并购重组D. 首次公开发行股票6. 中小投资者保护总体思路的三个层次包括（）。

A. 建立投资者保护的基础工作和长效机制B. 建立投资者行权的保障机制C. 推动投资者维权的服务D. 建立完善的应急机制三、判断题7. 招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者遭受损失的，中介机构只需受到证监会警告，但不用承担相应责任。

（）正确错误8. 国办发110号文件要求发展服务中小投资者的专业化中介机构，鼓励开发适合中小投资者的产品，鼓励中小投资者通过机构投资者参与市场。

（）正确错误9. 上市公司股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。

2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前检测试卷C卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

A.净资本B.净利润C.净收入D.净收益2、负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

A.投资银行B.中央银行C.商业银行D.外资银行3、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（）。

A.客户信用资金台账B.融券专用证券账户C.客户信用证券账户D.客户信用资金账户4、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B.乙公司净资产占实收资本的35%C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的75%5、根据《证券法》，申请公司债券上市交易，下列不属于必须向证券交易所报送的文件是（）。

A.公司盈利预测B.申请公司债券上市的董事会决议C.公司章程D.公司债券的实际发行数额6、公司股东应当遵循（）的原则，协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。

A.诚实信用B.平等自愿C.公平互利D.互利共赢7、设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件并经（）批准。

A.证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券交易所D.证券登记结算机构8、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。

①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③9、微软雅黑债券交易人员薪酬与激励合计超过（）万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。

2022证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷C卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

A.10B.15C.20D.302、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。

A.分享基金投资收益B.确定基金收益分配方案C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料D.按规定要求召开基金份额持有人大会3、以下哪类人员不是保荐业务内部管理制度中提及的需要对保荐业务履行勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量的责任主体？（）A.保荐机构律师B.保荐代表人C.项目协办人D.内核负责人4、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的（）。

A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊5、证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划是指（）。

A.证券公司小集合资产管理计划B.证券公司中集合资产管理计划C.证券公司大集合资产管理计划D.证券公司专项资产管理计划6、（）是证券自营业务的最高决策机构。

A.监事会B.董事会C.自营业务部门D.投资决策机构7、甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数额较大的债务，到期前已经清偿，乙2年前有违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚，丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，不符合财务顾问主办人申请条件的人是（）。

A.甲B.丙C.丁D.乙8、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。

A.5B.3C.2D.49、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，说法错误的有（）。