17-2020年本科插班生《证券投资学》考试大纲

2020年证券从业金融市场基础知识考试大纲第一章金融市场体系第一节全球金融体系掌握金融市场的概念;熟悉金融市场的分类;了解影响金融市场的主要因素;熟悉金融市场的特点;掌握金融市场的功能。

熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类(股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等)。

了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的主要参与者;了解金融危机的教训。

第二节中国的金融体系了解建国以来我国金融市场的演变历史;熟悉我国金融市场的发展现状;了解影响我国金融市场运行的主要因素。

了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况;熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。

了解中央银行主要职能;熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念;掌握货币政策的概念、措施及目标;掌握货币政策工具的概念及作用原理;了解货币政策的传导机制。

第三节中国多层次资本市场掌握资本市场的分层特性;掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。

熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势;熟悉场内市场的定义、特征和功能;熟悉场外市场的定义、特征和功能;熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定;熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定;熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。

证券金融市第二章证券市场主体第一节证券发行人掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征;掌握直接融资的概念、特点和分类;熟悉直接融资与间接融资的区别。

证券金融市场基础知识考试大纲掌握证券发行人的概念和分类;熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征;熟悉企业(公司)直接融资的方式及特征;掌握金融机构直接融资的特点;熟悉直接融资对金融市场的影响。

第二节证券投资者掌握证券市场投资者的概念、特点及分类;了解我国证券市场投资者结构及演化。

掌握机构投资者的概念、特点及分类;熟悉机构投资者在金融市场中的作用;熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类;掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类;熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点;掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;掌握基金类投资者的概念、特点及分类。

《证券投资学》教学大纲课程名称：证券投资学课程代码：学分/总学时：2/36开课单位：商学院面向专业：经济学、财务管理、国际贸易、市场营销、工商管理开课教师：何旭艳一、课程的性质、目的和任务《证券投资学》是国家教委规定高等院校财经类核心课程。

通过学习该课程，使学生了解证券投资的理论、知识、和操作方法，认识和理解证券投资活动和证券投资过程，从而树立正确的投资理念，掌握常用的基本分析和技术分析方法，在实践中争取获得较大的投资收益，并控制和防范可能遇到的各种风险。

该课程除进行理论教学外，还要进行案例教学，邀请证券公司分析师到校举办讲座，并组织学生进行模拟证券交易操作实验，以将理论教育与实际应用结合起来。

通过这三方面相结合的教育和培养，使学生能够初步达到学以致用，从而使学生在毕业后如果从事该领域的工作，能够较快地适应工作，即使是从事其它领域的经济工作，也能由于接受了该方面的系统培养而给工作带来裨益。

二、学习本课程学生应掌握的前设课程知识本课程的前设课程为《宏观经济学》、《货币银行学》、《财务管理》、《国际金融》、《经济法》等。

三、学时分配学时章节理论实验合计导言 2 2第一章证券市场概述 2 2第二章股票 4 4 8第三章债券 1 1第四章证券投资基金 3 3第五章金融衍生品 4 4第六章证券市场运行 2 2第七章证券中介机构 2 2第八章证券投资基础分析 2 4 6第九章证券投资技术分析 4 4第十章证券市场的监管 2 2合计24 12 36四、课程内容和基本要求导言（2学时）[本章教学目的与要求]本章要求理解中国发展资本市场的必要性[本章主要内容]一、21世纪经济最显著的特征二、关于现代金融与传统金融三、证券投资运行四、本课程的研究对象第二章证券市场概述（2学时）[本章教学目的与要求]了解证券、有价证券的定义和分类，证券市场的定义、特点、功能、分类、证券市场的参与者，证券市场的产生和发展、证券市场的发展趋势。

附件：证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2020）证券市场基本法律法规- 1 -第一章证券市场基本法律法规................................................................................................. - 3 - 第一节证券市场的法律法规体系..................................................................................... - 3 - 第二节公司法..................................................................................................................... - 3 - 第三节合伙企业法.............................................................................................................. -3 - 第四节证券法..................................................................................................................... - 4 - 第五节证券投资基金法..................................................................................................... - 4 - 第六节期货交易管理条例................................................................................................. - 5 - 第七节证券公司监督管理条例......................................................................................... - 5 - 第二章证券经营机构管理规范................................................................................................. - 5 - 第一节公司治理、内部控制与合规管理......................................................................... - 5 - 第二节风险管理................................................................................................................. - 6 - 第三节投资者适当性管理................................................................................................. - 7 - 第四节证券公司反洗钱工作............................................................................................. - 7 - 第五节证券公司信息技术管理......................................................................................... - 7 - 第三章证券公司业务规范......................................................................................................... - 8 - 第一节证券经纪.................................................................................................................. -8 - 第二节证券投资咨询......................................................................................................... - 8 - 第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 ..................................................... - 8 - 第四节证券承销与保荐..................................................................................................... - 9 - 第五节证券公司融资融券及其他信用业务..................................................................... - 9 - 第六节证券自营................................................................................................................. - 9 - 第七节证券资产管理......................................................................................................... - 9 - 第八节证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务 ............................................ -10 - 第九节其他业务............................................................................................................... - 11 - 第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任.................................................................... -11 - 第一节证券一级市场....................................................................................................... - 11 - 第二节证券二级市场....................................................................................................... - 11 - 第五章行业文化、职业道德与从业人员行为规范............................................................... - 12 - 第一节证券行业文化建设............................................................................................... - 12 - 第二节证券公司及其工作人员廉洁从业规定............................................................... - 12 - 第三节证券市场诚信管理............................................................................................... - 12 - 第四节从业人员行为规范............................................................................................... - 12 -- 2 -第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系了解法的概念与特征；了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成；熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。

基金从业资格全国统一考试大纲
——证券投资基金基础知识
（2020年度修订）
一、总体目标
为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识
与专业技能，具备从业必需的执业能力，特设《证券投资基金基础知识》科目。

二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。

三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必需的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。

2020年本科插班生考试大纲（校考专业课：市场营销学）Ⅰ考试性质普通高等学校本科插班生（又称专插本）招生考试是由专科毕业生参加的选拔性考试。

高等学校根据考生的成绩，按照已确定的招生计划，德、智、体全面衡量，择优录取。

因此，本科插班生考试应有较高信度、效度、必要的区分度和适当的难度。

Ⅱ考试内容及要求第一章市场营销的内涵与理念一、市场营销的内涵（识记）市场营销的内涵是一种向顾客、合作伙伴和社会创造、传播、传递和交换价值的一系列活动、组织和过程。

市场营销是科学，也是艺术，更是哲学。

二、市场营销理念的演变（理解）市场营销理念指潜在地影响企业营销活动的哲学观念、思想和态度。

市场营销理念可分成传统市场营销理念和现代市场营销理念。

第二章市场营销环境分析一、市场营销环境的含义（识记）市场营销环境指与企业市场营销活动相关的所有外部因素和条件。

市场营销环境大致可分为直接营销环境（微观环境）和间接营销环境（宏观环境）。

二、宏观环境分析（理解）宏观环境主要指经济环境、社会环境、法律环境、社会环境、技术环境、自然环境等。

三、微观环境分析（理解）微观环境包括企业的供应商、营销中介、顾客、竞争者、公众等。

其中，最核心的是顾客与竞争者。

一、营销环境分析的工具（理解、应用）常用的营销环境综合分析方法是SWOT分析。

第三章购买者行为分析一、市场的要素与类型（识记）市场是一切具有特定的欲望和需求，愿意并且能够以交换来满足此欲望和需求的潜在和现实顾客的集合。

市场的基本要素从卖方角度包括人口、购买力和购买欲望，从宏观角度包括一定量可交换的产品、卖方和有支付能力的买方。

市场的主要类型包括消费者市场和组织市场。

二、消费者市场购买行为分析（理解、掌握）消费者购买行为的影响因素包括外部因素和内部因素。

消费者购买行为类型分为复杂的购买行为、寻求多样性的购买行为、减少失调的购买行为、习惯性的购买行为。

消费者购买决策过程的五阶段模型包括确认需要、搜索信息、评估备选方案、购买决策、购后行为。

证券投资学大纲一、课程的性质及任务证券投资学是金融专业本科的主干专业课。

证券投资学是经济学的重要分支，是研究市场经济体系中证券投资活动的本质以及客观规律的学科。

本课程的主要任务是培养学生掌握证券投资的基本理论，基础知识和基本技能，掌握金融资产（包括债券和股票）的定价理论和风险机制，了解证券市场参与者的行为特征，掌握证券信息和证券交易的管理模式，并培养学生运用所学的理论知识和方法，分析、解决证券投资相关问题的能力，为今后进一步学习、研究和实际工作奠定基础。

证券投资学是一门以证券投资为研究对象的课程，通过对证券的发行、交易和定价的了解，理解债券、期货、期权、基金和证券市场等知识，掌握证券的收益与风险分析、财务报表分析，宏观基本面分析、股票价值估计、证券组合分析等，重点培养学生评估证券价值和组合投资、规避风险的技能，目的在于使学生掌握基本的证券投资方法。

二、课程教学的基本要求（一）熟悉、了解和掌握金融投资中的各类证券投资工具（二）认知证券市场，掌握传统证券的定价理论、收益与风险的评估（三）证券投资分析理论与实务（四）现代证券投资理论与学说（五）证券监管《证券投资学》是财经专业的一门基础专业核心课程之一。

通过教学，学生应了解和掌握证券投资中的各类投资工具；认知证券市场，掌握传统证券的定价理论、收益与风险的评估；证券投资分析理论与实务；现代投资理论与学说；证券监管。

三、教学方法与教学形式建议（1）课堂教学——理论讲授与案例讨论相结合首先阐释证券投资的基本知识、基本原理和基本方法，然后通过热点问题及典型案例讨论作进一步分析。

（2）模拟实践——模拟投资与现场观摩相结合实践教学增强了学生对所学内容的感性认识，明确了学习目的，同时也培养了实践能力。

（3）教学考核——理论素质与实践能力考核相结合本课程平时考核占总成绩的30%，期末考试占总成绩的70%。

平时考核包括学风学术、完成作业、讨论发言和测验测试四方面。

四、教材一体化总体设计方案1、课程的基本结构第1章投资学导论1.1投资的意义与投资的环境1.2投资的参加者与投资的对象1.3投资理论的发展第2章证券的发行2.1股票的公开发行2.2二板市场与私募2.3债券的发行方式第3章证券的交易3.1证券交易所3.2股票指数3.3证券信用评级第4章证券的收益与风险4.1收益的计算4.2风险与风险溢价4.3风险厌恶与投资选择第5章投资组合的选择5.1资产组合的涵义与计算5.2资本配置决策5.3最优风险资产组合5.4三种资产的资产组合第6章证券定价理论6.1资本资产定价模型6.2单指数模型与多因素模型第7章证券市场理论7.1套利定价理论7.2有效市场理论第8章宏观基本面分析8.1宏观经济分析8.2行业分析第9章公司财务报表分析9.1几种基本的财务报表9.2基本财务比率分析9.3财务分析中的可比性问题第10章股票价值的估计10.1股价估计的红利折现模型10.2股价估计的市盈率方法10.3股价估计的其他方法第11章固定收益证券11.1中长期国债、政府机构债券与市政债券11.2公司债券11.3资产证券化债券第12章债券投资的理论12.1利率期限结构12.2利率的久期12.3债券投资的管理第13章期货合约13.1期货合约的内容、机制与功能13.2各种金融期货合约第14章期货的价格决定14.1期货合约的价格决定14.2期货合约的投资策略14.3互换协议第15章期权合约15.1期权合约的基本内容15.2指数期权合约与股票期权合约15.3利率期权合约与利率期货期权合约第16章期权定价理论16.1期权定价的基本概念16.2二项式期权定价模型16.3布莱克—舒尔斯期权定价模型16.4期权投资策略第17章证券投资基金17.1投资基金的基本情况17.2开放式基金的运作17.3指数基金的运作17.4对冲基金17.5我国的投资基金第18章基金的业绩评估18.1业绩评估的几个方法18.2资产组合业绩评估的两种情况18.3积极的资产组合管理2、学时分配比例五、考核方式考试应采用闭卷方式，题型应尽量多样化。

《证券投资学》课程考试⼤纲《证券投资学》线上课程考试⼤纲第⼀章证券交易平台概述1.熟悉证券交易平台1.1委⽐：是衡量某⼀时段买卖盘相对强度的指标。

=（委买⼿数-委卖⼿数）/（委买⼿数+委卖⼿数）*100%1.2换⼿率：成交量/流通股数，是反映股票流通性的指标之⼀。

1.3市盈率：反映盈利⽔平指标。

=市场价格/每股收益1.4 k线基本形态：开盘价、收盘价、最⾼价、最低价、上影线、下影线1.5外盘：主动性买盘；内盘：主动性卖盘1.6 量⽐：是⼀个衡量相对成交量的指标。

=（现在总⼿数/当前已开始多少分钟）÷（5⽇平均总⼿数/240）2.K线绘制⽅法：3.K线含义：多空双⽅的争⽃情况4.单根K线应⽤：多⽅获胜：阳线长下影(下跌抵抗）空⽅获胜：阴线长上影(上升受阻)势均⼒敌：⼗字星5.组合K线应⽤：常在趋势顶部或底部出现早晨之星：常在下跌末期出现“穿头破脚”或“鲸吞”：“刺透”：趋势明确，长实体半包含黄昏之星：常在上升末期乌云盖顶：6.量价配合应⽤：6.1成交量含义：⼴义：包括成交（⼿）股数、成交⾦额；狭义：仅指成交（⼿）股数。

6.2量价关系总论：A、量实价虚：B、基本规律：量价同步（量平价虚）持续信号C、背离规律：量价背离（量变价平）反转信号特例：价跌量增两种情况特例：下跌初期持续信号正常背离：下跌末期反转信号7.单根移动平均线的应⽤：7.1ＭＡ的特点：追踪趋势性、助涨助跌性、⽀撑压⼒性、滞后性（参数选择越⼤，上述特征越明显）。

7.2单根MA的应⽤：葛兰威尔买卖法则①突破②停靠③远离8.组合移动平均线的应⽤：判断市场的趋势、强弱、转折8.1判断市场趋势：MA（20/30强势线、60趋势强、120/250⽜熊线)8.2判断市场的强弱均线⽅向⼀致——多头排列时多⽅强势空头排列时空⽅强势均线⽅向不⼀致——多为振荡整理期（⼜称振荡市）8.3判断市场的转折“⾦叉”买⼊，最实⽤的买点：⾦三⾓“死叉”卖出第⼆章投资概述1.投资的概念：投资主体为获取未来收益或经营，实施某项事业，预先垫付货币或其他资源，以形成资产的经济⾏为。

南阳理工学院考核大纲《证券投资学》课程考核大纲课程编号：64180226学时：总学时48（理论40 其它8 ）学分：2.5考试年级：三年级考试专业：工商管理（2+2）一、考核目的通过考试，是使学生能够系统、全面地掌握证券市场的基本知识，熟悉证券市场的运作，并能够运用所学知识服务于政府部门、金融机构、证券机构、企业及从事投资活动的个人实践。

二、考核方式、记分制和考核时间考试方式：闭卷。

考试课程成绩评定采用百分制记分。

考试时间：2小时。

三、考核基本要求及分值第一章导论【授课学时】3【考核所占分值】7【考核要求】1、一般理解：证券投资的基本原理,证券投资过程。

2、识记：证券投资的基本原理,投资理论的发展。

3、理解：证券投资的基本原理。

4、简单应用：证券投资的基本原理。

第二章证券投资工具【授课学时】5【考核所占分值】11【考核要求】1、一般理解：证券概述,债券,股票,证券投资基金金融衍生工具。

2、识记：有价证券的内涵股票、债券、基金的不同特征,债券、股票的估值金融衍生工具的作用。

3、理解：有价证券的种类和特征。

4、简单应用：证券投资工具。

【授课学时】5【考核所占分值】11【考核要求】1、一般理解：证券市场的基本功能,证券发行市场,证券交易市场,证券价格与价格指数。

2、识记：证券市场的基本功能与证券价格指数。

3、理解：证券市场的价格与价格指数,功能,证券市场的内涵。

4、简单应用：证券市场的价格与价格指数。

第四章证券市场监管【授课学时】3【考核所占分值】7【考核要求】1、一般理解：证券市场与证券监管,证券监管的要素,监管体系。

2、识记：证券监管的各种要素,证券监管的不同体系。

3、理解：证券监管的意义,证券监管的要素,证券监管的体系。

4、简单应用：证券市场监管体系。

第五章证券投资的宏观经济分析【授课学时】4【考核所占分值】8【考核要求】1、一般理解：证券市场态势与宏观经济,宏观经济政策调整对证券市场的影响。

2、识记：宏观经济运行对证券市场的影响。

《证券投资学》课程考试大纲一、适用对象：适用于经管类各专业本、专科学生二、主要参考教材：《证券投资分析》，中国科学技术大学出版社，作者：刘立平三、考试目的：使学生通过本课程的考试，能从整体（宏观）和具体（微观）方面掌握国际贸易理论、政策、措施、规则的基本原理和方法，具有能运用这些基本理论和方法来阐明、分析和研究当今（世界各国、各地区）国际贸易主要实际问题的能力。

四、考试范围和重点证券投资学考试范围在第一章至第七章。

其重点是第二章证券投资的价值分析、第三章证券投资的宏观经济分析、第四章证券投资的行业分析、第五章证券投资的公司分析和第六章证券投资的技术分析等内容。

第一章证券投资分析概述了解：国际贸易学的研究对象和科学属性。

理解：国际贸易学的研究方法。

掌握：运用国际贸易学的研究方法来分析研究当今国际贸易的实际问题。

第二章证券投资的价值分析了解：国际贸易、国际分工、世界市场的形成、发展与分类。

理解：国际贸易、国际分工、世界市场的概念与特点。

掌握：运用国际贸易原理的基本概念和方法来分析当代国际贸易、当代国际分工、当代世界市场的新特点。

第三章证券投资的宏观经济分析了解：古代、近代、现代、当代国际贸易理论及其发展。

理解：国际贸易理论的重要学说；李嘉图的“比较优势论”、赫一俄的“要素禀赋论”、李斯特的“保护贸易论”、凯恩斯的“超保护贸易论”的内容及其评价。

掌握：运用国际贸易理论来解释不同发达程度的国家之间、相近发达程度的国家之间开展国际贸易的原因及其策略。

第四章证券投资的行业分析了解：对外贸易政策的意义、目的、构成与国际贸易政策类型。

理解：资本主义国家与发展中国家对外贸易政策的演变。

掌握：运用分析国际贸易政策的方法来研究不同时期发达国家和发展中国家对外贸易战略政策的措施意义和理论依据。

第五章证券投资的公司分析了解：鼓励出口与管制出口措施的种类形式。

理解：关税与非关税措施的概念、特点、种类与经济效应。

掌握：学会运用贸易措施作用与效应原理来分析在WTO的构架下，我国加入WTo后，在一定时期内如何合理利用关税和非关税措施第六章证券投资的技术分析了解：WTO的起源、诞生、机构和职能。

证券投资学考试内容一、名词解释。

证券投资：是指投资者（法人或自然人）买卖股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以获取差价、利息及资本利得的投资行为和投资过程，是直接投资的重要形式。

实物资产:是指直接拥有实物资本，实物资本包括土地、建筑物、知识、机器设备及人力资本等。

金融资产：是对实物资本的间接拥有，通常指企业的库存现金、银行存款、其他货币资金（如：企业的外埠存款、银行本票存款、银行汇票存款、信用卡存款、信用证保证金存款、存出投资款等）应收账款、应收票据、贷款、其他应收款、股权投资、债权投资和衍生金融工具形成的资产等。

衍生证券：是从原生证券演化而来的，其收益取决于原生证券的价格，包括远期合约、期货、期权、互换等在内的金融衍生品被称为“衍生证券”。

消极投资组合策略：每个投资者都采取“市场投资组合”（一种均衡情况下的最优风险资产投资组合）和“无风险资产”两者来搭配的投资组合，通过两者比例的不同，来满足不同投资者的风险--收益偏好积极投资组合策略：是消极投资策略的一个相对概念，是指不受上述条件约束的投资方式，投资者积极寻找市场中的套利机会，适时根据自己的判断进行资产组合调整以求收益最大化系统性风险：系统性风险是指由于公司外部、不为公司所预计和控制的因素造成的风险，会以同样方式对所有证券的收益发生影响而产生的风险。

非系统性风险：由于公司外部、不为公司所预计和控制的因素造成的风险，有时也称为剩余风险，指总风险中除了系统性风险之外剩余的那部分偶发性风险，即产生这种风险的原因是只影响某一种证券收益某些独特事件。

证券市场线（SML）：证券市场线简称为SML，是资本资产定价模型（CAPM）的图示形式。

可以反映投资组合报酬率与系统风险程度β系数之间的关系以及市场上所有风险性资产的均衡期望收益率与风险之间的关系。

二、问答题。

1.投资的特征有哪些？答：1、投资是一种有目的的经济行为，是现在支出一定价值的经济活动。

郑州轻工业学院《证券投资学》大纲文档精华版考试要点答案判断题1债券是体现债权债务关系的法律凭证（对）2优先股的收益一般高于普通股（错）3股票发行实行折价发行（错）4价量背离是量增价跌（错）5美式认购权证和欧式认购权证的不同在于，欧式价值较高（错行权日不同）6武士债券、牛头犬债券和杨基债券都是外国债券（对）7每日的开盘价有证券交易所决定（错）8会员大会是会员制证券交易所的决策机构（错）9在期货交易中，若你买进商品A的期货，他的保证金比例是1：10，他的交易价格是每单位一万元。

那你只需付出1000元就可以买A 商品期货一个单位了。

如果A商品期货的价格涨了10％，那你就盈利10%，你从1000变成1100。

（错）10美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司（对）选择题1、下列何者属于金融资产（ C ）A、土地B、期货经纪公司C、可转换债券D、小麦2、一般来说，负债比率越高，财务杠杆程度：（ A ）A、愈高B、愈低C不变D、不一定3、政治动荡影响股市下跌，请问这属于何种风险？（ C ）A、利率风险B、财务风险C、市场风险D、营运风险4、在技术分析中，股价移动平均线代表代表某一时段中，投资人的：（ A ）A、平均成本B、平均获利C、平均亏损D、平均收入5、k线实体的上方带有细线时，称为上影线，上影线上端代表：（ C ）A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价6、下列哪些属于货币市场工具（ A B D ）A、国库券B、商业本票C、债券D、银行承兑汇票7、下面对于远期合约和期货的叙述。

哪个正确？(C)A、远期和期货均通过交易所进行交易B、远期通过交易所交易，期货没有。

C、期货通过交易所交易，远期没有。

D 、远期和期货均不通过交易所交易8、完整意义上的金融市场应包括：（ABD ）A、衍生性金融商品市场B、借贷市场C、外汇市场D、证券市场9、投资股票将给你带来哪些利益？（ B C D ）A、成为资本运作专家B、弥补工资收入不足C、赚取资本利得D、享受投资过程10、根据选择权的评价理论，下列何种情况会使卖权的价值提高：（ D ）A、标的物价格波动大B、无风险利率下降C、标的物价格下降D、以上皆是解释名词1附买回交易：是指投资人与交易商在进行交易时即约定一定利率与一定承作天期，到期时，卖方(交易商)再以原金额加上事先约定的利率买回。

证券投资学课程考核大纲--(必修课版)证券投资学课程考核大纲一、课程基本信息课程名称：证券投资学课程编号：学分：4学分考核方式：本课程采用闭卷笔试方式考核，卷面笔试成绩占100%。

制定日期：2012年1月二、课程性质和要求《证券投资学》是财务管理专业学生的专业必修课，通过本课程的教学，使学生掌握投资、理财等相关理论以及投资分析的相关技能，包括证券基础知识、证券发行与交易、证券投资分析方法及证券投资组合管理等重要内容。

通过课堂对知识点的阐述以及对投资分析的锻炼，要求学生结合课外相关练习，掌握证券、证券市场及证券投资理财等基础知识的同时，提高自己研读证券技术分析的能力。

三、课程考核目标与考核内容（一）考核目标《证券投资学》是财务管理专业的必修课，本课程是在专业基础知识基本掌握的基础上，为了进一步提高学生的专业投资理财技能而开设的一门专业课。

要求学生在学完本课程后，能够比较全面地了解掌握证券、证券交易、证券技术分析及投资组合等方面基础知识。

据此，本课程的考试重点包括基本知识和应用能力两个方面，主要考核学生对基础知识、基本原理、基本方法的理解和应用能力。

考核目标按“重点掌握、一般掌握、大致了解”三个层次要求。

重点掌握：要求学生能综合运用所学的基本方法和基本技能，根据所给的条件，综合处理解决本课程涉及的综合分析题。

一般掌握：要求学生对基本知识、基本原理和主要技能方法，不仅要做到理解其内容，还要学会在一定程度上的分析应用。

大致了解：要求学生对本课程的基本知识和相关知识有所了解。

（二）各章考核内容本课程考试内容以《证券投资学教学大纲》的要求为基础，以《证券投资学》教材为依据，每章内容包括本章知识点和考核要求二个部分。

第一章证券与证券市场一、本章知识点：1.证券与证券市场的概述；2.证券市场的产生与发展；3.证券市场的构成要素；4.证券市场的功能。

二、考核要求（一）重点掌握：1.证券与证券市场相关基础知识；2.世界主要的证券市场概况；3.证券市场的构成要素（二）一般掌握：1.证券市场功能；2.推动证券市场发展的因素；3.证券的分类。

证券投资学大纲《证券投资学》课程教学大纲Stock Investment总学时数：32其中：实验学时：课外学时：学分数：2适用专业：工商管理执笔者：刘红梅审核人：周小洪编写日期：2021年4月一、课程的性质、目的和任务《证券投资学》是管理专业的一门必修课，也可供经、文、理、工其它专业有兴趣的学生选修。

本课程是为学生将来从事证券投资打好理论基础和提供基本的实战技巧训练，并引导已在进行证券投资的学生学会防范风险的基本方法和提高技术水平，并学会在不影响学习的条件下获利的技巧。

本课程的基本教学任务是较系统地向学生介绍股票、债券、基金投资的基本理论和密切结合我国证券市场的实际情况讲解证券投资的基本方法。

二、课程教学的基本要求掌握证券投资的基本概念、基本理论和基本方法等基础知识，了解证券市场的一般规律，了解我国证券市场的历史和发展过程以及基本的政策法规。

三、课程的教学内容、重点和难点导论总论篇第1章证券投资工具1.1证券概述 1.2债券 1.3股票1.4证券投资基金 1.5金融衍生工具第2章证券市场2.1证券市场概述12.2证券市场的微观主体 2.3股票价格指数 2.4证券市场监管第3章资产定价理论及其发展3.1 20世纪50年代以前的资产定价理论3.2 20世纪50年代至80年代的资产定价理论 3.3 20世纪80年代以后兴起的行为金融学重点：有价证券的种类和特征难点：证券和证券市场的基本经济效用；关键点：股票、债券、基金的概念；基本分析篇第4章证券投资的宏观经济分析4.1宏观经济概述4.2宏观经济运行对证券市场的影响 4.3宏观经济政策与证券市场第5章证券投资的产业周期分析5.1产业的生命周期5.2产业周期性在证券市场上的表现 5.3 行业的其他特征分析第6章公司财务分析6.1 概述：如何阅读上市公司的财务报表 6.2 基于资产负债表的资产管理分析 6.3 基于损益表的经营效益分析 6.4 基于现金流量表的现金流分析第7章公司价值分析7.1 基于公司收益和现金流的估值方法27.2 资本结构――企业价值与股权价值 7.3 股权结构与股权分置改革 7.4 上市公司的发展能力分析重点：经济周期与经济政策对证券市场的影响；资产负债表和损益表的分析；难点：国家产业政策与证券市场的关系；*结合我国上市公司的实际案例介绍财务分析的局限性。

投资学考试范围整理v30绿色标注部分为2020届陈嵘同学的大力关心下获得的去年相关考试内容，或许能够供大伙儿有侧重地复习之。

再次申明仅供参考。

缓考同学小福利蓝色为已考内容投资学考试范畴整理题型:1.单项选择(2分) 15-20题2.简答(6分) 4-5题3.运算题4-5题第一章证券市场概述投资的概念，类型〔广义，狭义〕投资是经济主体〔企业和个人〕为了获得以后收益而垫支资本转换为资产的过程，这一过程的结果因存在风险而出现不确定性。

那个定义一样称为广义投资，具体又可分为实体投资、金融投资和知识投资。

实体投资能够归为狭义的投资，系指对设备或建筑物等固定资产的购置以形成新的生产能力。

一、实体投资与金融投资的联系p51.实体投资是经济社会赖以生存和进展的基础。

2.在现代发达的市场经济中，实体投资必须依靠于金融投资，金融投资为实体投资提供庞大的资本资源。

3.金融投资加快了实体投资的筹资速度。

4.金融投资为实体投资提供了分散风险的屏障。

二、实体投资与金融投资的区别p51.实体投资是直截了当投资，金融投资是间接投资。

2.实体投资的过程是实物资产的购置过程，投资者关注新的资本品能否形成；金融投资过程是金融资产的买卖过程，关注持有的金融资产能否保值和增值。

3.实体投资的最终结果是新的资本品，其转让不可分割；金融投资的最终结果确实是分割地专门小的资本证券，转让方便。

三、证券发行主体P11发行主体应当是资金的需求者，要紧有政府、企业和金融机构。

政府部门在证券市场要紧通过发行债券融资，以补偿财政赤字，扩大公共项目投资。

中央政府发行的债券称为国债。

企业能够通过发行股票筹集资本金，发行债券筹集债务资本。

金融机构通过发行股票筹集资本金，提高资本充足率，通过发行金融债券增加可运行资本，以猎取存贷利差收益。

四、证券市场中介p13 不同中介之间的联系，区别1.证券公司2.证券投资咨询机构3.证券交易所4.证券服务机构五、可转换公司债券p20可转债是依照事先的约定，可再今后某个时刻按约定的条件转换为一般股股票的专门公司债券。

证券投资基金年度考试大纲2020证券投资基金考试纲要本局部外容包括证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的法律方式与运作方式，证券投资基金业在国际外的开展概略及其在金融体系中的位置与作用;证券投资基金的类型，主要基金类型的风险收益特征与剖析方法;基金的募集、买卖与注册注销;基金管理公司、基金托管人的主要职责、外部管理与外部控制;基金的市场营销;基金的估值、费用与会计核算;基金的收益分配与税收;基金的信息披露;基金的监管等知识。

本局部的内容还包括投资组合实际及其运用、资产配置管理、股票与债券的投资组合管理以及基金绩效权衡等投资学方面的内容。

经过本局部的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本实际、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟习有关法律法规、自律规范的基本要求。

第一章证券投资基金概述掌握证券投资基金的概念与特点;熟习证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别;了解证券投资基金市场的运作与参与主体。

掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别;了解证券投资基金的来源与开展;了解我国证券投资基金业的开展概略。

掌握封锁式基金与开放式基金的概念与区别。

了解基金业在金融体系中的位置与作用。

第二章基金的类型了解证券投资基金分类的意义，掌握各类基金的基本特征及其区别。

了解股票基金在投资组合中的作用，掌握股票基金与股票的区别，熟习股票基金的分类，了解股票基金的投资风险，掌握股票基金的剖析方法。

了解债券基金在投资组合中的作用，掌握债券基金与债券的区别，熟习债券基金的类型，了解债券基金的投资风险，掌握债券基金的剖析方法。

了解货币市场基金在投资组合中的作用，了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象，了解货币市场基金的投资风险，掌握货币市场基金的剖析方法。

了解混合基金在投资组合中的作用，了解混合基金的类型，了解混合基金的投资风险。

了解保本基金的特点，掌握保本基金的保本战略，了解保本基金的类型，了解保本基金的投资风险，掌握保本基金的剖析方法。