内幕信息知情人登记表

项目主要阶段规定对比表

阶段 现代制药（上交所） 国药一致（深交所）

10月28日 发布重大资产重组公告 发布重大资产重组报告

停牌期间披露事项 停牌期间，上市公司除及时披露上述事项外，还应当至少每5个交易日发布一次重组进展情况公告。

应当及时予以披露的情况：（一）上市公司与聘请的财务顾问签订重组服务协议；（二）上市公司与交易对方签订重组框架或意向协议，或对已签订的重组框架或意向协议作出重大修订或变更；（三）上市公司取得有权部门关于重组事项的前置审批意见等。 每5个交易日向本所提交符合披露要求的实质性进展公告

停牌时间限制 首次停牌一个月。在原定复牌日1周前向本所申请继续停牌，继续停牌的时间不超过1个月。停牌两个月后，需要继续停牌的，应当召开董事会审议继续停牌议案，并在议案通过之后、原定复牌日1周前，向本所申请继续停牌，继续停牌时间不超过1个月。特殊情况需要超过三个月停牌的，应当召开董事会审议继续停牌议案，在议案通过之后、原定复牌日2周前向本所申请继续停牌，继续停牌的时间不超过2个月。五个月后，拟继续推进重组，应当召开董事会审议继续停牌议案，并在议案通过之后、原定复牌日1周前，向本所申请继续停牌。在这阶段，上市公司应当每月召开一次投资者说明会，披露投资者说明会召开情况、重组最新进展及继续停牌原因。 “重大资产重组停牌公告（210101）”之日起至重大资产重组预案或者报告书首次披露日原则上不超过30个自然日。确有必要延期的，上市公司应在承诺期满五个交易日前按本所有关规定申请证券继续停牌，累计停牌时间原则上不超过3个月。

交易核查 上市公司进入重大资产重组停牌程序后，应当在5个交易日内填写内幕信息知情人相关信息，包括但不限于姓名、任职单位与部门、与上市公司的关系、职务或岗位、身份证件号码，获悉内幕信息的时间等。

内幕信息知情人，包括下列人员，上市公司、控股股东或第一大股东、交易对手方董监高、中介结构参与人、其他知情人员及其配偶、子女和父母。

XX股份有限公司

银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度

第一章总则

第一条为规范XX股份有限公司（以下简称“公司”）在银行间债券市场发行债务融资工具的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）颁布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）及《XX股份有限公司章程》等有关规定，制订本制度。

第二条本制度适用于公司与本公司控股的子公司及其分公司。

第三条公司及其全体董事、监事及高级管理人员，应当保证所披露的信息真实、准确、完整、及时，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带法律责任。信息披露是公司的持续责任，公司应该忠实诚信履行持续信息披露的义务。公司董事会秘书为公司信息披露事务负责人。

第四条内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。

第五条本制度所称“信息”是指：公司作为交易商协会的注册会员，在债务融资工具发行及存续期内，可能影响投资者判断投资价值和投资风险或者公司发生可能影响其偿债能力的重大事项以及债务融资工具监管部门要求披露的信息。

“公开披露”是指公司及相关信息披露责任人按法律、行政法规、《信息披露规则》和其他有关规定，在交易商协会认可的媒体上公告信息。“存续期”是指债务融资工具发行登记完成直至付息兑付全部完成或发生债务融资工具债权债务关系终止的其他情形期间。

公司披露信息时，使用事实描述性语言，其内容简明扼要、通俗易懂，突出事件实质，不含有任何宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。

第六条信息披露文件采用中文文本。

第二章信息披露的内容及标准

第七条在公司准备发行或已发行且尚未兑付的债务融资工具存续期间，公司应依据本制度履行债务融资工具发行及存续期的信息披露义务。

城投公司作为地方政府融资平台，承担着重要的地方基础设施建设任务。然而，近年来，城投公司频繁出现财务风险，其中管理制度漏洞是导致风险的重要因素。本文将从以下几个方面分析城投公司管理制度漏洞。

一、投资管理制度漏洞

1. 投资决策程序不规范。部分城投公司在投资决策过程中，缺乏科学的决策程序，决策权过于集中，导致决策失误风险增加。

2. 投资项目评估不充分。在项目评估过程中，部分城投公司未能充分考虑项目可行性、市场前景、投资回报等因素，导致投资风险加大。

3. 投资预算管理不到位。部分城投公司在投资预算管理方面存在漏洞，预算编制不合理，执行过程中缺乏有效监督，导致资金浪费和投资风险。

二、财务管理制度漏洞

1. 资金管理不规范。部分城投公司在资金管理方面存在漏洞，如资金挪用、违规放贷、违规担保等问题，导致资金链断裂风险。

2. 财务报表不真实。部分城投公司在财务报表编制过程中，存在虚增收入、隐瞒债务、虚构利润等问题，导致财务风险难以评估。

3. 内部审计不到位。部分城投公司内部审计部门独立性不足，审计质量不高，难以发现和防范财务风险。

三、内幕信息及知情人管理制度漏洞

1. 内幕信息管理不严格。部分城投公司在内幕信息管理方面存在漏洞，如信息泄露、内幕交易等问题，损害投资者利益。

2. 知情人登记管理制度不完善。部分城投公司未能建立健全知情人登记管理制度，导致内幕信息知情人员难以追踪和管理。

3. 内部监督机制不健全。部分城投公司内部监督机制不健全，对内幕信息知情人员的管理和约束力度不够，难以有效防范内幕交易。

四、优化策略

1. 完善投资管理制度。建立健全投资决策程序，提高投资项目评估质量，加强投资预算管理，确保投资决策科学、合理。 2. 加强财务管理制度。规范资金管理，确保财务报表真实、准确，加强内部审计，提高财务风险防范能力。

3. 完善内幕信息及知情人管理制度。加强内幕信息管理，建立健全知情人登记管理制度，强化内部监督机制，防范内幕交易。

1东软集团股份有限公司

内幕信息知情人管理制度

第一章 总 则

第一条 为加强东软集团股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，

做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，依据《中华人民共和国公司

法》、《中华人民共和国证券法》及《公司章程》、《公司信息披露事务管理制

度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 董事会是内幕信息的管理机构，董事会秘书是内幕信息管理工作负

责人，负责组织实施公司内幕信息的日常管理工作。

第二章 内幕信息及知情人的范围

第三条 本制度所称内幕信息，是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券

的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于：

1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；

2、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

3、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重

要影响；

4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额

赔偿责任；

5、公司发生重大亏损或者重大损失；

6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

7、公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行

职责；

8、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司

的情况发生较大变化；

9、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程

序、被责令关闭；

10、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣

告无效；

11、公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；

公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；

12、新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；

13、董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议； 214、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份

被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；