LPB00201-001 内部审核控制程序 B0

内部审核控制程序1.目的:1.1公司按照策划的时间间隔进行内部审核,以提供有关质量、环境和有害物质管理体系符合ISO9001、ISO14001、IATF16949、QC080000、GJB9001B标准的要求,以及是否得到有效实施和保持的信息。

1.2对每一个制造过程进行审核,以确定其有效性。

1.3按以确定的频次,在生产和交付的适当阶段对产品进行审核,以验证符合所有规定的要求,如产品的尺寸、功能、包装和标签等。

2.范围:2.1适用于公司内部与管理体系一切有关的生产管理活动过程和实施部门的工作环境及生产现场的所有工作班次的审核；公司管理体系包括IATF16949、ISO9001、GJB9001B 、ISO14001、QC080000等。

2.2适用于汽车行业体系有关产品的生产制造过程审核。

2.3适用于汽车行业所生产的各种产品的审核。

3.术语和定义:3.1审核:为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

注1.内部审核有时称第一方审核,由组织自己或以组织的名义进行,用于管理评审和其他内部目的,可作为组织自我合格声明的基础。

在组织内,可以由与正在被审核的活动无责任关系的人员进行,以证实独立性。

2.外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。

第二方审核由组织的相关方,如顾客或由其他人员以相关方的名义进行。

第三方审核由外部独立的审核组织进行,如提供符合GB/T19001或GB/T24001要求认证的机构。

3.当两个或两个以上的管理体系被一起审核时,称为“多体系审核”。

4.当两个或两个以上审核组织合作,共同审核同一个受审核方时,这种情况称为“联合审核”。

3.2审核方案:针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组(一次或多次)审核。

审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。

3.3审核准则:一组方针、程序或要求。

审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。

内部审核控制程序1、目的确定公司质量/环境/职业健康安全管理体系与产品认证工厂质量保证能力要求的体系（以下简称：管理体系）是否符合内审计划安排和标准的要求，使管理体系得到有效的实施、保持和改进。

2、范围适用于公司管理体系所覆盖的所有区域、产品和过程。

3、职责3.1管理者代表策划和主持管理体系内部审核活动的组织领导。

3.2质量技术部协助管理者代表组织开展管理体系内部审核，编制内部审核实施计划；负责保存有关的审核文件与记录。

3.3审核组长负责编制审核实施方案，制定审核日程安排、组织管理体系审核，编写审核报告。

3.4审核小组长/审核员配合审核组长的工作，编写检查表，按分工实施现场审核检查，编写不符合报告，并负责对纠正措施的跟踪验证。

3.5受审核方对不符合项分析产生的原因，制定纠正和纠正措施并予实施。

4、流程4. 1内审策划:4.1.1内部审核的范围和频次根据被审核活动的实际情况和其重要性以及以往的审核结果来决定，一般情况下，与管理体系有关的部门每年至少应接受一次审核，遇到下列特殊情况之一时，可以考虑进行追加审核：1）公司内部的组织结构、管理体系和经营范围发生重大改变；2）公司管理体系发生重大管理事件；3）即将进行第二、第三方审核；4）管理体系各要素失控，相关的风险过大或其运行环境变化过大。

4.1.2根据需要可审核管理体系覆盖的全部过程/要素（包括产品认证的一致性要求）或核算单位（以下简称单位）/公司职能部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核，但全年的内审必须覆盖管理体系的全部要素。

4.2内部审核实施计划：4. 2.1质量技术部根据拟单位/公司职能部门的工作过程与产品质量的重要程度及以往审核的结果，在内部审核前一个月制定《内部审核实施计划》（见附表1）。

其内容应包括：1）审核目的、范围、方法、依据；2）审核的日程安排；3）审核人员分工（或分组）；4）受审核的部门及审核要点；4.2.2《内部审核实施计划》须经管理者代表审批后组织实施；4. 2.3根据《内部审核实施计划》，管理者代表任命审核组长、小组长及内审员成立审核组。

1.目的和适用范围通过内部审核，查验质量管理体系是否符合策划的安排和GB/ISO 9001-2000标准的要求，是否与实现公司的质量方针和质量目标相符合以及是否得到有效实施与保持。

适用于本公司内部审核的控制。

2.职责2.1质量部负责编制年度内部审核计划和进行内部审核的管理。

2.2管理者代表负责批准内审计划、任命内审组和实施内审的领导。

2.3由具备资格的审核员组成的审核组执行审核。

2.4各部门配合进行审核并负责本部门不合格纠正措施的实施。

3.程序3.1每年年初由质量部编制年度内部审核计划，规定当年审核的准则、范围、频次和方法。

3.2内部审核原则上每年对全部责任条款集中审核两次；上下半年各一次，必要时将对某些部门或某些责任条款安排若干次追加审核。

3.3审核准备3.3.1成立审核组由管理者代表任命审核组成员及组长。

3.3.2审核计划由审核组长负责编制审核实施计划，明确审核的目的、性质、范围、审核人员、日程安排及审核时间等，报管理者代表批准后依照实施。

3.3.3编制检查表质量管理体系运行检查表由内审员编写，经内审组组长审阅和协调后在审核时使用。

3.4实施审核3.4.1集中审核，集中审核按下述进行：a)首次会议首次会议由审核组长召开，部门负责人参加，宣布本次审核的性质、目的、方法、日程安排及注意事项等。

b)现场审核1)按检查表逐项进行审核并做好审核记录。

2)确定不合格项，填写不合格报告单。

3)由审核组长召开审核组全体会议，汇总和分析审核结果并及时与受审部门领导沟通看法征询意见，力求取得一致。

c)末次会议末次会议由审核组长主持，发布不合格报告，提出不合格项目分布，要求受审部门提出或确认纠正措施并按期完成。

3.4.2追加审核对某些部门和要素进行追加审核时，审核的形式允许简化。

3.5编写审核报告审核结束后，由审核组长编写内部审核报告，作出审核结论，报管理者代表批准后发给有关领导和部门。

3.6纠正措施对审核中发现的问题和不合格项，责任部门应及时落实纠正措施，按限期要求实施。

内部审核管理程序编制：审核：批准：颁布日期： 2020 年01 月 10 日实施日期： 2020 年 01 月 25日目录封面 (1)目录 (3)1.0 目的 (3)2.0 范围 (3)3.0 职责 (3)4.0 工作程序 (3)4.1 内部审核的依据 (3)4.2 内部质量、环境及职业健康安全审核策划 (4)4.3 审核准备 (4)4.4 审核实施 (5)4.5 编制内审报告 (6)4.6 审核跟踪 (7)4.7 审核结果的处理 (7)5.0 相关文件： (7)6.0 相关记录： (8)文件修定履历表 (9)内部审核管理程序1.0 目的通过对公司内部的质量、环境及职业健康安全管理体系审核，确保本公司管理体系符合GB/T19001-2016、GB/T24001-2016及GB/T28001-2011标准要求和公司管理体系文件规定，并确保管理体系的有效性和适宜性，以满足实现管理方针和管理目标的需要，不断提高本公司的管理水平。

2.0 范围本程序适用于公司开展的内部质量、环境及职业健康安全管理体系审核。

3.0 职责3.1 管理者代表负责内部管理体系审核的组织领导工作，编写《年度内部管理体系审核计划》提交总经理审批，任命审核组长和审核员，批准审核报告和纠正措施计划。

3.2 审核组长全权负责审核阶段的工作，制定每次的《内部管理体系审核实施计划》，组织和实施内部管理审核，对审核过程进行控制，提交审核报告。

3.3 审核员负责依照审核组长分配的任务完成指定的审核工作，编制分工范围内的《内部审核管理体系检查表》，完成分工范围内的审核任务，收集证据，开具《不符合报告》，报告审核结果，验证纠正措施的有效性。

3.4 受审核方负责按照审核要求配合审核组工作，针对不合格项制定并实施相应的纠正与预防措施，其它部门应配合做好内审工作。

4.0 工作程序4.1 内部审核的依据4.1.1 GB/T19001-2016 《质量管理体系要求》、GB/T24001-2016 《环境管理体系要求及使用指南》、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》；4.1.2 公司质量/环境/职业健康安全管理手册；4.1.3 公司管理程序文件；4.1.4 有关的法律、法规；4.1.5 客户的要求。

發行日期2014/01/03 66文件版別修訂日期修訂頁次修訂摘要 (增，減，改，項目) A/0 2011/03/10 新發行A/1 2011/09/10 修訂A/2 2012/02/17 修訂詳見【文件需求申請單201202170009】A/3 2012/03/28 修訂詳見【文件需求申請單201202170011】B/0 2012/08/28 修訂B/1 2014/1/3 修訂詳見【文件需求申請單20140103003】分發部門：■廠務部■業務部■品管課■採購課■工程課■生管課■線材課■倉管組■總務組■資訊組修訂會簽廠務部業務部品管課採購課工程課生管課線材課倉管組總務組資訊組核准審核編制發行日期2014/01/03 一、目的為使公司之各項文件資料在製定、核發、變更、回收、補發、廢止等各項作業均有一定之程式，以確保文件之正確性，利於公司管理系統之有效運作。

二、適用範圍品質管理系統有關之所有文件、表單及技術資料均適用。

三、定義3.1文件：公司內部已達成產品品質、環境績效及管理系統有效運行之文件，含手冊、程式、細則、規範、SOP；3.2管制文件：技術資料及管理系統文件等；3.3非管制文件（外來文件）：僅供輔助、參考用之文件，如：廠商提供之機器操作說明書、管理規章、書籍、由網站收集之法規資料、ISO相關標準及條文、環境相關議題等檢測資料、報告及非機密性技術資料；3.4技術資料：工程圖面、製作規範、檢測規範。

四、職責4.1各單位負責制定管理系統之各項文件；4.2文管中心負責管理系統各項文件之發行、變更、回收、廢止等各項管制作業；4.3工程、品保及製造單位負責：責任技術資料之制定及管制。

五、作業內容5.1文件編碼原則5.1.1各部門根據品質管制體系的要求編制文件，受控文件的編號方法由文管中心負責制訂。

5.1.2受控文件的編碼原則發行日期2014/01/03 編號共12碼NN MMM XXX -YYYNN為公司別MMM為部門別XXX為文件層級YYY為流水號部門別稽核室A00董事長室B00總經理室C00財務部F00業務部Y00廠務部W00品保部Q00文件層級第一階層101-手冊第二階層201-程序第三階層301-細則 302-規範 303-作業流程第四階層401-表單、記錄、報告5.2文件內容書寫規定（參照附件二文件的編寫格式）發行日期2014/01/03 5.2.1第一、二階層文件書寫內容5.2.1.1目的5.2.1.2適用範圍5.2.1.3定義5.2.1.4職責5.2.1.5作業內容5.2.1.6相關表單5.2.1.7相關文件5.2.2 第一、二、三階層文件頁眉格式5.2.2.1 公司名稱5.2.2.2 文件名稱5.2.2.3 文件編號5.2.2.4版本5.2.2.5頁版次5.2.2.6發行日期5.2.3如增修內容時應改文件版次。

审核管理程序1范围本标准规定了内部体系审核和内控测试的程序、管理内容和要求。

本标准适用于指挥部各部门。

2职责2.1HSE管理部是内部体系审核和内控测试的归口管理部门，负责指挥部内部体系审核和内控测试的组织实施。

2.2指挥部各部门配合HSE管理部开展内部体系审核和内控测试工作。

3管理流程具体见附录。

4管理内容与要求4.1内部体系审核和内控测试按照本标准3的步骤进行。

4.2审核策划1.2.1HSE管理部根据指挥部各部门或要素的运行状况、难易程度及重要性并参考以往审核结果确定审核时机、区域和频次，于每年元月30日前编制和下达年度审核计划（包括内控测试）。

原则上公司每年至少组织一次全面的审核。

4.2.2年度审核计划应经指挥部主管领导审批，并以正式文件发布。

4.3审核准备4.3.1每次审核均应组建审核组，必要时可再分建若干小组，每个审核（小）组至少应有2名内部审核员。

内部审核员应具有相应资格证且经指挥部聘用，其他人员不得超过1名；4.3.2审核前一周，HSE管理部制定详细的单项审核计划，明确审核的具体区域、审核组构成、日程安排及其它要求或说明事项等，以正式文件下发到指挥部各部门；5.3.3在进行现场审核和内控测试前，审核员要根据分工情况编制好审核检查表和内控测试所需的表格。

4.4现场审核（测试）1.4.1审核组依审核安排的时间准时到达审核现场，并对受审方就审核目的、范围、依据、方法等相关内容做以简短说明或声明；4.4.2现场审核应依总体审查和抽样核实相结合的方式进行；5.4.3现场审核必须以事实为根据，以文件为准绳，收集客观证据，作出公正判断；6.4.4离开受审方时，审核组应就现场审核情况做出必要的小结或说明；7.4.5现场审核过程中，受审方不得与审核组发生争执或争吵；8.4.6现场审核（测试）结束后，审核员应将审核记录和内控测试的表格整理后交HSE管理部统一保存。

4.5不符合4.5.1现场审核中发现的文件与有关法规、标准、合同等要求不符的体系性不符合，由审核组整理后报至审核组织部门组织提请修正；4.5.2现场审核中发现的未按体系文件实施的不符合和内控测试时发现的例外事项，由审核（小）组讨论后确定不符合性质并开据《不符合报告单》；4.5.3不符合依其严重程度分为以下两种类型：——严重不符合项：对产品、安全、健康、环境造成不良后果、带有普遍性问题或部门单位职责未落实等不符合项；----- 般不符合项：未造成但有可能造成不良后果。

修改记录1 目的确定质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效实施和保持，并对质量管理体系的改进提供依据。

2 适用范围适用于公司质量管理体系所覆盖的所有产品、部门、区域的内部质量审核活动。

3 职责3.1 工厂经理负责批准年度内部审核计划。

3.2 管理者代表全面负责组织内部质量管理体系审核工作，选定内审组长及内审员，并审核年度内审计划，批准审核实施计划和审核报告。

3.3 技术部负责编制《年度内审计划》和保存相应内审记录。

3.4 内审组长负责编制审核实施计划，组织审核活动和编写内审报告。

3.5 各部门负责配合内审活动的实施。

4 流程图：无5 工作程序5.1 年度内审计划5.1.1 根据审核活动和区域状况的重要程度及以往审核结果，由技术部进行审核方案策划，编制《年度内审计划》，确定审核的范围、频次、方法等，经管理者代表审核，工厂经理批准后实施。

5.1.2 本公司内审每年不少于一次，并要覆盖质量管理体系的所有要求，当出现下列情况时，由管理者代表随时组织内部质量审核。

A 公司组织机构，质量管理体系发生重大变化；B 出现重大质量事故或顾客发生重大投诉；C 法律、法规及其他要求的变更需要；D 接收第二、三方审核之前5.1.3 年度内审计划内容a 审核的目的、范围、依据等；b 审核部门及时间安排。

5.1.4 根据需要，审核可以以集中审核或滚动审核方式进行，但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要素和所有区域。

5.2 审核准备5.2.1 对每次审核，由管理者代表任命审核组长和审核组成员。

审核组成员应与审核领域无直接责任关系，且具备内审员资格。

5.2.2 由内审组长编制《审核实施计划》交管理者代表批准后执行。

计划要有严肃性和灵活性，计划内容包括：A 审核的目的、范围、依据和方法；B 审核组成员及任务安排；C 审核日程。

5.2.3 审核组长组织审核组编写《质量管理体系审核检查表》，检查表要详细列出审核的项目、依据、方法。