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XXXX年度全面风险管理报告2012年度全面风险管理报告填报单位名称：（公章）填报日期：2012 年月日目录一、2011年度全面风险管理工作回顾 (1)（一）全面风险管理工作计划完成情况 (1)（二）重大风险管理情况 (2)（三）重大风险管理解决方案的监督检查情况 (5)（四）内部控制系统建设情况 (6)（五）风险管理信息系统有关情况 (7)（六）建立健全全面风险管理体系其他有关情况 (8)二、2012年度企业风险评估情况 (13)（一）对未来风险总体形势的研判 (13)（二）风险管理初始信息收集情况 (13)（三）风险评估情况 (15)（四）重大风险关键成因量化分析 (16)（五）风险坐标图 (18)三、2012年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况.19（一）2012年度风险管理工作计划 (19)（二）2012年度重大风险管理情况 (21)四、有关意见和建议 (24)（一）需要公司协调解决的重大风险问题 (24)（二）对推动全面风险管理工作的建议 (24)附件1：2012年度风险评估信息表 (25)附件2：企业风险分类示例 (26)附件3：风险评估标准 (27)2012年度**公司全面风险管理报告一、2011年度全面风险管理工作回顾（一）全面风险管理工作计划完成情况主要从全面风险管理体系建设、2011年度全面风险管理工作计划执行情况、本单位决策层对年度工作的评价以及全面风险管理工作取得的成效等方面进行说明（1500字以上）。
【示例】：2011年，****公司（以下简称“公司”）继续深入贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，大胆实践，不断创新，逐步形成了具有电网企业特色的全面风险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。
1、全面风险管理体系建设及全面风险管理工作执行情况2011年，公司全面完成计划安排的X项工作，即开展风险评估、制定全面风险管理体系建设整体方案、推进风险管理信息系统建设、……等工作。
风险管理年度总结汇报
尊敬的领导、各位同事：
我很荣幸地向大家汇报我们公司在过去一年的风险管理工作情况。
在过去的一年里，我们公司经历了许多挑战和变化，但通过我们的努力和专业的风险管理团队，我们成功地应对了各种风险，并取得了一定的成绩。
首先，让我们来看一下我们在过去一年的风险管理工作中取得的成绩。
在过去的一年里，我们成功地制定了一套全面的风险管理计划，并严格执行了其中的各项措施。
我们对公司的各项业务进行了全面的风险评估，并制定了相应的风险处理方案。
我们还加强了对市场风险、信用风险、操作风险和法律风险的监控和管理，确保公司的资产和利益不受到损失。
其次，我们还针对公司的各项业务进行了风险管理培训，提高了员工对风险管理工作的认识和理解，增强了公司整体的风险管理意识。
我们还建立了一套完善的风险报告和监控机制，及时发现和处理各类风险事件，确保公司的业务运作不受到影响。
在未来的工作中，我们将进一步完善公司的风险管理体系，加
强对各项业务的风险监控和管理，提高公司的风险抵御能力。
我们
还将继续加强员工的风险管理培训和教育，提高公司整体的风险管
理水平。
我们相信，在未来的工作中，我们将能够更好地应对各种
风险挑战，确保公司的稳健发展。
最后，我要感谢所有参与风险管理工作的同事们，是你们的辛
勤付出和专业精神，才为公司的风险管理工作取得了如此丰硕的成果。
同时，我也要感谢公司领导对风险管理工作的大力支持和关心。
在未来的工作中，我们将继续努力，为公司的发展保驾护航。
谢谢大家！。
2009年全面风险管理报告一．2008年度风险管理工作有关情况（一）本公司及主要所属企业2008年度企业风险管理工作计划的执行情况1.公司风险管理相关制度进一步完善，内部控制进一步加强通过对2008年风险管理汇总信息的分析和利用，进一步强化管理职能，整合公司的管理体系，全面风险管理已逐步融入现有管理体系之中；同时，经过对与重大风险相关的重要流程进行诊断，明确风险和关键控制点，制定出较清晰的风险管理策略；进一步梳理优化制度、流程，并对与关键控制点相关的规章制度进行了修订和补充。
为加强投资管理工作，规范投资活动，有效防范投资风险，公司制定了《投资管理暂行办法》，建立起科学、严谨的投资管理制度，对投资项目初选与立项、评估与审批、组织与实施、投资后评估与管理等有关内容进行了详细规定，减少投资风险，确保公司对外投资的资金安全。
对于工程项目经营管理风险，公司通过建立《工程招投标的决策规则和程序》，强化重大项目的全过程控制，通过调查、分析，对工程项目进行全面的标前评估，识别潜在风险，按相关程序对投标文件进行施组、技术、成本等方面的评审。
通过《工程项目管理办法》、《工程项目施工分包管理办法》，强化了工程项目的监督检查机制，组织定期或不定期的检查指导，及时发现施工安全、工程质量和施工控制中存在的问题，采取措施加以重点控制。
制定了《职业安全健康监督管理规定》、《工程质量监督管理办法》、《总部安全生产责任制》、《安全质量事故责任追究办法》、《安全质量及灾害事故（事件）应急响应预案》等制度，建立了“横向到边，纵向到底”的企业内部保证体系，使工程安全、质量控制的全过程处于有序可控的状态。
为强化资金风险管理，保证货币资金安全，提升存量资金的使用效益，提高公司财务风险防范能力，公司制定了《货币资金管理暂行办法》、《资金管理中心管理暂行办法》、《资金管理中心结算暂行办法》、《金融信用资源管理暂行办法》等制度，规范了资金集中管理业务和融资业务的审批和操作流程。
2013年度合规与风险管理报告1第一篇：2013年度合规与风险管理报告12013年度合规与风险管理报告2013年度，银行（以下简称“本行”）在银监局等上级部门的指导下，在行领导的领导下，在全行员工的共同努力下，坚持“稳健经营、稳步发展”的经营理念和风险防范优先、注重经济效益和持续协调发展的原则，开展合规与风险管理工作。
现将本行的合规与风险管理工作报告如下：一、2013年合规与风险管理工作开展情况的总体评价今年以来，本行按照有关合规风险管理文件精神和部署，狠抓各项措施的制定和落实，努力营造“安全就是效益、违规就是风险、规范就是形象”的良好内控文化氛围。
全行通过完善组织架构，开展“合规建设年”活动、各类风险排查活动以及标准行社创建活动,实施新资本管理协议，持续各类风险监测管控，以及流程银行建设等工作，使本行各项基础工作得到进一步夯实，风险管控制能力持续提升；切实加强了合规风险管理，推动合规文化建设，保障全行依法、合规、稳健经营。
二、2013年合规与风险管理工作成效（一）风险管理组织体系的建设情况目前，本行组织架构已基本清晰：董事会下设提名与薪酬委员会、风险管理与关联交易控制委员会，监事会下设审计委员会，经营管理层、部门、营业网点协同经营管理，各项工作有效开展。
截至2013年末，全行在岗职工人，总行设臵相关部门个，设臵前台营业网点个，其中：总行营业部个，一级支行个，二级支行个，共设臵个岗位，各岗位能做到互相补充与监督，整体风险控制机制基本健全，风险控制能力较好。
本行设臵了前中后台、合规与风险管理部和稽核部三道防线，合规与风险管理部门作为第二道防线，独立于业务条线，能够切实做到风险有效隔离，起到风险管控的作用。
合规与风险管理部门制定并执行风险为本的合规管理计划，组织各个部门梳理规章制度和操作规程，审核评价内部各项政策、程序和操作的合规性，适时修订合规手册、内部行为准则，对本单位合规风险进行识别、监测和报告；保持与监管机构的日常联系，按规定向监管部门报告合规风险管理事项，及时反馈意见和建议；坚持内控优先,梳理和健全内控制度，全面推进合规文化建设,促进依法合规经营；指导并验收标准行社建设；负责组织对全行员工遵纪守法、合规性的宣传和教育。
风险分析报告范文
《风险分析报告》
尊敬的领导：
在本次风险分析报告中，我们对公司所面临的各种潜在风险进行了全面的分析和评估。
通过对市场、竞争、经济、政策等方面的综合研究，我们发现了一些可能对公司经营造成影响的风险因素，并提出了相应的应对和防范措施。
首先，市场风险方面，我们发现随着市场竞争的日益激烈，公司的产品在市场上的竞争优势逐渐减弱。
而且，一些新进入市场的竞争对手也加大了对公司的市场冲击力度。
因此，我们建议加强产品研发，提升产品品质和品牌形象，以保持市场竞争力。
其次，经济风险方面，我们认为当前经济形势仍然不稳定，市场需求变化无常，可能会对公司的销售和盈利造成一定的冲击。
因此，我们建议加强对市场动态的监测和预判，灵活调整经营策略，降低经济波动对公司经营的影响。
此外，政策风险也是我们需要关注的重点。
政策环境的变化可能影响到公司的生产、销售、进出口等方面的经营。
因此，我们建议公司加强与相关政府部门的沟通和合作，做好政策宣传和风险防范工作，以降低政策变化对公司经营的影响。
综上所述，我们在本次风险分析报告中提出了一些风险应对的
建议，希望公司能够认真对待，加强风险管理和防范，保障公司的安全稳健发展。
谨呈
XX风险分析小组
日期：XXXX年XX月XX日。
全面风险管理报告(总44页)--本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可----内页可以根据需求调整合适字体及大小--中国水利水电第四工程局有限公司第三分局2013年度全面风险管理报告二〇一三年五月目录一、2013年度公司全面风险管理工作有关情况 ................ 错误!未定义书签。
（一）2013年全面风险管理准备工作....................... 错误!未定义书签。
1、风控管理组织体系建立情况................................. 错误!未定义书签。
2、工作准备及现场启动 .......................................... 错误!未定义书签。
（二）风险评估情况............................................... 错误!未定义书签。
1、风险管理初始信息搜集情况................................. 错误!未定义书签。
2、风险评估的范围、方法....................................... 错误!未定义书签。
3、风险评估标准.................................................... 错误!未定义书签。
4、风险评估结果及经评估确定的重大风险 ................. 错误!未定义书签。
5、对重大风险及其关键成因进行量化分析的情况........ 错误!未定义书签。
6、重大风险坐标图 ................................................ 错误!未定义书签。
（三）重大风险管理情况 ........................................ 错误!未定义书签。
1、“走出去”风险 ................................................ 错误!未定义书签。
目录一、上一年度全面风险管理工作回顾 (3)（一）全面风险管理工作计划完成情况 (3)（二）重大风险管理情况 (6)（三）内部控制系统建设情况 (13)（五）风险管理信息系统有关情况 (14)（六）建立健全全面风险管理体系其他有关情况 (14)二、XX年度企业风险评估情况 (17)（一）对未来风险总体形势的研判 (17)（二）XX年风险评估情况 (19)（三）XX年度风险评估结果 (22)（四）重大风险关键成因量化分析 (24)（五）风险坐标图 (25)三、XX年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况 (26)（一）XX年度风险管理工作计划 (26)（二）XX年度重大风险管理情况 (29)四、有关意见和建议 (49)附件1：风险评估标准 (49)一、上一年度全面风险管理工作回顾（一）全面风险管理工作计划完成情况上一年，XX集团有限公司（以下简称“集团公司”或“公司”）认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署，在国务院国资委的领导下顺利完成电力主辅分离改革及设计、施工一体化重组工作。
经国务院批准，集团公司于XXXX年X月X日正式挂牌成立。
新组建的集团公司包括中国水利水电建设集团公司、中国水电工程顾问集团公司以及国家电网公司和中国南方电网有限责任公司14个省（区域）区电网企业所属的勘测设计企业、电力施工企业和装备修造企业。
目前，集团公司具有在水利水电、火电、新能源、电网和基础设施等领域提供规划、勘测、设计、施工、制造、运行一体化服务的能力。
集团公司成立后，立即贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，通过不断的实践与创新，逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。
1．全面风险管理体系建设情况及工作计划执行情况（1）推进集团公司体制机制改革，管控体系初步搭建集团公司从总部到成员企业层面在上一年积极推进公司管控体系构建工作。
2013年度中央企业全面风险管理报告一、2012年度企业全面风险管理工作回顾∙企业全面风险管理工作计划完成情况。
简要说明本企业2012年度全面风险管理工作计划执行情况,以及企业董事会或经理办公会议对年度全面风险管理工作成效的评价。
∙企业重大风险管理情况。
逐一简要说明2012年度本企业重大风险的管理情况。
如有重大风险事件发生，请至少就1件已有调查结论的事件，说明产生原因、事件经过、对本企业目标产生的影响、处理措施及效果，防范类似风险事件（仅限纯粹风险）再次发生或者降低影响程度的应对措施。
∙风险管理体系建立运行情况。
1.组织体系建立及运行情况。
请简要说明本企业（含所属二级单位）风险管理组织架构设置情况（提供风险管理组织架构图），董事会和经理层的风险管理责任，风险管理职能部门的职能定位和业务内容等。
2.常态化风险评估机制建立及运行情况。
简要说明本企业定期和不定期风险评估制度的建立及运行情况，重大事项专项风险评估制度的建立及运行情况，风险量化分析工具应用情况等。
3.风险管理沟通与报告制度的建立与执行情况。
全面风险管理报告制度建立与执行情况，风险信息数据库建立情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况。
4.内部控制建立与实施情况。
简要说明本企业根据财政部《企业内部控制基本规范》建立并实施以风险管理为导向的内部控制工作情况（上市公司可以用在资本市场披露的内部评价报告代替此部分内容）。
5.风险管理评价或考核工作情况。
简要说明本企业开展风险管理工作评价的评价范围、评价标准、评价方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核体系的有关情况。
6.风险管理文化建设情况。
简要说明本企业风险管理政策的宣贯情况，风险管理工作的宣传培训机制，风险管理文化与业务发展融合情况等。
∙风险管理信息化有关情况。
简要说明本企业风险管理信息系统的覆盖范围、主要功能、重大风险监控、与现有管理信息系统对接情况等。
∙全面风险管理专项提升工作情况。
年终总结2013年9月1日，战略性合并的大背景下，我经过慎重的选择，进入这个大家庭，学习和工作。
在公司领导的关怀和各部门同事的大力支持下，我很快适应了新的工作环境。
到现在已经快5个月了，在这段时间里我得到了很多的收获，也有了很多感悟。
深知客户的的质量事关公司经营发展大计，责任重于泰山，丝毫马虎不得。
在此期间，按照公司总体工作思路和部署，努力工作，完成了债权中心项目贷前实质性考察、法律文件审核及签署、贷后的监管与处置等一系列工作。
为公司的债权中心的业务提供了决策依据。
现将2013年的主要工作总结如下：一、切实做好项目贷前实质性调查。
根据公司业务流程要求，与业务部进行项目实质性考察，确保各项调查工作符合公司规定。
调查中对每家企业的生产经营、财务状况、合同订单、投资新建等方面以及涉及银行贷款进展等进行调查。
二、积极组织项目论证会，根据项目的具体情况制定初步的风险控制方案，及时汇报给领导，在领导的建议下完善风险控制方案。
三、严格把控风险，完成法律文件的审核与签署工作。
法律文件的审核与签署工作是风险控制部的一项重要工作，确保法律文件内容完整、准确、真实。
四、项目贷后的监管工作。
风控部坚持及时通报事态进展，不断更新相关信息变化，使得领导决策更加有力。
风控部工作的顺利开展离不开领导的支持和其他部门的大力协助，特别是资金部和财务部。
但与公司领导要求以及公司业务的发展需要相比，我清醒的认识到还有较大差距，比如调查不及时、不详细，未及时开展贷后检查，以及需加强理论知识、国家政策、业务技能等方面的学习和提高。
总结过去，展望未来，本人将努力改正不足之处，从以下方面进一步加强风险控制工作：1、严格按照相关制度开展风险控制工作，进一步规范风险控制流程，完善公司风险控制体系。
2、进一步加强项目的管理，对已投资项目进行全面的梳理，加强项目的深度分析，为决策层提供决策依据。
企业风险管理年度总结汇报
尊敬的各位领导、同事们：
在过去的一年里，我们企业在风险管理方面取得了一定的成绩，现在我将对企业风险管理的年度总结进行汇报。
首先，我们对企业内部风险进行了全面的分析和评估，发现并
解决了一些潜在的风险隐患，确保了企业内部运营的稳定性和安全性。
同时，我们也加强了对外部风险的监控和应对，及时应对了一
些市场波动和政策变化带来的风险挑战，保障了企业的持续发展。
其次，我们加强了对员工风险意识的培训和教育，提高了员工
对风险的识别和应对能力，有效地减少了员工操作失误带来的风险
损失。
另外，我们还建立了健全的风险管理制度和流程，确保了风险
管理工作的规范性和有效性，为企业的可持续发展提供了有力保障。
在未来的工作中，我们将进一步完善风险管理体系，加强对风
险的监控和预警，及时应对各种风险挑战，确保企业的安全稳健发
展。
最后，我要感谢所有员工在风险管理工作中的辛勤付出和支持，也希望大家在未来的工作中继续关注风险管理工作，共同为企业的
发展保驾护航。
谢谢大家！。
谢尔塔拉露天煤矿2013年度全面风险管理报告（土建工程）一、年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作完成情况。
2013年，谢尔塔拉露天煤矿工程办全面完成上级公司计划安排的各项风险管理工作，即开展风险评估、制定全面风险管理体系建设整体方案、推进风险管理信息系统建设等。
上级公司对露天矿工程办在风险管理方面的工作给予充分认可和肯定。
（二）企业重大风险管理情况。
2013年，公司识别出重大风险3项，分别是工程安全风险、工程合同履约风险、工程设计风险信息等。
回顾2013年公司重大风险管理情况，有1项重大风险对应的风险事件发生，具体情况见下表：（1）合同履约风险2013年，公司始终把谢尔塔拉露天煤矿在建工程合同履约作为建设管理的重中之重，但因各种制约因素的影响，导致部分在建工程没有在合同规定的节点完工，公司根据此种情况，积极制定应对方案，调整后续建设任务，对每一项在建工程逐一落实治理措施，跟踪督办，保证在建工程按照调整后计划节点按时完成，为2014年建设创造条件。
（三）风险管理体系建设运行情况1.组织体系建立及运行情况。
（公司制定）2.常态化风险评估机制建立及运行情况。
根据全面风险管理工作需要，公司明确规定了风险分类、分级标准，以及风险发生概率、对目标的影响程度等风险评级标准，统一制定了风险信息数据库模板，为公司规范开展风险管理工作打下良好基础。
谢尔塔拉露天煤矿工程办结合专业管理、板块管理实际，针对性地细化制订风险管理制度或办法，建立风险管理矩阵，明确相关风险管理的基本流程及方法，细化专项风险评估标准。
针对重大风险，研究制定应急管理制度及应急预案等，规范各类专项风险管理。
风险管理制度体系的不断完善，为公司风险管理工作向纵深开展提供了保障。
3.风险管理沟通与报告制度的建立与执行情况。
风险内控评价过程中，谢尔塔拉露天煤矿工程办每周向建设组报告工作进展、控制缺陷及遇到的困难情况，并在单项工程完成当天向建设组报告对被评价单位形成的最终工作成果。
建设组审核工程办的汇报结果后，及时进行反馈修改意见，为后续工程的评价工作提供指导和支持。
4.内部控制建立与实施情况。
内部控制是风险管理的重要基础。
多年来，公司初步建立了较为完善的内部控制体系，并通过不断融入风险管理理念，强化风险控制措施，内部控制的风险管理作用持续增强。
公司先后按照企业内部控制框架及企业风险管理整体框架，建立并实施了《内部控制手册》。
2013年，又进一步按照财政部等五部委颁布《企业内部控制基本规范》及其配套指引的要求，对公司《内部控制手册》进行了全面修订。
建立企业内部控制实施细则，形成两级内控体系。
5.风险管理评价或考核工作情况。
简要说明本企业开展风险管理工作评价的评价范围、评价标准、评价方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核体系的有关情况。
（公司）6.风险管理文化建设情况。
公司不断加大企业文化建设力度，为深入开展全面风险管理营造良好氛围。
近年来，公司全面梳理企业文化，启动企业文化建设工程，编发相关的企业规程，统一编制、印发《员工守则》。
公司领导以身作则，利用各种会议宣传强调包括风险防控理念等企业文化核心价值观；公司每年举办各种形式风险防控培训，提高风险防控意识。
通过对企业核心价值理念的持续宣传培训，全力打造“发展企业、贡献国家、服务社会、造福员工”的企业宗旨，构建团结、进取、积极向上的企业文化，建立开拓创新、团队协作和预防风险的意识，培育诚实守信、合作共赢的经营理念，积极推进文化融合，关心员工的日常生活、健康安全和事业发展，打造以人为本的和谐氛围，增强了公司的凝聚力、向心力。
（四）风险管理信息化有关情况。
为适应风险管理需要，公司信息化建设进程不断加快。
公司基本建成与上级公司改革发展相适应的信息化平台，信息化已贯通公司上中下游整个产业链，成为精细管理、自动化控制的有效抓手，有力提高决策效率，降低成本、防范风险，为公司发展提供重要支撑。
（五）全面风险管理专项提升工作情况。
在第一阶段的管理提升活动中，公司全面风险管理工作针对全面风险管理专项在总结、自查工作的基础上，确立了定位风险管理工作重心，拓展风险管理工作深度；定位风险管理工作途径，提升风险管理工作水平；定位风险管理监督手段，提升风险管理工作保障的工作方案（“三定位方案”）。
二、2014年度企业风险评估情况（一）结合2014年度本企业经营目标，简要描述本企业2014年面临的内外部环境因素的变化，并就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。
（公司）（二）企业开展2014年度风险评估的范围、方式及参与人员等有关情况。
谢尔塔拉露天煤矿2014年工程建设风险评估范围主要包含工程进度、质量、安全、投资四个目标。
工程风险评估的方式，为更好的开展此次评估工作，公司专门成立了相应的风险管理部，相关部门参与的风险评估推进小组，在上述评估范围内，首次以公司各职能部门、所有参建企业为辨识单位，围绕各自的核心业务，通过集体讨论的方式，辨识于本部门、企业相关的风险。
然后，公司风险评估负责小组配合外聘的风险管理咨询机构以访谈研讨的方式对各职能部门、所属企业辨识出的风险进行了确认、分类、整理。
（三）按照企业风险分类，列示企业2014年度风险评估的结果（参见附件：企业风险分类示例），以及经评估确定的重大风险(以附件形式风险评估方法重大风险的评判标准)。
经风险评估，谢尔塔拉露天煤矿工程建设2013年所面临的风险总数为9个，包括工程设计、工程造价、工程概预算、工程招投标、工程分包、工程进度、工程质量、工程竣工风险，均为三级风险。
（四）按照风险事件发生的可能性和发生后对企业目标的影响程度两个维度，将企业2014年度的重大风险绘制成风险坐标图。
（五）企业2014年度重大风险同2013年度相比的变动情况及原因。
谢尔塔拉露天煤矿工程建设2014年重大风险与2013年基本相同。
（六）简要说明企业对重大风险关键成因进行量化分析的情况（包括建立分析、预测模型等）。
为确保重大风险评估结果的客观性，公司在风险评估过程中通过离散度测试和德尔菲调研等专业统计方法确定公司重大风险。
首先企业将风险评估标准分为五个等级，并分别用1，2，3，4，5五个数值来代表；其次针对公司不同层级人员进行问卷调查，并且对不同层级人员设立权重，尽可能体现不同层级人员对公司层面风险的影响程度；然后，以发生可能性和影响程度的乘积来代表各个风险的综合得分，评分得出的结果由公司内部专业分析人员经过离散度测试和德尔菲调研等定性和定量分析方法的多次循环验证得出最终的风险排序，并公司多位领导对评估结果进行确认和验证，使公司的中高层对风险的理解和认识趋于一致。
三、2014年度全面风险管理工作安排（一）2014年度企业全面风险管理工作计划。
请简要说明董事会或经理办公会议或年度工作会议对本企业2014年度全面风险管理工作提出的安排部署和工作要求，以及落实相关部署和要求的年度工作计划。
公司年度会议上对谢尔塔拉露天煤矿工程建设提出了如下要求：1、设计图纸按根据工程进度按时提供，满足工程建设需要；2、工程进度、质量、造价、安全、竣工等控制目标在根据合同要求在可控范围内。
（二）2014年度重大风险管理工作安排。
1.重大风险描述。
请从风险类别、风险源(要求具体到产生的单位、项目、业务、管理活动)、风险成因、风险发生后对企业的影响等方面，逐一对本企业2014年度重大风险进行简要描述。
工程管理风险险类别：运营风险②风险定义：企业在工程项目施工、装备产品制造过程中的安全质量管理制度建设与完善、措施落实与检查、事故处理等方面缺乏有效管理而导致存在安全质量隐患；施工或技术人员违规违章操作或忽视劳动保护要求，导致发生安全质量事故的风险。
③风险产生原因：各类项目点多面广管理跨度大，进度、质量、安全生产面临着巨大的压力和严峻的挑战。
如各区域存在一些体量小的工程项目，不能及时、有效地掌握工程进展和管理状况，一旦发生紧急状况，安全风险不能及时有效的分解或化解；对勘测设计、装备制造、工程生产的质量安全管理人员和施工人员质量安全教育培训重视程度不够，或部分管理人员或现场操作人员质量、安全意识不强，影响安全、质量管理执行效果；各成员对质量、安全业务管理制度和流程执行的监督力度需要进一步加强，可能存在管理责任不明确或检查监督机制未有效运转的情况，导致现场施工人员质量安全生产意识单薄，造成质量安全生产隐患；应急管理机制有待进一步完善，风险源识别和应对，信息传递机制未能有效运转，部分安全事故如未能及时上报,将延误事故处理，影响企业的品牌和形象。
④风险造成影响：可能发生质量事故（包括设计质量、装备制造质量、工程项目质量）、安全事故，造成财产损失；突发的质量安全事故可能引发行政处罚，严重的可能涉及到对企业的正常运营，甚至可能导致企业无法获得当地政府认可，可能发生争议或纠纷；事故责任重大，涉及到犯罪的，部分人员还需要承担刑事责任；影响企业品牌形象和社会声誉，进一步影响营销业绩和企业的持续运营2.重大风险管理策略和解决方案。
(1)风险管理策略。
请简要说明本企业对每项重大风险的风险偏好、风险承受度及据此确定的风险预警指标等。
可采取风险控制、风险降低和风险转移的管理策略。
针对项目安全方面，明确各级组织在安全生产方面的职责，完善安全生产责任体系，强化以第一责任人为核心的安全生产领导责任制，落实安全技术措施，坚决杜绝重大、特大安全责任事故，确保企业健康发展；针对质量管理方面，制定对应的工程项目、装备制造的质量管理标准，完善质量管理内控机制，全面落实质量责任制，并对涉及施工、装备制造的各工序进行动态调查、分析、识别与确认。
(2)风险解决方案。
请简要说明每项重大风险的管理现状(已有的相关制度、流程、控制措施的设计和执行情况)、责任主体、拟采取的管控措施、风险管理工具、应急处理计划等。
依据国家法律法规，结合企业实际情况，制订公司、成员企业的安全质量管理责任制，明确公司领导、公司内部管理机构、项目经理部及具体岗位人员在安全质量管理方面的责权利关系；建立健全公司各级安全生产和质量管理的监管体系，从公司、项目管理单位等层面建立健全安全质量生产监督。
3.监督保障机制。
请简要说明企业对执行重大风险管理策略和解决方案的监督保障机制。
（公司）四、有关意见和建议（一）需要煤业和集团公司协调解决的有关重大风险问题。
（二）对公司推动全面风险管理工作的意见和建议。
