国盛证券投行业务费用管理实施细则

2015年1月6日，中国证券业协会在《关于发布〈证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）〉的通知》（中证协发〔2015〕3号）证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）第一章总则第一条为规范证券市场资信评级机构（以下简称“证券评级机构”）从事证券评级业务活动，提高证券评级业务水平，根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、《证券资信评级机构执业行为准则》（以下简称《执业准则》）等相关规定，制定本细则。

第二条证券评级机构从事证券市场资信评级业务（以下简称“证券评级业务”），应当取得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的证券评级业务许可。

未取得中国证监会的证券评级业务许可，任何单位和个人不得从事证券评级业务。

本细则所称证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务：（一）中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；（二）在证券交易场所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外；（三）本款第（一）项和第（二）项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；（四）中国证监会规定的其他评级对象。

第三条证券评级机构开展证券评级业务时，尽职调查、出具评级报告、信息披露等行为适用本细则。

第四条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据《暂行办法》、《执业准则》和本细则对证券评级机构开展证券评级业务实施自律管理。

第五条证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强对证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平。

评级从业人员应当符合监管要求，具备良好的职业道德和专业胜任能力，勤勉尽责，不得违反国家法律、法规及监管部门的相关规定。

第二章尽职调查第六条证券评级机构开展证券评级业务时，应当成立专门的评级项目组，负责尽职调查、评级报告出具、档案资料整理和归集等工作。

证券公司分类监管规定（2017年修订）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证券公司分类监管规定（2009年5月26日公布根据2010年5月14日、2017年7月6日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》修订）第一章总则第一条为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。

第二条证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照本规定评价和确定证券公司的类别。

中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求行业意见的基础上，制定并适时调整证券公司分类的评价指标与标准。

第三条中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。

第四条证券公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施。

中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。

专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关人员组成。

证券公司分类工作必须坚持依法合规、客观公正的原则。

参与证券公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。

第二章评价指标第五条证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。

关于国盛证券有限责任公司三年发展战略规划的议案为实现公司高速可持续发展，公司结合发展实际，拟定了三年发展战略规划，现将规划提请公司第一届董事会第四次会议审议。

附：国盛证券有限责任公司三年发展战略规划国盛证券有限责任公司三年发展战略规划第一部分指导思想一、目的1、分阶段实现公司“三年跨入中等券商行列，五年成为一流投资银行”的战略目标。

2、通过分析当前证券业及公司现状，制定公司发展规划，打造核心竞争力，量化预期回报，实现公司跨跃式发展。

二、指导思想按照公司“三年跨入中等券商行列，五年成为一流投资银行”的战略目标，以证券经纪、投资银行、证券投资、资产管理、固定收益等业务部门为发展重心，转变机制，注重品质，提升规模，实现业务快速发展。

建立新型的营销运行体系、高效的运行议事体系、安全的财务管理体系、灵活的人事薪酬体系、先进的新技术平台支持体系、规范的风险控制体系，发扬公司优秀企业文化，建立一支高素质的人才团队，形成国盛证券独特的核心竞争力。

第二部分行业背景从1985年1月2日新中国第一家证券公司——深圳经济特区证券公司试办以来，证券公司发展速度极快，截至2002年12月底，我国证券公司数量已达126家，营业部超过2800家，注册资本金总额达1040亿元，其中注册资本金超过10亿元的证券公司有45家。

一、证券公司经营环境日益规范化、市场化、国际化1、证券公司经营环境在逐渐改变1.1证券公司的管理法规框架逐步形成在国家公布的《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》基础上，证监会先后发布了《证券公司内部控制指引》、《证券公司管理办法》等一系列重大法规，以规范证券公司的经营行为，这些法律法规已经勾勒出证券公司的监管体系的结构。

因此，证券公司在运用各种竞争手段时，要加强风险防范的意识，注重业务经营的规范性和风险性。

1.2证券业市场化进程加快浮动佣金制的实施标志着我国证券业已全面走上市场化的道路，国内证券公司间的竞争进入了白热化状态。

证券公司客户资金账户管理规则第一章总则第一条为规范证券公司资金账户管理工作，防范业务风险，保护客户合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国个人信息保护法》《证券公司监督管理条例》《证券经纪业务管理办法》《证券经纪业务管理实施细则》等相关法律法规、监管规定及自律规则，制定本规则。

第二条资金账户是指证券公司为客户开立，在接受客户委托进行证券、金融产品交易或者提供金融服务过程中，用于资金划拨、交易、清算并记载其资金余额及资产变动情况的账户。

第三条证券公司为客户办理资金账户业务时，应当遵循合法、自愿、审慎原则，落实账户实名制要求，履行反洗钱义务，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确、完整和有效。

证券公司发现客户不符合本规则要求的，应当拒绝为客户办理资金账户业务。

第四条证券公司应当严格根据客户本人意愿为其开立资金账户，不得诱导无投资意愿的客户开立资金账户。

第二章资金账户开立第五条符合相关法律法规、监管规定和自律规则的境内自然人、法人、非法人组织、各类金融产品以及符合规定的境外客户，可以申请开立资金账户。

第六条除法律法规、监管规定及自律规则另有规定外,证券公司可以在营业场所内为客户现场开立资金账户，也可以通过见证、网上以及中国证监会认可的其他方式为客户开立资金账户。

本规则所称现场开户，是指证券公司在营业场所柜台，通过适当的方式或信息技术手段验证客户身份，与客户签署开户相关协议后，按规定程序为客户办理资金账户开户。

本规则所称见证开户，是指证券公司工作人员面见客户，通过适当的方式或信息技术手段验证客户身份、见证客户签署开户相关协议后，按规定程序为客户办理资金账户开户。

本规则所称网上开户，是指证券公司通过网上开户系统，以适当的方式或信息技术手段验证客户身份，并与客户签署开户相关协议后，按规定程序为客户办理资金账户开户。

第七条证券公司应当严格落实账户实名制要求，履行资金账户开户环节实名制审核义务，并采取措施防止客户冒用他人名义开立账户。

证券公司治理准则（2012年12月11日中国证券监督管理委员会公告[2012]41号发布根据2020年3月20日中国证券监督管理委员会《关于修改部分证券期货规范性文件的决定》修正）第一章总则第一条为推动证券公司完善公司治理，促进证券公司规范运作，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》及其他法律法规，制定本准则。

第二条证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。

第三条证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，明确股东会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。

第四条证券公司及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定。

第五条证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。

证券公司董事会对合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。

第六条本准则适用于中国境内设立的证券公司。

上市证券公司应当同时执行法律、行政法规、本准则和中国证监会有关上市公司的规定。

本准则与中国证监会有关上市公司的规定不一致的，以两者中更加严格的规定为准。

第二章股东和股东会第一节股东第七条证券公司股东及其实际控制人应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。

证券公司股东转让所持有的证券公司股权的，应当确认受让方及其实际控制人符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。

第八条证券公司应当以中国证监会或者其派出机构的核准文件、备案文件为依据对股东进行登记、修改公司章程，并依法办理工商登记手续。

证券公司应当确保公司章程、股东名册及工商登记文件所记载的内容与股东的实际情况一致。

第九条证券公司股东应当严格按照法律、行政法规和中国证监会的规定履行出资义务。

中国证券监督管理委员会令第137号——关于修改《证券登记结算管理办法》等七部规章的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2017.12.07•【文号】中国证券监督管理委员会令第137号•【施行日期】2017.12.07•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】法制工作正文中国证券监督管理委员会令第137号《关于修改<证券登记结算管理办法>等七部规章的决定》已经2017年11月21日中国证券监督管理委员会2017年第8次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：刘士余2017年12月7日关于修改《证券登记结算管理办法》等七部规章的决定根据《国务院办公厅关于进一步做好“放管服”改革涉及的规章、规范性文件清理工作的通知》（国办发〔2017〕40 号）要求，中国证券监督管理委员会对“放管服”改革涉及的部门规章进行了清理。

经过清理，决定对七部规章的部分条款予以修改。

一、删去《证券登记结算管理办法》第十条第二项、第三项。

增加两项，作为第十一条第十项、第十一项：“（十）重大国际合作与交流活动、涉港澳台重大事务；“（十一）与证券登记结算有关的主要收费项目和标准的制定或调整”。

二、将《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第十条修改为：“全国股份转让系统挂牌新的证券品种应当向中国证监会报告，采用新的转让方式应当报中国证监会批准。

”第十六条中的“应当报中国证监会批准”修改为“应当向中国证监会报告”。

三、将《转融通业务监督管理试行办法》第十一条中的“应当经证监会批准”修改为“应当报证监会备案”。

第二十三条、第三十七条、第四十八条中的“经证监会批准后实施”修改为“报证监会备案后实施”。

四、将《证券发行上市保荐业务管理办法》第十条第九项修改为：“（九）符合规定的最近 1 年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表”。

中国证监会发布《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》文章属性•【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会•【公布日期】2013.06.28•【分类】法规、规章解读正文中国证监会发布《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》6月28日，中国证监会召开新闻发布会，新闻发言人通报修订《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《集合细则》）有关情况：一、修订目的2013年6月1日，修订后的《证券投资基金法》（以下简称新《基金法》）正式施行。

新《基金法》应当作为《管理办法》和《集合细则》的立法依据。

本次修订《管理办法》、《集合细则》，就是为了贯彻实施新《基金法》。

修改与新《基金法》相冲突的条款，保持法规一致性。

除此之外，其他条款未作修改。

二、修订主要内容（一）修改《管理办法》和《集合细则》的调整范围，删除投资者超过200人的集合计划的相关规定。

6月1日，新《基金法》正式施行后，证券公司投资者超过200人的集合资产管理计划将被定性为公募基金，应当纳入新《基金法》调整，不再适用《管理办法》及《集合细则》。

因此，本次修订删除了《管理办法》及《集合细则》中的相关规定：一是，删除《管理办法》和《集合细则》关于大集合双10%投资比例的限制规定。

二是，删除《集合细则》关于大集合投资范围的规定。

三是，删除《集合细则》关于大集合1亿元成立条件的规定。

四是，删除《管理办法》关于大集合限定性、非限定性的分类及相应客户准入门槛的规定。

修订后的《管理办法》及《集合细则》规范的证券公司资产管理计划，无论集合计划、定向计划和专项计划，均为私募理财产品。

（二）按照新《基金法》非公开募集基金的统一规定，调整证券公司资产管理计划的监管要求。

一是，删除小集合“单笔委托金额在300万元以上的客户数量不受200人限制”的例外规定。

第一章总则第一条为规范证券公司投资业务，加强内部控制，防范风险，促进证券公司稳健发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于证券公司及其下属子公司（以下简称“公司”）在境内外的投资活动。

第三条公司投资业务应遵循以下原则：（一）合规经营：严格遵守国家法律法规和监管政策，确保投资活动合法合规。

（二）稳健发展：注重投资风险控制，确保投资收益与风险相匹配。

（三）专业化管理：建立健全投资管理体系，提高投资决策科学化、专业化水平。

（四）信息披露：及时、准确、完整地披露投资相关信息，保障投资者权益。

第二章投资决策第四条公司投资决策实行分级管理，分为董事会、投资委员会和投资部门三级。

第五条董事会对公司投资业务进行总体决策，包括投资规模、投资策略、风险控制等重大事项。

第六条投资委员会负责制定投资政策和投资计划，对投资项目的可行性进行分析，提出投资建议。

第七条投资部门负责具体执行投资决策，包括项目筛选、尽职调查、投资谈判、投资协议签订等。

第三章投资管理第八条公司投资管理应遵循以下要求：（一）合规审查：投资前，应进行合规审查，确保投资活动符合法律法规和监管政策。

（二）风险评估：投资前，应进行风险评估，确定投资项目的风险等级，制定相应的风险控制措施。

（三）投资组合管理：根据投资策略和风险偏好，合理配置投资组合，分散投资风险。

（四）信息披露：及时、准确、完整地披露投资相关信息，保障投资者权益。

（五）投后管理：加强对投资项目的跟踪、监督和评估，确保投资收益和风险控制。

第四章风险控制第九条公司应建立健全风险控制体系，包括以下内容：（一）风险评估与控制：定期进行风险评估，制定风险控制措施，确保投资活动符合风险偏好。

（二）合规管理：加强对投资活动的合规审查，防范合规风险。

（三）内部控制：建立健全内部控制制度，确保投资活动合规、高效、稳健。

（四）信息披露管理：规范信息披露行为，确保信息披露的真实、准确、完整。

全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)（2013年2月8日发布，2013年12月30日修改）第一条为促进全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）平稳、有序发展，提示市场风险，引导投资者理性参与挂牌公司股票公开转让等相关业务，保护投资者合法权益，根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》），制定本细则。

第二条投资者参与挂牌公司股票公开转让等相关业务，应当熟悉全国股份转让系统相关规定，了解挂牌公司股票风险特征，结合自身风险偏好确定投资目标，客观评估自身的心理和生理承受能力、风险识别能力及风险控制能力，审慎决定是否参与挂牌公司股票公开转让等业务。

第三条下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：（一）注册资本500万元人民币以上的法人机构；（二）实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。

第四条集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。

第五条同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：（一）投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。

证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。

（二）具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

投资经验的起算时间点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。

第六条下列投资者可以参与挂牌公司股票定向发行：（一）《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定的投资者；（二）符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。

第七条公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东等，如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。

证券公司私募投资基金子公司管理规范细则解读证券公司私募投资基金子公司管理规范细则解读证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业。

分为证券经营公司和证券登记公司。

下面由店铺为大家分享证券公司私募投资基金子公司管理规范细则解读，欢迎大家阅读浏览。

第一章总则第一条为规范证券公司私募投资基金子公司(以下简称私募基金子公司)的行为，有效控制风险，根据《公司法》、《合伙企业法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规和监管规定，制定本规范。

解读：相较于《证券公司直接投资业务规范》(以下简称“《直投业务规范》”)，《证券公司私募投资基金子公司管理规范》(以下简称“《规范》”)明确增加了《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《私募投资基金监督管理暂行办法》作为私募基金子公司开展业务的适用依据。

另，私募基金子公司本质上为私募基金管理人，未有规定的，私募基金子公司应当适用《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的规定，如《直投业务规范》对直投基金募集对象的要求是具备充分的风险识别、判断和承受能力，且认购金额不低于人民币1000万元的个人、法人机构或专业从事股权投资或基金投资业务的有限合伙企业(该等有限合伙企业的有限合伙人应为认购金额不低于人民币1000万的法人机构)，而在废止了《直投业务规范》的基础上，《规范》没有提出替代的合格投资人要求，因此我们理解在后续新规出台之前，私募投资基金的投资人只需要满足《私募投资基金监督管理暂行办法》中关于合格投资人的要求(投资于单只私募基金的金额应不低于100万)。

而对于《规范》有特殊规定的应适用《规范》，如《私募投资基金监督管理暂行办法》并不禁止私募投资基金发放委/信托贷款，而证券公司私募基金子公司则明确禁止提供贷款，因此私募基金子公司不能对外提供委/信托贷款。

第二条私募基金子公司从事私募投资基金(以下简称私募基金)业务，应当符合法律法规、监管要求和本规范规定。

证券2024年2月22日第三小组学习测试1.《证券期货业反洗钱工作实施办法》（2022年修订），证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息。

如有变更，应当自变更之日起（）内报送更新后的相关信息。

[单选题] *A、5个工作日B、10个工作日(正确答案)C、5日D、10日答案解析：证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息。

如有变更，应当自变更之日起10个工作日内报送更新后的相关信息。

2.证券期货经营机构发现客户从事或涉嫌从事洗钱活动，被反洗钱行政主管部门、侦查机关或者司法机关处罚的，应当在（）内，以书面方式向当地证监会派出机构报告 [单选题] *A、5个工作日(正确答案)B、10个工作日C、5日D、10日答案解析：3.证券期货经营机构应当在发现以下事项发生后的5个工作日内，以书面方式向当地证监会派出机构报告：（1）证券期货经营机构受到反洗钱行政主管部门检查或处罚的；（2）证券期货经营机构或其客户从事或涉嫌从事洗钱活动，被反洗钱行政主管部门、侦查机关或者司法机关处罚的；（3）其他涉及反洗钱工作的重大事项。

3.员工离职时，应在完成公司内部离职审批、工作交接后，及时办理人事档案转出。

各单位应通知人事代理服务机构和员工在（）内转出人事档案。

未在规定期限内转出的离职人员人事档案，各单位应通知人事代理服务机构将其转为个人存档，不再承担离职人员的人事档案管理费用。

[单选题] *A、10个工作日B、15个工作日(正确答案)C、10日D、15日答案解析：员工离职时，应在完成公司内部离职审批、工作交接后，及时办理人事档案转出。

各单位应通知人事代理服务机构和员工在十五个工作日内转出人事档案。

未在规定期限内转出的离职人员人事档案，各单位应通知人事代理服务机构将其转为个人存档，不再承担离职人员的人事档案管理费用。

证券股份有限公司债券市场投资者适当性管理实施细则（暂行）第一条为规范公司债券市场投资者适当性管理工作，引导投资者理性参与债券交易及其相关业务，做好投资者教育及风险揭示，根据《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》、《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2017年修订）》、《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》及《证券股份有限公司投资者适当性管理暂行办法》等相关规定，制定本细则。

第二条本细则所称债券市场投资者适当性管理，是指对不同特征和风险水平的公司债券、企业债券、资产支持证券等（以下统称债券）的发行认购、上市交易及挂牌转让做出分类，并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者，引导其参与相应类型债券认购、交易及转让的制度安排。

第三条债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力，分为合格投资者和公众投资者。

营业部根据《证券股份有限公司普通证券交易业务投资者适当性实施细则》对债券市场公众投资者进行管理。

第四条营业部在为投资者开通合格投资者资格前，应当严格核查投资者是否为我司专业投资者、是否符合合格投资者资质标准，了解投资者身份、财产与收入状况、证券投资知识与经验、风险偏好、投资目标等信息，对投资者的资产规模、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估。

第五条营业部应当告知投资者提供的信息应真实、准确、完整，并对其真实性、准确性和完整性负责。

同时提醒投资者相关信息发生重要变化、可能影响分类的，应及时联系公司进行变更。

投资者应当配合提供适当性管理的相关证明材料，若营业部有合理依据认为投资者提供的信息不真实、不准确、不完整的，应当告知投资者将依法自行承担相应法律责任的后果，并拒绝为其办理相关业务。

第六条营业部应当告知投资者风险承受能力测评结果，充分开展投资者教育与风险揭示，告知债券业务的适当性匹配意见，提醒投资者适当性管理的实施不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。

国盛证券组织架构
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国盛证券组织架构
一、组织架构：
国盛证券的核心业务管理架构由最高层管理团队和四个业务组成：
1.最高层管理团队：由公司副总经理、发展总经理、行政总经理、营运总经理、财务总经理/财务总部经理组成，负责公司的高层管理工作。

2.业务一部：负责证券投资和经纪业务，包括投资顾问、投资管理、经纪清算等。

3.业务二部：负责投行/投融资业务，包括融资租赁、证券化业务等。

4.业务三部：负责基金管理、资产管理等增值服务业务。

二、职能分工：
1.最高层管理团队：负责统筹协调业务部门，确保国盛证券各业务运行一致，并承担企业管理、行政及财务等工作。

2.业务一部：负责投资和经纪业务，有效地为客户提供安全可靠的交易清算和投资顾问服务。

3.业务二部：负责融资租赁、证券化业务等资本市场的运作和管理，实施券商与企业间的财务咨询和技术服务。

4.业务三部：负责增值服务业务，为客户提供基金管理、资产管
理等服务，并确保客户资产的稳定增值。

中国证券监督管理委员会关于规范证券公司受托投资管理业务的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2001.11.28•【文号】证监机构字[2001]265号•【施行日期】2001.11.28•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被《证券公司客户资产管理业务试行办法》（发布日期：2003年12月18日实施日期：2004年2月1日）废止中国证券监督管理委员会关于规范证券公司受托投资管理业务的通知（证监机构字〔２００１〕２６５号）各证券公司：为规范证券公司受托投资管理业务，保护受托投资管理业务当事人的合法权益，根据相关法律、法规，现就有关问题通知如下：一、关于受托投资管理业务的界定受托投资管理业务，是指证券公司作为受托投资管理人（以下简称“受托人”），依据有关法律、法规和投资委托人（以下简称“委托人”）的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最优化的行为。

二、关于受托投资管理业务资格（一）证券公司从事受托投资管理业务应当获取中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的受托投资管理业务资格。

没有获取资格的证券公司不得从事受托投资管理业务。

证券公司申请从事受托投资管理业务，必须具备下列条件：１、经中国证监会批准为综合类证券公司；２、具有不低于人民币２亿元的净资本；３、受托投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格证书》，具有３年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录；４、经营行为规范，近１年内没有受到行政处罚；５、有健全的内部风险控制制度；６、中国证监会规定的其他条件。

（二）符合上述条件的证券公司申请从事受托投资管理业务资格，应当向中国证监会报送下列材料：１、经营受托投资管理业务申请；２、内部控制制度执行情况的说明；３、根据经审计的财务报表出具的净资本计算表；４、受托投资管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书，无不良记录的证明；５、开展受托投资管理业务的可行性研究报告和操作方案；６、内部风险评估报告；７、中国证监会规定的其他材料。

中央国债登记结算有限责任公司业务收费办法
为规范业务收费，支持全国银行间债券市场发展，特制定本办法。

一、收费项目
1．结算过户服务费
2．账户维护费
二、收费标准
1．结算过户服务费
2．甲类、乙类结算成员托管账户维护费及丙类结算成员托管账户开户费
三、费用的汇兑、核算和交纳
1．中央结算公司每季度初汇总结算成员上一季度的各项应交费用，通过簿记系统分别生成甲乙类结算成员交费通知单及丙类结算成员结算业务发生明细表。

2．结算成员可随时从其客户端提取所需缴费通知单及交割明细单，并对二者进行核对，随时掌握应交费用情况。

3．每季度初，结算成员从客户端输出上一季度的
应交费用通知单，核对无误后于每季度第一个月的30日前将应交费用汇至中央结算公司指定的银行账户。

其中丙类成员应交的费用由其结算代理人（甲类成员）代收，在上述时间内，甲类成员将代收丙类成员的费用与自营账户应交费用一并划至中央结算公司。

4．中央结算公司收到上述费用后向结算成员寄送发票，其中丙类成员交纳的费用按丙类成员名称开具发
票，一并寄往甲类成员，再由甲类成员寄往丙类成员。

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投资顾问业务管理办法中信证券股份有限公司经纪业务系统投资顾问业务管理办法第一章总则第一条开展投资顾问业务的目的为了促进公司经纪业务发展，通过为投资者提供专业的投资顾问服务，打造经纪业务核心竞争力，创造公司品牌价值，增加客户满意度,实现由通道定价向服务定价转变，建设资产管理型的经纪业务。

依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规，特制订本办法。

第二条投资顾问业务证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，由投资顾问向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

第三条投资顾问投资顾问是指具备中国证券业协会认证的证券投资咨询执业资格，在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的相关人员。

本办法所指的投资顾问是指隶属于中信证券，在经纪业务系统投资顾问岗位工作的人员。

1第二章投资顾问业务管理第四条营业部开展投资顾问业务的基本要求:1. 营业部须认真研究学习相关法规和本办法，充分认识投资顾问业务的内涵和风险。

2. 投资顾问岗位序列的员工必须在证券业协会注册成为“投资顾问”才能独立开展投资顾问业务。

3. 在开展投资顾问业务之前，投资顾问须签署《投资顾问承诺书》。

第五条投顾服务的签约流程:1. 风险测评:了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，请客户填写《客户风险承受能力评估问卷》。

(机构客户不需测评;全部个人客户必须重新测评，建议风险等级在1,3之间的客户才能接受投资顾问服务;投资顾问签约客户的风险测评至少每1年更新一次)对于某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的情形，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品，并对向客户的提示及其选择以书面或者电子方式记载、留存。

中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法第一条为防范和化解证券结算风险，保障结算系统的安全运行，维护结算业务参与各方的合法权益，根据等相关法律、法规、规章及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）相关业务规则规定，制定本办法。

第二条从事证券交易所上市的证券、证券投资基金及其它证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守本办法，B股交易的结算业务除外。

中国证监会有特别规定的，按特别规定处理。

第三条结算备付金是指结算参与人根据本办法的规定，存放在其资金交收账户中用于证券交易及非交易结算的资金。

第四条结算参与人应当在本公司开立资金交收账户，用于存放结算备付金。

资金交收账户即结算备付金账户。

第五条结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交以下材料：（一）结算参与人资格证书；（二）法定代表人授权委托书；（三）开立资金交收账户申请表；（四）资金交收账户印鉴卡；（五）指定收款账户授权书；（六）经办人身份证明复印件；（七）本公司要求提供的其它材料。

第六条结算参与人应在本公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。

指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致，中国证监会未予规定或另予规定的除外。

第七条本公司在结算银行开立结算备付金专用存款账户，并在本公司网站向结算参与人公布。

本公司结算备付金专用存款账户是在中国证监会备案的专用存款账户。

第八条结算参与人向其资金交收账户存入资金时，应当将资金划入本公司公布的结算备付金专用存款账户，并注明其资金交收账户账号及资金性质（自营资金或客户资金）。

本公司确认收到款项后将相应金额记入其资金交收账户。

第九条根据各结算参与人的风险程度，本公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。

证券公司经纪业务客户分类分级服务实施细则第一章总则第一条根据中国证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》和公司《经纪业务客户服务管理办法》的相关规定，为有效整合客户服务资源，提高客户服务水平，规范客户服务工作，建立公司服务竞争优势，特制定本细则。

第二条公司以“了解客户”为原则，以客户风险承受能力为主要依据对客户进行分类管理，并在此基础上为客户提供与其风险承受能力相适应的服务或产品。

第三条公司依据客户对公司的贡献度和潜在价值对经纪业务客户实行分级管理，并在此基础上为客户提供不同级别的服务或产品。

第四条公司对经纪业务客户实行分类分级管理，并推出统一服务产品：玖天财富账户。

玖天财富账户是公司整合研究、技术、服务于一体并根据客户需求而开发的综合性服务产品，包括三个等级的服务子产品，为分类分级后公司不同级别和类别的客户提供差异化服务。

第二章客户的分类分级第五条客户的分类公司对客户实行分类管理的目的是为了为客户提供与其风险承受能力相适应的服务或产品，引导客户从自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产。

1.分类指标（1）客户年龄；（2）证券专业知识；（3）证券投资经验；（4）财务与收入状况；（5）风险偏好。

2.分类依据分类依据来源于《投资者风险承受能力评估调查问卷》（见附件1）。

3.分类标准4.分类结果依据分类标准得分，将客户分为保守型、稳健型、进取型三个类别，如下表：第六条客户分级与分类的综合根据客户的分级与分类结果，公司将所有客户分为如下四级十二类，如下表：第七条其它客户分类补充为进一步向客户提供具有针对性的服务，公司还将根据需要依据客户特点对客户进行多维度分类，据此为客户提供差异化和适当性服务。

第八条客户的分级对客户实行分级管理的目的是为了有效发掘客户价值并使之最大化，把公司有限的资源合理有效地配置给为公司做出贡献的客户。

1.分级指标（1）客户资产总值：是指统计日客户资金账户资产总值，包括现金余额、股票（含B股）、基金、权证、债券、集合理财产品等；（2）客户价值贡献：是指客户一段时间内为公司创造的收入，包括二级市场交易创造的净佣金收入和其它收入。

证券公司客户资产管理业务管理办法（2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过，根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订）第一章总则第一条为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。

第二条证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务，适用本办法。

法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对证券公司客户资产管理业务另有规定的，从其规定。

第三条证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。

客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

第四条证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。

未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。

第五条证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。

第六条证券公司从事客户资产管理业务，应当实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。

第七条证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易和利益冲突。

第八条证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。