公司股东发起人名录—自然人

中国银监会办公厅关于印发农村中小金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求的通知文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2012.01.05•【文号】银监办发[2012]2号•【施行日期】2012.01.05•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银监会办公厅关于印发农村中小金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求的通知(银监办发[2012]2号)各银监局：现将《农村中小金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求》（以下统称《目录》）印发给你们，并就有关事项通知如下：一、《目录》是配合《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》、《中国银行业监督管理委员会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》等规章实施的规范性文件。

自发布之日起，农村中小金融机构行政许可事项申请人应按照《目录》规定的内容和格式要求提交申请材料。

二、银监会将根据农村中小金融机构改革发展情况及监管工作需要适时对《目录》规定内容予以调整和完善，并通过网站公布。

请各银监局将本通知转发至辖内银监分局和农村中小金融机构。

二0一二年一月五日中国银监会农村中小金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求目录一、机构设立. 1（一）法人机构设立. 1农村商业银行. 1农村合作银行. 9村镇银行. 10贷款公司. 15农村信用合作联社. 17农村资金互助社. 24（二）分支机构设立. 27农村商业银行、农村合作银行、村镇银行注册地辖区内支行. 27农村商业银行、农村合作银行异地分支行. 28农村商业银行、农村合作银行、村镇银行分理处. 30贷款公司分公司. 31农村信用合作联社信用社. 32农村信用合作社、县（市、区）农村信用合作社联合社、农村信用合作联社分社33省（区、市）农村信用社联合社办事处. 34农村中小金融机构自助银行. 35二、机构变更. 35（一）法人机构变更. 35变更名称. 35变更住所. 36变更组织形式. 37变更股权. 38变更注册资本. 39修改章程. 43存续分立. 43新设分立. 44吸收合并. 45新设合并. 45临时停业. 46（二）分支机构变更. 46变更名称. 46变更营业场所. 47机构升格. 48临时停业. 49三、机构终止. 49（一）法人机构终止. 50解散. 50破产前审批. 51（二）分支机构终止. 51分行、支行、分理处、分公司、信用社、分社、储蓄所. 51 办事处. 52自助银行. 52四、调整业务范围和增加业务品种. 52（一）开办外汇业务和增加外汇业务品种. 52（二）募集次级定期债务和发行次级债券. 53募集次级定期债务. 53发行次级债券. 54（三）开办衍生产品交易业务. 55（四）发行贷记卡（信用卡）. 56（五）开办证券投资基金托管业务. 57（六）开办离岸银行业务. 58（七）开办股票质押贷款业务. 58（八）开办其他业务. 59五、董（理）事和高级管理人员任职资格. 60（一）法人机构. 60（二）分支机构. 62六、申请材料格式要求. 64一、机构设立（一）法人机构设立农村商业银行1.1行政许可项目名称：县（市、区）农村商业银行法人机构筹建审批申请材料目录：1.申请书。

股东、董监高任职问题一、公司股东资格界定（一）自然人党政机关1、公务员（禁止）《公务员法》第53条第14款规定，"公务员必须遵守纪律，不得从事或者参与营利性活动，在企业或者其他营利性组织中兼任职务"。

2、党政机关的干部和职工（禁止）根据《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》第2条规定，禁止私自从事营利性活动，不准个人或者借他人名义经商、办企业。

《关于严禁党政机关和党政干部经商、办企业的决定》第2条规定“乡（含乡）以上党政机关在职干部（包括退居二线的干部），一律不得以独资或合股、兼职取酬、搭干股分红等方式经商、办企业；也不允许利用职权为其家属、亲友所办的企业谋取利益。

” 《关于进一步制止党政机关和党政干部经商、办企业的规定》，第2条“党政机关，包括各级党委机关和国家权力机关、行政机关、审判机关、检察机关以及隶属这些机关编制序列的事业单位，一律不准经商、办企业。

凡违反规定仍在开办的企业包括应同机关脱钩而未脱钩，或者明脱钩暗不脱钩的，不管原来经过哪一级批准，都必须立即停办，或者同机关彻底脱钩。

”3、处级以上领导干部配偶、子女（有条件禁止）根据中央纪委《关于"不准在领导干部管辖的业务范围内个人从事可能与公共利益发生冲突的经商办企业活动"的解释》（中纪发[2000]4号）第一段提出“中央纪委第四次全会提出，省（部）、地（厅）级领导干部（以下简称领导干部）的配偶、子女，不准在该领导干部管辖的业务范围内个人从事可能与公共利益发生冲突的经商、办企业活动。

”第6条规定：“上市公司的行业主管部门、上市公司的国有控股单位的主管部门、证券监督管理机构的领导干部，其配偶、子女不准从事上述部门、机构所管理的公司的证券交易活动。

”4、县以上党和国家机关退（离）休干部（禁止）《中共中央办公厅、国务院办公厅关于县以上党和国家机关退（离）休干部经商办企业问题的若干规定》第1条规定：“一、党和国家机关的退休干部，不得兴办商业性企业，不得到这类企业任职，不得在商品买卖中居间取酬，不得以任何形式参与倒卖生产资料和紧俏商品，不得向有关单位索要国家的物资，不得进行金融活动。

控股股东、实际控制人声明及承诺书（自然人版本）第一部分声明一、基本情况1．上市公司全称：2．上市公司股票简称：股票代码：3．本人姓名：4．别名：5．曾用名：6．出生日期：7．住址：8．国籍：9．拥有哪些国家或者地区的长期居留权（如适用）：10．专业资格（如适用）：11．身份证号码：12．护照号码（如适用）：13．近亲属的姓名、身份证号码：配偶：父母：子女：兄弟姐妹：14．最近五年工作经历：二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事或者高级管理人员？是□否□如是，请详细说明。

三、是否在其他公司任职？是□否□如是，请填报各公司的名称、注册资本、经营范围以及本人在该公司任职的情况。

四、是否存在下列情形：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；是□否□（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；是□否□如是，请详细说明。

（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；是□否□（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；是□否□如是，请详细说明。

（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；是□否□如是，请详细说明。

（六）是否存在占用上市公司资金或者要求上市公司违法违规提供担保的情形？是□否□如是，请详细说明。

五、是否曾违反《证券法》等证券法律、行政法规受到刑事处罚或者行政处罚？是□否□如是，请详细说明。

六、是否曾违反其他法律、行政法规受到刑事处罚或者行政处罚？是□否□如是，请详细说明。

七、是否曾违反证券交易所业务规则或者其他相关规定受到证券交易所处分？是□否□八、是否因涉嫌违反证券法律、行政法规正受到中国证监会的调查？是□否□如是，请详细说明。

公司设立登记申请书注：1、提交文件、证件应当使用A4纸。

2、应当使用钢笔、毛笔或签字笔工整地填写表格或签字。

3、公司类型：有限责任公司和股份有限公司。

其中，国有独资公司应当注明“有限责任公司（国有独资）”；一人有限责任公司应当注明“有限责任公司（自然人独资）”或“有限责任公司（法人独资）”；股份有限公司是上市公司的应当注明“股份有限公司（上市）”。

[1]公司股东（发起人）名录注：①根据公司章程的规定及实际出资情况填写。

②“备注”栏填写下述字母：A.企业法人；B.社会团体法人；C.事业法人；D.国务院、省级人民政府、经授权的机构或部门；E.自然人；F.其它。

③出资方式填写：货币、非货币。

⑵公司董事、监事、经理情况⑶河北********有限公司法定代表人登记表⑷范例2:指定代表或者共同委托代理人的证明申请人：指定代表或者委托代理人：委托事项：办理工商注册事宜指定代表或委托代理人更正有关材料的权限：1234、其他有权更正的事项：无指定或者委托的有效期限：自年月日至年月日（申请人盖章或签字）注：1、设立登记，有限责任公司申请人为全体股东、国有独资公司申请人为国务院或地方人民政府国有资产监督管理机构；股份有限公司申请人为董事会；非公司企业申请人为出资人。

企业变更、注销登记申请人为本企业。

2、申请人是法人和经济组织的由其盖章；申请人是自然人的由其签字；申请人为董事会的由全体董事签字。

3、指定代表或者委托代理人更正有关材料的权限：1、2、3项选择“同意”或“不同意”并在□中打√；第4项按授权内容自行填写。

范例3:河北********有限公司任职文件经公司章程决定：***为“河北********有限公司”执行董事（法定代表人）。

聘用***为“河北********有限公司”监事，任期三年，可连聘连任。

聘用***为“河北********有限公司”经理。

股东签字：年月日范例4:河北********有限公司章程为适应社会主义市场经济的要求，发展生产力，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及其他有关法律、行政法规的规定，由侯志坤出资设立“河北坤鹏房产经纪有限公司”，特制定本章程。

公司增资及流程一、股份公司的增资流程1、召开股东大会，决议相关事项以及变更公司章程;2、公司董事会向法定机关提出发行新股的报批申请;3、公告新股招股说明书及公司财务会计报表;4、新股募足之后，办理公司章程、公司资本总额的变更登记及公告手续。

二、有限公司增资流程(一)公司增资基本流程：1、各股东同意增资的股东会决议2、修改或补充增资章程3、投入增资资金(或聘请评估公司进行实物/无形资产评估)4、聘请会计师事务所出具验资报告5、办理工商、税务等系列变更登记(二)出资注意事项：A、货币资金出资注意事项1、开立银行临时帐户投入资本金时须在银行单据“用途/款项来源/摘要/备注”一栏中注明“投资款”2、各股东按各自认缴的出资比例分别投入资金,分别提供银行出具的进帐单原件3、出资人必须为章程中所规定的投资人B、以实物、无形资产(如商标、专利、非专利技术、著作权、土地使用权等)出资注意事项1、用于投资的实物为投资人所有,且未做担保或抵押2、以工业产权、非专利技术出资的，股东或者发起人应当对其拥有所有权3、以土地使用权出资的，股东或者发起人应当拥有土地使用权4、注册资本中以无形资产作价出资的，其所占注册资本的比例应当符合国家有关规定。

(最多可占到注册资金的70%)5、以实物或无形资产出资的须经评估,并提供评估报告6、公司章程应当就上述出资的转移事宜作出规定，并于投资后公司成立后六个月内依照有关规定办理转移过户手续，报公司登记机关备案。

( 三)公司增加注册资本的，应当自股款缴足之日起30日内申请变更登记，并提交下列文件、证件：1、公司法定代表人签署的《公司变更登记申请书》;2、股东会决议(主要载明增资者、增资方式、增资的股权额、增资后的最新股本结构和修改公司章程及其他有变动的事项等);3、章程修正案(主要列示章程变动情况对照表)或新章程;4、由全体股东出具的《确认书》;5、新股东(新加入的股东)的法人资格证明或自然人的身份证明;6、增资的验资证明;7、《公司股东(发起人)名录(A：法人)》及《公司股东(发起人)名录(B：自然人)》;8、公司营业执照正副本原件及由工商局档案室提供加盖工商局档案专用章的公司章程复印件。

自然人股东身份证明第一篇：自然人股东身份证明自然人股东身份证明股东的法人资格证明或者自然人身份证明:指的是股东为企业的，是营业执照复印件;股东为事业法人的，是事业法人登记证书复印件;股东为社团法人的，是社团法人登记证书复印件;股东为民办非企业单位的，是民办非企业单位证书复印件;股东为自然人的，是身份证复印件。

1、其后代按继承顺序继承其股权。

2、去工商部门办理变更手续。

【相关依据】中华人民共和国公司法(2005修订)第七十六条自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格;但是，公司章程另有规定的除外。

中华人民共和国公司登记管理条例(2005修订)第三十五条有限责任公司股东转让股权的，应当自转让股权之日起30日内申请变更登记，并应当提交新股东的主体资格证明或者自然人身份证明。

有限责任公司的自然人股东死亡后，其合法继承人继承股东资格的，公司应当依照前款规定申请变更登记。

有限责任公司的股东或者股份有限公司的发起人改变姓名或者名称的，应当自改变姓名或者名称之日起30日内申请变更登记。

股东的法人资格证明或者自然人身份证明:指的是股东为企业的，是营业执照复印件;股东为事业法人的，是事业法人登记证书复印件;股东为社团法人的，是社团法人登记证书复印件;股东为民办非企业单位的，是民办非企业单位证书复印件;股东为自然人的，是身份证复印件。

相关法律常识：公司设立引是指公司设立人依照法定的条件和程序，为组建公司并取得法人资格而必须采取和完成的法律行为。

公司设立不同于公司的设立登记，后者仅是公司设立行为的最后阶段;公司设立也不同于公司成立，后者不是一种法律行为，而是设立人取得公司法人资格的一种事实状态或设立人设立公司行为的法律后果。

所以，公司设立的实质是一种法律行为，属于法律行为中的多方法律行为，但一人有限责任公司和国有独资公司的设立行为属于单方法律行为。

公司设立的立法体例与立法主旨从公司发展史考察，公司设立的立法体例大体经历了从自由设立主义、特许主义到核准主义、准则主义、严格准则主义的过程。

增资的规定增资的规定公司法第一百七十九条有限责任公司增加注册资本时，股东认缴新增资本的出资，依照本法设立有限责任公司缴纳出资的有关规定执行。

股份有限公司为增加注册资本发行新股时，股东认购新股，依照本法设立股份有限公司缴纳股款的有关规定执行。

增加注册资本的流程公司增资：公司为扩大经营规模、拓宽业务、提高公司的资信程度而依法增加注册资本金的行为。

公司增资分为两种情况:a,企业被动增资——公司注册时是先到20%，在注册后两年内补齐剩余的80%注册资本;一些项目对资金有要求。

b,企业主动增资——企业实到资本和注册资本一致的，企业通过增资扩大注册资本。

本文问您介绍增加注册资本的详细流程：1、增资公司授权经办人，携带其公司执照正副本，及本人身份证，到执照签发的工商局分局领取相应表格。

内资咨询柜台领取。

当天完成2、领取表格时，工商局中相关人员会告知办理所需要准备的资料物件，及表格中需要填写的内容。

所需资料：(1)公司变更登记申请书(2)指定代表或者共同委托代理人的证明(3)验资报告(4)公司股东决议(5)公司章程修正案(6)执照正副本(7)代理人身份证3、填写公司变更登记申请书、指定代表或者共同委托代理人的证明，相关人员签字并加盖公章。

准备公司股东决议、公司章程修正案。

可一式多份，做留档。

相关人员签字并加盖公章。

(此步骤顺利可1个工作日完成)如果对公司股东决议、公司章程修正案能否通过存在疑惑，可携带这个二份文件及执照，到执照签发的工商局分局，先行咨询。

排内资的柜台。

4、联系会计事务所及银行，将要增资的金额汇入公司验资的临时账户，账户所在银行出具证明(收款凭证、对帐单及银行询证函回函)(3-4个工作日)。

将证明(银行邮寄至事务所)、营业执照及之前的验资报告交付会计事务所，事务所出具验资报告(1-2个工作日)。

(如果需要节省资金被冻结时间，可在第三步骤完成后，再开设零时验资帐户。

)费用：会计事务所按注册资金的千分之一收取费用。

股东关联关系声明本人（贺军），身份证号，作为发起人与湖南同力置业有限责任公司、湖南铁银房地产开发有限公司、湖南东一国际商业广场有限公司、湖南和顺发展有限责任公司、湖南博集投资股份有限公司、长沙市三嘉房地产开发有限公司、师建国、李育新共同发起设立长沙市雨花区泓创小额贷款有限公司，就发起人之间的关联关系声明如下：一、本人与湖南同力置业有限责任公司、湖南铁银房地产开发有限公司、湖南东一国际商业广场有限公司、湖南和顺发展有限责任公司、湖南博集投资股份有限公司、长沙市三嘉房地产开发有限公司（以下简称：“六公司”）不存在如下关联关系：1、直接或间接持有六公司股权；2、为六公司董事、监事和高级管理人员及与其关系密切的家庭成员（包括配偶、父母、兄弟姐妹、子女）；3、为六公司的控股股东、实际控制人关系密切的家庭成员（包括配偶、父母、兄弟姐妹、子女）；4、委托或受托持有六公司及其控制的其他企业的股权或类似情形；5、本人与六公司签订任何关于长沙市雨花区泓创小额贷款有限公司决策方面的一致行动协议书或类似文件。

二、本人与师建国、李育新不存在如下关联关系：（一）师建国、李育新为本人的近亲属（近亲属的范围包括：祖父母、外祖父母、父母、配偶、子女、兄弟姐妹、孙子女、外孙子女）；（二）本人与师建国、李育新存在委托或受托持有公司股权或类似情况；（三）本人与师建国、李育新签订任何关于长沙市雨花区泓创小额贷款有限公司决策方面的一致行动协议书或类似文件。

声明人：（按手印处）2009年月日股东关联关系声明本人（师建国），身份证号，作为发起人与湖南同力置业有限责任公司、湖南铁银房地产开发有限公司、湖南东一国际商业广场有限公司、湖南和顺发展有限责任公司、湖南博集投资股份有限公司、长沙市三嘉房地产开发有限公司、贺军、李育新共同发起设立长沙市雨花区泓创小额贷款有限公司，就发起人之间的关联关系声明如下：一、本人与湖南同力置业有限责任公司、湖南铁银房地产开发有限公司、湖南东一国际商业广场有限公司、湖南和顺发展有限责任公司、湖南博集投资股份有限公司、长沙市三嘉房地产开发有限公司（以下简称：“六公司”）不存在如下关联关系：1、直接或间接持有六公司股权；2、为六公司董事、监事和高级管理人员及与其关系密切的家庭成员（包括配偶、父母、兄弟姐妹、子女）；3、为六公司的控股股东、实际控制人关系密切的家庭成员（包括配偶、父母、兄弟姐妹、子女）；4、委托或受托持有六公司及其控制的其他企业的股权或类似情形；5、本人与六公司签订任何关于长沙市雨花区泓创小额贷款有限公司决策方面的一致行动协议书或类似文件。