产品索赔管理制度

变更调差索赔管理制度

1.项目部应根据项目变更索赔调价计划和实施措施，实行部门和岗位责任制。

项目经理（指挥长）对变更索赔调价工作负总责，总工组织协调预算合同部、工程部门开展变更索赔业务，预算合同部牵头办理索赔、调价、概算清理等工作。

2. 变更调差索赔管理应严格按《中铁七局集团有限公司变更索赔管理办法》规定执行。

6.1.3变更调差索赔管理程序

1.项目经理（指挥长）应组织项目部制订变更索赔前期策划，在项目开工3个月内上报公司审批；组织编制年度变更索赔计划，于每年末上报公司审批。项目经理应对变更索赔调价年度计划进行安排部署，制定切实可行的实施措施计划，明确责任人、落实人、落实时间。

2．项目部应调查、收集和整理本项目工程所在地建筑市场有关法律法规、当地的资源供应情况、施工过程中形成的相关记录和文件等，作为变更调差索赔提供充分的依据。

调差索赔证据资料的收集主要包括:

⑴ 建设工程施工合同及设计文件、施工图纸、招标文件、技术规范；

⑵ 建设单位与施工单位的会议记录、备忘录、来往函件；各种来往文件、资料的签收记录；

⑶ 经建设单位签认和认可的工程开工报告、施工计划；施工人员计划表及施工机械、材料使用报表、财会资料； ⑷ 建设单位负责供应的设备、材料进场时间、数量、规格和质量检查清单；材料采购、运输、使用凭证,材料涨价资料,国家新增税种资料；

⑸ 经建设单位、监理公司签认的设计变更清单和通知书；

⑹ 工地交接记录、施工进度、施工记录、施工日志、隐蔽工程检查记录；

⑺ 工程价款、预付款拨付单据；

⑻ 工程〈含中间工程〉检查、验收记录及事故处理的资料；

⑼ 不可抗力造成灾害的证明文件、照片、损失清单和气象资料、鉴定报告等；

⑽ 其他与索赔有关的证据和同期记录等。

3．变更索赔事项发生后，项目总工应组织工程部、预算合同部编制变更索赔调价经济技术文件，并在合同约定时间内，提出变更索赔调价意向，按规定的程序和要求呈报变更索赔调价经济技术文件。

××××××有 限 公 司 标 准

×/××××·08·04－2009 产品质量索赔制度

2009－03－31发布 2009－03－31实施 ××××××有限公司 发布

1 ×××××× 有 限 公 司 标 准 产品质量索赔制度

×/××××·08·04-2009 制定本标准的目的，是通过采用经济手段落实产品质量责任,即对因质量问题造成企业的损失实行索赔,从而贯彻谁生产谁负责的原则，推行内部质量“三包”,不断追求质量“零缺陷"目标和不断提高产品质量。 1 主题内容与适用范围 本标准规定了因质量问题造成本企业损失实行索赔的范围 、核算办法、职责分工和工作程序。 本标准适用于因质量问题造成本企业损失的索赔。 2 引用政策法规和标准 2.1 《中华人民共和国产品质量法》 2。2 ×/××××— C—2005 《质量手册》 2.3 本公司《质量控制程序》 2。4 ×/××××·08·02—2008《质量检验管理办法》 3 术语和定义 3。1 质量索赔 因责任原因引起质量问题所造成的损失,企业责成责任部门进行赔偿的确定和处理。 3.2 自制件质量损失 公司内上道工序或上游车间加工的产品未能达到图样、标准规定的质量要求所造成的损失,及流入下道工序或下游车间所造成的损失,或已销售出去因质量问题造成的产品维修及赔偿的损失。 3。3 外购、外协件质量损失 由于外购、外协件企业为本企业所生产、配套的产品未能达到图样、标准、合同规定的质量要求所造成本企业的损失. 3.4 工作质量损失 工作质量不符合要求造成的经济损失。如：违反决策程序致使决策失误；设计不当；检验员错、漏检；违章指挥、违章操作等造成的质量损失。 4 索赔范围、对象 质量索赔包括内部质量索赔和外部质量索赔.内部质量索赔：包括自制件质量损失、工作质量损失的索赔，外部质量索赔：是因外购、外协件质量损失的索赔。 内部质量索赔：包括自制件质量损失、工作质量损失的索赔，追究相关车间及部、室的责任.外部质量索赔：追究外购、外协件企业的责任. 6 索赔的依据、计算及核算办法 2 ×/××××·08·04—2009 6。1 索赔依据 6。1.1 《中华人民共和国产品质量法》 6.1.2

1.目的及适用范围:

本管理办法规定了本公司对供方进行质量索赔的项目、程序、申诉和裁决等内容。本管理办法中质量索赔为通用索赔准则，如与供方签订了质量协议，则具体按质量协议进行，无质量协议按本管理规定执行。

本办法适用于公司内所有外协件供方。

2.定义

2.1 质量协议：与供方按照国家有关法律法规和标准签订的产品质量合约,是采购合同的一部分，也可独立签订质量协议，并具有同等法律效力。

2.2 批量质量问题：同品名或同批次不合格采购产品的数量大于或等于交检数量的5%时，即为批量质量问题。

2.3 质量损失：指因产品不合格所造成的损失,包括直接损失和附加损失（包括无形损失）。

3.职责

3.1计划物控部：采购组对本管理办法进行归口管理，负责采购合同、质量协议的起草签订及进货产品质量信息的传递，负责不合格品索赔处置等工作。

3.2质管部：负责质量技术标准文件的确立，采购产品的进货检验及不合格品的处理仲裁，对不合格品具有最终裁决权。

3.3生产制造部：负责提供因采购产品造成的生产停工/返工/返修记录，并组织实施不合格品的返工/返修工作，协助采购组进行不合格品的索赔工作。

3.4 财务部：负责办理质量赔偿费用的财务结算手续。

4.程序

4.1公司各部门在处理采购不合格品应遵循以下原则：

4.1.1采取应急措施，确保我公司生产延续性，使供需双方损失尽可能最小。

4.1.2采取纠正预防措施，确保同样的质量问题不重复出现。

4.1.3认真分析质量不合格原因，确定对可能给主机厂和我公司造成损失的程度，不合格证据必须确凿，必须以双方确认的书面报告作为理赔的依据。

D、对发现的不合格品，必须及时反馈、处理。

4.2 质量索赔原则：

4.2.1不合格品证据，必须经供应商书面确认的原则。

4.2.2不合格品处理，应在考虑国内工艺水平及对主机厂损失程度基础上，尽可能减少供需双方损失。

4.2.3在保证质量及生产进度基础上，尽量采取让步降价接收的原则。

变更索赔管理制度

第一条 企业和项目部分别成立变更索赔业务领导小组，负责本级变更索赔工作的综合管理与开展。

第二条 企业各职能部门职责分工

（一）商务管理部是变更索赔工作的主管部门，负责变更索赔日常具体业务的管理工作；

（二）市场经营部：投标前，认真研究招标文件、仔细进行市场调查和工地踏勘，合理制订投标策略；合同谈判阶段，尽量规避业主不合理合同条款限制；中标后，在商务管理部的参与下移交投标资料，并对项目进行投标交底；

（三）其它相关部门进行现场调查、技术经济文件资料分析，指导项目部做好施工组织设计、施工方案优化、工程量复核等基础工作，制订变更索赔方向；指导项目完善变更、索赔的技术资料资料整理，协助论证因技术方案重大变更引起的资源变化。

第三条 项目部是变更索赔工作的责任主体，负责对变更索赔工作进行具体组织、实施和管理。

第四条 项目部商务管理部是本级项目变更索赔工作的牵头管理部门（对于设计变更，项目也可指定技术部门为牵头管理部门），项目技术、财务、物资设备等部门及征地拆迁负责人是本级 项目变更索赔工作的协助部门。

第五条 项目部职责分工

（一）项目经理

主持成立变更索赔领导小组；不定期组织召开变更索赔专题分析会议，及时掌握变更索赔的总体情况；直接参与监理、业主对较大金额的变更索赔项目的沟通、谈判工作；组织变更索赔考核，根据企业奖励金额和项目部各参与变更索赔人员贡献大小分配奖罚金；

（二）项目总工（或项目变更索赔分管领导）

组织复核图纸、施工图工程量，编制工程量台账，组织申报变更；牵头施工组织设计、施工方案优化；协调各部室，编制本级变更索赔策划方案，工作流程，责任人；跟踪各项变更索赔的编制、上报、审批等进展情况；直接参与设计院、

监理、业主对工程联系单、变更索赔的沟通和谈判工作；协助项目经理实施变更索赔考核和奖罚兑现；编制项目变更索赔总结报告；

（三）项目商务管理部

贯彻落实上级单位的变更索赔管理办法，牵头落实企业安排的变更索赔计划；认真学习研究合同、招投标资料，组织中标合同二次交底；分析工程量清单单价与成本，从盈亏分析角度提出初步变更意向；会同工程管理部等复核施工图纸，建立工程量复核台账，进行变更的计算、整理和上报工作；与当地造价信息部门取得联系，搜集相关造价信息，参照合同和业主、监理文件，熟练掌握差价调整的计算、上报等业务工作；收集变更索赔政策性、法律性依据；收集整理变更索赔基础签证资料，上报监理、业主，建立变更索赔资料台帐，跟踪直至批复、计量；