单选题：
随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列说法正确的是（）。
A.主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备
B.2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端
C.中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资
D.中国投资有限公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值
【答案】AC
【解析】2007年9月29日，中国投资有限责任公司宣告成立，注册资本金为2000亿美元，故BD两项错误。
一、单选题（将下列各题中唯一正确的答案填入括号内，每小题1分，共20分）1.下列不属于证券中介机构的是（）。
A．会计师事务所B．律师事务所C．证券业协会D．证券信用评级机构C2.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的（）。
A．期值B．现值C．票面价值D．价格B3.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A．20%B．25%C．30%D．40%B4.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。
A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券B5.我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资（）。
A．国债B．股票C．基金D．证券衍生产品A6.证券公司在性质上是一种（）。
A．证券监督机构B．证券市场中介机构C．自律性组织D．证券发行人B证券市场中介机构包括证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构。
7.债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做（）。
A．以价格为标的的荷兰式招标B．以价格为标的的美式招标C．以收益率为标的的荷兰式招标D．以收益率为标的的美式招标A掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。
B选项的含义是：以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。
8.封闭式基金单位的交易方式是（）。
A．赎回B．证交所上市C．柜台交易D．场外交易B9.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括（）。
A．股票数量B．股票编号B．股票发行日期D．各股东所持股份数D10.1993年7月，（）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开了中国公司在美国证券市场上市的先河。
证券从业资格考试基础知识历年真题（单选2）中国证券业协会为各位提供了证券从业人员资格考试－市场基础知识历年试题及参考答案（单选题2），仅供参考，更多试题请关注中国证券业协会！历年证券基础知识模拟测试题和参考答案单项选择题1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是（）。
A、债券B、期货C、商业票据D、股票【参考答案】〖 C 〗2、依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（）。
A、15%B、20%C、30%D、35%【参考答案】〖 B 〗3、中期国债是指偿还期限在（）。
A、1年以上10年以下B、5年以上C、3年以上D、10年以内4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的（）。
A、2.5%B、2%C、1.5%D、3.5%【参考答案】〖 C 〗5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收资本应为（）。
A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、8000万元【参考答案】〖 A 〗6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该证券总额的（）。
A、5%B、20%C、10%D、30%【参考答案】〖 C 〗7、（）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。
A、美式期权B、欧式期权C、看涨期权D、看跌期权8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（）。
A、做市商制B、公司制C、科层制D、会员制【参考答案】〖 D 〗9、证券市场的核心是（）。
A、证券投资者B、上市公司C、证券监管机构D、证券交易所【参考答案】〖 A 〗10、《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以（）。
A、破坏金融管理秩序罪B、妨害企业管理秩序罪C、金融诈骗罪D、金融渎职罪【参考答案】〖 A 〗11、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（）内不得转让。
A、5年B、3年C、1年D、半年【参考答案】〖 B 〗12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是（）。
1、有价证券具有(的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性2、不得进入证券交易所交易的证券商是(。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商3、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的(1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值4、证券必须同时具备的两个最基本特征是(。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征5、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为(。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心6、债券是由(出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者7、有价证券具有(的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性8、证券专营机构在美国称(。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商9、美国、日本、中国证券经营机构的类型为(。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型10、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(。
1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券11、金融机构发行金融债券使得其资金来源(。
1.减少2.增加3.不变4.都不是12、某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股, 8000万股和5000万股。
某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.432.8.433.10.114.8.6913、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(。
证券从业练习题一、选择题1.以下哪项不是证券市场的基本功能？A. 资金融通功能B. 证券发行与承销功能C. 资金收益功能D. 资源配置功能2.以下哪个不属于证券市场参与主体？A. 投资者B. 证券公司C. 银行D. 上市公司3.证监会是负责监管中国证券市场的机构，其全称为：A. 中国证券监督管理委员会B. 中国证券市场委员会C. 中国证券交易委员会D. 中国证券监管委员会4.以下哪个是证券投资基金的交易方式？A. 买卖挂牌B. 网上交易C. 电话委托D. 证券交易所交易5.股票发行的方式包括以下哪些？A. 首次公开发行B. 定向发行C. 增发D. 所有选项都是二、判断题1. 证券交易所的职责之一是对发行上市公司进行审核和监管。
正确/错误2. 合格投资者制度是指只有满足一定条件的投资者才能参与股票交易。
正确/错误3. 证券公司属于证券市场的从业机构，主要从事证券经纪、证券承销等业务。
正确/错误4. 增发是指上市公司利用原有股东的优先购买权进行股份扩大。
正确/错误5. 中国证监会是直接管理证券交易所的机构。
正确/错误三、简答题1. 请简述证券市场的基本功能，并举例说明。
2. 什么是交易所？简述交易所的职责和功能。
3. 请解释什么是股票的涨停板和跌停板。
4. 证券投资基金的种类有哪些？请分别简述其中两种类型。
5. 请简要描述券商的主要业务范围。
四、综合题某投资者拥有10万元人民币，希望投资证券市场。
他想购买股票和基金，但对于两者的风险和收益了解不多。
请回答以下问题：1. 股票和基金的风险相比较，哪个更高？为什么？2. 股票和基金的收益相比较，哪个更高？为什么？3. 如果投资者希望投资风险较小、收益较稳定的证券产品，你会建议他选择股票还是基金？为什么？4. 如果投资者希望投资风险较大、收益较高的证券产品，你会建议他选择股票还是基金？为什么？5. 对于投资者开设证券账户的条件和步骤，你将如何向他解释？请根据以上提供的练习题进行回答，提供准确的答案和清晰的解释。
