标准化与区域经济一体化
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确定了分阶段消除技术壁垒的总行动纲领（此即所
要内容的技术性贸易壁垒问题，最主要的途径就是 标准化，即实现特定国家之间产品及其生产秩序的
评价和检测标准的统一。 一、欧盟技术标准化的实践过程
谓“旧方法”），开始了在欧共体层面上全面协调成 员国技术标准化的工作。相对于起步阶段的零散特 点，这一阶段的标准化组织更加系统、内容更加详 尽，使欧盟技术标准化得到了很快的发展。但“旧 方法”存在一些问题，如协调过程过多地关注细节， 标准化的协调工作与制定工作相脱节，忽视了认证 和检测工作，没有建立起统一的认证机构，标准制定 过程太长，跟不上技术进步的速度等等。这些方法 的缺陷再加上当时世界市场出现的新贸易保护主
准的ｄ都为零，或者相等，于是标准的选择直接取
决于Ｂｘ的比较。Ｂｘ为标准的网络外部性收益，来
自标准的用户规模。用户规模的比较有ｉＮ个层次：
①当然，也可以是几种标准并立的情况，如欧盟就有几种标准并立的情形，但欧盟通过协调和互认来寻求统一。本文假定在一体化中只 存在一种标准，多种标准并立的情形我们暂不涉及。
ａｎｄ
形成关税同盟之前，Ａ国对外设置统一的技术性贸 易壁垒而无法实现商品流通，Ａ国只能在国内以高 成本生产来满足市场需求。现在Ａ、Ｂ两国结成关
税同盟，相互之间实现统一标准，技术性贸易壁垒不
Ｐｏｐｅ，１９９６）。所以，政府在此过程中可能直接
干预一体化标准的选择。因为，政府能在标准化过
程中能解决市场失灵的问题，确保标准的公共物品 性质和兼容程度，使标准化最大程度地有利于区域 市场一体化的进程（Ｋｉｎｄｌｅｂｅｒｇｅｒ，１９８３；Ｓｗａｎｎ 由于利益集团的影响所致（Ｔｈｏｍｓｂｕｒｙ，１９９８）。
体化之前各自市场中只有一种标准，用户无从选择， 也就是说选择是出现在市场一体化之后。 用户选择哪一种标准取决于采用标准所能获得
的收益，用ｕ（ｘ）＝ｄ＋Ｂｘ表示，其中ｄ为采用标准
的基本收益，或称网络独立收益，即网络规模为零时 特定标准对一个用户的价值；Ｂ为标准的网络外部 性强度；ｘ为用户规模；Ｂｘ为网络外部性收益。 用ｔ和ｔｔ分别表示一体化之前和一体化之后。 那么用户采用标准ｓ，和ｓ：在一体化时的收益分别
大欧洲标准化组织，使新方法下欧洲标准的制定有
的竞争来决定一体化市场中谁成为统一的标准。假 定Ａ、Ｂ两国在一体化之前各有一套标准体系ｓ，和 ｓ：，两套标准体系相互竞争，互不兼容，而且两国市 场相互分割。Ａ、Ｂ两国达成区域经济一体化协议 之后，需要将两套标准统一起来。市场对标准的选
择最终表现为消费者和用户对标准的选择，当然，一
６６
万 方数据
一是直接比较，即Ｘ（ｔ’）的比较，如果ｘ。（ｔ’）＞ｘ：（ｔ’）， 第一个用户的最优策略是选择标准ｓ，，因为他理性
的质疑。因为，标准是由一个国家基本经济条件决 定的，不同的标准水平反映着不同经济体之间的客 观差别，没有理由要求不同经济体选择同样的标准 和法规（张海东，２００４）。
是：
ｕｌ（ｘｌ（ｔ））＝ｄ１＋Ｂ１Ｘｌ（ｔ’） ｕ２Байду номын сангаасｘ２（ｔ））＝仅２＋Ｂ２ｘ２（ｔ’）
了明确的分工。这些工作使新方法消除了技术性贸 易壁垒产生的根源，完善了欧洲标准化格局，也给企
业带来了更多的实惠。 综合考察欧盟发展演变过程中标准化活动，可 以认为区域经济一体化对标准化有着强烈的需求，
而标准化则能极大地促进区域经济一体化的发展， 标准化的落后以及标准化工作的缺陷都将严重阻碍 经济一体化的进程。同时，在经济一体化的不同阶
在欧盟的实践中，成员国之间政府选择标准主
ａｎｄ
复存在，贸易出现。虽然Ｂ国的生产成本仍然高于 ｃ国，但由于Ａ国与ｃ国之间的技术性贸易壁垒继 续存在而无法进行贸易，所以Ａ国只会从Ｂ国进口 Ｑ。Ｑ，的商品。这类似于关税同盟理论中的贸易创 造效应，但这里不会出现贸易转移效应，因为ｃ国 无法绕过Ａ国对外统一设置的技术性贸易壁垒。 当然，如果Ａ国原来设置的技术性贸易壁垒是针对 不同国家歧视性的，而且针对ｃ国的技术性贸易壁
市场用户总体规模固定，标准Ｓ：也会出现同样的情
形。同时因为前面假定用户信息不完全，不能非常 清楚地了解采用标准ｓ，的基本收益，此时市场将会 失灵，市场无法对标准作出理性选择。
２．政府选择标准机制。
／ 本＼
标准化程度
ｊ菱
在一体化标准形成过程中，尽管由厂商主要参 与制定的“市场导向”标准是标准供给的重要部分， 但“市场失灵”、“自然垄断”等因素可能会导致标准 化过程中标准的缺失、标准的兼容性不强、标准的厂 商偏向、对非主导厂商和技术常新的压制等等问题
万 方数据
了方向，而欧洲法院对第戎的黑加仑酒案例的判决
过市场或政府来选择标准。
直接推动了欧共体技术协调和标准新方法政策的出
台，将欧盟技术标准化工作推向纵深发展。与旧方
１．市场选择标准机制。
市场选择标准是指标准化的过程完全通过市场
法相比，新方法的目的在于建成欧洲单一市场，仅规 定产品必须满足的“基本要求”，将具体的技术标准 交由欧洲标准化组织制定，并制定了详细的执行和 监督方法，规定成员国必须将新方法指令转换成国 内立法，避免了旧方法实施中的问题，取得了比较好 的实施效果。但是新方法在开始阶段仍然忽视了认 证和检验的问题，针对这一问题，欧共体以包括合格 评定和加贴ＣＥ标志两方面内容的全球方法对新方 法进行补充，并成立了欧洲电信标准学会，与原来的 欧洲标准化委员会、欧洲电工标准化委员会形成三
垒，同时技术标准化差异成为阻碍商品自由流通的
３．欧盟技术标准化的深化。１９８６年欧共体成 员签署《单一欧洲法案》为欧共体技术标准化确定
主要因素，欧共体的技术标准化明显落后于欧洲经
收稿日期：２００６—１１—０６ 作者简介：侯俊军（１９７４一），男，湖南大学经济与贸易学院副教授、博士研究生； 王耀中（１９５３一），男，湖南大学经济与贸易学院教授、博士生导师。 ①本文为国家自然科学基金课题“我国标准体系建设与技术性贸易措施研究”（７０６７３０２０）的阶段性成果。
仍然采取原来的政策。组成区域经济一体化组织之
时，Ｂ卅，Ｕ（ｘ）；ａ，用户选择标准将只取决于这个
标准的基本收益，即标准的技术水平成为用户选择
标准的唯一影响因素。
在不完全信息的条件下，即用户不能非常清楚 地了解采用标准ｓ。和ｓ：所产生的基本收益条件
下，仪将不对用户的选择产生影响，可以假定两个标
后，Ａ、Ｂ两国之间的标准化可以采用一个与两国标 准都不一致的全新标准，如采用一个国际标准或第 三国标准，或者经双方政府协商谈判重新确定一个 新标准；也可以在两国各自标准中选择一个作为两 国共同的标准。①无论采取哪种途径，都不外乎通
（Ｂｕｒｒｏｗｓ，１９９３；Ｍｅｅｋ，１９９３）。同时消费者在参与标
贸易规模
图１标准化与贸易发展的关系
同时，我们可以借用关税同盟模型分析区域经 济一体化中标准化的贸易效应（图２）。我们以Ａ国 为对象进行说明，纵轴为价格和成本，横轴为商品数
量，Ｄ和ｓ分别是Ａ国国内的需求和供给曲线。在
准选择和形成过程中，也可能存在对标准完全不了 解，或者相关知识缺乏等问题（Ｆｏｒａｙ，１９９４；Ｈｅａｌｙ
段，标准化应以不同的形式和方法与之相适应，才能
每个用户选择标准ｓ。还是ｓ：取决于Ｕ，（Ｘ。 （ｔ ７））和Ｕ：（ｘ：（ｔ ７））的大小，而它们的大小决定于各 自仪和Ｂｘ的比较。基本的结论是技术水平高、网 络外部性强、用户规模大的标准会成为一体化市场 的标准，但这并非市场选择的惟一结论。 其中，仅为采用标准的基本收益，来自标准的技 术水平，与用户规模没有关系。在完全信息的条件
对我国的区域经济一体化和标准化提出相应的政策建议。 ［关键词］ 标准化；区域经济一体化；技术性贸易壁垒 ［文献标识码］Ａ ［文章编号］１００３－－－４１４５ ［中图分类号］Ｆ＇／４１．２
Ｅ２００７］０４删５—０４
经济一体化是二战以后世界经济发展的一个重
要特征。但是，随着关税以及配额、许可证等－ｆ＃统的 非关税贸易措施对贸易的限制作用的下降，以技术
本，有利于区域市场的运行，从而积极地促进进口和 出口（Ｌｉｎｋ，１９８３；Ａｔｋｉｎｓ，１９９８）。图ｌ简单地说明了 标准化通过降低交易成本促进贸易发展的关系。标
准化程度越高，交易成本越低，贸易规模越大。
域经济一体化扩大，必然导致标准Ｓ：的用户规模缩 小，并最终被ｓ。完全取代。反之，如果Ｘ：（ｔ’）＞ｘ： （ｔ），则标准ｓ：的用户规模将不断扩展，并最终完全 取代标准Ｓ，。如果Ｘ，（ｔ’）＝ｘ。（ｔ），即标准ｓ，的用户 规模没有因区域经济一体化而发生变化，而一体化
的用户总体规模是固定的，标准ｓ。的用户规模随区
国家之间的标准化因区域经济一体化而显得更 加迫切，但标准化同样也能促进区域经济一体化的
发展，这主要表现为标准化能促进区域市场内商品 的流动和生产要素的流动。
１．标准化的商品流动效应。 一体化市场统一标准的存在能消除技术性贸易
壁垒，提高产品在区域市场的兼容性，减少交易成
２００７年第４期 总第１４０期
山东社会科学
ＳＨＡＮＤＯＮＧ ＳＯＣＩＡＬ
Ｎｏ．４ Ｃ，ｅｎｅｒａｌ
ＳＣ皿ＮＣＥＳ
Ｎｏ．１４０
标准化与区域经济一体化①
侯俊军王耀中
（湖南大学经济与贸易学院，湖南长沙４１００７９）
［摘要］ 随着关税及其它传统非关税贸易措施对贸易限制作用的下降，技术性贸易壁 垒ＩＥＩ渐成为阻碍贸易自由化和经济一体化发展的主要因素。标准化是解决技术性贸易壁垒
下，它能够直接影响用户对标准的选择，因为每一个 用户都能非常清楚地了解采用标准Ｓ。和Ｓ：所产生
着实推动其向前发展。目前欧盟范围内的标准化出 现了旧方法、新方法和相互承认原则同时并存的状 态。所谓相互承认是指各成员国承认各自在安全、 健康、环境和消费者保护方面的立法目标，它构成了 新旧方法的补充。之所以出现这样三种方法并列的 状况，主要是因为１９９２年欧盟成员国签署的《马斯 特里赫特条约》提出分阶段建立经济和货币联盟，
要内容的技术性贸易壁垒问题，最主要的途径就是 标准化，即实现特定国家之间产品及其生产秩序的
评价和检测标准的统一。 一、欧盟技术标准化的实践过程
谓“旧方法”），开始了在欧共体层面上全面协调成 员国技术标准化的工作。相对于起步阶段的零散特 点，这一阶段的标准化组织更加系统、内容更加详 尽，使欧盟技术标准化得到了很快的发展。但“旧 方法”存在一些问题，如协调过程过多地关注细节， 标准化的协调工作与制定工作相脱节，忽视了认证 和检测工作，没有建立起统一的认证机构，标准制定 过程太长，跟不上技术进步的速度等等。这些方法 的缺陷再加上当时世界市场出现的新贸易保护主
准的ｄ都为零，或者相等，于是标准的选择直接取
决于Ｂｘ的比较。Ｂｘ为标准的网络外部性收益，来
自标准的用户规模。用户规模的比较有ｉＮ个层次：
①当然，也可以是几种标准并立的情况，如欧盟就有几种标准并立的情形，但欧盟通过协调和互认来寻求统一。本文假定在一体化中只 存在一种标准，多种标准并立的情形我们暂不涉及。
ａｎｄ
形成关税同盟之前，Ａ国对外设置统一的技术性贸 易壁垒而无法实现商品流通，Ａ国只能在国内以高 成本生产来满足市场需求。现在Ａ、Ｂ两国结成关
税同盟，相互之间实现统一标准，技术性贸易壁垒不
Ｐｏｐｅ，１９９６）。所以，政府在此过程中可能直接
干预一体化标准的选择。因为，政府能在标准化过
程中能解决市场失灵的问题，确保标准的公共物品 性质和兼容程度，使标准化最大程度地有利于区域 市场一体化的进程（Ｋｉｎｄｌｅｂｅｒｇｅｒ，１９８３；Ｓｗａｎｎ 由于利益集团的影响所致（Ｔｈｏｍｓｂｕｒｙ，１９９８）。
体化之前各自市场中只有一种标准，用户无从选择， 也就是说选择是出现在市场一体化之后。 用户选择哪一种标准取决于采用标准所能获得
的收益，用ｕ（ｘ）＝ｄ＋Ｂｘ表示，其中ｄ为采用标准
的基本收益，或称网络独立收益，即网络规模为零时 特定标准对一个用户的价值；Ｂ为标准的网络外部 性强度；ｘ为用户规模；Ｂｘ为网络外部性收益。 用ｔ和ｔｔ分别表示一体化之前和一体化之后。 那么用户采用标准ｓ，和ｓ：在一体化时的收益分别
大欧洲标准化组织，使新方法下欧洲标准的制定有
的竞争来决定一体化市场中谁成为统一的标准。假 定Ａ、Ｂ两国在一体化之前各有一套标准体系ｓ，和 ｓ：，两套标准体系相互竞争，互不兼容，而且两国市 场相互分割。Ａ、Ｂ两国达成区域经济一体化协议 之后，需要将两套标准统一起来。市场对标准的选
择最终表现为消费者和用户对标准的选择，当然，一
６６
万 方数据
一是直接比较，即Ｘ（ｔ’）的比较，如果ｘ。（ｔ’）＞ｘ：（ｔ’）， 第一个用户的最优策略是选择标准ｓ，，因为他理性
的质疑。因为，标准是由一个国家基本经济条件决 定的，不同的标准水平反映着不同经济体之间的客 观差别，没有理由要求不同经济体选择同样的标准 和法规（张海东，２００４）。
是：
ｕｌ（ｘｌ（ｔ））＝ｄ１＋Ｂ１Ｘｌ（ｔ’） ｕ２Байду номын сангаасｘ２（ｔ））＝仅２＋Ｂ２ｘ２（ｔ’）
了明确的分工。这些工作使新方法消除了技术性贸 易壁垒产生的根源，完善了欧洲标准化格局，也给企
业带来了更多的实惠。 综合考察欧盟发展演变过程中标准化活动，可 以认为区域经济一体化对标准化有着强烈的需求，
而标准化则能极大地促进区域经济一体化的发展， 标准化的落后以及标准化工作的缺陷都将严重阻碍 经济一体化的进程。同时，在经济一体化的不同阶
在欧盟的实践中，成员国之间政府选择标准主
ａｎｄ
复存在，贸易出现。虽然Ｂ国的生产成本仍然高于 ｃ国，但由于Ａ国与ｃ国之间的技术性贸易壁垒继 续存在而无法进行贸易，所以Ａ国只会从Ｂ国进口 Ｑ。Ｑ，的商品。这类似于关税同盟理论中的贸易创 造效应，但这里不会出现贸易转移效应，因为ｃ国 无法绕过Ａ国对外统一设置的技术性贸易壁垒。 当然，如果Ａ国原来设置的技术性贸易壁垒是针对 不同国家歧视性的，而且针对ｃ国的技术性贸易壁
市场用户总体规模固定，标准Ｓ：也会出现同样的情
形。同时因为前面假定用户信息不完全，不能非常 清楚地了解采用标准ｓ，的基本收益，此时市场将会 失灵，市场无法对标准作出理性选择。
２．政府选择标准机制。
／ 本＼
标准化程度
ｊ菱
在一体化标准形成过程中，尽管由厂商主要参 与制定的“市场导向”标准是标准供给的重要部分， 但“市场失灵”、“自然垄断”等因素可能会导致标准 化过程中标准的缺失、标准的兼容性不强、标准的厂 商偏向、对非主导厂商和技术常新的压制等等问题
万 方数据
了方向，而欧洲法院对第戎的黑加仑酒案例的判决
过市场或政府来选择标准。
直接推动了欧共体技术协调和标准新方法政策的出
台，将欧盟技术标准化工作推向纵深发展。与旧方
１．市场选择标准机制。
市场选择标准是指标准化的过程完全通过市场
法相比，新方法的目的在于建成欧洲单一市场，仅规 定产品必须满足的“基本要求”，将具体的技术标准 交由欧洲标准化组织制定，并制定了详细的执行和 监督方法，规定成员国必须将新方法指令转换成国 内立法，避免了旧方法实施中的问题，取得了比较好 的实施效果。但是新方法在开始阶段仍然忽视了认 证和检验的问题，针对这一问题，欧共体以包括合格 评定和加贴ＣＥ标志两方面内容的全球方法对新方 法进行补充，并成立了欧洲电信标准学会，与原来的 欧洲标准化委员会、欧洲电工标准化委员会形成三
垒，同时技术标准化差异成为阻碍商品自由流通的
３．欧盟技术标准化的深化。１９８６年欧共体成 员签署《单一欧洲法案》为欧共体技术标准化确定
主要因素，欧共体的技术标准化明显落后于欧洲经
收稿日期：２００６—１１—０６ 作者简介：侯俊军（１９７４一），男，湖南大学经济与贸易学院副教授、博士研究生； 王耀中（１９５３一），男，湖南大学经济与贸易学院教授、博士生导师。 ①本文为国家自然科学基金课题“我国标准体系建设与技术性贸易措施研究”（７０６７３０２０）的阶段性成果。
仍然采取原来的政策。组成区域经济一体化组织之
时，Ｂ卅，Ｕ（ｘ）；ａ，用户选择标准将只取决于这个
标准的基本收益，即标准的技术水平成为用户选择
标准的唯一影响因素。
在不完全信息的条件下，即用户不能非常清楚 地了解采用标准ｓ。和ｓ：所产生的基本收益条件
下，仪将不对用户的选择产生影响，可以假定两个标
后，Ａ、Ｂ两国之间的标准化可以采用一个与两国标 准都不一致的全新标准，如采用一个国际标准或第 三国标准，或者经双方政府协商谈判重新确定一个 新标准；也可以在两国各自标准中选择一个作为两 国共同的标准。①无论采取哪种途径，都不外乎通
（Ｂｕｒｒｏｗｓ，１９９３；Ｍｅｅｋ，１９９３）。同时消费者在参与标
贸易规模
图１标准化与贸易发展的关系
同时，我们可以借用关税同盟模型分析区域经 济一体化中标准化的贸易效应（图２）。我们以Ａ国 为对象进行说明，纵轴为价格和成本，横轴为商品数
量，Ｄ和ｓ分别是Ａ国国内的需求和供给曲线。在
准选择和形成过程中，也可能存在对标准完全不了 解，或者相关知识缺乏等问题（Ｆｏｒａｙ，１９９４；Ｈｅａｌｙ
段，标准化应以不同的形式和方法与之相适应，才能
每个用户选择标准ｓ。还是ｓ：取决于Ｕ，（Ｘ。 （ｔ ７））和Ｕ：（ｘ：（ｔ ７））的大小，而它们的大小决定于各 自仪和Ｂｘ的比较。基本的结论是技术水平高、网 络外部性强、用户规模大的标准会成为一体化市场 的标准，但这并非市场选择的惟一结论。 其中，仅为采用标准的基本收益，来自标准的技 术水平，与用户规模没有关系。在完全信息的条件
对我国的区域经济一体化和标准化提出相应的政策建议。 ［关键词］ 标准化；区域经济一体化；技术性贸易壁垒 ［文献标识码］Ａ ［文章编号］１００３－－－４１４５ ［中图分类号］Ｆ＇／４１．２
Ｅ２００７］０４删５—０４
经济一体化是二战以后世界经济发展的一个重
要特征。但是，随着关税以及配额、许可证等－ｆ＃统的 非关税贸易措施对贸易的限制作用的下降，以技术
本，有利于区域市场的运行，从而积极地促进进口和 出口（Ｌｉｎｋ，１９８３；Ａｔｋｉｎｓ，１９９８）。图ｌ简单地说明了 标准化通过降低交易成本促进贸易发展的关系。标
准化程度越高，交易成本越低，贸易规模越大。
域经济一体化扩大，必然导致标准Ｓ：的用户规模缩 小，并最终被ｓ。完全取代。反之，如果Ｘ：（ｔ’）＞ｘ： （ｔ），则标准ｓ：的用户规模将不断扩展，并最终完全 取代标准Ｓ，。如果Ｘ，（ｔ’）＝ｘ。（ｔ），即标准ｓ，的用户 规模没有因区域经济一体化而发生变化，而一体化
的用户总体规模是固定的，标准ｓ。的用户规模随区
国家之间的标准化因区域经济一体化而显得更 加迫切，但标准化同样也能促进区域经济一体化的
发展，这主要表现为标准化能促进区域市场内商品 的流动和生产要素的流动。
１．标准化的商品流动效应。 一体化市场统一标准的存在能消除技术性贸易
壁垒，提高产品在区域市场的兼容性，减少交易成
２００７年第４期 总第１４０期
山东社会科学
ＳＨＡＮＤＯＮＧ ＳＯＣＩＡＬ
Ｎｏ．４ Ｃ，ｅｎｅｒａｌ
ＳＣ皿ＮＣＥＳ
Ｎｏ．１４０
标准化与区域经济一体化①
侯俊军王耀中
（湖南大学经济与贸易学院，湖南长沙４１００７９）
［摘要］ 随着关税及其它传统非关税贸易措施对贸易限制作用的下降，技术性贸易壁 垒ＩＥＩ渐成为阻碍贸易自由化和经济一体化发展的主要因素。标准化是解决技术性贸易壁垒
下，它能够直接影响用户对标准的选择，因为每一个 用户都能非常清楚地了解采用标准Ｓ。和Ｓ：所产生
着实推动其向前发展。目前欧盟范围内的标准化出 现了旧方法、新方法和相互承认原则同时并存的状 态。所谓相互承认是指各成员国承认各自在安全、 健康、环境和消费者保护方面的立法目标，它构成了 新旧方法的补充。之所以出现这样三种方法并列的 状况，主要是因为１９９２年欧盟成员国签署的《马斯 特里赫特条约》提出分阶段建立经济和货币联盟，
