人力资本理论课件

人力资本理论张凤林.人力资本理论及其应用研究.北京：商务印书馆，2006；迟巍.人力资源经济学.北京：清华大学出版社，2007.5第一章绪论一、人力资本的概念与内涵☐资本与人力资本资本：是由经济过程产出的生产要素，经济活动中使用这种生产要素可以获取收益。

资本的范畴体现了一种“用产品生产产品”或产出与投入循环流转的经济联系。

人力资本：首先承认其是一种资本，因此，它是通过投资形成，其过程需耗费资源。

☐人的能力与人力资本能力：顺利完成某项活动所必需的,并直接影响活动效率的个性心理特征。

包括一般能力、特殊能力和创造力等。

人的能力的形成具有外生性和内生性特征人力资本涉及的是通过经济活动内生塑造和提高的人的能力的范畴。

☐人力资源与人力资本资源：一国或一定地区拥有的物力、财力、人力的总和。

人力资源：指一个国家或地区中，具有劳动能力的人口总和人力资源的另一个定义：指在一定是期内，组织中的人所拥有的能被企业所用，且对价值创造其贡献作用的教育、技能、能力、经验、体力的总和后天培训的能力。

来经济效益。

定义：个体人力资本是通过投资形成凝结在人身体内的知识、能力、健康等所构成，能够物化于商品和服务，增加商品和服务的效应，并以此获得收益的价值。

总体人力资本是指一个国家或地区中每个人具有的知识、能力、健康等个体人力资本构成因素的整合，并能够物化于商品和服务，提高商品和服务产出效应的价值。

二、人力资本理论的起源与发展古典经济学时期人力资本思想威廉·配第：土地为财富之母，劳动为财富之父。

重视人口实力对一国经济实力的影响。

用计算资产价值的方法计算人的经济价值。

即预期年收入贴现法威廉·法尔：用单个人未来的净收入的贴现值计算人力资本价值恩斯特·恩格尔：用成本法计算人的经济价值。

亚当·斯密：人们在不同职业上表现出来的不同的能力，不是起因于天性，而是后天通过分工、风俗以及教育的结果。

并明确把人们经过教育获得的生产技能归入资本。

首次提出了人力资本的概念。

这种资本在生产中还能增加国民财富。

同时在论述工资差别时，说明了学习某种才能的过程是一种人力资本投资过程，需耗费成本，同时也会获得收益。

因此在一定程度上，斯密提出了人力资本的概念，并论述了人力资本投资的原理。

因此一些著名人力资本理论专家认为斯密是人力资本理论的先驱者。

萨伊（生产三要素论创始人）人们经过学习获得的能力或由此支出的费用，应视为资本。

劳动者的收入不仅包括工资，还应包括在训练和学习时所垫付的资本利息。

因此，劳动者报酬中不仅包括一般工资收入，还应包括人力资本投资收益。

因为人的生命有限，因此人力资本投资收益应高于金融资本利息率约翰·斯图亚特·穆勒：论述了家庭、教育和医疗卫生在人力资本生产中的地位和作用。

麦克库洛赫：打通了劳动与资本之间的关系约翰·冯·杜能：从伦理的角度为人可以视为资本进行辩护。

马克思：高级劳动要耗费更多的教育费用，需通过教育和培训获得，劳动生产率较高，需要通过工资来补偿。

新古典经济学时期人力资本思想人的经济价值核算研究深入瓦尔拉将一切生产资源均定义为资本，而将资源所提供的一切服务则定义为收入。

认为资本可分为“土地资本”、“人力资本”和“狭义资本”（即物质资本）。

明确提出人力资本的概念，并强调人力资本与劳动的区别，认为劳动是人力资本提供的服务。

在他的一般均衡理论体系中特别突出了“企业家”的角色和职能。

分析了人力资本的价值与价格决定问题马歇尔承认估算人的价值是有用的，清晰明了的讨论了将净收入资本化估算人力资本价值的方法。

论述了劳动者增强本领，提高技能的过程也就是人力资本投资的过程。

“一切资本中最有价值的莫过于投在人身上的资本”。

分析了影响人力资本投资的因素。

未成年人：父母的财力、教育程度、预见能力。

成年劳动力：雇主对培训的态度。

强调教育作为人力资本投资的重要功能。

区分了普通教育与工业教育的职能差别，指出前者倾向于培养“一般能力”，后者培养专门能力。

☐1935年，美国哈佛大学教授沃尔什(Walsh)发表了《人力资本论》一文，从个人教育费用和以后收入相比较来计算教育的经济效益，用教育费用效益的分析方式来计算高中和大学在经济上是否有利的问题。

历史背景古典学派，新古典学派对人力资本价值、概念、人力资本投资的认识的逐渐深入。

微观经济学的复兴经济增长“余值”的存在和对经济增长原因的探寻刺激人力资本理论的问世。

个人收入分配不均等的事实也推动了以人力资本为基础的分配理论的研究。

☐人力资本理论形成的三条线索：舒尔茨贝克尔明赛尔舒尔茨：区分了物质资本和人力资本，指出同质资本的简单化假设对资本理论是一个灾难。

把增长余值（growth residual)归功于人力资本投资：通过对人力资本投资，人口的质量能够得到不断改进，并由此提高劳动的生产率。

在《穷人的经济学》中，舒尔茨强调，“改进穷人的福利的关键因素不是空间、能源和耕地，而是提高人口质量，提高知识水平”，突出了人力资本在经济发展中的决定性作用。

明确了人力资本投资的范围和内容。

范围：人力资本投资是用于提高人的生产能力的支出，因此，在核算人的投资成本时应当把人的纯粹消费支出排除开来。

内容：1.医疗保健；2.职业培训或非正规教育；3.正规学校中的初、中、高等教育；4.企业外的各种技术培训活动；5.迁移支出提出了提高人力资本投资水平的公共政策建议。

如改革税法和银行法减低人力资本投资障碍；增加普及教育等的公共投资资助；将能够在增加社会总福利的同时减低社会不均等程度。

贝克尔：代表性的论著有：《歧视经济学》（1957年）、《生育率的经济分析》（1962年）、（人力资本：特别是关于教育的理论与经济分析）（1964年）、《时间配置论）（1965年）、（分析人类行为的经济学方法》（1976年）、《人力资本与个人收人分配：一种分析方法）（1967年）、（婚姻理论）(1973、1974年)、（家庭论）（1981年）。

贝克尔是人力资本理论基本构架的建造者。

他对人力资本理论的最大贡献就在于，为这项理论提供了坚实的微观经济分析基础，并使之数学化、精细化和一般化。

贝克尔把人力资本观点发展为以人力资本收入函数确定劳动收入分配关系的一般理论，并使这个理论成为“今日经济学中经验应用最多的理论之一”。

具体地说，贝克尔对人力资本理论的开拓性研究和主要贡献可以归纳为如下两个方面：（一）对正规学校教育和在职培训在人力资本形成中的地位和作用、教育和培训投资的收入效应和收益率计量以及人们在这方面的决策行为进行了深入的理论和经验分析。

贝克尔认为：“唯一决定人力资本投资量的最重要因素可能是这种投资的有利性或收益率。

”因此，人们是否进行正规和在职培训方面的人力资本投资，是由这些投资的边际收益等于边际成本的均衡点决定的，换句话说，只有教育培训的预期收益的现值至少等于其支出的现值时，人们才愿意接受教育培训。

基此，贝克尔深入分析了教育培训的支出和收入、年龄一收入曲线、具体形式、收益率计算方法以及企业、职工、学生等主体的人力资本投资决策行为等问题，并得出一系列有经验支持的理论结论。

（二）对家庭在人力资本形成中的地位和作用以及家庭人力资本投资问题进行了经典的理论实证和应用研究。

贝克尔把人力资本理论从教育经济学领域拓广到人口和家庭经济学领域，把家庭视作一个人类自身的生产单位，把孩子视作“耐用消费品”，认为父母养育孩子、对孩子进行人力资本投资也是经过成本一效用分析的。

从人力资本论出发，贝克尔提出了有关孩子数量、质量及其相互关系的理论解析认为随着家庭收入水平的提高在孩子身上增加人力资本投资，或在自己身上增加人力资本投资，其收益率会较高，以此可解释现代西方社会妇女生育率降低、家庭小型化的经济原因。

此外，贝克尔还用人力资本理论解释其他一些社会经济问题，并取得了一些引人注目的成果。

明赛尔：从个人收入分配和劳动经济问题的研究中进入人力资本理论领域。

一、首先建立了人力资本投资收益率模型。

为个人收入分配置入人力资本理论框架奠定基础。

二、提出人力资本的工资挣得函数。

即随着年龄变化工资收入移动轨迹。

三、将人力资本理论与分析方法应用于劳动力市场行为和家庭决策。

例如，最先把非市场的家庭决策与劳动力市场活动结合起来，以此分析家庭成员特别是已婚妇女的劳动供给问题。

三、人力资本理论包含的基本内容1、人力资本投资的原理2、学校教育与人力资本投资（学校教育的成本收益分析，个人教育的投资决策，社会教育资源的配置）3、医疗保健与人力资本投资（医疗服务的需求与供给，公共政策与医疗资源的优化配置）4、家庭活动的人力资本理论分析（从经济角度分析家庭功能，婚姻决策，生育决策，家庭分工等）5、企业活动与人力资本分析（企业培训的成本分担与收益分享，契约理论与薪酬激励）6、人力资本与收入分配7、人力资本与经济增长四、本课程拟讲授的主要内容一、人力资本投资的基本原理二、学校教育与人力资本投资三、企业的人力资本投资分析四、人力资本与收入分配五、人力资本与经济增长学习该门课的意义：加深对人力资本理论的理解；加强分析人力资本相关问题的理论功底；为分析人力资源管理问题提供经济学视角；加深对收入分配和长期经济增长问题本质认识。

第二章人力资本投资基本原理一、人力资本概念与内涵人力资本的概念：人力资本是指通过人力资本投资所开发形成的人的各种能力的总和。

形态：✓体能或身体素质✓智能或科技文化素质✓道德素质人力资本物化于人体，不能买卖，仅能租赁。

人力资本开发不仅是社会经济活动的手段，还是目的。

保健投资教育投资职业培训人力迁移投资保健投资：通过对医疗、卫生、营养、保健等项服务进行投资来恢复维持或改善提高人的健康水平，进而提高人的生产能力。

如：保健；疾病预防；医疗等教育投资成本构成：直接成本机会成本职业培训：也称非正规教育投资。

是指在正式学校之外，由企业或其他机构为职工提高生产技术、学习和掌握新技能而举办的教育与培训，向各种技术培训班、职工夜校、学徒制等都属于此种投资形式。

侧重于应用性技术和能力。

在职培训和脱产培训一般培训和特殊培训人力迁移投资：是指通过花费一定的成本支出实现人口与劳动力在地域间或产业间的迁移与流动，变更就业机会，以便更好的满足人们自身的偏好，创造更高的收入。

如农村劳动力向城市迁移内陆地区劳动力向发达沿海地区迁移低收入行业劳动力向高收入行业迁移三、人力资本投资特点☐ 不完全依赖生产过程 ☐ 连续性与可调整性 ☐ 时间长☐ 流动性差抵押性差☐ 与物质资本的折旧方式不同（用进废退） ☐ 人力资本投资与消费较难区分☐ 无法完全由货币计量其投资成本与收益四、人力资本投资需求分析 （一）简单的投资收益率模型贴现的计算公式：若现在支出一笔相当于PV 数额的资金，在未来第n 年获得Bn 的收益，那么该项投资的收益率便等于r 。