合格境外机构投资者(QFII)投资额度审批情况表截止日期2015年12月25日

qfii制度发展历程
QFII（Qualified Foreign Institutional Investors，合格境外机构投资者）制度是中国资本市场对外开放的一项重要措施，旨在吸引境外资金投资中国股市。

QFII制度的发展历程可以分为以下几个阶段：
1. 试点阶段（2002年12月-2006年11月）：2002年12月，中国证监会颁布《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，标志着QFII制度正式启动。

初期，QFII投资额度较小，投资范围有限。

2. 稳步发展阶段（2006年12月-2012年10月）：2006年11月，中国证监会发布《关于修改<合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法>的决定》，扩大了QFII的投资范围，提高了投资额度。

此阶段，QFII资金逐步增加，成为中国资本市场的重要投资者。

3. 加速推进阶段（2012年11月-至今）：2012年11月，中国证监会发布《关于实施<合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法>有关事项的通知》，进一步优化了QFII制度，包括简化审批流程、扩大投资范围、提高投资额度等。

此后，QFII制度发展进入快车道，吸引了大量境外资金进入中国市场。

截至2021年，QFII总额度已达到10114.86亿美元，实际使用额度约
为9000亿美元。

QFII制度的不断发展，对于推动中国资本市场的国际化、提高市场透明度、吸引长期资金具有重要意义。

资本项目外汇业务操作指引（2017年版）目录第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引...............国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明 ............1.1短期外债余额指标核准....................................1.2合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案/审批.............1.3人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资额度备案/审批......1.4合格境外机构投资者（QFII/RQFII）投资额度调减或取消备案/审批1.5合格境内机构投资者（QDII）投资额度审批.................1.6非银行金融机构结售汇业务资格审批 ....................... 第二部分外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引...............外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引有关说明 ............一、跨境信贷业务...............................................2.1短期外债余额指标核准....................................2.2非银行债务人外债签约（变更）登记 .......................2.3财政部门和银行外债登记..................................2.4非银行债务人非资金划转类提款备案 .......................2.5非银行债务人非资金划转类还本付息备案 ...................2.6非银行债务人外债注销登记................................2.7内保外贷签约（变更）登记................................2.8非银行机构内保外贷业务集中登记管理 .....................2.9内保外贷注销登记........................................2.10外保内贷履约外债登记...................................2.11外保内贷履约款结（购）汇...............................2.12融资租赁对外债权登记...................................2.13内保外贷担保履约对外债权登记...........................2.14境内机构境外放款额度登记...............................2.15境内机构境外放款额度变更与注销登记 ....................二、证券投资管理业务...........................................3.1境内公司境外上市登记....................................3.2境外上市公司境内股东持股登记............................3.3境外上市变更登记、注销登记..............................3.4境外上市公司境内股东持股变更登记 .......................3.5境内机构境外衍生业务外汇登记............................3.6境内机构境外衍生业务外汇变更（注销）登记 ...............3.7上市公司回购B股股份购汇额度审批.......................3.8银行人民币结构性存款业务外汇登记 .......................三、非银行金融机构管理业务.....................................4.1非银行金融机构主体信息登记及变更登记 ...................4.2非银行金融机构申请结售汇业务资格初审 ...................4.3非银行金融机构外汇业务备案管理 .........................4.4非银行金融机构资本金（或营运资金）本外币转换管理 .......四、资本项下个人外汇业务管理...................................5.1境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记及变更、注销登记5.2特殊目的公司项下境内个人购付汇核准 .....................5.3移民财产转移购付汇核准..................................5.4继承财产转移购付汇核准..................................五、格式文本范例...............................................表1 境外放款登记业务申请表...............................表2 合格境外机构投资者登记表.............................表3 合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案表.............表4 合格境外机构投资者（QFII）产品信息登记备案表.........表5 人民币合格境外机构投资者登记表.......................表6 人民币合格境外机构投资者投资额度备案表...............表7 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表.............表8 合格境内机构投资者境外证券投资申请表.................表9 境外上市登记表.......................................表10 境外持股登记表......................................表11 境内机构境外衍生业务登记申请表......................表12 境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表......表13 个人财产转移业务申请表..............................表14 境内非银行金融机构外汇业务备案表....................表15 （机构名称）年度外汇业务经营情况报告.................表16 宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版）........表17 境内机构外债变动反馈登记表..........................表18 非银行机构内保外贷集中登记逐笔月报表（参考格式）....表19 内保外贷业务违约暂停条款限制豁免确认书..............表20 商业银行人民币结构性存款业务外汇登记申请表..........表21 商业银行人民币结构性存款业务月报表.................. 第三部分外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引.........外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明 ......六、境内直接投资外汇业务.......................................6.1境内直接投资前期费用基本信息登记 .......................6.2新设外商投资企业基本信息登记............................6.3外国投资者并购境内企业办理外商投资企业基本信息登记 .....6.4外商投资企业基本信息登记变更、注销 .....................6.5开立外汇保证金账户的主体基本信息登记、变更 .............6.6接收境内再投资基本信息登记、变更 .......................6.7境内直接投资货币出资入账登记............................6.8境内直接投资存量权益登记（年度） .......................6.9前期费用外汇账户的开立、入账和使用 .....................6.10外汇资本金账户的开立、入账和使用 ......................6.11境内资产变现账户的开立、入账和使用.....................6.12直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 ..........6.13境内再投资专用账户的开立、入账和使用 ..................6.14保证金专用外汇账户的开立、入账和使用 ..................6.15境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇 ....................6.16外国投资者前期费用外汇账户资金原币划转 ................6.17外商投资企业外汇资本金账户资金原币划转 ................6.18境内资产变现账户资金原币划转...........................6.19境内再投资专用账户资金原币划转 ........................6.20保证金专用外汇账户资金原币划转 ........................6.21外国投资者清算、减资所得资金汇出 ......................6.22境内机构及个人收购外商投资企业外方股权资金汇出 ........6.23外国投资者先行回收投资资金汇出 ........................6.24境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人购买境内商品房结汇.........................................................6.25境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将因未购得退回的人民币购房款购汇汇出.......................................6.26境外机构在境内设立的分支、代表机构及境外个人转让境内商品房所得资金购汇汇出.............................................6.27境内直接投资（含非金融机构和非银行金融机构，不含保险公司）利润汇出.....................................................七、境外直接投资外汇业务.......................................7.1境内机构境外直接投资前期费用登记 .......................7.2境内机构境外直接投资外汇登记............................7.3境内机构境外直接投资外汇变更登记 .......................7.4境内机构境外直接投资清算登记............................7.5境内居民个人特殊目的公司外汇（补）登记 .................7.6境内居民个人特殊目的公司外汇变更登记 ...................7.7境内居民个人特殊目的公司外汇注销登记 ...................7.8境外直接投资存量权益登记（年度） .......................7.9境内机构境外直接投资前期费用汇出、汇回 .................7.10境内机构境外直接投资资金汇出...........................7.11境外资产变现账户开立、注销.............................7.12境外资产变现账户入账和结汇.............................7.13境外直接投资企业利润汇回...............................7.14特殊目的公司项下境内个人购付汇 ........................7.15境外放款专用账户开立、注销.............................7.16境外放款资金汇出、汇回入账.............................八、外债、跨境担保和国内外汇贷款业务...........................8.1银行为非银行债务人开立、关闭外债账户 ...................8.2银行为非银行债务人办理外债提款入账 .....................8.3银行为非银行债务人办理外债结汇 .........................8.4银行为非银行债务人办理外债还本付息 .....................8.5外债所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 ...............8.6非银行债务人外债套期保值履约交割 .......................8.7金融资产管理公司对外处置不良资产外汇收入及结汇 .........8.8受让境内不良资产的境外投资者取得的收益对外购付汇 .......8.9银行内保外贷业务（变更）登记............................8.10外保内贷登记...........................................8.11内保外贷项下履约款购付汇及收结汇.......................8.12外保内贷项下担保履约款入账.............................8.13担保费收付.............................................8.14金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户 ....8.15金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款的支付与结汇 ......8.16金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款还本付息 ..........九、证券投资业务...............................................9.1合格境外机构投资者（QFII/RQFII）主体信息（变更）登记....9.2合格境内机构投资者（QDII）主体信息（变更）登记.........9.3合格境外机构投资者（QFII/RQFII）账户开立、使用和关闭....9.4合格境内机构投资者（QDII）账户开立、使用和关闭.........9.5 A股上市公司外资股东减持股份或分红派息资金汇出或再投资9.6境内公司境外上市专用外汇账户开立、使用和关闭 ...........9.7境内公司境外上市结汇待支付账户开立、使用和关闭 .........9.8境内股东境外持股专用账户开立、使用和关闭 ...............9.9境内个人参与境外上市公司股权激励计划专用外汇账户开立、使用和关闭.........................................................9.10境内个人投资者B股投资收益结汇........................9.11香港基金内地发行销售登记及变更登记.....................9.12香港基金内地发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 ..9.13内地基金香港发行销售登记及变更登记 ....................9.14内地基金香港发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 ..9.15境外机构在境内发行债券登记.............................9.16境外机构投资银行间债券市场登记及变更、注销登记 ........9.17境外机构投资银行间债券市场专用外汇账户开立、使用和关闭十、非银行金融机构外汇业务.....................................10.1非银行金融机构外汇账户开立.............................10.2非银行金融机构外汇利润结汇.............................10.3非银行金融机构资金汇兑................................. 十一、数据报送................................................. 十二、格式文本范例.............................................表1 境内直接投资基本信息登记业务申请表（一）.............表2 境内直接投资基本信息登记业务申请表（二）.............表3 境内直接投资货币出资入账登记申请表...................表4 年度境内直接投资外方权益统计表.......................表5 境外直接投资外汇登记业务申请表.......................表6 境内居民个人境外投资外汇登记表.......................表7 年度境外直接投资中方权益统计表.......................表8 资本项目账户资金支付命令函...........................表9 香港基金内地发行信息报告表...........................表10 内地基金香港发行信息报告表.......................... 表11 境外机构境内发行债券信息报告表......................第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明一、国家外汇管理局审批的范围：第一类是相关法规明确由国家外汇管理局审批的行政许可事项。

合格境外机构投资者(QFII)投资额度新增500亿美元
佚名
【期刊名称】《中国证券监督管理委员会公告》
【年(卷),期】2012(000)004
【摘要】&lt;正&gt;2002年,中国证监会与中国人民银行共同颁布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》,合格境外机构投资者(以下简称QFII)试点开始实施。

2006年在总结试点经验基础上,中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局共同颁布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。

2007年根据第二次中美战略经济对话成果,QFII额度从100亿美元增加到目前的300亿美【总页数】1页(P114-114)
【正文语种】中文
【中图分类】F832.51
【相关文献】
1.人民币合格境外机构投资者(RQDII)投资额度新增500亿元 [J], ;
2.QFII投资额度新增500亿美元 [J],
3.国务院批准增加2000亿元RQFII投资额度 [J],
4.已获准投资额度的合格境外机构投资者(QFⅡ)名单 [J],
5.央行、外汇局发布通知将对RQFII证券投资额度实行备案或审批管理 [J],
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中国证券监督管理委员会关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2007.06.18•【文号】证监发[2007]81号•【施行日期】2007.07.05•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知(证监发[2007]81号)各基金管理公司、证券公司、托管银行：为落实《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称试行办法），做好合格境内机构投资者（以下简称境内机构投资者）境外证券投资工作，现将实施试行办法的有关问题通知如下：一、符合试行办法第八条规定的证明文件为：（一）境内注册会计师出具的最近一个季度末资产管理规模等证明文件；（二）具有境外投资管理相关经验人员的教育经历、工作经验、从业资格、专业职称等基本情况介绍；（三）风险控制、合规控制及投资管理等主要制度。

二、符合试行办法第十四条规定的证明文件为：（一）境外投资顾问（以下简称投资顾问）所在国家或地区政府、监管机构核发的营业执照、业务许可证明文件（复印件）；（二）境外注册会计师出具的上一年度末资产管理规模证明文件；（三）投资顾问的公司或合伙人章程；（四）投资顾问风险控制、合规控制及投资管理的主要制度；（五）投资顾问最近5年是否受到监管机构重大处罚，是否有重大事项正在接受司法部门、监管机构立案调查的说明；（六）投资顾问最近一年经审计的财务报表；（七）投资顾问及其关联方在境内设立机构及业务活动情况说明。

前款规定的文件凡用外文书写的，应当附有中文译本或中文摘要。

三、符合试行办法第十九条规定的证明文件为：（一）金融业务许可证（复印件）；（二）营业执照（复印件）；（三）实收资本证明文件或境外注册会计师出具的上一年度末资产托管规模证明文件；（四）托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明；（五）托管业务的主要管理制度；（六）最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构立案调查的说明。

rqfii与qfii的区别RQFII与QFII的区别摘要：RQFII（人民币合格境外机构投资者）和QFII（合格境外机构投资者）是中国和香港金融市场中两个重要的投资渠道。

虽然它们都提供了外国投资者进入中国市场的机会，但在很多方面存在差异。

本文将对RQFII和QFII进行比较，分析它们在准入条件、投资范围、货币限制和监管机构等方面的区别。

引言：随着中国经济的快速发展，更多的外国投资者希望进入中国金融市场，从而分享中国经济增长的红利。

为了满足这一需求，中国政府推出了两个不同的投资渠道——RQFII和QFII。

本文将深入研究这两个投资渠道，并对其区别进行全面分析。

一、准入条件1. RQFII：成立于2011年的RQFII是中国政府为海外机构投资者进入中国股票和债券市场设立的渠道。

其准入条件主要包括：资格审核、资金申报、投资限额和机构要求等。

资格审核主要考察投资机构的历史业绩、机构规模和资金实力等。

资金申报是指海外投资者需要向中国监管机构报告投资额度和计划。

投资限额根据投资机构的实力和中国政府允许的总额度而定。

机构要求主要包括外资控制要求、结构要求和业务要求等。

2. QFII：QFII是于2002年启动的中国市场准入机制，允许境外机构投资者以人民币形式投资中国境内股票和债券市场。

其准入条件主要包括：国家认可、文件申请、投资限额和审计要求等。

国家认可是指中国政府要批准机构投资者的资格。

文件申请是指境外机构投资者需要提交投资计划、法律文件和合规要求等。

投资限额根据投资机构的实力和中国政府允许的总额度而定。

审计要求主要包括会计准则、审计报告和信息披露等。

二、投资范围1. RQFII：RQFII允许海外机构投资者通过离岸人民币进行投资，包括股票市场、债券市场和金融衍生品市场等。

这为外国投资者提供了更广泛的投资选择，从而分散风险并获得更好的回报。

2. QFII：QFII允许境外机构投资者通过外汇进行投资，包括A股市场、债券市场和沪港通、深港通等。

合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法第一条为规范合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者在境内证券期货市场的投资行为，促进证券期货市场稳定健康发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。

第二条本办法所称合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者（以下统称合格境外投资者），是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括境外基金管理公司、商业银行、保险公司、证券公司、期货公司、信托公司、政府投资机构、主权基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、国际组织等中国证监会认可的机构。

鼓励使用来自境外的人民币资金进行境内证券期货投资。

第三条合格境外投资者应当委托符合要求的境内机构作为托管人托管资产，依法委托境内证券公司、期货公司办理在境内的证券期货交易活动。

第四条合格境外投资者应当建立并实施有效的内部控制和合规管理制度，确保投资运作、资金管理等行为符合境内法律法规和其他有关规定。

第五条中国证监会、中国人民银行（以下简称人民银行）依法对合格境外投资者的境内证券期货投资实施监督管理，人民银行、国家外汇管理局（以下简称外汇局）依法对合格境外投资者境内银行账户、资金汇兑等实施监督管理。

合格境外投资者可参与的金融衍生品等交易品种和交易方式，由中国证监会商人民银行、外汇局同意后公布。

第六条申请合格境外投资者资格，应当具备下列条件：（一）财务稳健，资信良好，具备证券期货投资经验；（二）境内投资业务主要负责人员符合申请人所在境外国家或者地区有关从业资格的要求（如有）；（三）治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效，按照规定指定督察员负责对申请人境内投资行为的合法合规性进行监督；（四）经营行为规范，近3年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚；（五）不存在对境内资本市场运行产生重大影响的情形。

第七条申请人应当通过托管人向中国证监会报送合格境外投资者资格申请文件。

基金从业资格考试部分真题《基金法律法规、职业道德与业务规范》1、关于基金监管，以下表述正确的是( )。

Ⅰ、基金监管的首要目标是保护投资人利益Ⅱ、基金监管也应对投资人之外的其他基金相关当事人的合法权益依法以保护Ⅲ、中小投资者在基金市场中处于弱势地位，需要基金监管的保护Ⅳ、基金监管需要保护投资人避免遭受误导欺诈、内幕交易等行为的损害A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[参考答案] C[答案解析] 依法保护投资人及相关当事人的合法权益，是基金监管的首要目标。

投资人是基金市场的支撑者，其合法权益得到有效的保护，证券投资基金才有可能持续健康发展。

但在基金市场上，投资人多处于弱势地位，相对于基金管理人，投资人往往信息获取途径不足、风险识别和承受能力薄弱，其合法权益容易受到侵害。

因此，基金监管必须要切实保护投资者的合法权益，使投资者避免遭受误导、欺诈、虚假陈述、内幕交易、操纵市场等行为的损害，使投资者避免遭受不公平对待。

同时，基金监管对于基金市场相关当事人的合法权益也应依法给予保护。

2、具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（）。

Ⅰ、优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ、优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ、乙公司提供非公开信息时，甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ、不接受且不使用乙公司提供的非公开信息A. Ⅰ、ⅣB. Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、ⅢD. Ⅱ、Ⅲ[参考答案] C[答案解析] 开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行;接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。

考点：审慎调查的要求理解章节：第二十二章第四节3、关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）。

Ⅰ、基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率Ⅱ、前端收费模式在认购其价额时就支付认购费用Ⅲ、后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用Ⅳ、前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率A. Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[参考答案] B[答案解析] 考点：开放式基金认购费率和收费模式章节：第十六章第一节解析：开放式基金份额认购上存在两种收费模式：前端收费模式和后端收费模式。

qfii 合格境外机构投资者案例近年来，中国资本市场的开放程度不断提升，吸引了越来越多的外国机构投资者进入中国市场。

其中，qfii（Qualified Foreign Institutional Investor）合格境外机构投资者，作为一种重要的资本市场参与者，引起了广泛关注。

qfii合格境外机构投资者是指符合中国证监会规定的一系列条件和标准，获得中国资本市场合法参与资格的海外机构投资者。

他们享有投资中国股票、债券和其他金融工具的权利，为境外资本进入中国市场提供了便利。

qfii合格境外机构投资者案例中，我们可以看到不少成功的投资者，他们通过准确的投资策略和灵活的市场操作，取得了可观的收益。

首先，我们可以看到一家跨国投资机构在中国股市的成功案例。

该机构凭借其丰富的投资经验和深入研究中国市场的能力，在多个行业取得了显著的投资回报。

通过准确的价值评估和判断，他们在低估值的公司股票中进行投资，成功捕捉到了增长潜力巨大的机会。

其次，一些私募基金也展示了出色的投资能力。

他们通过选择具有较高成长性和稳定盈利的优质企业，取得了卓越的业绩。

同时，他们紧密跟踪宏观经济数据和市场动态，及时调整投资组合，降低了投资风险，实现了投资回报的最大化。

此外，一些知名投资银行也展现了他们在中国市场的实力。

他们凭借全球资源和专业的团队，在中国市场推出了一系列成功的投资产品，为投资者提供多元化的投资选择。

通过充分利用行业内部信息和独特的见解，他们能够帮助投资者获取相对稳定的收益。

总的来说，qfii合格境外机构投资者的案例证明了他们在中国资本市场的重要性和存在价值。

通过准确判断市场趋势、把握投资机会，并灵活运用投资工具和策略，他们能够在中国市场取得可观的投资回报。

同时，他们也为中国资本市场的发展和国际化进程做出了重要贡献。

总之，qfii合格境外机构投资者案例中的成功经验值得我们深入学习和借鉴。

在中国资本市场逐步开放的背景下，境外机构投资者的参与将对中国市场产生积极影响，推动中国资本市场更好地融入全球经济体系，实现共赢。

经济法 -涉外经济法律制度练习题一、单项选择题1、以下各选项中，属于世界贸易组织所称“单独关税区”的是（）。

A、中国（上海）自由贸易试验区B、中国香港特别行政区C、京津冀一体化都市圈D、海南经济特区2、依照规定，地方企业推行的境外投资项目,应当由国家发改委备案的是（）。

A、中方投资额 1 亿美元以上B、中方投资额 3 亿美元以下C、中方投资额 1 亿美元以下D、中方投资额 3 亿美元以上3、进口的产品直接也许间接地接受出口国家也许地区恩赐的任何形式的专向性补贴，对已成立的国内产业造成实质损害也许产生实质损害威胁，也许对成立国内产业造成实质阻拦的，国家能够采用（）。

A、反补贴措施B、反热销措施C、反垄断措施D、保障措施4、以下关于反热销和反补贴说法错误的选项是（）。

A、反热销和反补贴是针对不公正贸易条件下的交易行为采用的措施B、反热销的主要手段是征收反热销税，临时反热销税征收的时间一般不高出 4 个月，特别状况下能够延长至 9 个月C、反补贴的主要手段是征收反补贴税，采用临时反补贴措施的时间一般不高出 4 个月，特别状况下可以延长至 9 个月D、对最后认定为热销的行为，能够征收反热销税，征收的限时一般不高出 5 年5、临时反热销的推行限时最长为（）。

A、4 个月B、7 个月C、9 个月D、 13 个月6、反热销检查的最长远限为（）。

A、自立案检查决定通知之日起 6 个月内B、自立案检查决定通知之日起9 个月内C、自立案检查决定通知之日起12 个月内D、自立案检查决定通知之日起18 个月内7、外商投资企业一方将股权全部转让给股东之外的第三人，其他股东以该股权转让损害了其优先购买权为由央求撤掉股权转让合同的，应在其知道或应当知道股权转让合同签订之日起一准期间内主张优先购买权，该期间为（）。

A、6 个月B、1 年C、2 年D、5 年8、以下各项改正中，对外商投资企业成立、改正等过程中订立的合同不组成重要或实质性改正的是（）。

2021年金融市场基础知识单选题与答案解析38一、单选题(共60题)1.按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（）。

①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A：①②③B：①②④C：①③④D：①②③④【答案】：D【解析】：按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下要求：（1）具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突；（2）最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；（3）最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；（4）公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；（5）中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。

2.（2021年真题）我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以将（）等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资（法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外）。

Ⅰ．实物Ⅱ．知识产权Ⅲ．土地所有权Ⅳ．土地使用权A：Ⅰ、Ⅱ、ⅢB：Ⅱ、Ⅲ、ⅣC：Ⅰ、Ⅱ、ⅣD：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：C【解析】：我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以将实物、知识产权、土地使用权等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资（法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外）。

一、单项选择题（20个）1．下列不属于资产证券化的基础资产的是（C）A．企业应收款B．租赁债权C．矿产资源开采收益权 D. 污水处理费收益权2．下列不属于产品结构设计考察要素的是（D）。

A．持续流入有无保障B．能单独计量C．现金流的切分与分配D．是否有外部担保3．资产证券化业务中，不属于可以作为特殊目的载体的主体类型包括（B）A．证券公司B．私募股权投资基金公司C．信托公司D．基金子公司4．不属于资产证券化业务参与主体的是（B）A．原始权益人B．证券业协会C．管理人D．托管人5．管理人设立专项计划、发行资产支持证券，不属于管理人应当符合的条件是（C）A．具备相关客户资产管理业务资格B．具备完善的合规管理制度和风控制度C．最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚（答案：一年）D．不得有法律、行政法规和中国证监会禁止的行为6．资产证券化业务中，管理人应当履行的职责不包括（C）A．按照相关业务规定对交易主体和基础资产进行全面的尽职调查B．办理资产支持证券发行事宜C．按照约定及时将募集资金转移支付给投资者（答案：权益人）D．及时履行信息披露义务7．在资产证券化的运作流程中，应首先进行（A ）。

A．基础资产汇集形成资产池B．设立SPVC．设计交易结构D．信用增级8．资产证券化业务的信用基础是（B ）。

A．公司信用B．资产信用C．担保信用D．以上均不是9．资产证券化业务的事后备案审查的主体为（D ）。

A．交易场所B．中国证券业协会C．中国证监会D．中国基金业协会10．依据《信息披露指引》的规定，资产支持证券存续期内，管理人应在每年（B）前披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告。

A．3月31日B．4月30日C．5月31日D．6月30日11．下列选项中不属于证券挂牌转让交易流通平台的是（C ）。

A．上交所B．深交所C．地方股权交易中心D．全国中小企业股份转让系统12. 尽职调查过程中，对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过（C），或者债务人及其关联方的入池应收款本金余额合计占资产池的比例超过（C）的，应当视为重要债务人。

国家外汇管理局公告2018年第1号——合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定文章属性•【制定机关】国家外汇管理局•【公布日期】2018.06.10•【文号】国家外汇管理局公告2018年第1号•【施行日期】2018.06.10•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】外汇管理正文国家外汇管理局公告2018年第1号根据《中华人民共和国外汇管理条例》及相关规定，国家外汇管理局制定了《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，现予公布，自公布之日起施行。

附件：合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定国家外汇管理局2018年6月10日附件合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定第一章总则第一条为规范合格境外机构投资者（以下简称合格投资者）境内证券投资外汇管理，根据《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号，以下简称《外汇管理条例》）、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局第36号令）及相关规定，制定本规定。

第二条本规定所称的合格投资者是指取得中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）许可，投资境内证券市场的境外机构投资人。

第三条合格投资者应当委托境内托管人（以下简称托管人）代为办理本规定所要求的相关手续。

第四条国家外汇管理局及其分局、外汇管理部依法对合格投资者境内证券投资的投资额度（以下简称投资额度）、外汇账户、资金收付及汇兑等实施监督、管理和检查。

第二章投资额度管理第五条国家对合格投资者的境内证券投资实行额度管理。

国家外汇管理局对单家合格投资者投资额度实行备案和审批管理。

合格投资者在取得证监会资格许可后，可通过备案的形式，获取不超过其资产规模或管理的证券资产规模（以下简称资产规模）一定比例的投资额度（以下简称基础额度）；超过基础额度的投资额度申请，须经国家外汇管理局批准。

境外主权基金、央行及货币当局等机构的投资额度不受资产规模比例限制，可根据其投资境内证券市场的需要获取相应的投资额度。

2022-2023年研究生入学《431金融学综合》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！卷I一.综合考点题库(共50题)1.下表是股票基金 5 年来超过无风险收益率的年收益率情况，公牛基金收益率的标准差为21.24%，独角兽基金收益率的标准差为 14.85%。

a.公牛基金和独角兽基金超出无风险利率期望收益率是多少？夏普比例分别是多少？假设有一个投资者的效用方程 U=E（r）-0.015σ^2，将以上任一基金与无风险债券混合投资，根据下面情况，将选择哪一种策略？ b、无借款限制，选哪个基金？投资比例分别是多少？c、有借款限制，选哪个基金？本题解析：为表述方便，设公牛基金为风险资产组合P，独角兽基金为风险资产组合Q。

a.2.关于外汇看跌期权的表述中，铅误的是（）从投资者效用函数来看，属于风险厌恶型投资者。

由于独角兽基金的夏普比率高于公牛A.合约买方拥有卖出外汇的权利B.合约买方拥有买入外汇的权利C.合约卖方承担买入外汇的义务D.合约买方支付的期权费不能收回正确答案：B本题解析：看跌期权合约的买方具有卖出金融资产的权利，而卖方负有买入该金融资产的义务。

3.在计算新产品投资后的增量现金流时，应考虑：（）A.在过去一年中对新产品的研发费用B.未来每年新计提的折旧C.以承诺的增加的红利D.以上都不考虑正确答案：D本题解析：A是沉没成本，B是非付现项，C是公司财务安排。

4.下列关于票据说法，正确的是（）A.汇票又称为期票，是一种无条件偿还的保证。

B.银行本票是一种无条件的支付承诺书。

C.商业汇票和银行汇票都是由收款人签发的票据。

D.商业承兑汇票与银行承兑汇票只能由债务人付款。

正确答案：B本题解析：银行本票是申请人将款项交存银行，由银行签发的承诺自己在见票时无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。

商业承兑汇票由银行以外的付款人承兑。

商业承兑汇票按交易双方约定，由销货企业或购货企业签发，但出购货企业承兑。