5 公共政策执行-课件P讲义PT(精)

（R.Weatherley and M.Lipsky）的《街道层次的官僚 与制度创新》一文为代表。
公共政策学 电科院马英彬
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三、政策执行的研究途径（续）
3．“政策/行动连续统”（policy/action continuum）途径
该途径或多或少有作为“自上而下”和“自下而上”两种途
径综合的意味。按巴雷特和富奇（S.Barrett and C.Fudge）的
政策执行总结包括两个环节： （1）政策执行绩效评估 （2）政策执行再决策
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二、政策执行的资源
公共政策执行的资源是指执行主体实施既定的政策所必须 具备的客观与主观条件。政策执行资源包括以下几个方面：
（1）人力资源：执行人员的配置问题 （2）财物资源：充足的经费和优良的物质设备供给 （3）信息资源 （4）权威资源：权威意味着具有权利和资格进行资源分配 （5）制度资源：制度是政策执行程序化的基本保证，是对 执行主体的权力依法予以保障和对其行为责任依法予以追究的 基本依据
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三、政策执行的方式（手段）
公共政策执行方式（手段）是指执行机关和人员
为实现一定的政策目标而采取的贯彻落实政策的措施 和方法的总和。公共政策执行手段主要有以下几种：
（1）行政手段：行政手段是指行政机关为执行公 共政策所采取的行政规章制度、命令与指示、组织纪 律等行政方式与手段。
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一、公共政策执行的含义、特点和作用
2.公共政策执行的特点 （1）目标的导向性 （2）内容的务实性 （3）行为的组织性 （4）影响的深远性 （5）手段的强制性 （6）时间的限制性 （6）具体做法的原则性与灵活性

4 外部环境
社会、经济等外部环境因素会影响政策执行 的结果。
5 监督机制
有效的监督机制可以确保政策执行的公正性 和效果。
公共政策执行的评估和改进
政策执行的评估方法
绩效评估、成本收益分析和社会影响评估等方法可 用于评估政策执行效果。
政策执行的改进途径
调整政策设计、完善制度环境、提高实施者素质以 及建立有效监督机制，可以改进政策执行。
结语
公共政策执行的现状与未来
我们将对公共政策执行的现状进行分析，并展望未 来的发展方向。
政策执行者的职责与使命
作为政策执行者，我们应该承担起责任，为社会发 展做出贡献。
公共政策执行定义
公共政策执行是将制定的政 策转化为实际行动的过程。
公共政策执行的主体
政府、市场和社会组织在公 共政策执行中扮演着重要角 色。
公共政策执行的环节
实施者、监管者和受托者共 同构成了公共政策执行的环 节。
公共政策执行的理论模型
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ห้องสมุดไป่ตู้
“铁三角”模型
政府、利益团体和行业代表之间的相互制约和合作。
《公共政策执行理论》 PPT课件
在这个《公共政策执行理论》的PPT课件中，我们将深入探讨公共政策执行 的重要性、挑战以及相关的基本概念、理论模型、影响因素、评估和改进方 法。
引言
公共政策执行对社会发展至关重要，同时也面临着各种挑战。在这一部分，我们将介绍其重要性以及面临的挑 战。
公共政策执行的基本概念
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利益博弈模型
不同利益相关方之间的权力和利益博弈。
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实施网络模型
各个部门、社会组织和企业之间的复杂网络关系。
公共政策执行的影响因素
1 制度环境

任何打压房地产的措施，除非将经济体 制和商品市场化发展道路予以改变，否 则最终调整的只能是政策本身。
案例讨论： 房地产调控政策的今后走向？
四、影响公共政策执行因素分析
1、政策决定
政策决定合法性、合理性、可行性 直接影响政策执行的效果。
政策质量是公共政策的生命。
教育部决定：阳光体育冬季长跑
遵循三个原则:
合法原则 (legal imperative) 理性原则 (rational-bureaucratic
impertive) 共识原则 (consensual imperative)
此模型典型特征：
将政策执行视为相互循环的动态过程 强调监控在政策执行中的重要地位
4、博弈模型 又称“执行赛局模式”
政策执行的总原则： 坚持原则性与灵活性的统一。
公共政策执行偏差的主观原因：
缺乏健全的监督机制 执行者的利益驱使 执行者的素质与能力缺陷 执行机构缺陷 执行准备不充分（包含“政策宣导缺
陷”）
公共政策执行偏差的客观原因：
政策问题本身的复杂性 政策质量低劣 政策环境的变化 利益集团的压力 政策资源的不足
2、互适模型---------“互动理论模型”
美国学者麦克拉夫林（M. McLaughlin） 1976年的著作《互相调适的政策实施》 构建这一模型。
互适模型的四个逻辑认定: 政策执行者与受影响者之间相互调适。 相互调适的过程是平等双向交流进行的。 政策执行的目标和手段可相互调适。 政策执行者的利益和价值取向可以调适。 结论: 成功的政策执行依赖于成功的相互调适。
政策决定基本要求：
政策的合法性 政策的合理性 政策的具体性 政策的可行性 政策的稳定性

（二） 执行主体
１、政策执行组织： 组织结构的合理性、组织权责的明确性 ２、政策执行人员： 利益因素、心理因素、知识因素、能力因素
（三） 政策对象
公共政策对象具有以下特点。 １、规定性 ２、受动性 ３、主观差异性
（四） 政策环境
影响公共政策执行的政策环境可区分为自 然环境和社会环境。
１、自然环境
其目的是界定解释政策执行为何会随着时 空、政策、执行机关之不同而有所差异，因而 可预测未来出现的政策执行类型。
戴尼丝·施柏丽认为政策是否能够有效执行，关 键在于培养正面的府际运作关系。关于联邦与地方 官员的彼此互信程度以及上级机关监督介入情形， 将府际运作关系分为：
•①合作共事型 •②合作但维持地方自主型 •③逃避式各自为政型 •④争斗式各自为政型
政策执行系统的自然环境是指与执行系统 发生密切联系并与之进行物质、能量和信息交 换的外部自然条件。
２、社会环境
政策执行系统的社会环境是指该系统以外由 人的活动形成的、并对政策执行活动产生交互 影响的各种社会因素。这些因素可细分为社会 的政治环境、经济环境和文化环境等。
第四节 政策执行偏差及其矫正
一、什么是政策执行偏差
（二） 客观原因
政策质量低劣常常是造成执行效果 不佳的根本原因。主要表现在以下几 个方面： （１） 政策目标错位或模糊不清； （２） 政策“打架”； （３） 政策不可行； （４） 政策缺乏稳定性和连续性。
三、政策执行偏差的矫正
公共政策执行偏差的矫正是指政策执行主 体采取一定的纠正措施，使政策执行回到正 确的方向，并且消除或尽可能减少其负面效 应和不良后果的过程。矫正偏差的对策包括 以下几方面： １、加强政策执行的成本— 收益分析 ２、加强政策的认知力度 ３、提高政策执行者的素质 ４、加强政策执行的控制与监督 ５、加强政策执行的制度创新

同时，政策执行主体自身的利益需求和行为倾向影响着公共 政策的有效执行。各项公共政策的最终执行者都是人，而人 是不可避免地有着自身利益追求和行为价值倾向的。公共政 策的实质就是对于利益和资源的划分，因而公共政策执行主 体在执行政策时，必然进行成本—收益预期。
三、 政策体制障碍
公共政策执行效果受政策体制的制约，这一政策体制障碍 主要表现在以下方面： 1．政策决策体系和执行中的非科学化、非民主化及非程 序化。 2．公共政策执行的权力配置机制不合理。 3．政策执行的信息沟通机制不健全。 4．政策执行的监控机制欠缺。
二、 宣传动员模型
（一）宣传动员的途径： 1．通过会议传达，用内部文件形式下到有关机关。 2．通过报纸、广播、电视等大众传播媒体或各级党委的机关刊物
或国务院公报利地方政府的政报等形式公之于众。 （二）宣传动员必须遵循的原则：
1．说服原则。 2．适时原则。 3．个性化原则。 （三）宣传动员的准备： 1．组织准备 2．思想准备 3．物质准备
第四节 政策执行的障碍
一、政策规划障碍
公共政策制定得科学与否直接影响到政策的执行效果，公共政策 本身的优劣是政策目标实现程度大小的先决条件。
1．政策方案不合理。 2．政策方案含糊不清,模棱两可。 3．公共政策缺乏稳定性。 4．公共政策缺乏公平性。
二、 政策认知障碍
政策执行主体的态度和能力影响公共政策的有效执行。公共 政策的执行是一个由抽象到具体的过程，即把政策制定阶段 形成的各种公共政策方案变成具体的政策活动。任何一项公 共政策在制定出来以后，最终要靠政策执行主体去执行和实 施，所以政策执行主体的态度和能力影响公共政策的有效执 行。
第七章 公共政策执行
政策经合法化过程后，一经采纳即进入政策执行阶 段，政策执行是政策生命过程中最重要的环节，它 把观念形态的政策内容转化为现实效果，从而促成 政策问题的解决。在现实中，一项新政策的出台， 通过政策执行组织及其成员的努力，能否实现政策 目标，这就要求公共政策分析者从政策执行的条件 和影响政策执行的因素等方面去通行深入研究，从 而为政策制定和政策执行提供目好的理论依据。

• 目的：实现政策目标，保持社会稳定和促 进社会的发展 • 所需的资源：政策执行经费、执行机构和 执行人员
二、政策执行的意义
• 1、通过政策执行才能发挥政策改造社会的 作用（改革开放的政策改变了我们的社会） • 2、通过执行才能检验政策的正确性 • （实践是检验真理的唯一标准） • 3、通过政策执行才能更有效地发挥政策的 权威性（党和政府三令五申制止“公款吃 喝”） • 4、政策执行是后继政策制定的重要依据
• 死亡日期：２００２年８月２１日，刚满１ ０天时就不幸夭折。 • 死因：公安部要求，理由是“技术原 因”，具体不详。而据一些业内专家推测， 新车牌与驰名商标、知名公司名称之间的冲 突以及部分车号不符合社会规范，也可能是 新车牌紧急叫停的重要原因。 • 前景：有望死而复生。有关部门答复是： 发放“二ＯＯ二式”车牌照是肯定的，具体 时间将视“技术完善”情况而定。
第五章 政策执行
–教学要求
• 理解政策执行的含义和意义，了解政策执 行的内外部条件和政策执行过程中政策宣 传、政策试验与政策全面实施的有关内容。
第一节 政策执行的含义与意义
• 按政策办事不是按红头文件办事，就能推 动社会经济的发展。政策执行是一个复杂过 程，它包含一些基本环节和一系列的功能活 动。
• 另外军队人士和退伍军人，可以申请在车牌上标注 军种，也可以写上是二战老兵等，不过在申请表上 有大字提示:“这种车牌在道路和停车场并无特殊待 遇。” • 申请表上还有一行，要求申请人提供简单的说明该 选择的出处，以免出现违规词句被通过的尴尬情况。 • 美国有规定，像联邦调查局(FBI)等重要部门的缩写 和大学名称等不能用在车牌上，州政府也会特别禁 止一些词，如种族歧视、宗教歧视、与性有关的词。 尽力避免使用暴力和伤害人民感情的车牌语，如 NYC911(纽约911)这样的车牌。

第六章 公共政策的执行
公共政策执行是公共政策过程的中介环节，是将 公共政策方案所要达到的目标转化为政策现实的唯一 途径。本章介绍公共政策执行的含义、原则，阐述公 共政策执行在公共政策过程中的重要性，公共政策执 行所包括的各个环节，公共政策执行的各种手段及作 用和影响公共政策执行各种因素。
第一节 公共政策执行概述 第二节 公共政策执行的过程与手段 第三节 影响公共政策执行的因素
第一节
公共政策执行概述
一、公共政策执行研究的缘起
20世纪70年代，公共政策执行逐渐受到重视。
几种代表性的公共政策执行理论

行动理论 组织理论 管博弈理论
二、公共政策执行的含义
公共政策方案经过合法化过程并公布以后，就进 入公共政策执行阶段。公共政策执行是在公共政策制 定完成以后，将公共政策方案所规定的内容变为现实 的过程，是为实现公共政策目标而重新调整行为模式 的动态过程。
对于公共政策执行，不同的学派有不同的看法。 以上所提到的几种理论，可以归纳或合并成三大类： 行动理论、组织理论、博弈理论。
1、公共政策执行是由一系列的行动所构成 行动理论所强调的公共政策执行的行动性质，切 中了执行与其他公共政策运行环节的本质差异。 在公共政策的制定阶段，人们得到的知识一些抽 象的应当做什么不应当做什么的行动规范，这些只是 关于行动的价值判断，它所描述的只是一种预期中所 要达到的理想状态。要实现这一理想状态，以行为规 范去解决现实之中存在的公共政策问题，唯有通过行 动。
能否忠实执行已经制定的公共政策，关系到社会 能否有序的发展、关系到社会资源能否得到合理配置、 关系到政府能否取信于民的大问题。
另一方面，政策问题在社会的各个层面的影响 不同，在社会不同的区域、领域的表现也不一样，而 且，从公共政策议程到方案的制定再到付诸执行，也 存在着一个时间上的滞后问题，即公共政策制定时的 条件、环境与实施时的条件、环境已不可能完全相同。 因此，要忠实的执行政策，就必须采取灵活运用的原 则。

福州市政府规制电动车的政策项目：

公安部门公布的数据显示，因电动自行车造成的 事故的比例不到全部事故数量的3%； 因目前并无确切的数据能证实电动自行车电池会 造成多大的污染，没有确切数据证明电动自行车对环 境的污染程度与汽车对环境的污染程度到底是怎样一 个关系,此项无法评估。

2．检验政策成效



政策对象有狭义和广义之分。狭义的政策对象只 指政策直接作用和影响的对象； 广义的政策对象除了直接政策对象外，还包括与 政策执行效果有关联的间接政策对象。
1、对象的适用性（续）

关键：在政策中准确表达其适用范围（时间、 空间及人）。 政策目标不清晰、不确定会对政策执行对象的 适应性构成障碍。
“第二套房”、“消费者”、“高考加分”等
政策执行的过 程也就是政策效果产生的过程。 只有通过政策执行，才能取得政策结果，才能 对此进行分析和评价，才可以根据实际发展状 况修正和完善政策，以提高政策的可行性和有 效性。
3、为后继政策制定提供重要依据

也称为政策执行的反馈功能。 一项政策的执行过程不论好坏，不论是否达 到预期的政策目标，都会在社会上造成深远 的影响或不可逆转的后果。 我们面临的社会现状就是过去无数政策和现 行政策实际发挥影响所形成的结果。
防止超阶段执行行为。

[案例10]
三亚国土局“掠夺”私人土地 高价拍卖 （2007/12/10 南海网)
杨女士拥有的这片地早几天被当地政府拍卖了
[案例10]
三亚国土局“掠夺”私人土地 高价拍卖 （2007/12/10 南海网)
杨化临女士在三亚海棠湾合法拥有一宗面积约为 242亩农业用地，《土地房屋使用权证》上法定有效期 为2048年7月20日止。 2007年12月5日，三亚市国土局在未征杨女士同意 并取得一致意见时，协同有关部门以公开拍卖形式将 这宗地其中的60多亩，以每亩数百万的落槌价卖出。 国土局领导人表示，因为时间紧迫，只好先收回其 土地使用权后再进行补偿。行由一系列活动构成，它是一个思想和 行为需要不断变化、不断调整的过程。 一方面，政策方案无论制定得多么好，都不可 能与复杂多变的客观现实完全一致；

第四、加强法治，加强监督，依法行政，从严 治政，建立健全相对独立的监督体系。要使各 项政策得到真正有效的贯彻落实，首先必须进 一步加强检查监督工作；其次必须建立和健全 相对独立的监督体系；最后必须实行有法可依， 执法必严，违法必究的监督原则 。
3.4 处理好政策执行中的原则性与 灵活性总结
第一、政策执行中的原则性与灵活性统一， 就是要把政策精神和实际情况相结合，既要 把握政策界限，又要创造性地实施政策。
如政治的、经济的、社会的环境条件，社 会的文化背景和传统，与政策相关的技术 水平等 。
4.2政策有效执行应具备的条件
一、必要的政策资源

二、顺从的目标群体 （一）政策方案对政策对象的规定 （二）政策对象对政策的接受程度 （三）政策执行成本对目标群体的影响 三、正确的执行策略 （一）原则性与灵活性相结合
（二）行政执行的象征层面
政策执行的象征性（symbolism）层面，所关切 的不仅是如何执行政策问题，而且是执行多少的 问题。M·艾德曼（Muaary Edelman）在《政治 象征性的应用》（the symbolic uses of politics） 一书中指出“政治只是一连串抽象的象征”，政 策过程中所发生的许多事都是象征性的，通过无 法执行的立法就是一例子 。
3.1原则性与灵活性相结合
在政策实施过程中要坚持原则性与灵活性相统一的 原则。政策作为指导和规范人们正确行动的依据和 准则，它本身体现着事物的本质和规律，在实施过 程中，具有高度的原则性。这种原则性是由政策的 本质决定的，如果原则性被破坏，政策的性质就会 改变，政策的积极作用和实施效果就会受到影响。 因此，执行者在实施政策时，一定要严格按照政策 本身所规定的特定调控对象和作用范围去落实政策。 没有政策实施的原则性，就失去了政策的严肃性和 权威性，就会纵容“有令不行，有禁不止”，“上 有政策，下有对策”的恶劣现象。

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第二节 政策执行的相关条件 一、政策执行资源 • 1.财物资源 • 2.人力资源 • 3.信息资源 • 4.权威资源
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• 二、顺从的目标群体 • 1、政策方案对政策对象的规定。 • 2、政策对象对政策的接受程度。 • 3、政策执行成本对目标群体的影响。
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三、正确的执行策略
1、建立有效的制度安排。
政策执行偏差与政策执行的创造 性原则不同。
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一、政策执行偏差的表现(1)象式政策执行：只重视表面文章和 形象包装；轻视战略，缺乏远见，注重 政绩工程。
(2)附加式政策执行：即在执行公共政策 过程中，人为地附加了与政策目标背离 的其他内容，政策被 “充值”。
(3)残缺式政策执行。即政策内容只有部 分被执行，而其余则被 “遗忘”；或政 策执行得不及时，缺乏时效性，导致了 政策目标实现得不全面、不充分。 16
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政策执行再决策特点: （1）它发生在政策执行过程中而非执行任务
完成之后； （2）它属于政策微调和政策变通的范畴； （3）它意味着对政策方案的个别补充或修正； （4）它是为了更好地解决同一个政策问题； （5）它是实施过程的部分中断，仿佛又局部 地回复到政策制定的初始阶段，结果是现行 政策方案变得更为科学、合理，具有更强的 可行性。
2、重视成本效益分析
3、利用各种技术手段。
（1）行政手段
（2）法律手段
（3）经济手段
（4）说服引导手段
（5）技术手段
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四、胜任的政策执行队伍 1、执行人员的素质要求。 2、执行队伍的互补。 3、执行人员的沟通能力。
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第三节 政策执行的偏差及其矫正 所谓政策执行偏差，是指执行者
在实施政策过程中，由于主客观因素的 作用，其行为效果偏离政策目标并产生 了不良后果的政策现象。