公共政策学-第一讲政治学与政策学

第一讲政策概论一、公共政策基础二、公共政策的渊源及含义三、公共政策的具体表现形式四、公共政策的特征、功能和类型五、公共政策模型一、公共政策基础1. 市场失灵：政府干预的逻辑起点市场失灵的理论必然性公共物品提供的问题(public goods)外部性造成的问题(externality)自然垄断造成的问题(natural monopoly)信息不对称造成的问题(information asymmetry)市场秩序的问题(market order)再分配问题(re-distribution)实践要求经济危机的存在现实环境的急剧变化经济全球化竞争一、公共政策基础2. 政府失灵：公共政策分析的逻辑起点政府失灵的客观现实政府失灵的理论必然性对政府公利假设的挑战对政府能力的挑战信息不完备3. 经济自由主义与国家干预主义：市场与政策的比拼，一场没有结局的争论古典经济学的代表人物亚当？斯密的经济自由主义20世纪初，新古典学派从古典学派手中接过了自由主义的大旗。

代表人物是马歇尔。

1929年的经济危机打破了“看不见的手”所创造的神话，政府干预主义理论大厦的奠基人凯恩斯(被誉为“战后繁荣之父”)引致了“凯恩斯革命”。

20世纪70年代中期的“滞涨”，使新自由主义学说兴起，代表人物是哈耶克和弗里德曼。

20世纪90年代出现的世界性经济衰退，新凯恩斯主义又大有卷土重来之势。

“自由主义”和“政府干预”的争论将继续下去。

二、公共政策的渊源及含义(一)公共政策的渊源1、公共政策是二战后发端于主要工业发达国家的一门新兴学科。

发源于美国。

标志：1951年美国政治学家哈罗德•拉斯韦尔(Harold Lesswell )与丹尼尔•勒纳(DanielLerner )合编的〈〈政策科学：近来在范畴与方法上的发展》关键人物与主要著作：叶海卡？德罗尔：(政策科学三部曲)〈〈公共政策制定的再审查》（1968）〈〈政策科学构想》（1971）〈〈政策科学探索》（1971）（二）什么是“政策”社会公共权威在特定情境中，为达到一定目标而制定的行动方案或行动准则。

5.2选择政策目标的分析方法1.价值分析（1）澄清价值概念，明确你所追求的价值的具体含义。

（如“公平”）（2）区分主观价值和客观价值。

弄清你所希望的价值（主观）是不是真正合乎需要的价值（客观）。

（合目的性问题）如“虚荣”与“荣誉”。

（3）分析价值内部的冲突，如“自由”，其中有“积极自由”和“消极自由”的区别与冲突，“经济自由”和“政治自由”的区别与冲突……（4）分析不同价值之间的关系，明确此种价值是增进还是削弱其他价值的实现。

权衡不同价值之间的得失。

如改革稳定与发展的关系。

（主要涉及多重目标的冲突问题）（5）评价各个价值的紧迫性和终极性。

（轻重缓急问题）（6）明确价值与不同利益群体的关系。

看其符合谁的利益要求，违背谁的利益要求，以及它与整体利益之间的关系如何。

◆价值分析在一定意义上就是利害分析。

它主要回答的是：政策追求的目标到底是什么？到底什么是应该追求的？该价值目标对其他价值目标有何影响？不同价值目标之间的优先性关系如何？政策目标是否具有价值合理性？等等。

2.政治可行性分析（1）分析政策目标对社会中各种政治势力的利害影响，以及与它们的价值观、风俗习惯等的相容性，预则它们的可能反映，尤其要预测政策受益者和政策受损者的可能反映。

（2）分析社会中各种政治势力的力量对比，其中主要看：政治势力的组织程度、人数、经济实力、思想影响力、政治影响力等。

同时注意偏好强度对政治力量的影响。

（3）分析各种政治力量围绕政策目标相互作用的各种可能后果，权衡政府和社会承担破坏性后果的能力。

（4）分析政策制定者、各个权力机关和官僚集团的价值偏好及其与政策目标的利害关系，考察他们支持或反对该政策目标的可能性和强度。

（5）分析政治制度因素对政策目标确立的影响和可行性。

如政教合一。

◆政治可行性分析主要回答的是：支持和反对该目标的政治力量是那些？强度有多大？该目标能否得到足够的支持？3.经济技术可行性分析（手段可行性分析）（1）分析政府有多大财力或愿意用多大财力满足实现政策目标所需要的资金。

第一节公共政策的含义公共政策是具有跨学科性质的综合领域。

不同的研究者会从不同的分析角度，应用不同的理论和方法去研究不同的政策现象，而不同的公共政策实践亦需要具有针对性的、不同的公共政策理论与方法，这就使得对公共政策概念的解释遇到一些麻烦。

这里我们只提及一些最具代表性的观点并加以适当的讨论。

行政学鼻祖美国学者伍德罗· 威尔逊(Woodrew Wilson),他认为公共政策是由政治家(具有立法权者)制定的并由行政人员(国家公务人员)执行的法律和法规。

美籍加拿大学者戴维·伊斯顿(David Easten)认为，“公共政策是对全社会的价值作权威性分配”。

美国学者托马斯·戴伊(Thomas R．Dye)认为,“凡是政府决定做的或决定不做的事情就是公共政策”。

罗伯特·艾斯顿(Robert Eyestone) 在《公共政策的思路：对政策领导的研究》一书中指出，从广义上讲，公共政策就是“政府机构与其周围环境之间的关系”。

英国学者理查德·罗斯(Richard Rose) 在《英国的政策制定》(1969年)一书中提出，不该把公共政策只看作某个孤立的决定，而应把它看作是由“或多或少有联系的一系列活动所组成的一个较长的过程”，以及这些活动对有关事物的作用和影响。

美国学者斯图亚特·内格尔(Stuanst Nagel) 认为,"公共政策是政府为解决各种各样的问题所做出的决定。

"美国学者叶海卡·德罗尔(YehezkecDror) 在《公共政策再审查》(1989年)一书中指出，政策制定作为“在指导社会行动的两个方案之间进行选择的自觉性意识”。

台湾学者伍启元在《公共政策》(1985年)一书中提出，“公共政策是政府所采取对公私行动的指引；公共政策是将来取向的，公共政策是又是目标取向的；公共政策是与价值有密切关联而受社会价值影响的；公共政策是由政府或有决策权者所采取或选择的；公共政策是具有拘束性而受大多数人接受的行动指引。

《公共政策学》串讲讲义第一章公共政策学的学科要素本章重点：公共政策学、公共政策研究对象和研究方法本章难点：公共政策学的概念体系典型例题：从无数项具体的个别的政策和众多的政策群、政策链中，抽象出所有的政策的共同本质和属性，属于公共政策层次中的（）A.政策主体系统B.政策过程C.政策一般D.政策系统【答案】C解析：本题考察的是公共政策学的研究对象，属于本章重点知识。

另外，在这一章中，涉及到公共政策学的几个概念及相关的提出者，需要对每个人物的主要学术贡献及观点扎实掌握住，这是历年考试的重要考点。

第二章公共政策与政策主具本章重点：本章重点：公共政策的定义及其内涵，政策本质的定义及其内涵，政策工具的定义及其内涵；公共政策的类型划分；公共政策的基本功能；政策工具的分类。

本章难点：公共政策、政策本质、政策功能、政策工具等基本概念，掌握公共政策、政策工具的类型划分典型例题：当代中国的行政决策的形式主要有（）A.行政法规B.基本法律C.人大决定D.行政措施、决定和命令E.部门规章【答案】ADE【解析】本题考察的是公共政策的类型划分，属于本章重点知识。

从历年考试的情况来看，关于公共政策的类型划分知识点是每年必考，因此特别提醒大家注意。

第三章政策系统与公共决策体制本章重点：公共决策体制，公共政策主体与主体系统本章难点：政府能力、治理能力与公共政策的关系典型例题：保证政策系统的良性运行和政策目标的实现，减少决策失误，避免政策执行中发生变形的政策支持系统的子系统是（）A.信息传播系统B.政策咨询系统C.政策评估系统D.政策监控系统【答案】D【解析】本题考察的是公共政策系统，属于本章重点知识。

具体从本题来看，分类或类型的内容都是考试的常考知识点，要特别引起注意。

另外从历年考试的情况来看，公共决策体制知识点是每年必考，因此特别提醒大家注意。

第四章政策过程及其理论模型本章重点：政策过程理论模型的含义及其认识论意义；理性主义模型；渐进主义模型；规范最适模型与混合扫描模型；政治系统模型；机构一制度模型；集团模型；精英模型；“上下来去”政策过程模型的构建；公共决策过程的科学化和民主化。

公共政策学》第一章公共政策学的学科要素（一）公共政策学的基本概念1. 公共政策学：公共政策学是这样一门学科，它尽可能的运用科学方法研究公共政策的内容、过程与产出，探索其固有规律，形成系统性知识，并运用这种知识进行政策分析，进而通过公共权力机关将研究结果转化为政策实践。

2. 政策研究、政策分析和公共政策学的概念：政策研究、政策分析、公共政策学是明显差异的三个概念。

政策研究的内涵：①研究的主体是学术取向的职业学问家。

②研究活动关注的重点和研究范围是政策内容、政策过程和政策产出，发现和验证政策与其主体和客体之间、与有关社会和自然环境诸因素之间的因果关系。

因此，政策研究是一门科学。

③研究的目的或目标是构建政策理论，创设研究方法，推动学科发展。

④对研究成果的社会反响的期待是获得学术界同僚的肯定。

政策分析作为学术术语是由美国耶鲁大学教授林德布洛姆于1956 年出版的《政策分析》一书中首先提出的。

政策分析的内涵：①研究的主体或者政策分析者是应用取向的政府机构和其他公共组织内部的专业人员，以及民间智库的政策研究人员。

②研究活动关注的重点或研究范围是“为了政策而分析”，即分析是一个基于政策、政策目标之间的关系，研拟备选方案并从中选择能最大限度地实现该目标的最优方案，以及对政策结果进行科学评估，以期改进政策系统、提高政策质量的过程。

③政策分析的目的或目标是为了公共组织特别是公共权力机关的决策者规划和解决社会现实问题的政策蓝图。

④对研究成果的社会反响的期待是被决策者采用并达到预期的效果。

公共政策学的内涵：①这门学科的研究对象是公共组织、尤其是公共权力机关制定和执行的公共政策，也就是公共决策。

②这门学科具有准科学的特征。

③由于这门学科所涉及的对象范围是与人类生活有关的全部领域，政策的制定和执行涉及并需要各个学科的知识，所以在学科内容上这门学科具有跨学科或多学科交叉、渗透、综合的特征。

④学术研究与应用研究相结合、理论与实践相结合、知识创造与权力运作相结合，是这门学科的又一显著特征。

第一章公共政策学的学科要素第一节什么是公共政策学一、公共政策学的概念公共政策学是这样一门新兴学科，它尽可能地运用类似于自然科学的研究程序和方法，对政策系统及其环境之间和政策过程诸环节之间及其与系统内外诸影响因素之间进行因果关系或相关性分析，探索公共政策的固有规律，以期改进政策系统、提高政策质量并成功地改造社会与自然。

二、这一学科概念有如下内涵（一）这门学科的研究对象是公共组织、尤其是公共权力机关制定和执行的公共政策。

（二）按理性的原则来衡量，这门学科具有准科学的特征。

（三）学科内容上公共政策学具有跨学科或多学科交叉、渗透的特征。

（四）这门学科的研究活动具有鲜明的功利性，十分看重研究工作对公共权力机关的功能活动所产生的作用，明确地以改进政策系统、提高政策质量并成功地改造社会与自然为研究目的。

第二节研究对象与概念体系公共政策学的学科要素有三个，即研究对象、概念体系和研究方法。

首先对这门学科的前两个要素研究对象、概念体系加以界定。

一、公共政策学的研究对象研究对象是公共政策学的第一要素。

那么公共政策学的研究对象是什么？就行为取向而言，公共政策学的研究对象主要是公共权力组织的决策行为，兼及一部分非政府公共组织的公共性强的决策行为；就结果取向而言，公共政策学的研究对象就是公共政策.因此简单地讲，公共政策学是一门研究公共政策的学问。

(一)公共政策的本质与属性、构成与结构1.本质与属性作为公共政策学的研究对象的公共政策，指的是公共权力机关建立起来的包括立法、行政、司法三权在内的所有国家机构，以及一定类型的政治体制内的执政党制定和实施的政策。

2.构成与结构作为公共政策学研究对象的公共政策，可区分为以下三个层次:(1)具体的个别的政策(2) 政策群和政策链(3) 政策一般(二) 政策系统公共政策学的研究对象的第二个基本的方面就是政策系统。

对政策系统的研究，有四个突出的问题应予重视：1.直接的政策制定系统中决策者的类别差异2.公共政策的直接主体系统与对象系统的地位的相对性3.公共政策直接主体系统与政策支持系统的地位的相对性4.公共政策制定系统内部的结构(三)政策过程公共政策学的研究对象的第三个基本的方面就是政策过程。

《公共政策学》第一章公共政策学的学科要素001政策研究、政策分析与公共政策学（★★二级考点，一般为单选）1.公共政策学作为一门独立的学科发端于1951年拉斯韦尔和勒纳两位美国政治学家合编的《政策科学：视野与方法的近期发展》一文。

拉斯韦尔也被称作公共政策学的创始人。

2.最早提出“政策分析”概念的学者是美国人林德布洛姆。

002公共政策学的研究对象与研究方法（★★★一级考点，一般为单选、多选、简答）1.从无数项具体的个别的政策和众多的政策群、政策链中，抽象出所有的政策的共同本质和属性，属于公共政策层次中的政策一般。

2.国家、政府和一定类型的政治体制中的执政党，为解决同一政策问题而先后制定的在内容上具有一致性、在形态和功能上具有差别性的一系列政策被称为政策链。

3.公共政策研究中集体访谈的常见形式主要有：（1）焦点团体座谈会（2）德尔菲函询法（3）头脑风暴法。

4.公共政策个案研究的步骤一般包括：（1）明确个案研究的目的和内容（2）制定研究计划（3）整理分析材料，形成结论（4）起草研究报告5.团体决策的方法包括:（1）碰头会（2）头脑风暴法（3）具名团体法（4）德尔菲法6.公共政策的个案研究的证据来源包括五个来源：（1）文献（2）档案记录（3）访谈（4）直接观察（5）物理人工制品003 政策学的概念体系（★三级考点，一般为单选）004古代的政策研究（★三级考点，一般为单选）1.中国最早的史书《尚书·周书》，就是西周史官保管下来的一部分公文。

它实际上是周天子一系列重要决策的记录，其中蕴含着珍贵的政策思想。

2.作为科举考试的主要科目，策论成为主要考核内容。

比较具有代表性的是宋代苏轼在应考时所进的“时务策”之一《教战守策》，甚至成为传世之作。

005从产业革命到20世纪前半期西方国家的政策研究（★三级考点，一般为单选、多选）1.从产业革命到一战，许多思想家在自己的领域做了大量的理论研究，为公共政策学的形成奠定了理论和方法论基础。

政治学与公共政策政治学是一门研究政治现象、政治机构和政治过程的学科，而公共政策是指制定和实施公共事务的相关决策和行动。

政治学与公共政策紧密相关，两者相互影响。

本文将探讨政治学对公共政策的影响以及政治学如何帮助人们更好地理解与处理公共政策问题。

一、政治学对公共政策的影响政治学研究了国家和政府的机构、运作方式以及权力分配等方面的问题。

这些研究成果为公共政策制定和实施提供了重要的理论基础和指导。

政治学对公共政策的影响主要体现在以下几个方面：1. 政策制定过程分析：政治学通过对政策制定的过程和机制的研究，揭示了政府和利益相关者之间的互动关系，帮助理解政策制定中的各种利益博弈、政治决策的权力机制等。

这种分析有助于政策制定者更好地把握政策背后的政治现实，设计出更具可行性和有效性的政策。

2. 政策评估和改革建议：政治学通过对政策的评估和分析，可以揭示政策实施过程中的问题和影响，为政策改革提供依据和建议。

政治学家可以通过研究政策的可行性、公平性和效果等方面的问题，提出改进政策的方案和建议，促进公共政策的科学化和持续发展。

3. 政策的社会影响研究：政治学通过对政策的社会影响和政策结果的研究，揭示了政策对社会结构、公众意见和民主参与等方面的影响。

这些研究有助于理解政策实施后的社会变化和社会问题的产生，为政策改进和调整提供参考。

二、政治学帮助人们更好地理解与处理公共政策问题政治学作为一门社会科学，通过对政治现象的研究，帮助人们更好地理解和处理公共政策问题。

以下是政治学如何帮助人们更好地理解与处理公共政策问题的几个方面：1. 政治学理论的运用：政治学不仅提供了政治现象的研究框架和理论模型，还可以将这些理论运用到公共政策的分析和实践中。

例如，权力分配理论可以帮助人们了解政策制定过程中的利益冲突和权力分配问题；制度设计理论可以指导政策实施中的机构改革和治理优化等。

2. 政治学方法的运用：政治学研究中的定量和定性方法可以帮助人们更好地获取和分析相关数据，从而为公共政策的制定和实施提供科学依据。