证券从业资格证考试：2020证券从业资格证《金融市场基础知识》真题模拟及答案(2)

证券从业资格证考试：2020证券从业资格证《金融市场基础知识》真题模拟及答案(2)

1、根据发行主体的不同，债券可以分为（）。（单选题）

A. 有担保债券、无担保债券

B. 贴现债券、附息债券和息票累积债券

C. 实物债券、凭证式债券和记账式债券

D. 政府债券、金融债券和公司债券

试题答案：D

2、证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需要重新申请__________（）（单选题）

A. 8个月24个月

B. 24个月18个月

C. 18个月18个月

D. 24个月24个月

试题答案：C

3、由H股、N股、S股等构成的是（）。（单选题）

A. 境外上市外资股

B. 境内上市外资股

C. 社会公众股

D. 红筹股

试题答案：A

4、 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。 （单选题）

A. 4

B. 5

C. 6

D. 10

试题答案：B

证券从业资格证考试：2021证券从业资格证《投资银行业务（保荐代表人）》历年真题汇编

5、截至2010年3月，中国证监会已相继与（）个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了46个监管合作备忘录。（单选题）

A. 36

B. 40

C. 42

D. 46

试题答案：C

6、 下列情形中，可能会影响留存收益的是（ ）。 Ⅰ．固定资产盘盈Ⅱ．增资权益法转成本法 Ⅲ．减资成本法转权益法Ⅳ．投资性房地产成本模式转公允价值模式（单选题）

A. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

B. Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅱ．Ⅲ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

试题答案：A

7、我国<>规定，证券投资咨询公司的业务人员，必须具备证券从业知识和从事证券业务（）以上经验（单选题）

A. 一年

B. 两年

C. 三年

D. 五年

试题答案：B

8、股民小王在2002年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确的是()。（单选题）

A. 上海黄金交易所正式运行

B. 郑州商品交易所正式成立

C. 中国金融期货交易所正式成立

D. 外汇远期开始试点

试题答案：

9、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。（单选题）

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

试题答案：C

10、股票交易的计价单位是（）（单选题）

A. 每份基金价格

B. 每股价格

C. 每百元资金到期年收益

D. 每百元面值债券的价格

试题答案：B

11、 在股东大会会议通知发出后，以下可以提出临时股东大会议案的有（ ）。 Ⅰ 甲持股3％ Ⅱ 乙持股2％与丙持股1．5％联合提出 Ⅲ 董事会 Ⅳ 监事会 （单选题）

A. Ⅰ

B. Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C. Ⅰ Ⅱ

D. Ⅲ Ⅳ

试题答案：C

12、根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于（）。（单选题）

A. 1/3

B. 1/2

C. 2/3

D. 3/4

试题答案：B

13、 以下可以界定为借款费用允许资本化的资产支出已经发生的情形有（ ）。 Ⅰ 开出承兑汇票，年利率6％ Ⅱ 采购用于构

建固定资产的物资，但尚未付款 Ⅲ 计提了与资产支出相关的职工薪酬 Ⅳ 以现金采购了用于构建固定资产的物资 （单选题）

A. Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B. Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C. Ⅲ Ⅳ

D. Ⅰ Ⅳ

试题答案：D

证券从业资格证考试：2021证券从业资格证《投资银行业务（保荐代表人）》历年真题汇编

14、 下列各项中，属于会计估计变更的有（ ）。 Ⅰ．存货跌价准备由按单项存货计提变更为按存货类别计提 Ⅱ．固定资产的折旧方法由年限平均法变更为年数总和法 Ⅲ．投资性房地产的后续计量由成本模式变更为公允价值模式 Ⅳ．发出存货的计价方法由先进先出法变更为加权平均法（单选题）

A. Ⅱ．Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅲ

C. Ⅰ．Ⅱ

D. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：C

15、根据《基金法》规定，基金管理人的职责包括（）等。（多选题）

A. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记帐、进行证券投资

B. 及时向基金持有人分配收益

C. 召集基金持有人大会

D. 编制中期和年度基金报告

试题答案：A,B,C,D

证券从业资格证考试：2020证券从业资格证《金融市场基础知识》真题模拟汇编

16、《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（ ）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。 （单选题）

A. 业务

B. 资金

C. 产品

D. 客户

试题答案：D

17、按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（ ）。[2014年6月真题]Ⅰ．信用衍生工具Ⅱ．股权类产品的衍生工具Ⅲ．货币衍生工具Ⅳ．利率衍生工具（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

18、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括()。①募集基金的目的和基金名称②基金运作方式③基金份额发售日期④基金份额持有人的权利与义务（单选题）

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

试题答案：null

19、证券金融公司在每个交易日结束后，应当公布的转融通数据包括（ ）。[2017年4月真题]Ⅰ．转融资余额Ⅱ．转融券余额Ⅲ．转融通成交数据Ⅳ．转融通费率（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：C

20、 以下是独立董事的特别职权的有（ ）。 Ⅰ 上市公司与关联人达成的总额高于300万元的关联交易 Ⅱ 提议召开董事会

Ⅲ 向董事会提请召开临时股东大会 Ⅳ 独立聘请外部审计机构，费用由公司承担 （单选题）

A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B. Ⅱ Ⅲ Ⅳ

C. Ⅰ Ⅱ Ⅳ

D. Ⅰ Ⅲ Ⅳ

试题答案：A

证券从业资格证考试：2021证券从业资格证《投资银行业务（保荐代表人）》历年真题汇编

21、外国债券的发行一般由（ ）的金融机构、证券公司承销。（单选题）

A. 投资者所在国

B. 发行者所在国

C. 发行地所在国

D. 第三国

试题答案：B

22、 下列关于可交换公司债券的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ

可交换公司债券的期限最短为1年 Ⅱ 可交换公司债券面值为每张人民币100元 Ⅲ 可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票 Ⅳ 可交换公司债券的发行价格由证券交易所决定 （单选题）

A. Ⅰ Ⅲ Ⅳ

B. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

C. Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ

试题答案：D

23、公司为（ ）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。Ⅰ.股东Ⅱ.控股股东Ⅲ.实际控制人Ⅳ.董事、监事或高级管理人员

（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

试题答案：D

24、 下列要约收购的方式正确的有（ ）。（单选题）

A. 收购人持股28％，发出了向特定股东收购3％股份的要约

B. 收购人持股28％，发出了向全体股东收购3％股份的要约

C. 收购人协议收购30％，要约收购3％

D. 收购人协议收购30％，要约收购5％

试题答案：D

25、 下列公司拟于2014年上半年申请首次公开发行股票并在创业板上市，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，构成发行障碍的情形有（ ）。（单选题）

A. 甲公司，2011年至2013年扣除非经常性损益前净利润分别为300万元、540万元、480万元，扣除非经营性损益后净利润分别为260万元、510万元、500万元；2013年度公司营业收入为4800万元

B. 乙公司，2011年度从事道路施工，2012年度和2013年度从事原料药生产

C. 丙公司，2011年董事发生变更

D. 丁公司，其一名监事2012年度受到证券交易所的公开谴责

试题答案：A

26、期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利，这是（ ）。Ⅰ.看涨期权Ⅱ.认购权Ⅲ.看跌期权Ⅳ.认沽权 （单选题）

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：A

证券从业资格证考试：2020证券从业资格证《金融市场基础知识》真题模拟汇编

27、 以下是首次公开发行股票并在创业板上市的发行条件的有（ ）。 Ⅰ 发行人只能经营一种业务 Ⅱ 发行人最近3年主营业务未发生重大变化 Ⅲ 发行人最近2年董事、高管未发生重大变化

Ⅳ 发行人控股股东最近2年未发生变更’ （单选题）

A. Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B. Ⅲ Ⅳ

C. Ⅲ

D. Ⅳ

试题答案：C

28、下列选项中，不属于场外交易市场主要功能的是（）。（单选题）