公司债券账户及资金监管协议(两个账户公司债、企业债)

账户资金监管协议账户资金监管协议（精选8篇）只要协议对买卖合同双方的权利和义务作出明确、具体和肯定的约定，即使书面文件上被冠以“协议”或“协议书”的名称，一经双方签署确定，即与合同一样对买卖双方具有约束力。

下面是店铺精心整理的账户资金监管协议，希望对你有帮助!账户资金监管协议篇1甲方（出资方）：_________乙方（操作方）：_________丙方：___________________甲方委托乙方管理其设立在丙方的资金帐户，为保证甲、乙双方的共同利益及股票交易的正常进行，甲、乙、丙三方本着友好协商的原则，就丙方接受甲、乙双方的共同委托，对甲乙双方开立的股票、资金账户的监管事宜达成如下协议：第一条帐户资金来源一、甲方出资人民币：_________元整。

二、乙方出资人民币：_________元整。

第二条合同期限合同期限自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。

第三条投资范围甲方委托乙方的投资范围为深圳证券交易所和上海证券交易所上市交易的有价证券（股票、基金及国债）。

第四条操作方式一、由甲、乙双方分别在丙方开立共管帐户。

1．甲方开设帐户：户名_________；帐户号码：_________（此帐户为甲方开设并委托乙方管理的帐户，但乙方只有操作权无提款转帐权，以下简称共管帐户）。

2．乙方开设帐户：户名_________；帐户号码：_________（此帐户为乙方开设，以下简称保证帐户）。

本协议签订时，三方确认甲方开设帐户内资金额为_________元人民币（现金）、乙方开设帐户内资金额为_________元人民币（现金）。

甲方承诺，在本合同期限届满前，不得在该帐户提取现金或将资金转入其他帐户，亦不得办理转托管或撤消在丙方的指定交易。

乙方承诺，在本合同期限届满前，不得在该帐户提取现金或将资金转入其他帐户，亦不得办理转托管或撤消在丙方的指定交易。

公司债券账户及资金监管协议（一个账户公司债）1. 前言本文档旨在制定公司债券账户及资金监管协议，明确公司债券的账户管理和资金监管规定，加强公司债券的管理和风险控制。

本协议适用于公司债券的发行、销售、存管和兑付过程中的账户管理和资金监管等方面。

2. 账户管理2.1 账户指定公司债券的账户必须由交易所指定的会员机构开立，并由指定的托管机构进行管理。

公司债券的账户必须与发行公司的基本账户分开管理，确保账户独立，避免交叉使用资金。

2.2 审核制度公司债券的账户必须实行审核制度，每一项业务必须经过两个及以上授权人员审核，并须注明审核人及审核时间，方可办理相关业务。

同时，要求相关业务指定专人负责，实行业务专人化管理。

2.3 账户使用公司债券的账户只能用于相关业务，包括债券发行、付息兑付、债券转让等。

未经过批准，不能将债券的账户用于其他业务。

3. 资金监管3.1 资金账户开户公司债券的资金账户必须由指定的银行开立，账户名必须为“公司债券账户资金账户”。

该账户必须由发行公司的财务或指定财务人员进行资金操作。

3.2 资金流水监管公司债券的资金流水必须密切监管，资金进出必须留存资金流水单据，每笔资金进出必须填写资金进出的用途，并实行定期审核和抽查制度。

3.3 资金监管公司债券的资金监管是保证债券资金安全的重要一环，必须严格执行。

对公司债券的所有资金进行专属账户管理，一定要确保债券账户与公司账户分离，避免资金被滥用。

同时，公司债券的资金监管必须加强内部管理，设置多重制度措施以保障资金的安全性。

如下所示：1.建立完备的内部控制制度。

要求人员分工明确，责任明确，依法依规进行操作，建立完备的信息技术和内部控制制度；2.加强对账核查。

每月对公司债券账户和资金账户进行对账核查，确保债券资金的安全性，发现问题及时解决；3.建立保密制度。

对公司债券账户的财务数据进行严密保密；4.建立风险防范机制。

加强对公司债券交易风险的管理和监管，提前发现和控制风险，保障债券资金安全。

【】公司（发行人）【】（监管银行）xx证券股份有限公司（受托管理人）关于【】公司【公开】发行公司债券账户及资金三方监管协议签约时间：二〇xx年月日签约地点：x【注：本协议范本以在深交所非公开发行公司债（要求设立偿债保障金专户，可与募集资金专项账户同一）为例设定，如拟在深交所公开发行或在上交所公开/非公开发行的（特别是拟不设立偿债保障金专户的），请项目组根据项目实际情况及与相关方的协商情况进行相应调整】甲方：【】公司（发行人）住所：法定代表人：乙方：【】银行（监管银行）住所地：【】法定代表人：【】丙方：xx证券股份有限公司（受托管理人）住所地：x法定代表人：x鉴于：1、甲方依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规及部门规章的规定【公开】发行【】亿元人民币公司债券（以下简称“本期债券”），本期债券的期限为【】年。

2、甲方聘请乙方为本期债券募集资金专项账户及偿债保障金专户的监管银行，同意接受乙方按本协议约定对账户及资金的监管。

3、丙方担任甲方发行本期债券的主承销商，并接受甲方的聘请作为本期债券全体债券持有人的债券受托管理人，有权依据有关规定对甲方募集资金使用情况进行监督。

依据《中华人民共和国合同法》等法律、法规和规章制度的规定，甲乙丙三方经过友好协商，就账户及资金的监管达成如下协议，以资遵守。

第一条募集资金专项账户开立甲方在乙方【】开立本期债券的唯一募集资金专项账户。

账户名称：【】公司开户银行：【】银行账户：【】账户的开立和使用需符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《支付结算办法》以及中国人民银行的其他相关规定。

该账户的预留印鉴由甲乙双方共同预留，甲方预留其财务专用章、法定代表人名章，乙方预留其受托管理业务负责人名章，甲乙双方的预留印鉴由各自分别保管；如果发生预留印鉴人员变更，甲方应提前十个工作日通知乙方、丙方，并按乙方要求办理预留印鉴变更手续。

资金监管协议甲方（买方）：[【AAA】法定代表人或负责人：身份证件类型及号码（甲方为个人时填写）：地址：电话：指定联系人（乙方为单位时必须填写）：姓名电话乙方（卖方）：【BBB】法定代表人或负责人：身份证件类型及号码（甲方为个人时填写）：地址：电话：指定联系人（乙方为单位时必须填写）：姓名电话丙方：【CCC】银行股份有限公司分（支）行法定代表人或负责人：地址：电话：甲、乙双方为保障业务合作/合同履行顺利进行，本着平等互利的原则，根据《民法典》等有关法律法规、中国人民银行和中国银行业监督管理委员会的有关规定，现委托丙方对本协议项下账户资金按约定方式进行监管与支付。

为明确各方权利义务，甲、乙、丙三方经友好协商，签订本协议。

一、账户开立（一）甲方选择以下第种方式在丙方开立存款账户，甲、乙双方同意该账户作为监管资金存放账户，即本协议所称“监管账户”：1.活期存款账户。

账户信息如下：户名：，账号：，币种：，开户行：。

2.定期存款账户。

账户信息如下：户名：，账号：，币种：，存款期限：自年月日至年月日，到期后自动转存。

开户行：。

监管账户为定期存款账户的，监管资金必须一次性全部动用。

（二）甲方同意监管账户不得办理以下业务：监管账户不得办理通兑业务，不开通网上银行、自助终端、电话银行等电子银行渠道支付功能，不预先出售支付凭证（只在资金同意划付时出售）。

二、资金与账户管理（一）甲、乙双方授权丙方按本协议约定对监管账户资金进行监管和处置，包括但不限于对监管账户的支付情况进行检查、审核，并依据本协议约定对账户资金使用进行控制。

（二）本协议项下监管资金为：币种（大写）（小写）。

甲方应在年月日（含）之前，将上述监管资金存入本协议第一条约定的监管账户内，甲方保证监管账户内资金为自有合法资金。

如甲方未能按时办理存入手续，本协议自动失效。

（三）资金存入监管账户后，为便于丙方履行管理职责，甲方同意丙方对监管账户作余额冻结处理。

甲方同意无论以何原因存入监管账户的资金均接受本协议约束（丙方入账操作错误造成误存除外），动用需按协议履行相关手续。

建行资金监管协议一、协议背景本协议旨在规范建设银行与其客户之间的资金监管关系，保障资金安全，促进双方的合作顺利进行。

该协议适用于建设银行与各类企事业单位、个人客户的资金监管业务。

二、协议内容1.客户资金划付•客户需向建设银行提供有效的资金划付指令，并确保所提供的款项来源合法、真实、有效。

•建设银行按照客户指令进行资金划付，并确保划付过程的及时性和准确性。

•客户需承担由于提供虚假信息、未及时提供指令等原因导致的资金划付延误或错误所产生的责任。

2.资金监管账户•建设银行为客户开设专用的资金监管账户，用于接收和监管客户的资金。

•客户需按要求及时将相关资金划付至资金监管账户，并确保账户中的余额充足。

•建设银行将严格监督资金监管账户的日常运营，确保资金安全，并遵守国家法律法规的相关规定。

3.资金监管措施•建设银行将制定详细的资金监管措施，并根据客户的实际需求进行适当调整。

•建设银行将采取多层次的安全防护措施，保证资金在整个监管过程中的安全性。

•客户有权要求建设银行提供资金监管的相关报告和账户余额查询，以确保监管的透明度和可追溯性。

4.资金使用限制•建设银行将按照客户的指令，对资金监管账户内的资金进行合规的流转和使用。

•客户需确保资金的合法来源和合规用途，严禁用于任何非法和违规活动。

•建设银行将根据国家相关政策和法律法规要求，对客户资金的使用情况进行定期检查和报告。

5.违约责任•客户如有任何违反协议条款的行为，建设银行有权暂停或终止资金监管服务，并依法追究其相应的法律责任。

•建设银行如有任何违反协议条款的行为，应承担相应的违约责任，并按相关规定承担赔偿责任。

三、协议生效与终止1.协议的生效•本协议自双方签订之日起生效，有效期为至约定期限届满或另行终止。

•双方可以书面协商一致，随时变更或解除本协议。

2.协议的终止•双方可以协商一致终止本协议，并按照协议约定进行资金的清算和处理。

•任何一方如有违反协议约定的行为，导致另一方无法继续履行协议义务的，被违约方有权单方面终止本协议。

XX银行股份有限公司XX公司--资金监管合作协议二零一五年五月甲方：XX银行股份有限公司法人代表：地址：乙方：XX公司法人代表：地址：为推进XX银行股份有限公司（以下简称为甲方）与XX公司（以下简称为乙方）的全面合作，实现共同发展，根据国家法律、法规以及银行业监督管理机构有关规定，双方本着自愿、平等、互利、守信的原则，经充分协商，达成本合作协议。

第一条说明1.1投资人：指在XX平台使用自有资金认购标的的个人客户。

1.2借款人：指在XX平台进行贷款申请的中小企业或者个人。

1.3P2B：指peer-to-business，个人对企业的一种贷款模式。

P2B网络借贷平台是作为一种中介的模式，投资人能够在平台上找到合适的投资目标，能够很好的解决小微企业融资难的问题。

1.4P2P：指peer-to-peer，个人对个人的一种贷款模式。

P2P网络借贷平台是作为一种中介的模式，投资人能够在平台上找到合适的投资目标，能够很好的解决个人用户的资金需求问题。

1.5平台运作原理：投资人和借款人在乙方提供的XX平台上自主实现资金撮合，由投资人向借款人提供资金贷款，贷款人定期支付利息和到期归还本金的一种互联网P2B及P2P的商业模式。

第二条合作内容为加强对平台流通资金的监督管理，保证资金的真实、合理、安全划拨，由甲方对乙方运营的XX平台（以下简称平台）所有交易资金进行监管。

2.1 资金监管账户户名：账户号：开户银行：监管期间，乙方不得变更、撤销该账户。

2.2 投资人通过乙方运营的平台进行标的认购，其认购资金全部进入资金监管账户，平台确认撮合交易成功后，乙方通过平台向甲方发起划款指令，甲方核对乙方划款指令的真实性后，按划款指令将投资人的认购资金划入借款人的指定账户。

2.3 借款人偿还支付的借款本息、平台管理服务费等到资金监管账户，由乙方统一管理，乙方再将属于自己的平台管理费转入乙方自己的普通账户。

2.4 投资人如果拟收回全部或部分已到期或已取得的本金和利息，在向乙方下达提现请求后，乙方通过平台向甲方发起支付指令，甲方在核对指令的真实性后，按支付指令将等额资金由监管账户划入投资人的指定账户。

偿债资金专户监管协议本协议于年月日由下列当事人于签署：甲方（发行人）：住所：法定代表人：乙方（监管银行）：住所：法定代表人：丙方（债权代理人）：住所：法定代表人：鉴于：（1）甲方根据《企业债券管理条例》等有关规定，拟在国内发行总额不超过人民币（大写）（￥元）的年有限责任公司公司债券（以下称“本期债券”）（最终发行额度上限以监管机构核准或备案的额度为准）。

（2）乙方是依法设立、合法存续的商业银行，具有为甲方开立本期债券偿债资金专户（以下称“专项账户”）的资格。

（3）丙方受聘为本期债券的债权代理人，与甲方签订有《年有限责任公司公司债券债权代理协议》，根据该等协议行使债权代理人的相关权利、履行监督本期债券资金流向等相关责任。

（4）为保证本期债券本息按期偿付，各方同意，由甲方在乙方营业机构开立本期债券专项账户，由乙方对该等账户进行全程监督，确保专项账户及账户内资金按约定用途和程序使用。

依据《中华人民共和国合同法》、《企业债券管理条例》等法律、法规及规范性文件的规定，本协议各方经过友好协商，就本期债券专项账户监管事宜达成如下协议，以资遵守。

一、专项账户1. 甲方应当在乙方营业机构开立独立于日常经营账户的本期债券的专项账户，专门用于本期债券偿债资金的接收、存储及划转，不得用作其他用途。

专项账户不得开立网上银行等电子支付功能。

2. 专项账户预留银行印鉴由甲方保管并使用。

在本协议存续期间，甲方未经乙方书面同意，不得撤销监管账户，亦不得更换预留银行印鉴，否则由此造成的监管账户财产损失，全部由甲方承担，乙方不承担任何形式的责任。

3. 甲方应在开立专项账户后，将专项账户信息书面通知丙方，包括户名、账号、开户行、开户日期。

4. 甲方应当按照本协议的约定维持和使用专项账户，至本期债券偿付完毕方可注销。

二、偿债资金的存储和使用1. 甲方应当及时、足额将营业收入、其他收入存入专项账户作为偿债资金。

2. 在每个还本付息日前3个工作日，专项账户的余额应足以支付当期应付本息。

债券偿债账户及资金监管协议篇一:项目收益债和成功案例介绍项目收益债及首例成功案例介绍一、项目收益债含义监管层定义相对客观:项目收益票据，是指非金融企业在银行间债券市场发行的，募集资金用于项目建设且以项目产生的经营性现金流为主要偿债来源的债务融资工具。

项目包括但不限于市政、交通、公用事业、教育、医疗等与城镇化建设相关的、能产生持续稳定经营性现金流的项目1。

投研的定义偏重于与城投债的区别:项目收益债，是指非金融企业发行的，以项目公司自身信用(不是以母公司的信用)作为主要担保向债券人融资，并以项目未来经营收益作为还款保证，地方政府责任清晰，期限可涵盖项目完整生命周期的债务融资工具。

募投项目通常为收益稳定且有保障的电力、水务、垃圾处理、高速公路、铁路、机场、港口、隧道桥梁等大型基建项目2。

二、特点从以上概念中可以总结出一些项目收益类债务融资工具的特点，主要有以下几点: 第一、企业可通过成立项目公司等方式注册发行，项1目公司无经营历史;且以自身信用为担保，与城投企业或地方政府风险隔离。

第二、项目公司资金来源单一，负债水平相对更高，具有高风险、高收益的特点。

第三、债券期限覆盖项目投资期、建设期和运营收益期，发行期限更长，且不同阶段风险差异较大。

第四、偿债来源为所投项目未来收益(而非所有现金流入) ，项目应能产生持续稳定的经营性现金流;各阶段项目现金流的控制和补充支持显得尤为重要，交易结构设计方案会影响项目收益债的风险。

1 2整理自中国银行间市场交易商协会公告[2014]10 号。

整理自申银万国市政债系列报告之四、中债项目收益票据评论及中诚信项目融资与评级关注重点。

1/9第五、发行项目收益票据获取财政补贴等行为必须依法、合规，不应存在任何直接、间接形式的地方政府担保。

三、区别作为一种新型融资工具，项目收益类债务融资工具与资产支持票据、地方政府融资平台债务融资工具在发行主体和期限、基础资产、资金用途、还款来源及增信措施等方面均有所不同。

xx县xx国有资产经营投资（集团）有限公司（作为发行人）xx市商业银行（作为监管人）签订的xxx年xx县xx国有资产经营投资（集团）有限公司公司债券募集资金使用专户监管协议_____年____月本协议于年月日由下列当事人于签署：甲方：【】公司（发行人）住所：x法定代表人：乙方：【】银行（监管银行）住所：x法定代表人：鉴于：1.甲方根据《公司债券管理条例》等有关规定，拟在国内发行总额不超过人民币【10】亿元整（￥【100,000】万元）的___xxx年xx县xx国有资产经营投资（集团）有限公司公司债券（以下称“本期债券”）（最终发行额度上限以监管机构核准或备案的额度为准）。

2.乙方是依法设立、合法存续的商业银行，具有为甲方开立本期债券募集资金使用专户（以下称“专项账户”）的资格。

3.乙方受聘为本期债券的债权代理人，与甲方签订有《___xxx年xx县xx国有资产经营投资（集团）有限公司公司债券债权代理协议》，根据该等协议行使债券债权代理人的相关权利、履行监督本期债券资金流向等相关责任。

4.为保证本期债券募集资金合理使用和本息按期偿付，各方同意，由甲方在乙方营业机构开立本期债券专项账户，由乙方对该等账户进行全程监督，确保专项账户及账户内资金按约定用途和程序使用。

依据《中华人民共和国合同法》、《公司债券管理条例》等法律、法规及规范性文件的规定，本协议各方经过友好协商，就本期债券专项账户监管事宜达成如下协议，以资遵守。

第一条专项账户1.甲方应当在乙方营业机构开立独立于日常经营账户的本期债券的专项账户，专门用于本期债券募集资金的接收、存储及划转，不得用作其他用途。

2.甲方应在【募集资金到位前】开立专项账户，并将专户信息书面通知乙方，包括户名、账号、开户行、开户日期。

3.甲方应当按照本协议的约定维持和使用专项账户，至本期债券偿付完毕方可注销。

第二条募集资金的存储和使用1.本期债券的募集资金应当从主承销商账户全部划入专项账户，本期债券募集资金不得存放于专项账户以外的账户。

2023年发行公司债券监管协议第一章总则第1条目的和依据为规范和监督2023年发行的公司债券行为，保护债券市场的稳定和投资者的合法权益，根据相关法律法规，制定本协议。

第2条适用范围本协议适用于2023年发行的所有公司债券活动，包括债券发行、承销、交易、清算等环节。

第3条主管机构根据相关法律法规，指定监管机构负责监督和管理2023年公司债券发行工作。

第4条监管原则公司债券发行活动应遵循公开、公平、公正的原则，保障投资者的知情权、参与权和表决权。

第二章监管要求第5条披露要求公司债券发行人应按照相关法律法规和监管要求，及时、准确地披露债券发行信息，包括但不限于发行规模、发行对象、发行用途、发行利率、偿还计划等内容。

第6条风险揭示公司债券发行人应全面揭示债券发行涉及的风险，并向投资者提供风险评级报告、担保安排等信息，保障投资者的知情权和风险意识。

第7条发行条件公司债券发行人应满足相关法律法规和监管要求，包括但不限于公司的信用评级、流动性和偿债能力等条件。

第8条配售限制债券发行人应根据法律法规和监管要求，合理设置配售条件，避免超量发售和倾销行为，保护投资者的合法权益。

第9条资金监管债券发行人应按照债券发行所募集的资金用途，设立专门账户，并接受专业机构的监督，确保募集资金专款专用。

第三章监管措施第10条监管审批公司债券的发行活动应经监管机构审批，审批程序严格、透明，确保市场的有序运行和合法权益的保护。

第11条处罚措施对于违反监管要求和法律法规的行为，监管机构将采取相应的处罚措施，包括但不限于警告、罚款、限制发行等，为市场的健康发展创造良好的环境。

第12条投诉处理监管机构应建立健全的投诉处理机制，及时处理投资者的投诉，并依法保护投诉者的合法权益。

第13条信息公开监管机构应加强对债券市场信息的监控和披露，为投资者提供及时、准确的市场信息和投资建议。

第四章监管协作第14条合作机制监管机构应积极主动与相关部门和机构建立协作机制，共同推进公司债券市场的监管工作。

账户资金监管协议（精选）目录一、协议背景与目的二、定义与术语三、监管范围与内容四、监管方式与流程五、权利与义务六、违约责任与争议解决七、协议的变更、解除与终止八、保密条款九、适用法律与司法管辖十、其他条款附件一：监管账户信息表附件二：监管资金使用申请表附件三：监管资金划拨授权书一、协议背景与目的1.1为确保甲方（账户资金提供方）的资金安全，规范乙方（账户资金使用方）的资金使用行为，根据《合同法》等相关法律法规，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，就甲方对乙方账户资金的监管事宜达成如下协议：二、定义与术语（1）账户资金：指甲方存入乙方账户的，用于乙方履行本协议项下义务的资金。

（2）监管账户：指甲方指定的，用于存放账户资金的银行账户。

（3）监管期限：指甲方对乙方账户资金的监管期限，自本协议生效之日起至监管账户注销之日止。

三、监管范围与内容（1）乙方账户资金的存入、使用、划拨等行为；（2）乙方账户资金的安全与合规使用；（3）乙方账户资金的收支明细及用途证明。

四、监管方式与流程4.1监管方式：（1）甲方对乙方账户资金的监管采用现场检查、远程监控等方式进行；（2）甲方有权要求乙方提供账户资金的相关资料，乙方应如实提供。

4.2监管流程：（1）甲方对乙方账户资金的监管，应按照本协议约定的监管方式进行；（2）甲方对乙方账户资金的监管，应遵循及时、准确、全面的原则；（3）甲方对乙方账户资金的监管，应保证乙方正常经营所需资金的合理使用。

五、权利与义务5.1甲方的权利与义务：（1）甲方有权对乙方账户资金进行监管；（2）甲方应确保监管账户的安全，防止账户资金被挪用、盗用；（3）甲方应及时向乙方通报监管情况，并提出整改意见。

5.2乙方的权利与义务：（1）乙方有权按照本协议约定使用账户资金；（2）乙方应确保账户资金的安全，如实向甲方报告账户资金的使用情况；（3）乙方应积极配合甲方的监管工作，提供相关资料。

六、违约责任与争议解决6.1如一方违反本协议的约定，导致另一方遭受损失的，应承担违约责任。

企业级绿色债券资金监管协议第一章总则第一条协议背景根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，以及国家关于绿色债券发行的政策规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就甲方向乙方发行绿色债券的资金监管事宜，达成如下协议。

第二条协议目的为确保绿色债券发行资金的合规使用，实现绿色项目的投资与资金的有效监管，甲乙双方特订立本协议，明确双方在绿色债券资金监管过程中的权利义务。

第二章资金监管范围与用途第三条资金监管范围本协议所指绿色债券资金监管范围包括：甲方发行绿色债券所筹集的资金（以下简称“债券资金”），以及债券资金在甲方账户内的流动和使用。

第四条资金用途甲方承诺，债券资金将严格按照国家政策和绿色项目的实际需要进行使用，包括但不限于节能、污染防治、资源节约与循环利用、清洁交通、清洁能源及生态保护和适应气候变化等领域。

第三章甲方的权利与义务第五条甲方权利1.甲方有权按照约定用途使用债券资金。

2.甲方有权要求乙方按照本协议约定履行监管职责。

3.甲方有权在遵守法律法规的前提下，对债券资金进行合理调配。

第六条甲方义务1.甲方应确保债券资金的合规使用，不得挪用、占用或滥用债券资金。

2.甲方应按照约定用途使用债券资金，确保绿色项目的实施进度和质量。

3.甲方应接受乙方对其资金使用情况的监督和检查。

第四章乙方的权利与义务第七条乙方权利1.乙方有权对甲方使用债券资金的情况进行监督和检查。

2.乙方有权要求甲方提供与债券资金使用相关的证明材料和信息。

3.乙方有权在发现甲方违反本协议约定的情况下，要求甲方改正并承担相应责任。

第八条乙方义务1.乙方应按照本协议约定，对甲方使用债券资金的情况进行有效监管。

2.乙方应定期向甲方通报债券资金的监管情况。

3.乙方应在发现甲方违反本协议约定的情况下，及时通知甲方并协助甲方改正。

第五章违约责任第九条违约行为1.甲方违反本协议约定，使用债券资金不符合约定用途的，视为违约。

交易双方资金监管协议背景介绍本协议旨在确保交易双方的资金安全，规范交易活动，并防止任何可能导致资金损失或纠纷的行为。

交易双方应按照本协议规定的资金监管方式进行操作。

1. 资金监管方本协议中，资金监管方指被委托保管并管理双方交易资金的第三方机构（以下简称“监管方”）。

2. 监管账户为了实施资金监管，交易双方将设立一个专门的监管账户，即监管方账户。

监管方账户应满足以下条件：•账户一经设立即为双方共同拥有，并由双方共同控制。

•监管方账户的用途仅限于双方交易资金的存储和监管，不得用于其他用途。

•双方可随时查询监管账户的资金状况，并有权要求监管方提供账户明细和交易记录。

3. 资金存入与提取双方应按照以下步骤进行资金的存入和提取：3.1 资金存入任何一方欲将资金存入监管账户，应向监管方提供以下文件和信息：•存入资金的金额和来源。

•存入资金的用途和交易背景。

•存入资金的时间和方式。

监管方应在收到上述信息后，按照双方约定的时间和方式进行资金存入，并及时通知双方。

3.2 资金提取当双方达成交易并决定提取资金时，提取方应向监管方提供以下文件和信息：•提取资金的金额和去向。

•提取资金的时间和方式。

监管方应在收到上述信息后，按照双方约定的时间和方式进行资金提取，并及时通知双方。

4. 资金变动通知为了保持资金监管的透明度和双方权益的安全，监管方应向交易双方提供资金变动的即时通知，包括但不限于以下情况：•资金存入和提取的确认通知。

•资金存入和提取的时间和金额。

•资金存入和提取的银行流水号或交易单号。

5. 监管方责任与义务监管方应履行以下责任和义务：•妥善保管双方交易资金，确保资金安全。

•协助双方查询监管账户的资金状况，并提供账户明细和交易记录。

•在双方发起的资金存入和提取操作中，按照双方约定的时间和方式执行。

•提供资金变动的即时通知，并确保双方及时了解资金状况。

6. 争议解决任何因本协议引起的争议，应由交易双方本着友好协商的原则进行解决。

20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX资金监管协议：2024年详细操作指南版本合同目录一览1. 资金监管协议概述1.1 协议目的1.2 协议适用范围1.3 协议主体2. 资金监管具体规定2.1 监管周期2.2 监管金额2.3 监管方式3. 监管账户开设与管理3.1 账户开设3.2 账户管理3.3 账户关闭4. 资金存取与使用4.1 存取规定4.2 使用范围4.3 违规使用处理5. 资金监管报告5.1 报告内容5.2 报告时间5.3 报告方式6. 监管责任与义务6.1 监管方责任6.2 委托方责任6.3 第三方责任7. 违规行为及处理7.1 违规行为界定7.2 处理措施7.3 处理结果公示8. 协议的变更与终止8.1 变更条件8.2 终止条件8.3 终止后处理9. 争议解决方式9.1 协商解决9.2 调解解决9.3 法律途径10. 法律适用及争议管辖10.1 法律适用10.2 争议管辖11. 保密条款11.1 保密内容11.2 保密期限11.3 泄密责任12. 合同的生效、修改与解除12.1 生效条件12.2 修改条件12.3 解除条件13. 其他约定13.1 双方其他约定13.2 行业惯例13.3 监管政策变化14. 附则14.1 名词解释14.2 附件列表14.3 签字盖章页第一部分：合同如下：第一条资金监管协议概述1.1 协议目的本协议的目的是为了确保资金的合法性、安全性和合规性，规范资金的存取、使用和管理，防范和化解资金风险，保障各方合法权益。

1.2 协议适用范围本协议适用于双方在2024年期间开展的所有资金监管业务，包括但不限于资金存放、资金划拨、资金使用等。

1.3 协议主体本协议的主体为监管方和委托方。

监管方是指负责对委托方资金进行监管的机构，委托方是指需要将资金交由监管方进行监管的一方。

第二条资金监管具体规定2.1 监管周期监管周期为2024年全年，双方可根据实际情况商定延长或缩短监管周期。

XXX公司（作为发行人）XX银行股份有限公司XX分行（作为监管人）xx证券股份有限公司（作为受托管理人）签订的XXX公司XX债券账户及资金监管协议二零一X年目录第一条释义 (2)第二条甲方的权利与义务 (3)第三条乙方的权利与义务 (4)第四条丙方的权利和义务 (5)第五条专项账户 (5)第六条风险防范措施 (7)第七条通知 (7)第八条违约责任 (8)第九条不可抗力 (9)第十条适用法律与争议解决 (9)第十一条本协议的终止 (9)第十二条关闭、破产、解散等情形 (9)第十三条附则 (10)附件一： (11)本协议于201X年月日在由下列当事人签署：甲方：XXX公司住所：XXXX法定代表人：XXX乙方：XX银行股份有限公司XX分行住所：XXXX负责人：XXX丙方：xx证券股份有限公司住所：上海市广东路689号法定代表人：周杰鉴于：1、发行人拟向XX公开发行/非公开发行总额度不超过人民币X亿元整（￥500,000,000.00）的XXX公司XX债券（以下简称“本期债券”）。

2、为了保证募集资金合理使用以及按时偿还本期债券到期本金和利息，甲方拟在乙方营业机构开立募集资金使用专户和偿债资金专户（募集资金使用专户和偿债资金专户为同一账户，简称“专户”或“专项账户”）。

3、丙方作为甲方发行本期债券的主承销商及本期债券的受托管理人，同意聘请乙方对甲方为本期债券在乙方处开立的专户进行全程监管，乙方同意接受此项聘用。

依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国票据法》、《人民币银行结算账户管理办法》、《支付结算办法》等法律、法规和规章制度的规定，本协议各方经过友好协商，就专项账户的监管达成如下协议，以资遵守。

第一条释义除非本条或本协议其他条款另有定义，《XXX公司公开/非公开发行201X年公司债券募集说明书》中之释义适用于本协议。

第二条甲方的权利与义务1、甲方依据相关法律法规、《募集说明书》、《受托管理协议》及其附件、《承销协议》和本协议的规定行使其作为本期债券发行人而享有的各项权利并承担义务。

债券监管账户协议书范本甲方（监管方）：____________________乙方（委托方）：____________________鉴于甲方是一家依法设立并具有相应资质的金融机构，乙方是一家依法设立并具备发行债券资格的公司，现双方就乙方发行债券所涉及的资金监管事宜，经友好协商，达成如下协议：第一条目的和范围1.1 本协议旨在确保乙方发行债券所募集资金的专款专用，以维护投资者的合法权益。

1.2 本协议适用于乙方发行债券所募集的所有资金，包括但不限于债券本金、利息、溢价等。

第二条监管账户的设立2.1 乙方应在甲方指定的银行开设监管账户，用于存放债券募集资金。

2.2 监管账户的开立、使用和管理应符合相关法律法规及甲方的监管要求。

第三条资金的存入3.1 乙方应将债券募集资金及时、足额存入监管账户。

3.2 甲方有权对乙方存入监管账户的资金进行核查，并有权要求乙方提供相关证明材料。

第四条资金的使用4.1 乙方使用监管账户内资金，应符合债券募集说明书约定的资金用途。

4.2 乙方使用资金前，应向甲方提交书面申请，并说明资金使用的具体计划和用途。

4.3 甲方在收到乙方的申请后，应在合理期限内完成审核，并书面通知乙方审核结果。

第五条监管责任5.1 甲方负责对乙方使用监管账户内资金的合规性进行监督。

5.2 甲方有权要求乙方提供与资金使用相关的财务报告、审计报告等文件。

5.3 甲方应定期向乙方报告监管账户的资金状况，并在必要时向监管部门报告。

第六条违约责任6.1 如乙方违反本协议约定，擅自使用监管账户内资金或未按约定用途使用资金，应承担违约责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

6.2 如甲方未履行监管职责，导致乙方或投资者利益受损，甲方应承担相应的责任。

第七条协议的变更和解除7.1 本协议的任何变更或补充，应由双方协商一致，并以书面形式确认。

7.2 任何一方在提前____天书面通知对方后，可解除本协议。

第八条争议解决8.1 本协议的解释、适用及争议解决，均适用中华人民共和国法律。

资金监管账户协议1. 引言本资金监管账户协议（以下简称“协议”）由以下各方（以下简称“协议方”）共同签署，旨在明确资金监管账户的操作和管理事宜。

本协议适用于任何与资金监管账户相关的业务活动和操作。

协议方包括：•甲方（资金提供方）： [甲方公司名称]•乙方（资金存放方）： [乙方公司名称]•丙方（资金服务方）： [丙方公司名称]协议各方在本协议上签名或签章即视为认可并同意遵守本协议的所有条款和条件。

2. 定义在本协议中，以下定义适用于所有文本和条款：•资金监管账户：为了确保资金的安全和合规性，乙方设立的一个专门用于监管、存放和管理甲方资金的账户。

•资金提供方：甲方作为本协议的一方，将资金存入资金监管账户的一方。

•资金存放方：乙方作为本协议的一方，根据甲方的要求和授权，接收、存放和管理资金的一方。

•资金服务方：丙方作为本协议的一方，为甲方和乙方提供与资金监管账户相关的技术和服务支持的一方。

3. 资金监管账户的设立和管理3.1 资金监管账户的设立甲方向乙方提出开设资金监管账户的申请，在双方达成协议后，乙方将为甲方设立一个专用的资金监管账户，该账户应符合相关法律法规和监管要求。

3.2 资金存取•资金提供方可通过指定的方式向资金监管账户存入资金，乙方应及时记录并确认收到的存款金额。

•资金提取方可通过指定的方式向资金监管账户取出资金，乙方应按照相关规定审核并及时处理相应的取款请求。

•对于资金存取的记录和处理，乙方应维护详细的账户明细，确保资金的安全和准确性。

3.3 资金监管账户的结算乙方应定期对资金监管账户进行结算，确保账户余额和交易记录与乙方所接收的甲方款项一致。

乙方还应向甲方提供结算报告，详细说明账户金额变动情况和相关费用的计算。

4. 资金监管账户的风险控制4.1 账户安全和风险管理乙方应采取必要的安全措施，确保资金监管账户的安全和可靠性。

包括但不限于对账户信息进行保密，设置严格的访问控制，确保账户不受非法侵入和篡改。