TSYT-CXWJ-10不符合工作控制程序

不符合检验检测工作控制程序1目的确保本中心质量管理体系的有效运行，对检验检测工作中出现的不符合项进行识别和控制，防止不合格报告发放或使用。

2范围适用于对不符合质量管理体系要求的检验检测活动，以及不合格检验检测报告的控制。

3定义3.1严重不符合项：经检查评定为体系运行中存在的系统性缺陷，或直接影响到检验检测报告质量的不合格活动。

3.2一般不符合项：个别或少量偏离文件规定程序，对检验检测报告质量未产生影响的不合格活动。

3.3不符合产品：不符合技术规定或客户要求的检验检测报告。

4职责4.1技术负责人a.对识别出的检验检测工作的不符合进行确认；b.对检验检测工作中不符合项进行控制，必要时决定暂停检验检测工作和扣发检验检测报告并通知客户，控制差错对客户造成的损害范围和程度；c.对差错立即组织纠正，同时对差错的严重性做出评估，对差错的可接受性作出决定；d.视所采取的纠正措施有效性决定是否恢复检验检测工作。

4.2质量负责人a.负责控制质量体系活动中的不符合项；b.对偏离或违反方针、目标、政策、程序可能造成的责任和风险的严重性和可接受性做出评估，决定对相关部门和人员的职责开展专项内审；c.确认纠正措施的有效性。

4.3监督员和检测室负责人负责标准、规范中技术要求的偏离和差错的识别，视其严重性向技术负责人报告，提出并组织实施纠正活动或纠正措施，有权中止检验检测活动。

4.4内审员和管理室负责人负责体系管理要求的偏离的识别，视其严重性向质量负责人报告，提出并组织实施纠正活动或纠正措施，有权中止不符合质量体系的活动。

4.5一般人员所有人员都有责任和权力向技术或质量负责人报告任何偏离和差错，并提出纠正活动和纠正措施的建议。

5工作流程图6程序要点6.1不符合项和产品的识别不符合工作可以从以下几个方面（但不限于）予以识别：a.监督员对日常检验检测工作的监督；b.客户申诉、投诉、满意度调查；c.仪器设备的检定/校准；d.消耗性材料的核查；e.检验检测原始记录、报告的核查；f.内部审核、外部审核、管理评审；g.内部质量控制（内部人员、仪器设备比对、盲样测试、留样再检、统计分析等）；h.实验室间比对或能力验证。

不符合工作处理程序1.目的对检验过程各个环节中不符合规定要求的工作进行识别，评价其对质量的影响程度，并采取措施，防止发出不符合质量要求的报告。

2.范围本程序适用于检验实施、报告中发生的不规范检验过程的识别、评价、采取措施等管理工作。

注：“不符合检验工作”：检验实施各个活动或结果不符合本公司规定，而对检验结果造成影响的管理或技术工作。

3.职责3.1质管部为该项工作的归口管理部门，负责对管理性不规范过程的评审、处置, 并保存公司有不规范检验过程记录、评审、处置记录。

3.2业务部负责业务、技术性不符合过程的评审、处置。

3.3办公室分别负责其管理职责范围内的不规范过程的评审、处置。

3.4检验室实施对检验过程中不规范工作的处置措施。

4.工作程序4.1不规范检验过程分类：a.检测设备、物资、环境不符合要求；b.检测实施（依据、项目、结果判定等）过程不符合要求；c.已发出的和未发出的检验报告不符合规定；d.人员不能胜任本岗位工作；e.管理评审、内审、外审及过程测量及监督中发现的不符合；f.政府部门、客户的投诉；g.分包实验室检测过程不符合要求；h.公司内外比对结果不符合要求；1.其他影响检测结果的不符合工作；j.检测结果超出公司内规定的控制限。

4.2不规范检验过程的发现4. 2.1对不规范的检验过程,应在设备、物资的购置、设备及计量器具计量检定、报告审批、人员考核、内审、管理评审、分包实验室管理等质量管理各个环节中，由公司领导层、管理部门、检验室等责任部门或人员予以识别。

防止将不规范检验过程作为规范过程，而无法识别有误的检验结果。

4. 2.2当发现不规范检验过程时，发现人员向该项工作的管理或组织部门反馈。

责任部门和人员应记录该过程的详细情况，为评审和处置提供依据。

4. 3处理要求4.3.1评审对不规范的检验过程，由责任部门评价其对检验质量的影响程度，并采取相应的处理措施。

根据不符合的性质分为：效果性不符合、实施性不符合、体系性不符合；1.体系性不合格：质量管理体系文件与标准或有关法规、合同要求不符；2.实施性不合格：未按质量管理体系文件的规定执行；3.效果性不合格：虽按质量管理体系文件规定执行，但缺乏有效性。

不符合检测工作的控制程序1目的避免检测结果发生差错或不符合客户的要求，对不符合检测工作进行控制，特制定本程序。

2 适用范围本程序适用于本公司对不符合检测工作的控制。

3 职责3.1 质量负责人负责不符合检测工作的评估，并作出处理决定。

3.2质量监督员负责对日常检测工作中不符合检测程序或客户要求的差错进行监督检查。

3.3 各部门负责人负责不符合检测工作的上报及协助处理。

4 工作流程4.1 检测工作出现不符合项的包括：①客户的抱怨处理；②人员、仪器设备、消耗材料出现的差错；③检测方法上出现问题；④环境条件或量值溯源出现偏差；⑤原始记录、数据处理或检测报告上出现差错；⑥质量监督员的监督记录和报告；⑦内部审核、管理评审或能力比对；⑧实验室比对时发现的偏差。

4.2 当检测工作出现不符合项时，检测人员填写“不符合检测工作登记表”，并报送各部门负责人。

4.3 质量监督员对不符合工作采取纠正。

4.4 质量负责人对该不符合项进行调查、分析，填写“不符合项上报处理表”。

4.5 各部门与质量负责人对不符合工作的处理方案进行评审，并进行书面总结纠正措施。

4.6 对不符合检测工作的偏差，由质量负责人决定启动《不合格反馈和纠正措施程序》。

5 相关文件5.1《不合格反馈和纠正措施程序》HZJCZX/CX266 质量记录6.1 不符合检测工作登记表6.2 不符合项上报处理表7附录7.1 附录A CX25A 轻微不符合工作及纠正记录（格式）7.2 附录B CX25B 严重不符合工作报告（格式）附录A CX25A轻微不符合工作及纠正记录报告编号：附录B CX25B严重不符合工作报告报告编号：。

2016程序文件——不符合工作处理程序在任何工作流程中，难免会出现不符合工作要求的情况。

为了确保工作的质量和效率，及时、有效地处理不符合工作就显得至关重要。

本文将详细阐述 2016 程序文件中的不符合工作处理程序，以帮助相关人员清晰了解并正确执行这一重要流程。

首先，我们需要明确什么是不符合工作。

不符合工作是指未能满足规定的要求或预期的结果，可能出现在工作的各个环节和方面，例如产品质量未达标、服务未达到标准、操作流程不符合规范等。

当发现不符合工作时，第一步是进行记录和标识。

相关人员应详细记录不符合工作的具体情况，包括发生的时间、地点、涉及的人员、工作内容和不符合的具体表现等。

同时，对不符合工作进行明确的标识，以防止其被误处理或遗漏。

接下来，要对不符合工作进行评估和分类。

评估的目的是确定不符合工作的严重程度和可能产生的影响。

根据评估结果，将不符合工作分为轻微、一般和严重等不同类别。

轻微不符合工作可能只是一些小的偏差，对整体工作影响较小；一般不符合工作可能会对部分工作结果产生一定影响；而严重不符合工作则可能对整个项目或业务造成重大损失。

对于不同类别的不符合工作，采取相应的处理措施。

对于轻微不符合工作，可以通过及时纠正和调整来解决，同时对相关人员进行提醒和教育，以避免类似情况再次发生。

对于一般不符合工作，除了立即采取纠正措施外，还需要对产生不符合的原因进行分析，制定预防措施，并对相关人员进行培训和指导。

对于严重不符合工作，除了上述措施外，可能还需要对相关责任人员进行严肃处理，甚至暂停相关工作，直至问题得到彻底解决。

在处理不符合工作的过程中，沟通和协调是非常重要的环节。

相关人员应及时将不符合工作的情况向上级汇报，并与其他部门或人员进行沟通和协调，共同制定解决方案。

同时，要保持信息的畅通，让所有相关人员都了解不符合工作的处理进展情况。

处理不符合工作时，还需要进行跟踪和验证。

确保所采取的纠正和预防措施得到有效执行，并达到预期的效果。

文件制修订记录1.目的为了及时发现、有效控制检测过程和管理体系运行中的不符合工作，保证检测结果的质量，不断完善管理体系。

2.范围检测过程和管理体系运行中不符合工作的控制和纠正。

3.职责3.1质量主管和内审员通过内审识别不符合工作，跟踪纠正活动和措施的实施；3.2检测室负责人和监督员识别检测过程中的不符合工作，对轻微不符合及时予以纠正，对较严重或会造成不良后果的不符合工作必要时可暂停其工作并上报技术负责人；3.3技术负责人对不符合工作的严重性做出评估，对不符合工作可接受性和是否需扣发或追回报告甚至通知客户取消工作做出决定；3.4技术负责人审批纠正措施和批准恢复工作。

4.工作程序4.1不符合工作的识别和报告4.1.1不符合工作的识别根据不符合可能造成的后果，将不符合分为轻微不符合、一般不符合、严重不符合等三种。

4.1.1.1轻微不符合是指检测人员工作疏忽、求快图省事、对程序和检测方法规定不了解等原因造成的不会对检测质量造成不良后果的不符合。

4.1.1.2一般不符合是指对检测/校准结果有一定影响，但没有涉及法律、安全和重大经济责任，对客户的利益没有构成损害的不符合；4.1.1.3严重不符合是指下列情况造成的、对检测结果有严重影响的不符合：4.1.1.3.1使用曾经过载给出可疑数据、发现已超差、出现间隙性工作不正常和其它异常的设备；4.1.1.3.2使用失效标准和方法；4.1.1.3.3环境条件失控；4.1.1.3.4能力验证或比对结果离群或一致性不满意；4.1.1.3.5检测质量控制发现检测系统不正常。

4.1.2公司成员发现不符合工作后，应及时向有关负责人报告，除轻微不符合及时指出及时纠正外，应填写“纠正/预防措施要求通知单”，做好相关记录，并向主管负责人报告。

4.1.3公司各级管理、监督、核查、内审人员和检测执行人员，有责任及时发现检测过程或管理体系运行中存在的不符合或潜在不符合。

4.2对不符合工作的严重性进行评价技术负责人、质量主管和监督员应对发现的不符合进行评价，确认不符合已经或可能造成的影响及可接受的程度，确定改进方案和措施。

1、目的：为了及时发现、有效控制检测过程和管理体系运行中的不符合工作，保证检测结果的质量，不断完善管理体系。

2、适用范围：检测过程和管理体系运行中不符合工作的控制和纠正。

3、职责：3.1质量主管和内审员通过内审识别不符合工作，跟踪纠正活动和措施的实施；3.2检测室负责人和监督员识别检测过程中的不符合工作，对轻微不符合及时予以纠正，对较严重或会造成不良后果的不符合工作必要时可暂停其工作并上报技术主管；3.3技术主管对不符合工作的严重性作出评估，对不符合工作可接受性和是否需扣发或追回报告甚至通知客户取消工作作出决定；3.4技术主管审批纠正措施和批准恢复工作。

4、工作程序4.1不符合工作的识别和报告4.1.1不符合工作的识别根据不符合可能造成的后果，将不符合分为轻微不符合、一般不符合、严重不符合等三种。

4.1.1.1轻微不符合是指检测人员工作疏忽、求快图省事、对程序和检测方法规定不了解等原因造成的不会对检测质量造成不良后果的不符合。

4.1.1.2一般不符合是指对检测/校准结果有一定影响，但没有涉及法律、安全和重大经济责任，对客户的利益没有构成损害的不符合；4.1.1.3严重不符合是指下列情况造成的、对检测结果有严重影响的不符合：（1）使用曾经过载给出可疑数据、发现已超差、出现间隙性工作不正常和其它异常的设备；（2）使用失效标准和方法；（3）环境条件失控；（4）能力验证或比对结果离群或一致性不满意；（5）检测质量控制发现检测系统不正常。

4.1.2实验室成员发现不符合工作后，应及时向有关负责人报告，除轻微不符合及时指出及时纠正外，应“纠正/预防措施要求通知单□”，做好相关记录，并向主管负责人报告。

填写□4.1.3实验室各级管理、监督、核查、内审人员和检测执行人员，有责任及时发现检测过程或管理体系运行中存在的不符合或潜在不符合。

4.2对不符合工作的严重性进行评价技术主管、质量主管和监督员应对发现的不符合进行评价，确认不符合已经或可能造成的影响及可接受的程度，确定改进方案和措施。

不符合纠正和预防措施控制程序一、前言在各行各业中，为了确保工作环境安全、生产过程顺利进行以及员工身心健康，纠正和预防措施控制程序起着至关重要的作用。

然而，在实践中，我们可能会遇到一些不符合纠正和预防措施控制程序的情况，本文将深入探讨该问题的原因以及应该采取的措施。

二、不符合纠正和预防措施控制程序的原因1. 没有明确的纠正和预防措施控制程序在一些组织或企业中，可能没有明确的纠正和预防措施控制程序，或者这些程序并没有得到有效的传达和实施。

这样一来，员工不清楚什么情况下需要采取何种措施进行纠正或预防，导致程序无法顺利执行。

2. 人为疏忽或忽视程序的重要性人为因素也是造成不符合纠正和预防措施控制程序的一个重要原因。

在工作中，员工可能因为粗心、疏忽或对程序的重要性缺乏认识而忽视某些细节，从而导致措施无法得到正确执行。

3. 资源不足或过度依赖技术手段有时，企业在纠正和预防措施的执行过程中可能会遇到资源不足的问题。

这意味着可能无法提供足够的人力、物力、财力等资源来支持措施的实施，导致程序无法有效地执行。

另外，过度依赖技术手段也可能导致措施的不符合。

技术工具可以帮助人们更好地执行措施，但如果过度依赖，忽视人的主观能动性和判断力，就会出现不符合的情况。

三、应对不符合纠正和预防措施控制程序的措施1. 建立明确的纠正和预防措施控制程序组织或企业应当建立明确的纠正和预防措施控制程序，并确保这些程序得到有效传达和培训。

公布、传达和解释纠正和预防措施的程序和要求对员工的重要性和实施要求进行明确的说明。

只有员工清楚措施的具体要求，才能更好地执行。

2. 强调程序的重要性和责任意识企业应当加强对程序的重要性和责任意识的培养。

通过教育和培训，提升员工对程序的认识和理解，并强调每个人在实施过程中的责任。

通过增加对程序执行结果的检查和考核，以及对不符合程序的处罚措施，强化员工对程序重要性的认识和责任感。

3. 确保充足的资源为了保证纠正和预防措施能够得到有效执行，组织或企业需要提供充足的人力、物力、财力等资源支持。

1、目的：为了及时发现、有效控制检测过程和管理体系运行中的不符合工作，保证检测结果的质量，不断完善管理体系。

2、适用范围：检测过程和管理体系运行中不符合工作的控制和纠正。

3、职责：3.1质量主管和内审员通过内审识别不符合工作，跟踪纠正活动和措施的实施；3.2检测室负责人和监督员识别检测过程中的不符合工作，对轻微不符合及时予以纠正，对较严重或会造成不良后果的不符合工作必要时可暂停其工作并上报技术主管；3.3技术主管对不符合工作的严重性作出评估，对不符合工作可接受性和是否需扣发或追回报告甚至通知客户取消工作作出决定；3.4技术主管审批纠正措施和批准恢复工作。

4、工作程序4.1不符合工作的识别和报告4.1.1不符合工作的识别根据不符合可能造成的后果，将不符合分为轻微不符合、一般不符合、严重不符合等三种。

4.1.1.1轻微不符合是指检测人员工作疏忽、求快图省事、对程序和检测方法规定不了解等原因造成的不会对检测质量造成不良后果的不符合。

4.1.1.2 一般不符合是指对检测/校准结果有一定影响，但没有涉及法律、安全和重大经济责任，对客户的利益没有构成损害的不符合；4.1.1.3严重不符合是指下列情况造成的、对检测结果有严重影响的不符合：（1）使用曾经过载给出可疑数据、发现已超差、出现间隙性工作不正常和其它异常的设备；（2）使用失效标准和方法；（3）环境条件失控；（4）能力验证或比对结果离群或一致性不满意；（5）检测质量控制发现检测系统不正常。

4.1.2实验室成员发现不符合工作后，应及时向有关负责人报告，除轻微不符合及时指出及时纠正外，应填写“纠正/预防措施要求通知单□”，做好相关记录，并向主管负责人报告。

4.1.3实验室各级管理、监督、核查、内审人员和检测执行人员，有责任及时发现检测过程或管理体系运行中存在的不符合或潜在不符合。

4.2对不符合工作的严重性进行评价技术主管、质量主管和监督员应对发现的不符合进行评价，确认不符合已经或可能造成的影响及可接受的程度，确定改进方案和措施。

不符合工作处理程序1 目的针对质量体系及其运行过程中的各项技术要求和质量管理要求，采取有效的措施及时发现和解决不符合工作并对其进行有效处理，以消除或预防产生不符合工作和潜在不符合的因素。

必要时，采取有效的纠正措施和预防措施，以消除或预防产生不符合工作及潜在不符合的因素。

2 范围适用于不符合工作和潜在不符合的识别、判断、停止、纠正、验证、批准恢复被停止的不符合工作的控制。

3 职责3.1公司经理负责重大不符合工作的管理。

3.1 质量负责人负责质量管理活动中不符合工作和潜在不符合的识别、判断、原因分析、停止、纠正、验证和批准恢复的审批。

3.2 技术负责人负责技术运作活动中不符合工作和潜在不符合的识别、判断、原因分析、停止、纠正、验证和批准恢复的审批。

3.3 检测室、综合部负责技术运作活动和质量管理活动中不符合工作和潜在不符合的识别、判断、原因分析、停止、纠正、验证和批准恢复的审批的实施。

4 工作程序4.1 不符合工作发现渠道发现不符合工作的主要渠道包括：（1）内部质量监督（2）内部审核（3）外部审核（含资质认定评审等）（4）管理评审（5）客户满意度调查（6）比对测试和能力验证4.2 不符合程度判断根据不符合工作和潜在不符合性质和影响程度，通过原因分析，可将其判断为轻微不符合、一般不符合和严重不符合。

4.2.1 轻微不符合工作轻微不符合工作不影响检测结果，包括：（1）孤立的人为错误。

（2）文件偶尔未被遵守。

（3）对质量体系不产生系统性影响。

4.2.2 一般不符合工作一般不符合工作对检测结果有影响，包括：（1）检测工作未完全执行检测方法的要求而造成错误。

（2）质量体系文件未被遵守，但造成的后果不严重。

4.2.3 严重不符合工作严重不符合工作对检测结果有重大影响，包括：（1）质量体系运行中某个或多个要求失控。

（2）由多项一般不符合项造成的质量体系失效。

（3）造成不良影响或严重后果。

（4）检测人员失误或检测手段失控（包括：样品错检和漏检，偏离检测方法，数据或检测结论错误，检测仪器设备失控或出现故障等造成的结果错误等）。

不符合及纠正措施控制程序1.目的通过采取纠正措施来消除实际的不符合因素，提高质量管理体系的有效运行，确保体系的持续改进。

2.范围本程序适用于公司质量管理体系中己经出现和可能出现的不符合的纠正措施的制定、实施、验证等的管理。

3.规范性引用/应用文件3.1 引用文件《中华人民共和国安全生产法》（主席令九届第70号）《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国务院国发[2010]23号）《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第16号）《中央企业安全生产监督管理暂行办法》（国资委令第21号）《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）3.2 应用文件4.术语和定义不符合：未满足质量管理体系要求，分为一般不符合和严重不符合。

1一般不符合：对体系的不符合，但基于判断和经验，其不太可能导致管理体系失效，或导致降低保证过程和产品受控的能力。

严重不符合：体系要素缺项或要素过程中导致管理体系失效的。

5.职责5.1 安质部督促责任部门进行不符合项整改，并对纠正措施的实施结果进行验证。

负责对本部门的不符合项进行调查，制定纠正措施并实施。

5.2 各部门负责本部门的不符合项调查、原因分析以及纠正措施的制定和实施。

6.工作程序6.1不符合项的发现途径：a）监测和测量。

b）内部审核。

c）外部审核。

d）管理评审及日常监督检查。

6.2导致不符合的原因，可能有如下情况，但不仅限于此:a）文件规定不妥或未规定；b）未执行规定的程序或执行达不到要求；c）资源配备不充分或不符合要求。

6.3不符合项的纠正措施a）当发现不符合项，责任部门应及时纠正，并对不符2合情况进行原因分析，找出产生的根源，制定纠正措施，在一定期限内实施完成。

b）安质部对纠正及纠正措施的有效性进行验证。

b）制定措施必须明确应达到的目标、具体措施、实施负责人、完成期限等。

d）对于轻微不符合项由责任部门自行分析、处理和改进，其纠正不符合、纠正措施可以是书面形式，也可以是口头形式。