保险公估机构投资人基本情况登记表

投资者基本信息表（机构）机构名称*机构类型机构证件类型机构证件编号有效期机构资质证明资质证书编号经营范围注册地址办公地址注册资本控股股东或实际控制人法定代表或负责人姓名性别年龄证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式座机移动电话办公邮编办公地址指定授权经办人姓名性别年龄证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式座机移动电话办公邮编办公地址与该机构关系是否为下列机构符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司；或在中国证券投资基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人；或者第（三）款所规定的合格境外机构投资者(QFII),人民币合格境外机构投资者(RQFII)；是（）否（）或者第（四）款的规定，最近1年末净资产不低于2000万元，最近1年末金融资产不低于1000万元，具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

资产规模*私募基金或者资产管理计划投资者，最近三个月月末资产均超过（含）人民币1000万元是（）否（）是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本机构（），其它机构或个人（）请说明：是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本机构保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。

机构指定授权经办人签字：年月日经办人签章：募集机构盖章：复核人签章：年月日*注1:“机构类型”参照协会《基金行业数据集中备份接口规范（试行）》的规则适用*注2：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定。

工程保险、保险人、被保险人、公估人、保险经纪人的职责全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：工程保险是一种专门为工程项目提供保障的保险形式，旨在确保工程项目的顺利进行并在发生意外事件时给予及时赔偿。

保险人、被保险人、公估人、保险经纪人是工程保险中不可或缺的角色，每个角色都有其特定的职责和义务。

保险人是承担工程保险责任的机构或个人，负责根据保险合同的约定承担相应的赔偿责任。

保险人在签订合同时必须明确约定各项责任和权利，保证在发生事故时及时进行赔偿。

保险人还应定期检查被保险项目，确保其符合要求并进行风险评估，以便制定相应的保险方案。

被保险人是购买工程保险的一方，即工程项目的拥有者或承包商。

被保险人有责任向保险人提供真实、准确的信息，如工程项目的细节、施工进度和预算等，以便保险人评估风险并确定保险费率。

被保险人还应按时向保险人支付保险费，不得逾期或拖欠。

公估人是第三方机构或个人，专门负责评估工程项目的风险和价值，为保险人和被保险人提供专业意见和建议。

公估人必须具备相应资质和经验，能够客观公正地评估工程项目，并及时向保险人和被保险人提供准确的报告和建议。

保险经纪人是代表被保险人寻找最适合的保险方案和保险人的专业人士。

保险经纪人必须了解被保险人的需求和风险情况，能够为其提供专业的保险建议并协助购买保险产品。

保险经纪人还有责任监督保险人履行保险合同，并在发生事故时帮助被保险人进行索赔。

第二篇示例：工程保险是指为建筑工程项目提供保险保障的一种保险产品。

在建筑工程中，由于工程本身的特点，存在一定的风险，例如工程出现质量问题、延期、损坏等，这时候工程保险就可以起到保障作用，保障项目参与方的利益。

在工程保险中，有几个重要的角色，包括保险人、被保险人、公估人和保险经纪人，他们各自有不同的职责和作用。

保险人是指提供工程保险的保险公司或保险机构，负责承担保险合同中的赔偿责任。

保险人在签订保险合需要明确保险责任、保险期限、保险金额以及赔偿范围等重要条款，确保被保险人在发生损失时能够得到及时赔偿。

私募基金投资者基本信息表参考模板（产品）要点私募基金投资者（产品）的基本信息登记，用于进行合格投资者识别和投资者与产品风险匹配。

投资者基本信息表参考模板（产品）产品名称产品产品备案机构类型成立备案时间时间产品备案产品存续期编号产品产品规模类别产品管理人产品托管人机构 证件 编号机构资质 资质证书编号 证明经营 范围注册 地址办公 地址经办 人职务 证件有效 期 办公邮编电子邮箱 联系方式 座机 办公地址移动电话与该机构 / 产品关系管理 人名 称机构 类型机构证件类型有效期注册资本控股股东或实际控制人是否为下列产品为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金资产*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民□口规模币 ___________________ 万元是否是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。

机构/产品指定授权经办人签字：年月日经办人签章: 募集机构盖章:复核人签章：年*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定。

保险公估机构变更事项报告表
更股东或者合伙人，变更注册资本或者组织形式，股东变更姓名或者名称、出资额，修改公司章程或者合伙协议，股权投资，设立境外保险类机构及非营业性机构，分立、合并、解散，分支机构终止保险公估业务活动，变更董事长、执行董事和高级管理人员，受到行政处罚、刑罚或者涉嫌违法犯罪正接受调查，中国保监会规定的其他报告事项；2.需同时附以下材料：有关决议或者决定、相关证明材料；其中，变更名称或分支机构名称、变更住所或分支机构营业场所、变更注册资本或出资的，还应报送变更后的企业工商执照复印件；变更股东或者出资人、变更股权结构或者出资比例的，还应报送转让协议书，增加股东的还应报送新增股东的《保险公估机构投资人基本情况登记表》；分立、合并的，还应报送分立、合并实施方案；修改公司章程或合伙协议的，还应报送修改后的公司章程或者合伙协议；解散退出的，还应报送清算组织及其负责人情况、清算执行情况、中国保监会规定的其他材料；减少注册资本或者出资、撤销分支机构的，还应当提交已经在报纸上公告的证明；变更董事长、执行董事和高级管理人员的，应报送《保险公估机构董事长（执行董事）、高级管理人员任职报告表》；3.填写内容须用计算机打印，并加盖保险公估法人机构公章方为有效；4.应同时在中国保监会指定的信息系统中提交报告。

保险公估人岗位职责保险公估人是指在投保人与保险公司间进行沟通和协商的中介人。

他们的工作主要涉及到保险理赔、风险评估、保险合同解释等方面。

以下是保险公估人的相关职责和工作内容的参考：1. 理赔处理：保险公估人负责协助投保人进行理赔申请的准备，并提供相关的文件和证据。

他们会与保险公司进行沟通，确保投保人的权益得到保障。

此外，保险公估人还会协助投保人进行对赔偿金额的谈判以及争议解决。

2. 风险评估：保险公估人会对投保人的风险进行评估和分析，确定保险承保的条件和保费。

他们会考虑投保人的个人情况、财务状况、所购买保险的种类和金额等因素，为投保人提供相应的保险方案。

3. 保险咨询：作为保险的专业人士，保险公估人会为投保人提供保险咨询服务。

他们会解答投保人对保险合同的疑问，帮助投保人理解保险条款和保险责任，并提供购买保险的建议。

4. 合同解释：保险公估人会帮助投保人理解保险合同中的各项条款和条件。

他们会向投保人解释保险合同的内容，确保投保人对自己的权益和义务有清楚的认识。

5. 理财规划：在投保人需要进行财务规划和风险管理时，保险公估人也会提供相应的建议和支持。

他们会根据投保人的需求和目标，制定适合的理财规划，包括投资规划、退休计划、教育金计划等方面。

6. 客户服务：作为中介人，保险公估人要与投保人保持良好的沟通和关系。

他们会及时回应投保人的咨询和问题，并提供满意的服务。

保险公估人还会与保险公司、金融机构和其他相关部门保持联系，以便更好地为客户服务。

7. 营销推广：保险公估人也会参与保险产品的销售和推广工作。

他们会积极开展市场调研，了解投保人的需求和市场趋势，以便更好地推动保险产品的销售。

总结起来，保险公估人的职责是通过提供理赔处理、风险评估、保险咨询、合同解释、理财规划、客户服务和营销推广等服务，来帮助投保人获得保险保障和更好的理财规划。

他们需要具备扎实的保险知识和专业技能，以及良好的沟通能力和服务意识，以满足投保人的需求并维护他们的权益。

表一：市场中介组织基本情况统计表填报单位（盖章）：报送时间：项目本级总数辖区1辖区2辖区3辖区4辖区5辖区6辖区7辖区8脱钩情况组织人员职能工作资产财务办公场所已分开未分开已分开未分开已分开未分开已分开未分开登记情况在工商行政管理机关登记合计从事中介业务的国有企业（含国有独资及国有控股企业）从事中介业务的私营企业从事中介业务的个体工商户其他企业在机构编制管理部门登记的从事中介业务的事业单位在司法行政管理机关登记的法律服务机构合计一、评 1 资产评估机构分类情况估机构 2 土地评估机构3 矿业权评估机构4 价格评估机构5 价格认证机构6 保险公估机构7旧机动车鉴定估价机构8 房地产评估机构其他合计二、鉴证机构9 公证机构10建筑工程质量检测机构11水利工程质量检测机构12 产品质量检验机构13 仲裁机构14 司法鉴定机构15水电工程蓄水安全检测机构16海洋倾倒废弃物检验机构17进出口商品检验鉴定机构18 标准化检验机构19 法定计量检验机构20 特种设备检验检测机构21 机动车安全技术检验机构其他三、代理机构合计22工程建设项目招投标代理机构23进口机电设备采购招标代理机构24工交水利等招标代理机构25 政府采购代理机构26 税务师事务所27 律师事务所28 基层法律服务所29 商标代理机构30 专利代理机构31 企业登记代理机构32 报关机构33互联网域名注册服务机构34 广告经营机构35 拍卖机构36 保险代理机构37 城市房屋拆迁机构38 银行间债券市场结算代理机构39 旅行社40 自费出国留学中介服务机构41 因私出入境中介服务机构42 货运代理机构43 进出境快件运营机构44 军粮供应委托代理机构其他四、咨询机构合计45 工程造价咨询机构46 财务顾问机构47建设项目环境影响评估机构48 工程咨询机构49 证券评级机构50证券期货投资咨询机构51 安全生产评估机构52建设工程地震安全性评价机构53 水文水资源调查评估机构54 建设项目水资源论证机构55 海域使用论证机构56 专项海洋环境预报服务机构57 产品质量认证咨询机构其他五、审计机构58 会计师事务所六、经纪机构合计59 房地产经纪机构60 证券服务机构61 期货经纪机构62银行间债券市场双边报价机构63合格境外投资者托管机构64 保险经纪机构其他七、监理机构合计65 工程监理机构66 设备监理机构67人民防空工程监理机构68 水利工程建设监理机构其他八、担保机构合计69 融资性担保机构70 非融资性担保机构其他九、培训机构71 安全生产培训机构72 保安培训机构73民用航空器驾驶员学校74民用航空器维修人员培训机构75飞行签派员培训机构76 认证培训机构77机动车驾驶员培训机构十、介绍机构78 职业介绍机构79 人才中介服务机构80 婚姻介绍机构填报单位主要负责人：填表人：联系电话：填表说明：1.本表由各级市场中介组织业务主管部门、登记管理部门和监察机关汇总时使用。

附件1：投资者基本信息表附件1-1：投资者基本信息表（自然人）姓名性别年龄证件类型证件号码国籍职业职务联系方式座机移动电话邮编电子邮箱住址资产规模金融资产不低于500万元人民币，或者最近3年个人年均收入不低于50万元人民币□*私募基金或者资产管理计划投资者，最近20个交易日金融资产均不得低于人民币300万元，或者最近三年个人年均收入不低于人民币50万元□投资经历具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇、股权、非标债权等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者，或者属于《证券提货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

□是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明：是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。

投资者签字：年月日经办人签章：募集机构盖章：复核人签章：年月日*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定附件1-2：投资者基本信息表（机构）机构名称*机构类型机构证件类型机构证件编号有效期机构资质证明资质证书编号经营范围注册地址办公地址注册资本控股股东或实际法定代表或负责人姓名性别证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式办公邮箱办公地址指定授权经办人姓名性别证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式办公邮编办公地址与该机构的关系是否为下列机构符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的证券货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、或在中国证券投资基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公私募基金管理人；或者第（三）款所规定的合格境外机构投资者（QFII）合格境外机构投资者（RQFII）；或者第（四）款的规定，最近1年末净于2000万元，最近1年末金融资产不低于1000万元，具有2年以上证期货、黄金、外汇等投资经历。

投资者基本信息表机构格式
1. 机构名称：[填写机构名称]
2. 法定代表人：[填写法定代表人姓名]
3. 机构类型：[填写机构类型，包括但不限于有限责
任公司、合伙企业等]
4. 注册资本：[填写注册资本额，以人民币为单位]
5. 注册地址：[填写机构注册地址]
6. 经营范围：[填写机构经营范围，包括主要业务领
域和投资方向]
7. 投资偏好：[填写机构对投资项目的偏好，如行业、阶段、地域等]
8. 投资规模：[填写机构现有的投资规模，以人民币为单位]
9. 投资期限：[填写机构一般投资项目的期限，包括长期投资、短期投资等]
10. 投资策略：[填写机构的投资策略，如价值投资、成长投资等]
11. 投资业绩：[填写机构过去几年的投资业绩，包括投资收益率、成功案例等]
12. 投资团队：[填写机构的投资团队，包括团队成员的背景、经验等]
13. 联系人：[填写机构联系人姓名]
14. 联系方式：[填写机构联系人的电话号码和电子邮箱]
15. 其他说明：[填写其他需要特别强调或说明的内容]
注意：以上信息只是基本信息，如有需要，请在表格下方备注栏进行补充或说明。

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以上是投资者基本信息表机构格式的内容，如需更多详细信息或有其他要求，请随时告知。

保险中介行政许可及备案实施办法正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国银行保险监督管理委员会令第12号《保险中介行政许可及备案实施办法》已于2019年12月19日经银保监会2019年第13次委务会议审议通过，现予公布，自2022年2月1日起施行。

主席郭树清2021年10月28日保险中介行政许可及备案实施办法第一章总则第一条为规范银保监会及其派出机构实施保险中介市场行政许可和备案行为，明确行政许可和备案事项的条件和程序，保护申请人合法权益，根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政许可法》《中华人民共和国资产评估法》等法律法规及国务院的有关决定，制定本办法。

第二条银保监会及其派出机构依照本办法规定对保险中介业务和高级管理人员实施行政许可和备案。

派出机构包括银保监局和银保监分局。

银保监分局在银保监会、银保监局授权范围内，依照本办法规定实施行政许可和备案。

第三条本办法所称行政许可事项包括经营保险代理业务许可、经营保险经纪业务许可、保险中介集团（控股）公司经营保险中介业务许可，保险代理机构、保险经纪机构高级管理人员任职资格核准。

本办法所称备案事项包括经营保险公估业务备案。

第四条本办法所称保险专业中介机构包括保险专业代理机构、保险经纪机构、保险公估机构。

本办法所称全国性保险专业代理机构、保险经纪机构、保险公估机构是指经营区域不限于工商注册登记所在地省、自治区、直辖市、计划单列市的相应机构。

本办法所称区域性保险专业代理机构、保险经纪机构、保险公估机构是指经营区域为工商注册登记所在地省、自治区、直辖市、计划单列市的相应机构。

第五条银保监会及其派出机构应依照宏观审慎原则，结合辖区内保险业发展水平等实际情况，按照本办法规定实施保险中介行政许可及备案。

保险公估机构办事指南目录一、经营保险公估业务许可申请-----------------------2二、报表报送工作-----------------------------------9三、每年需完成的重要事项---------------------------12 （一）每年3月31日前报送本机构上一年度外部审计报告（二）每年4月30日前清缴上一年度监管费并预缴当年监管费四、分支机构经营保险公估业务许可申请---------------20五、任命/变更董事长（执行董事）和高级管理人员报告----19六、报告事项--------------------------------------26七、申请延续许可证有效期--------------------------30八、法人机构解散-----------------------------------33九、报送文件注意事项（必读）------------------------38一、经营保险公估业务许可申请申请经营保险公估业务的机构，应当参考《保险公估机构监管规定》第二章“市场准入”第一节“机构设立”的相关内容，具备相关法定条件，持有符合经营范围的工商营业执照，并向北京保监局提交申请材料（纸质版1份，电子版请刻成光盘1份）：同时通过中国保监会保险中介监管信息系统-“专业中介机构设立申请”子系统（）进行网上申报相关材料。

（一）申请书。

可参考如下格式拟写：**保险公估有限公司关于申请经营保险公估业务的请示北京保监局：为（出资设立保险公估公司的原因、背景、动机等），、和（列明股东）出资人民币万元设立**保险公估有限公司，特向保险监管部门申请《经营保险公估业务许可证》，待保险监管部门批准后开展相应业务。

特此请示联系人（受托人）：联系电话：（固定电话与移动电话）（申请机构签章）日期：二〇年月日（二）《经营保险公估业务许可申请表》。

获取该表格：登录中国保监会网站（）“行政许可”——“行政许可格式文本”中下载。